二零二四年度文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理與運營合同

二零二四年度文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理與運營合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及住所1.2乙方名稱及住所1.3丙方名稱及住所第二條基金的基本情況2.1基金名稱2.2基金規(guī)模2.3基金投資方向第三條管理與運營職責(zé)3.1甲方職責(zé)3.2乙方職責(zé)3.3丙方職責(zé)第四條管理與運營期限4.1合同期限4.2提前終止合同的條件第五條投資決策5.1投資決策程序5.2投資決策委員會組成第六條收益分配6.1收益分配原則6.2收益分配時間6.3收益分配方式第七條費用與支出7.1管理費用7.2托管費用7.3其他費用與支出第八條信息披露與報告8.1信息披露義務(wù)人8.2披露內(nèi)容8.3披露方式第九條風(fēng)險管理9.1風(fēng)險識別與評估9.2風(fēng)險控制措施9.3風(fēng)險應(yīng)對策略第十條合同的變更、解除與終止10.1變更條件10.2解除條件10.3終止條件第十一條違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)第十二條爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)第十三條其他約定13.1適用法律13.2合同的簽訂地點和時間13.3合同的生效條件第十四條附件14.1附件一：基金管理協(xié)議14.2附件二：基金托管協(xié)議14.3附件三：投資決策委員會工作規(guī)程14.4附件四：其他相關(guān)文件第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方名稱：文化產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司甲方住所：市區(qū)路號1.2乙方名稱：文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展有限公司乙方住所：市區(qū)路號1.3丙方名稱：商業(yè)銀行丙方住所：市區(qū)路號第二條基金的基本情況2.1基金名稱：文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金2.2基金規(guī)模：人民幣10億元2.3基金投資方向：主要投資于文化產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域，包括影視制作、動漫游戲、文化傳媒、文化旅游等。第三條管理與運營職責(zé)3.1甲方職責(zé)甲方負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立、組織協(xié)調(diào)、政策研究以及提供行業(yè)指導(dǎo)和市場分析。3.2乙方職責(zé)乙方作為基金的管理人，負(fù)責(zé)基金的管理與運營，包括基金的投資決策、資產(chǎn)配置、項目執(zhí)行、風(fēng)險控制及日常管理。3.3丙方職責(zé)丙方作為基金的托管人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、監(jiān)督及結(jié)算。第四條管理與運營期限4.1合同期限：自基金成立之日起至基金清算日止。4.2提前終止合同的條件：（1）經(jīng)甲方、乙方、丙方協(xié)商一致，可以提前終止合同；（2）如基金達到預(yù)期投資目標(biāo)，經(jīng)甲方、乙方、丙方協(xié)商一致，可以提前終止合同；（3）如基金發(fā)生重大風(fēng)險事件，影響基金的安全運作，經(jīng)甲方、乙方、丙方協(xié)商一致，可以提前終止合同。第五條投資決策5.1投資決策程序：（1）乙方根據(jù)基金投資方向，進行市場調(diào)研和項目篩選，形成投資建議；（2）投資決策委員會對投資建議進行審議，形成投資決策；（3）乙方根據(jù)投資決策，執(zhí)行投資事項。5.2投資決策委員會組成：投資決策委員會由甲方、乙方、丙方及相關(guān)行業(yè)專家組成。第六條收益分配6.1收益分配原則：先回本后分利，按投資收益的約定比例進行分配。6.2收益分配時間：每季度末進行收益分配。6.3收益分配方式：直接劃撥至投資者的基金賬戶。第七條費用與支出7.1管理費用：基金管理費按基金規(guī)模的1%每年收取。7.2托管費用：基金托管費按基金規(guī)模的0.5%每年收取。7.3其他費用與支出：包括審計費、律師費、會議費等，由甲方、乙方、丙方協(xié)商確定。88第八條投資決策8.1投資決策程序：乙方向投資決策委員會提交投資建議，委員會根據(jù)市場情況、基金規(guī)模和投資方向進行審議，形成投資決策。8.2投資決策委員會組成：由甲方代表、乙方代表、丙方代表及行業(yè)專家共同組成，各方代表人數(shù)比例為1:1:1:1。第九條信息披露與報告9.1信息披露義務(wù)人：乙方和丙方。9.2披露內(nèi)容：包括基金運作情況、投資項目情況、財務(wù)狀況等。9.3披露方式：通過基金管理人網(wǎng)站、郵寄、電子郵件等方式進行披露。第十條風(fēng)險管理10.1風(fēng)險識別與評估：乙方負(fù)責(zé)對投資項目進行風(fēng)險評估，確保投資項目符合基金的投資方向和風(fēng)險承受能力。10.2風(fēng)險控制措施：乙方和丙方應(yīng)采取合理措施，確?；鹳Y產(chǎn)的安全運作。10.3風(fēng)險應(yīng)對策略：如發(fā)生重大風(fēng)險事件，乙方應(yīng)立即通知甲方和丙方，并共同商討應(yīng)對策略。第十一條合同的變更、解除與終止11.1變更條件：經(jīng)甲方、乙方、丙方協(xié)商一致，可以變更合同內(nèi)容。11.2解除條件：發(fā)生不可抗力或合同約定的解除條件時，可以解除合同。11.3終止條件：合同期限屆滿或者基金清算完畢時，合同終止。第十二條違約責(zé)任12.1違約情形：包括但不限于未履行合同約定的義務(wù)、違反合同約定等。12.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第十三條爭議解決13.1爭議解決方式：包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等。13.2爭議解決機構(gòu)：如選擇仲裁，應(yīng)提交至仲裁委員會進行仲裁。第十四條附件14.1附件一：基金管理協(xié)議14.2附件二：基金托管協(xié)議14.3附件三：投資決策委員會工作規(guī)程14.4附件四：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入15.1定義：本合同所稱第三方，是指除甲方、乙方、丙方之外的任何個人、公司或機構(gòu)。15.2第三方介入情形：包括但不限于投資項目的合作伙伴、中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)等。15.3第三方選擇：甲方、乙方、丙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方，并確保第三方的專業(yè)性和中立性。第十六條第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，履行其在合同中的職責(zé)，確保基金的安全運作。16.2第三方權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)合同約定獲得相應(yīng)的報酬和服務(wù)費用。16.3第三方義務(wù)：第三方應(yīng)對其在合同中的行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并保守合同秘密。第十七條第三方責(zé)任限額17.1限額原則：第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的職責(zé)、風(fēng)險程度和市場慣例確定。17.2限額規(guī)定：第三方在履行合同過程中造成損失的，其責(zé)任限額不得超過甲方、乙方、丙方共同確定的金額。17.3限額調(diào)整：甲方、乙方、丙方可根據(jù)基金運作情況和市場變化，適時調(diào)整第三方責(zé)任限額。第十八條第三方與其他各方關(guān)系18.1第三方與甲方、乙方、丙方的關(guān)系：第三方與甲方、乙方、丙方是獨立的主體，相互之間不存在隸屬或委托關(guān)系。18.2第三方與投資者的關(guān)系：第三方在履行合同過程中，應(yīng)對投資者負(fù)責(zé)，確保投資者的合法權(quán)益得到保障。18.3第三方與基金的關(guān)系：第三方是基金的serviceprovider，應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，確?；鸬陌踩\作。第十九條第三方介入的合同修改19.1增加條款：本合同增加“第三方介入”相關(guān)條款，包括第三方定義、責(zé)任限額等。19.2修改條款：本合同對“管理與運營職責(zé)”、“投資決策”、“信息披露與報告”等條款進行修改，明確第三方的職責(zé)和義務(wù)。19.3新增附件：本合同新增附件，包括第三方服務(wù)協(xié)議、第三方責(zé)任保險等文件。第二十條第三方介入的合同履行20.1第三方履行合同：第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，履行其在合同中的職責(zé)。20.2甲方、乙方、丙方監(jiān)督：甲方、乙方、丙方有權(quán)對第三方的履行情況進行監(jiān)督，確保第三方的行為符合合同約定。20.3第三方違約處理：如第三方發(fā)生違約行為，甲方、乙方、丙方有權(quán)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。第二十一條第三方介入的合同終止21.1終止條件：本合同履行完畢、合同期限屆滿、甲方、乙方、丙方共同協(xié)商解除等。21.2終止程序：甲方、乙方、丙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方終止合同的程序和方式。21.3終止后果：第三方在終止合同后，應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的要求，辦理相關(guān)手續(xù)，確?；鸬陌踩\作。第二十二條附件22.1附件一：第三方服務(wù)協(xié)議22.2附件二：第三方責(zé)任保險22.3附件三：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：基金管理協(xié)議詳細(xì)要求和說明：該協(xié)議詳細(xì)規(guī)定了乙方作為基金管理人的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，包括基金的投資決策、資產(chǎn)配置、項目執(zhí)行、風(fēng)險控制及日常管理等。附件二：基金托管協(xié)議詳細(xì)要求和說明：該協(xié)議詳細(xì)規(guī)定了丙方作為基金托管人的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，包括基金資產(chǎn)的保管、監(jiān)督及結(jié)算等。附件三：投資決策委員會工作規(guī)程詳細(xì)要求和說明：該規(guī)程詳細(xì)規(guī)定了投資決策委員會的組成、職責(zé)、工作程序和工作方式等。附件四：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求和說明：包括基金運作過程中可能涉及到的其他文件，如審計報告、評估報告、合同文本等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按照合同約定履行義務(wù)；2.違反法律法規(guī)的規(guī)定；3.導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的行為；4.未按照投資決策執(zhí)行投資行為；5.未及時履行信息