二零二四年度股權(quán)投資合同投資金額與退出機(jī)制

二零二四年度股權(quán)投資合同投資金額與退出機(jī)制本合同目錄一覽第一條投資金額1.1投資總額1.2投資分期1.3投資用途第二條股權(quán)分配2.1股權(quán)比例2.2股權(quán)調(diào)整2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓第三條投資期限3.1投資期限3.2續(xù)約條款3.3提前退出第四條退出機(jī)制4.1股權(quán)回購(gòu)4.2上市退出4.3并購(gòu)?fù)顺?.4清算退出第五條投資回報(bào)5.1收益分配5.2利潤(rùn)分配5.3投資收益計(jì)算第六條投資風(fēng)險(xiǎn)6.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)防范6.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)第七條合同的生效、變更與終止7.1合同生效條件7.2合同變更7.3合同終止第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2仲裁地點(diǎn)8.3仲裁效力第九條保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3違反保密條款的后果第十條法律適用與管轄10.1合同適用的法律10.2合同爭(zhēng)議的管轄法院第十一條合同的附件11.1附件清單11.2附件的有效性第十二條其他條款12.1合同的修改12.2合同的補(bǔ)充12.3合同的履行第十三條投資者信息13.1投資者名稱(chēng)13.2投資者住所13.3投資者代表第十四條合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人第一部分：合同如下：第一條投資金額1.1投資總額1.1.1本合同項(xiàng)下的投資總額為人民幣【】萬(wàn)元整（大寫(xiě)：【】萬(wàn)元整），投資總額包括首期投資和后續(xù)追加投資。1.1.2首期投資金額為人民幣【】萬(wàn)元整（大寫(xiě)：【】萬(wàn)元整），由甲方在合同簽署后【】日內(nèi)支付給乙方。1.1.3后續(xù)追加投資金額及時(shí)間由甲乙雙方根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況在補(bǔ)充協(xié)議中約定。1.2投資分期1.2.1甲方按照項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度分階段進(jìn)行投資，具體投資分期及每期的投資金額由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。1.2.2每期投資完成后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行股權(quán)分配。1.3投資用途1.3.1甲方投資資金主要用于乙方的項(xiàng)目研發(fā)、市場(chǎng)拓展、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。1.3.2甲方不得要求乙方將投資資金用于非經(jīng)營(yíng)性支出或者與乙方主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的支出。第二條股權(quán)分配2.1股權(quán)比例2.1.1甲方投資完成后，乙方應(yīng)按照甲方的投資金額占乙方總股本的比例分配股權(quán)給甲方。2.1.2股權(quán)分配的具體比例為：【】%。2.2股權(quán)調(diào)整2.2.1在投資期限內(nèi)，如乙方實(shí)現(xiàn)約定業(yè)績(jī)目標(biāo)，甲方同意按照事先約定的價(jià)格和程序?qū)蓹?quán)進(jìn)行調(diào)整。2.2.2股權(quán)調(diào)整的具體方案由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓2.3.1甲方在投資期限內(nèi)不得要求轉(zhuǎn)讓其持有的乙方股權(quán)。2.3.2投資期限屆滿后，甲方有權(quán)將其持有的乙方股權(quán)按照事先約定的價(jià)格和程序轉(zhuǎn)讓給乙方或乙方指定的第三方。第三條投資期限3.1投資期限3.1.1本合同項(xiàng)下的投資期限為【】年，自首期投資款到賬之日起計(jì)算。3.1.2投資期限屆滿前【】個(gè)月，甲乙雙方可根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況商討是否延長(zhǎng)投資期限。3.2續(xù)約條款3.2.1如甲乙雙方同意延長(zhǎng)投資期限，應(yīng)簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議，明確延長(zhǎng)期限、投資金額等相關(guān)事項(xiàng)。3.2.2未經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，任何一方不得單方面要求終止或解除本合同。3.3提前退出3.3.1在投資期限內(nèi)，如甲方因特殊原因要求提前退出，應(yīng)提前【】個(gè)月通知乙方。3.3.2甲方提前退出時(shí)，乙方應(yīng)按照本合同約定及補(bǔ)充協(xié)議的約定處理股權(quán)回購(gòu)等事宜。第四條退出機(jī)制4.1股權(quán)回購(gòu)4.1.1在投資期限屆滿后，甲方有權(quán)要求乙方按照事先約定的價(jià)格回購(gòu)其持有的乙方股權(quán)。4.1.2股權(quán)回購(gòu)的具體方案由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。4.2上市退出4.2.1如乙方在投資期限內(nèi)成功上市，甲方有權(quán)按照事先約定的價(jià)格和程序?qū)⑵涑钟械囊曳焦蓹?quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。4.2.2上市退出的具體方案由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。4.3并購(gòu)?fù)顺?.3.1如乙方在投資期限內(nèi)被第三方并購(gòu)，甲方有權(quán)按照事先約定的價(jià)格和程序?qū)⑵涑钟械囊曳焦蓹?quán)轉(zhuǎn)讓給并購(gòu)方。4.3.2并購(gòu)?fù)顺龅木唧w方案由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。4.4清算退出4.4.1如乙方因解散、破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算，甲方有權(quán)按照事先約定的價(jià)格和程序?qū)⑵涑钟械囊曳焦蓹?quán)轉(zhuǎn)讓給清算組或指定的第三方。4.4.2清算退出的具體方案由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。第五條投資回報(bào)5.1收益分配5.1.1投資期限內(nèi)，乙方的利潤(rùn)分配應(yīng)優(yōu)先保證甲方的投資回報(bào)。5.1.2甲方的投資回報(bào)按照事先約定的方式和比例進(jìn)行分配。5.2利潤(rùn)分配5.2.1乙方的利潤(rùn)分配方案由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。5.2.2利潤(rùn)分配應(yīng)按照公平、合理的原則進(jìn)行，確保甲乙雙方的合法權(quán)益。5.3投資收益計(jì)算5.3.1甲方的投資收益按照實(shí)際投資金額乘以事先約定的收益率進(jìn)行計(jì)算。5第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.1.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。8.2仲裁地點(diǎn)8.2.1如雙方同意仲裁解決爭(zhēng)議，仲裁地點(diǎn)應(yīng)為【】。8.2.2仲裁語(yǔ)言為【】。8.3仲裁效力8.3.1仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。8.3.2雙方應(yīng)履行仲裁裁決，不得再就同一事項(xiàng)提起訴訟或仲裁。第九條保密條款9.1保密內(nèi)容9.1.1雙方在履行本合同過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均應(yīng)予以保密。9.1.2保密內(nèi)容的具體范圍和保密期限由雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。9.2保密期限9.2.1保密期限自本合同簽署之日起計(jì)算，至本合同終止或履行完畢之日止。9.2.2雙方在保密期限內(nèi)應(yīng)履行保密義務(wù)，不得泄露保密內(nèi)容。9.3違反保密條款的后果9.3.1如一方違反保密義務(wù)，泄露保密內(nèi)容，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。9.3.2違約金的計(jì)算方式和金額由雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。第十條法律適用與管轄10.1合同適用的法律10.1.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2合同爭(zhēng)議的管轄法院10.2.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。10.2.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。第十一條合同的附件11.1附件清單11.1.1附件清單列明本合同的附件名稱(chēng)、數(shù)量、形式等。11.1.2附件清單由雙方在合同簽署時(shí)一并簽署。11.2附件的有效性11.2.1附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。11.2.2附件的修改、補(bǔ)充須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。第十二條其他條款12.1合同的修改12.1.1本合同的任何修改、補(bǔ)充均須以書(shū)面形式作出，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。12.1.2修改、補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。12.2合同的補(bǔ)充12.2.1雙方可以在本合同的有效期內(nèi)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)合同未盡事宜進(jìn)行約定。12.2.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂應(yīng)符合本合同的規(guī)定，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。12.3合同的履行12.3.1雙方應(yīng)按照本合同和補(bǔ)充協(xié)議的約定，履行各自的義務(wù)。12.3.2雙方在履行本合同時(shí)，應(yīng)遵守法律、法規(guī)的規(guī)定，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。第十三條投資者信息13.1投資者名稱(chēng)13.1.1甲方的全稱(chēng)為：【】。13.1.2乙方的全稱(chēng)為：【】。13.2投資者住所13.2.1甲方的住所為：【】。13.2.2乙方的住所為：【】。13.3投資者代表13.3.1甲方的代表為：【】。13.3.2乙方的代表為：【】。第十四條合同簽署14.1簽署日期14.1.1本合同于【年】【月】【日】簽署。14.2簽署地點(diǎn)14.2.1本合同于【】簽署。14.3簽署人14.3.1甲方的簽署人為：【】。14.3.2乙方的簽署人為：【】。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1本合同所稱(chēng)第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)、融資方、并購(gòu)方等。1.2第三方介入是指第三方在甲方和乙方履行本合同過(guò)程中，根據(jù)本合同約定或經(jīng)甲方和乙方同意，參與部分或全部合同履行活動(dòng)，包括但不限于提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)、協(xié)助辦理手續(xù)、協(xié)調(diào)解決問(wèn)題等。第二條第三方責(zé)任限定2.1第三方介入本合同的活動(dòng)，并不改變甲方和乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第三方對(duì)甲方和乙方均無(wú)合同義務(wù)，甲方和乙方不得要求第三方履行合同義務(wù)。2.2第三方介入本合同的活動(dòng)，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和本合同的約定。第三方如違反相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或本合同約定，導(dǎo)致甲方和乙方損失的，甲方和乙方有權(quán)向第三方追償。2.3第三方介入本合同的活動(dòng)，應(yīng)按照甲方和乙方的指示和要求進(jìn)行，不得擅自改變合同履行內(nèi)容。第三方如未經(jīng)甲方和乙方同意擅自改變合同履行內(nèi)容，導(dǎo)致甲方和乙方損失的，甲方和乙方有權(quán)向第三方追償。第三條第三方權(quán)利義務(wù)3.1第三方介入本合同，享有甲方和乙方提供的必要信息和資料，以及根據(jù)本合同約定或經(jīng)甲方和乙方同意享有的其他權(quán)利。3.2第三方介入本合同，應(yīng)按照甲方和乙方的要求，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或協(xié)助履行合同義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.3第三方介入本合同，應(yīng)遵守商業(yè)秘密和保密協(xié)議，保護(hù)甲方和乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等。第四條第三方介入的額外條款4.1甲方和乙方同意第三方介入本合同的，應(yīng)在補(bǔ)充協(xié)議中明確第三方的權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用等。4.2甲方和乙方與第三方簽訂的補(bǔ)充協(xié)議，應(yīng)符合本合同的規(guī)定，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。4.3補(bǔ)充協(xié)議的簽訂應(yīng)遵循公平、合理的原則，確保甲方和乙方的合法權(quán)益。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方對(duì)甲方和乙方承擔(dān)的責(zé)任限額，由甲方和乙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定。責(zé)任限額可以包括但不限于賠償金額、賠償范圍、賠償方式等。5.2甲方和乙方應(yīng)在補(bǔ)充協(xié)議中明確第三方責(zé)任限額的適用范圍和條件。5.3第三方責(zé)任限額的約定，應(yīng)符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和本合同的約定。第六條第三方與其他各方的關(guān)系6.1第三方介入本合同，并不改變甲方和乙方之間的合同關(guān)系。第三方與其他各方之間的合同關(guān)系，由各方自行約定。6.2第三方介入本合同，不得影響甲方和乙方履行合同義務(wù)。第三方與其他各方之間的約定，不得違背本合同的約定。6.3第三方與其他各方之間的糾紛，應(yīng)由各方自行解決。甲方和乙方不得要求第三方承擔(dān)不屬于其責(zé)任范圍的義務(wù)。第七條第三方介入的變更和終止7.1甲方和乙方同意第三方介入本合同的，可以在補(bǔ)充協(xié)議中約定第三方介入的變更和終止條件。7.2第三方介入的變更和終止，應(yīng)遵循公平、合理的原則，確保甲方和乙方的合法權(quán)益。7.3第三方介入的變更和終止，應(yīng)由甲方和乙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。第八條第三方介入的違約責(zé)任8.1第三方如違反本合同或補(bǔ)充協(xié)議的約定，導(dǎo)致甲方和乙方損失的，甲方和乙方有權(quán)向第三方追償。8.2第三方如未經(jīng)甲方和乙方同意擅自改變合同履行內(nèi)容，導(dǎo)致甲方和乙方損失的，甲方和乙方有權(quán)向第三方追償。8.3第三方如違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范，導(dǎo)致甲方和乙方損失的，甲方和乙方有權(quán)向第三方追償。第九條第三方介入的解除9.1甲方和乙方同意第三方介入本合同的，可以在補(bǔ)充協(xié)議中約定第三方介入的解除條件。9.2第三方介入的解除，應(yīng)遵循公平、合理的原則，確保甲方和乙方的合法權(quán)益。9.3第三方介入的解除，應(yīng)由甲方和乙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。第十條第三方介入后的合同履行10.1甲方和乙方應(yīng)按照本合同和補(bǔ)充協(xié)議的約定，履行各自的義務(wù)。10.2第三方介入本合同的，甲方和乙方應(yīng)根據(jù)補(bǔ)充協(xié)議的約定，向第三方支付服務(wù)第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資金額分配方案附件二：股權(quán)分配比例調(diào)整協(xié)議附件三：投資期限延長(zhǎng)協(xié)議附件四：第三方介入?yún)f(xié)議附件五：收益分配方案附件六：投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件七：保密協(xié)議附件八：知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件九：競(jìng)業(yè)限制協(xié)議附件十：合同履行監(jiān)督協(xié)議附件十一：投資退出協(xié)議附件十二：股權(quán)回購(gòu)協(xié)議附件十三：上市退出協(xié)議附件十四：并購(gòu)?fù)顺鰠f(xié)議附件十五：清算退出協(xié)議附件的詳細(xì)要求和說(shuō)明：1.投資金額分配方案：詳細(xì)說(shuō)明投資總額、首期投資金額、后續(xù)追加投資金額及支付時(shí)間等。2.股權(quán)分配比例調(diào)整協(xié)議：明確股權(quán)分配比例的調(diào)整條件、調(diào)整方式及調(diào)整后的股權(quán)比例等。3.投資期限延長(zhǎng)協(xié)議：詳細(xì)規(guī)定投資期限延長(zhǎng)的條件、延長(zhǎng)后的期限及續(xù)約條款等。4.第三方介入?yún)f(xié)議：明確第三方的權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用等，并根據(jù)實(shí)際情況制定具體的介入方案。5.收益分配方案：詳細(xì)說(shuō)明收益分配的方式、比例、時(shí)間等，以及收益分配的計(jì)算方法和計(jì)算公式。6.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：提供詳細(xì)的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，包括風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)、可能產(chǎn)生的損失及應(yīng)對(duì)措施等。7.保密協(xié)議：明確保密內(nèi)容的具體范圍和保密期限，違反保密條款的后果及責(zé)任等。8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：詳細(xì)規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓費(fèi)用等。9.競(jìng)業(yè)限制協(xié)議：明確競(jìng)業(yè)限制的范圍、限制期限、違約責(zé)任等。10.合同履行監(jiān)督協(xié)議：約定雙方對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督的方式、監(jiān)督期限、違約責(zé)任等。11.投資退出協(xié)議：詳細(xì)規(guī)定投資退出的條件、退出方式、退出價(jià)