社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論教材思考題答案

社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論教材思考題答案導(dǎo)論

1.簡(jiǎn)述改革開(kāi)放以來(lái)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的基本脈絡(luò)。（P2-3）

我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論30年來(lái)發(fā)生了重大進(jìn)展，根本原因在于時(shí)代的變遷。

第一，市場(chǎng)化，由長(zhǎng)期以來(lái)的高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變，資源配臵的等級(jí)規(guī)則逐步讓位于產(chǎn)權(quán)規(guī)則。

第二，工業(yè)化，由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)演進(jìn)。

第三，國(guó)際化，由傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的閉關(guān)鎖國(guó)、自我發(fā)展的道路到逐步對(duì)外開(kāi)放，加入WTO之后，參與經(jīng)濟(jì)全球化的步伐明顯加快。

伴隨著市場(chǎng)化、工業(yè)化和國(guó)際化的不同階段，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的主流發(fā)展傾向也呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)：

第一階段：20世紀(jì)80年代初期以放權(quán)讓利為主線的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論討論狀況。

第二階段：20世紀(jì)90年代初期以計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系為主線的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論討論狀況。

第三階段：以產(chǎn)權(quán)制度改革為主線的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論討論狀況。

自改革開(kāi)放以來(lái)，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論取得了許多豐碩的成果，呈現(xiàn)出以下幾個(gè)方面的重要特征：

第一，從只關(guān)注生產(chǎn)關(guān)系到同時(shí)十分關(guān)注資源配臵。

第二，從封閉式的一花獨(dú)放到開(kāi)放性的百家爭(zhēng)鳴。

第三，從純理論推導(dǎo)到十分重視理論聯(lián)系實(shí)際。

第四，從單調(diào)的分析方法到多元化的分析方法。2.請(qǐng)簡(jiǎn)單比較馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法。（P4-5）

馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)從唯物辯證法和歷史唯物主義出發(fā)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象是特定生產(chǎn)方式之下的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系，而不是物的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的邏輯起點(diǎn)不是經(jīng)濟(jì)人而是社會(huì)人。在社會(huì)人假設(shè)的基礎(chǔ)上，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了整體分析方法。

西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)則是在資源稀缺假設(shè)前提下，研究一個(gè)社會(huì)是如何配臵稀缺資源的，它主要涉及人們?nèi)绾巫鞒鰶Q策、如何相互交易和整體經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行等問(wèn)題，因此，它遵循的是個(gè)體主義成本收益分析法。

3.怎樣通過(guò)方法論的創(chuàng)新重構(gòu)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論。（P7-9）

方法論的創(chuàng)新依賴(lài)于觀念的轉(zhuǎn)變,既避免對(duì)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的整體主義分析方法的教條主義的理解,又防止照搬照抄西方經(jīng)濟(jì)學(xué)個(gè)體主義成本-收益分析方法,而是應(yīng)從實(shí)際出發(fā),遵循鄧小平理論的精髓,實(shí)現(xiàn)方法論的創(chuàng)新,構(gòu)建具有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論.

在構(gòu)建社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論時(shí)仍應(yīng)在馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論指導(dǎo)下,吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論中有助于剖析市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資源配臵的成分.具體來(lái)說(shuō),就是要承認(rèn)和考慮整體主義和個(gè)體主義方法論的合理面,拒絕兩者的極端形式,走一條整體主義與個(gè)體主義相結(jié)合的“中間道路”。

4.簡(jiǎn)述直面現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法。（P9-12）

直面現(xiàn)實(shí)的研究態(tài)度和方法是指當(dāng)理論與實(shí)踐相沖突時(shí)，讓理論服從現(xiàn)實(shí)，而不是讓現(xiàn)實(shí)適應(yīng)理論。直面現(xiàn)實(shí)式的研究并非是不要理論，而是從我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的特殊現(xiàn)象入手，通過(guò)對(duì)現(xiàn)象的深入剖析來(lái)檢驗(yàn)現(xiàn)有的理論。如果現(xiàn)有的理論不足以回答所隱含的問(wèn)題，那么就需要我們反思理論本身，直至根據(jù)現(xiàn)實(shí)修正理論。

理論聯(lián)系實(shí)踐應(yīng)該是時(shí)代要求的經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新的基本原則。

理論聯(lián)系實(shí)際首先要反對(duì)教條主義和本本主義，把馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)或者西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教條化，都會(huì)導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展走入死胡同。

直面現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法要求實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代化。中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代化實(shí)際上包含著國(guó)際化和本土化的雙重含義，即在吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的過(guò)程中注意中國(guó)的國(guó)情，在解答我國(guó)實(shí)踐中面臨的各種問(wèn)題時(shí)注意吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一般運(yùn)行規(guī)律的理論與先進(jìn)的分析方法。

直面現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法，要求經(jīng)濟(jì)學(xué)具有開(kāi)放性，首先是學(xué)術(shù)思想來(lái)源的開(kāi)放性，其次是學(xué)術(shù)隊(duì)伍的開(kāi)放性，再次是學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的開(kāi)放性。

直面現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法要求擺脫傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)重規(guī)范輕實(shí)證、重定性輕定量、重演繹輕歸納、重結(jié)論輕證明的舊軌跡，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的創(chuàng)新。首先，重視實(shí)證分析方法，其次重視計(jì)量分析方法，最后更加重視經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)的證明。

第一章

社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)特征

1.簡(jiǎn)述馬克思和恩格斯關(guān)于未來(lái)社會(huì)主義的基本特征。（P16-21）

馬克思和恩格斯在揭示了社會(huì)主義代替資本主義的客觀必然性的同時(shí)，預(yù)測(cè)了未來(lái)社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)特征。這些基本經(jīng)濟(jì)特征如下：

（1）

人自由全面的發(fā)展。消滅階級(jí)和階級(jí)對(duì)立，實(shí)現(xiàn)個(gè)人自由全面的發(fā)展，是馬克思和恩格斯所設(shè)想的未來(lái)共產(chǎn)主義社會(huì)的基本目標(biāo)，這一目標(biāo)貫穿于他們?nèi)康睦碚撝?。只有在擺脫了私有制的共產(chǎn)主義社會(huì)中，人們才能真正成為自然和歷史的主人，從而成為真正自由的人。而個(gè)人自由的真正實(shí)現(xiàn)又不能離開(kāi)集體，只有在生產(chǎn)資料社會(huì)占有的基礎(chǔ)上對(duì)社會(huì)生產(chǎn)進(jìn)行有計(jì)劃的調(diào)節(jié)，人類(lèi)社會(huì)才能真正從必然王國(guó)進(jìn)入自由王國(guó)。

（2）

以生產(chǎn)資料公有制代替私有制。馬克思和恩格斯認(rèn)為階級(jí)對(duì)立和社會(huì)發(fā)展的無(wú)政府狀態(tài)是由生產(chǎn)資料的私有制造成的。因而，消滅私有制是建立未來(lái)自由人聯(lián)合體的根本途徑。生產(chǎn)資料的社會(huì)占有并在此基礎(chǔ)上實(shí)行有計(jì)劃的生產(chǎn)是生產(chǎn)社會(huì)化發(fā)展的必然產(chǎn)物。

（3）

盡快發(fā)展生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)共同富裕。

強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力的首要性是馬克思主義理論的一個(gè)基本觀點(diǎn)，馬克思主義經(jīng)典作家主張用公有制代替私有制，就是為了更好地發(fā)展生產(chǎn)力。他們認(rèn)為，只有更快地發(fā)展生產(chǎn)力和創(chuàng)造相應(yīng)的物質(zhì)條件，才能不斷縮短必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，增加剩余勞動(dòng)時(shí)間，為建立一個(gè)更高級(jí)的、以每個(gè)人的全面自由發(fā)展為目的的新社會(huì)創(chuàng)造現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)。

（4）

消滅商品生產(chǎn)，對(duì)全部生產(chǎn)實(shí)行有計(jì)劃的調(diào)節(jié)。按照馬克思和恩格斯的觀點(diǎn)，商品是私人勞動(dòng)的產(chǎn)物，商品交換是私人勞動(dòng)的產(chǎn)物，商品交換是私人生產(chǎn)者之間的一種勞動(dòng)交換關(guān)系。因此，一旦社會(huì)占有生產(chǎn)資料，商品生產(chǎn)就將被消除，整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)由計(jì)劃進(jìn)行調(diào)節(jié)。

（5）

在共產(chǎn)主義的低級(jí)階段要實(shí)行按勞分配。馬克思曾根據(jù)生產(chǎn)力的不同性質(zhì)，明確地把共產(chǎn)主義社會(huì)區(qū)分為高級(jí)和低級(jí)兩個(gè)發(fā)展階段。在共產(chǎn)主義的高級(jí)階段，實(shí)行各盡所能，按需分配的原則；在共產(chǎn)主義的低級(jí)階段，即社會(huì)主義社會(huì)，只能實(shí)行按勞分配的原則。

以上幾方面就是馬克思和恩格斯論述的關(guān)于未來(lái)社會(huì)基本特征的內(nèi)容。這些內(nèi)容可以簡(jiǎn)要的概括為共產(chǎn)主義社會(huì)是在資本主義創(chuàng)造的物質(zhì)文明和精神文明的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。這一社會(huì)的基本目的是通過(guò)在生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)上對(duì)生產(chǎn)實(shí)行有計(jì)劃的調(diào)節(jié)，以更快更好地發(fā)展生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的共同富裕和個(gè)人自由全面的發(fā)展。社會(huì)主義是共產(chǎn)主義的低級(jí)階段，它是剛剛從資本主義社會(huì)中脫胎出來(lái)的，保留著舊式分工，勞動(dòng)者之間實(shí)行等量勞動(dòng)相交換的原則。

2.傳統(tǒng)體制下的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論有何特點(diǎn)。（P24-25）

(1)反映了馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于社會(huì)主義社會(huì)單一公有制結(jié)構(gòu)、不存在商品貨幣的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想；

（2）反映了社會(huì)主義原始積累階段大規(guī)模工業(yè)化的客觀要求。

3.簡(jiǎn)述社會(huì)主義初級(jí)階段理論的含義及意義。（P29、36）

社會(huì)主義初級(jí)階段是指我國(guó)生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)條件下建設(shè)社會(huì)主義必然要經(jīng)歷的特定階段，即從我國(guó)進(jìn)入社會(huì)主義到基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的整個(gè)歷史階段。

這一科學(xué)判斷一方面表明我國(guó)的社會(huì)性質(zhì)，說(shuō)明我國(guó)已進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)，另一方面表明我國(guó)的社會(huì)主義社會(huì)還處在不發(fā)達(dá)的階段。社會(huì)主義初級(jí)階段對(duì)于我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展乃至于中國(guó)社會(huì)主義的前途和命運(yùn)都具有至關(guān)重要的意義。社會(huì)主義初級(jí)階段既是我國(guó)社會(huì)主義物質(zhì)文明發(fā)展的重要階段，也是我國(guó)社會(huì)主義精神文明發(fā)展的重要階段，同時(shí)又是我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)、政治、文化體制不斷趨于完善的重要?dú)v史階段。

4.闡述中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的基本內(nèi)容。（P29-33）

有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論是在建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，我黨堅(jiān)持把馬克思主義基本理論與中國(guó)具體實(shí)踐相結(jié)合，科學(xué)地總結(jié)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)中正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)，在原有基本理論的基礎(chǔ)上提出一系列創(chuàng)新的理論觀點(diǎn)后不斷形成的。核心理論觀點(diǎn)有：

1、關(guān)于社會(huì)主義初級(jí)階段的理論。社會(huì)主義建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的許多挫折和失誤歸根結(jié)底是由于我們對(duì)我們所處的社會(huì)發(fā)展階段和面臨的基本國(guó)情認(rèn)識(shí)不清造成的?？偨Y(jié)社會(huì)主義建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，我們黨提出了社會(huì)主義初級(jí)階段的理論。這是我們黨對(duì)當(dāng)代中國(guó)基本國(guó)情的科學(xué)判斷。這一判斷表明：①我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了社會(huì)主義社會(huì)；②我國(guó)的社會(huì)主義還處于不發(fā)達(dá)階段。這既堅(jiān)定了社會(huì)主義方向，又使我們對(duì)于社會(huì)主義建設(shè)的長(zhǎng)期性、復(fù)雜性和艱巨性有了更加清醒的認(rèn)識(shí)。我們黨從社會(huì)主義初級(jí)階段這一基本國(guó)情出發(fā)，制定了在社會(huì)主義初級(jí)階段的基本路線和基本綱領(lǐng)，闡明了社會(huì)主義初級(jí)階段的基本制度和基本矛盾，提出了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的總體戰(zhàn)略以及經(jīng)濟(jì)體制和政治體制改革的基本原則，解決了在新的歷史條件下社會(huì)主義建設(shè)的性質(zhì)、任務(wù)、動(dòng)力、戰(zhàn)略和前途等一系列基本問(wèn)題，為建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論奠定了基礎(chǔ)。

2、關(guān)于社會(huì)主義本質(zhì)和所有制關(guān)系的理論。馬克思和恩格斯曾經(jīng)對(duì)社會(huì)主義的本質(zhì)做過(guò)明確和科學(xué)的概括和論述。這一概括和論述為社會(huì)主義制度的建立提供了指南。而建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義需要考慮具體的國(guó)情。鄧小平在1992年的南巡講話(huà)中，對(duì)社會(huì)主義的本質(zhì)這一根本問(wèn)題作了新的概括，即“社會(huì)主義的本質(zhì)是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力。消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕。”這一概括一方面堅(jiān)持了歷史唯物主義的基本原理，突出強(qiáng)調(diào)了解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力的重要意義，揭示了社會(huì)主義建設(shè)的根本任務(wù)，糾正了改革前我們脫離生產(chǎn)力發(fā)展需要而從本本出發(fā)抽象討論社會(huì)主義優(yōu)越性、固守某些僵化的理論觀點(diǎn)的教條主義傾向，為社會(huì)主義建設(shè)特別是社會(huì)主義初級(jí)階段的經(jīng)濟(jì)建設(shè)確立了科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，突出強(qiáng)調(diào)消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕，闡明了社會(huì)主義制度與資本主義制度的本質(zhì)區(qū)別和社會(huì)主義的根本目標(biāo)。這一理論也把實(shí)現(xiàn)共同富裕與堅(jiān)持公有制為主體和按勞分配為主體聯(lián)系在了一起。

3、關(guān)于經(jīng)濟(jì)改革的理論。黨的十一屆三中全會(huì)以來(lái)，在改革開(kāi)放的過(guò)程中，我們逐步走出了一條有中國(guó)特色的改革開(kāi)放之路，并在此基礎(chǔ)上形成了一套關(guān)于改革的目標(biāo)、方式、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和具體內(nèi)容的改革理論。改革的性質(zhì)既不是對(duì)原來(lái)經(jīng)濟(jì)體制的細(xì)枝末節(jié)的修補(bǔ)，也不是對(duì)社會(huì)主義制度的否定。改革是一場(chǎng)新的革命，是要從根本上改變束縛我國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制，建立充滿(mǎn)生機(jī)的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制，實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的現(xiàn)代化與社會(huì)主義制度的自我完善。在改革的方式上我們既要反對(duì)因循守舊，停步不前，也要反對(duì)盲目冒進(jìn)和所謂的“激進(jìn)式改革”。我們所要強(qiáng)調(diào)的是解放思想，實(shí)事求是，膽子要大，步子要穩(wěn)，一切從實(shí)際出發(fā)，要把改革、發(fā)展與穩(wěn)定結(jié)合起來(lái)，循序漸進(jìn)地向前推進(jìn)。在判斷改革成效上，要堅(jiān)持和遵循“三個(gè)有利于”的標(biāo)準(zhǔn)，即是否有利于發(fā)展社會(huì)主義社會(huì)生產(chǎn)力，是否有利于增強(qiáng)社會(huì)主義國(guó)家的綜合國(guó)力，是否有利于提高人民的生活水平。

4、關(guān)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理論。社會(huì)主義與市場(chǎng)機(jī)制的關(guān)系問(wèn)題是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中的核心問(wèn)題，也是經(jīng)濟(jì)改革中的核心問(wèn)題。鄧小平在總結(jié)我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)改革經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是區(qū)分社會(huì)主義和資本主義的標(biāo)志與社會(huì)主義也可以搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的論斷，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)同社會(huì)主義基本制度結(jié)合在一起的新體制，它是要使市場(chǎng)機(jī)制在國(guó)家宏觀調(diào)控下在資源配臵中起基礎(chǔ)性作用。在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中，我們黨提出了一系列重要的理論和政策，如以公有制為主體，多種所有制形式共同發(fā)展；以按勞分配為主體，把按勞分配與按要素分配結(jié)合起來(lái)；公有制的實(shí)現(xiàn)形式可以多樣化，社會(huì)主義公有制可以利用股份制這種組織形式；國(guó)有企業(yè)要實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略改組，把改組、改造和加強(qiáng)管理結(jié)合起來(lái)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；正確處理中央與地方的關(guān)系，把集權(quán)和分權(quán)結(jié)合起來(lái)，發(fā)揮兩個(gè)積極性；把市場(chǎng)機(jī)制和宏觀調(diào)控結(jié)合起來(lái)，更好地發(fā)揮計(jì)劃和市場(chǎng)兩種手段的長(zhǎng)處等等。這些理論和政策是對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的總結(jié)，對(duì)于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展具有重要的理論和實(shí)踐意義。

5、關(guān)于社會(huì)主義收入分配的理論。收入分配取決于生產(chǎn)條件的分配。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，生產(chǎn)條件的分配發(fā)生了重大的變化，收入分配方式和分配結(jié)構(gòu)隨之而改變。公有制經(jīng)濟(jì)主要通行勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，非公有制經(jīng)濟(jì)主要通行所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)與所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，使得多種分配方式相互滲透，相互影響，相互補(bǔ)充，形成適合我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的收入分配結(jié)構(gòu)。

6、關(guān)于對(duì)外開(kāi)放的理論。社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)本是一個(gè)開(kāi)放的體系，只是由于傳統(tǒng)模式和“左”的指導(dǎo)思想的影響，使社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期趨于封閉。在經(jīng)濟(jì)全球化迅速發(fā)展條件下，中國(guó)要不要融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，如何開(kāi)放融入全球化進(jìn)程，如何在開(kāi)放條件下有效運(yùn)用國(guó)內(nèi)國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)和兩種資源加速本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這些既是社會(huì)主義的重大理論問(wèn)題，也是社會(huì)主義建設(shè)的重大實(shí)踐問(wèn)題，我國(guó)把對(duì)外開(kāi)放確定為建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義的一項(xiàng)基本國(guó)策。

7、關(guān)于以人為本的科學(xué)發(fā)展理論。我黨以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，總結(jié)了國(guó)內(nèi)外在發(fā)展問(wèn)題上的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，吸收了人類(lèi)文明進(jìn)步的成果，提出了堅(jiān)持以人為本、全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀?？衫m(xù)發(fā)展觀進(jìn)一步明確了我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的本質(zhì)目標(biāo)、基本內(nèi)涵、總體思路、模式選擇和根本動(dòng)力，是我黨對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律的科學(xué)認(rèn)識(shí)，是我黨指導(dǎo)發(fā)展的世界觀和方法論的集中體現(xiàn)，是馬克思主義發(fā)展理論的重大創(chuàng)新。

有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論是從實(shí)踐中總結(jié)出來(lái)的，它反映了改革開(kāi)放以來(lái)社會(huì)主義建設(shè)的一些基本經(jīng)驗(yàn)和在新的歷史條件下對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)規(guī)律的認(rèn)識(shí)。有中國(guó)特色的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論具有與時(shí)俱進(jìn)的理論品質(zhì)，它會(huì)隨著實(shí)踐的發(fā)展和對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識(shí)深化而不斷豐富和發(fā)展。

5.論述社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度。如何正確認(rèn)識(shí)社會(huì)主義初級(jí)階段公有制經(jīng)濟(jì)與非公有制經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系？（P38-45）

社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度是以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。具體而言：

（1）以公有制為主體是指在社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度中，公有制經(jīng)濟(jì)要居主體地位。即公有制經(jīng)濟(jì)不僅要保持量的優(yōu)勢(shì)——公有資產(chǎn)在社會(huì)總資產(chǎn)中占優(yōu)勢(shì)，還要更注重質(zhì)的提高，也就是通過(guò)不斷提高公有制經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力，發(fā)揮其對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的導(dǎo)向作用。

（2）公有制經(jīng)濟(jì)包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)和混合所有制中的國(guó)有成分與集體成分。其中，國(guó)有經(jīng)濟(jì)是公有制經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的占比最大的部分，控制著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈，因此，有效發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用對(duì)于發(fā)揮社會(huì)主義制度優(yōu)越性和促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義，現(xiàn)階段，發(fā)展國(guó)有經(jīng)濟(jì)的總原則是：堅(jiān)持有進(jìn)有退，有所為有所不為，集中力量，加強(qiáng)重點(diǎn)，提高整體素質(zhì)。集體所有制經(jīng)濟(jì)是由部分勞動(dòng)群眾共同占有生產(chǎn)資料的一種公有形式，作為公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，集體所有制經(jīng)濟(jì)對(duì)于消除兩極分化、實(shí)現(xiàn)共同富裕有重要的作用。混合所有制經(jīng)濟(jì)是由不同性質(zhì)的所有制經(jīng)濟(jì)組合而成的一種經(jīng)濟(jì)形式，對(duì)于其中的國(guó)有和集體成分我們也應(yīng)十分重視。

（3）多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展是指在社會(huì)主義初級(jí)階段，發(fā)展多種形式的公有制經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，也要發(fā)展多種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)。在我國(guó)現(xiàn)階段，非公有制經(jīng)濟(jì)包括個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)等形式。非公有制經(jīng)濟(jì)不僅能夠創(chuàng)造大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，提供多樣化的產(chǎn)品和服務(wù)，而且同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兼容性較強(qiáng)，特別是在很多競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，都表現(xiàn)出較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)活力。因此，非公有制經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中也發(fā)揮著不可替代的作用。

我國(guó)的多種所有制經(jīng)濟(jì)都有其自己的特點(diǎn)，都有自己獨(dú)特的功能和優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也具有各自的劣勢(shì)和局限性，在現(xiàn)階段生產(chǎn)力狀況下，它們都有其適宜于發(fā)揮優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域和范圍，因此，應(yīng)根據(jù)它們各自的特點(diǎn)合理配臵各種所有制形式，使它們能夠在功能上相互補(bǔ)充。多種所有制經(jīng)濟(jì)之間的相互競(jìng)爭(zhēng)，有利于提高各種所有制經(jīng)濟(jì)的效率，有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，也有利于促進(jìn)所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整優(yōu)化。

以公有制經(jīng)濟(jì)為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度是適合我國(guó)國(guó)情的一項(xiàng)根本制度，堅(jiān)持和完善這一基本經(jīng)濟(jì)制度對(duì)于建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)具有重要的意義。

在社會(huì)主義初期，不僅要發(fā)展多種形式的公有制經(jīng)濟(jì)，而且要發(fā)展多種形式的非公有制經(jīng)濟(jì)。在我國(guó)現(xiàn)階段，個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的很多領(lǐng)域發(fā)揮著不可替代的特殊作用，不僅創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，提供了多樣化的產(chǎn)品和服務(wù)滿(mǎn)足社會(huì)多方面的需求，而且同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容性較強(qiáng)，特別是在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，表現(xiàn)出較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)活力。

我國(guó)的多種所有制經(jīng)濟(jì)都有其自己的特點(diǎn)，都有自己獨(dú)特的功能和優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也具有各自的劣勢(shì)和局限性，在現(xiàn)階段生產(chǎn)力狀況下，它們都有其適宜于發(fā)揮優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域和范圍，因此應(yīng)根據(jù)它們各自的特點(diǎn)合理配臵各種所有制形式，使它們能夠在功能上相互補(bǔ)充。多種所有制經(jīng)濟(jì)之間的這種互相競(jìng)爭(zhēng)，有利于提高各種所有制經(jīng)濟(jì)的效率，有利于促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步，也有利于促進(jìn)所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整。

第二章

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論

1.簡(jiǎn)述傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的基本特征及運(yùn)行特點(diǎn)。（P46-47）

基本特征：

（1）在決策結(jié)構(gòu)上，實(shí)行中央集權(quán)控制；

（2）在動(dòng)力結(jié)構(gòu)上，忽視物質(zhì)利益刺激，實(shí)行平均主義分配原則；

（3）在信息結(jié)構(gòu)上，實(shí)行計(jì)劃指令的縱向傳遞，全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都納入計(jì)劃的軌道，企業(yè)行為基本不受市場(chǎng)信號(hào)的制約；

（4）在所有制結(jié)構(gòu)上，追求“一大二公”，實(shí)行“窮過(guò)渡”。

以上條件下，企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少和怎樣生產(chǎn)都是由計(jì)劃控制的，因此運(yùn)行特點(diǎn)：

（1）企業(yè)對(duì)瞬時(shí)出現(xiàn)的情況作出如下反應(yīng)：①使產(chǎn)量和當(dāng)前最稀缺的資源相適應(yīng)；②實(shí)行強(qiáng)制替代；③根據(jù)可得到的投入皮來(lái)決定生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

（2）在追求高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率目標(biāo)的驅(qū)使下，從上到下存在強(qiáng)烈的數(shù)量沖動(dòng)。

（3）由于企業(yè)不承擔(dān)投資決策的責(zé)任，這會(huì)使投資需求大大超過(guò)可供分配的投資資金，引起“投資緊張”。

2.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為什么能提高資源配臵效率。（P47-48）

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以市場(chǎng)作為配臵資源或調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行基本手段的經(jīng)濟(jì)形式，其基本特征有：

（1）資源配臵遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則。

（2）經(jīng)濟(jì)主體獨(dú)立自主的分散決策。

（3）自由和平等競(jìng)爭(zhēng)。

（4）

市場(chǎng)價(jià)格協(xié)調(diào)的微觀決策。

3.簡(jiǎn)述漸進(jìn)式改革的特點(diǎn)，并闡述漸進(jìn)式改革在我國(guó)取得成功的原因。（P56）

中國(guó)的漸進(jìn)式改革是指在工業(yè)化和社會(huì)主義憲法制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行的市場(chǎng)化改革，強(qiáng)調(diào)利用已有的組織資源推進(jìn)改革。

特征：（1）利用已有的組織資源推進(jìn)改革。（2）增量改革，即在基本不觸動(dòng)既得利益格局的前提下，在經(jīng)濟(jì)的增量部分率先引入市場(chǎng)機(jī)制。（3）先試點(diǎn)，后推廣。

成功的原因：（1）把社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來(lái)，在公有制為主體條件下大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)，在按勞分配為主的條件下采取多種分配方式，從而既堅(jiān)定不移的推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程，又使社會(huì)主義制度適應(yīng)現(xiàn)階段的生產(chǎn)力發(fā)展水平。（2）按照“三個(gè)有利于”標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷改革的成效。（3）處理好改革、發(fā)展與穩(wěn)定之間的關(guān)系。（4）隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，適時(shí)地推進(jìn)政治體制改革。

4.我國(guó)對(duì)計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了哪幾個(gè)主要階段？

(P50-51)

第一階段：1978年至1983年，提出了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔的改革思想。黨的十一屆三中全會(huì)后，理論界有越來(lái)越多的人認(rèn)為，應(yīng)通過(guò)放權(quán)讓利，把計(jì)劃建立在價(jià)值規(guī)律的基礎(chǔ)上。

第二階段：1984年至1987年，提出了有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)理論。黨的十二屆三中全會(huì)提出了以下論斷：社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是公有制基礎(chǔ)上的有計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)。商品經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)不可逾越的階段；計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與商品經(jīng)濟(jì)具有統(tǒng)一性；計(jì)劃與市場(chǎng)板塊式結(jié)合。

第三階段：1987年至1992年，提出了社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)理論。黨的十三大明確提出：社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是計(jì)劃與市場(chǎng)內(nèi)在統(tǒng)一的體制，計(jì)劃調(diào)節(jié)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)應(yīng)有機(jī)結(jié)合。經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立“國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng)，市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)”的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式。

第四階段，1992年以后，提出了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論。鄧小平在1992年春的南方談話(huà)中，提出了“計(jì)劃和市場(chǎng)都是經(jīng)濟(jì)手段”的重要論斷。黨的十四大明確提出：我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。黨的十五大進(jìn)一步確認(rèn)：建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義，就是在社會(huì)主義條件下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，不斷解放和發(fā)展生產(chǎn)力。黨的十六大重申：堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革方向，使市場(chǎng)在國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配臵起基礎(chǔ)性作用。

5.闡述社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本特征。(P53-55)

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本特征主要表現(xiàn)在以下兩大方面：

第一，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)構(gòu)成了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的所有制基礎(chǔ)。

（1）必須毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)。在我國(guó)現(xiàn)階段，公有制經(jīng)濟(jì)包括國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)和混合所有制中的國(guó)有成分與集體成分。其中，國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)于發(fā)揮社會(huì)主義制度優(yōu)越性、增強(qiáng)國(guó)民實(shí)力具有關(guān)鍵性作用。集體經(jīng)濟(jì)也是公有制經(jīng)濟(jì)重要組成部分，對(duì)于消除兩極分化、實(shí)現(xiàn)共同富裕有積極作用。

（2）必須毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在我國(guó)現(xiàn)階段，非公有制經(jīng)濟(jì)包括個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)等形式。非公有制經(jīng)濟(jì)可以充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各方面積極性，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多個(gè)領(lǐng)域均具有重要的促進(jìn)作用，因此，應(yīng)給予鼓勵(lì)和支持，并進(jìn)行正確引導(dǎo)。

（3）堅(jiān)持公有制為主體，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，統(tǒng)一于社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)程中。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，公有制與非公有制經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系是相互促進(jìn)、相互融合、相互滲透的協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)系，而不是相互割裂、相互排斥的關(guān)系，更不是相互對(duì)立的。因此，各種所有制經(jīng)濟(jì)完全可以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢(shì)，相互促進(jìn)，在社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中共同發(fā)展。

第二，按勞分配為主、多種分配方式并存的分配制度是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分配方式。

按勞分配是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中個(gè)人消費(fèi)品分配的基本原則。然而，在社會(huì)主義初級(jí)階段，受所有制結(jié)構(gòu)等多個(gè)原因制約，馬克思設(shè)想的按勞分配原則純粹實(shí)現(xiàn)的條件并不具備，所以社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分配方式是以按勞分配為主，多種分配方式并存。

6.試述應(yīng)如何建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。(P57-60)

（1）深化國(guó)有企業(yè)改革，重塑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。

（2）健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系。

（3）加強(qiáng)和完善宏觀調(diào)控。

（4）深化分配制度改革，健全社會(huì)保障制度。第三章

向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)過(guò)度

1.什么是“華盛頓共識(shí)”與“北京共識(shí)”？比較激進(jìn)式改革與漸進(jìn)式改革的差異。（P62-67）

華盛頓共識(shí)與北京共識(shí)是兩種不同的有關(guān)改革與發(fā)展道路的理論觀點(diǎn)。華盛頓共識(shí)最初是由曾擔(dān)任世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家的約翰?威廉姆森提出來(lái)的。針對(duì)20世紀(jì)80年代絕大多數(shù)拉美國(guó)家陷入了長(zhǎng)達(dá)10余年的通貨膨脹居高不下、債務(wù)危機(jī)頻頻爆發(fā)的困難格局，威廉姆森系統(tǒng)地提出了指導(dǎo)這些國(guó)家通過(guò)經(jīng)濟(jì)改革走出困境的各項(xiàng)政策主張。這些政策包括以下10個(gè)方面：1、加強(qiáng)財(cái)政紀(jì)律，壓縮財(cái)政赤字，降低通貨膨脹，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。2、把政府開(kāi)支的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)效益高的領(lǐng)域和有利于改善收入分配的領(lǐng)域（如文教衛(wèi)生和基礎(chǔ)設(shè)施）。3、開(kāi)展稅制改革，降低邊際稅率，擴(kuò)大稅基。4、事實(shí)利率市場(chǎng)化。5、采用一種具有競(jìng)爭(zhēng)力的匯率制度。6、實(shí)施貿(mào)易自由化，用關(guān)稅取代數(shù)量限制，開(kāi)放市場(chǎng)。7、開(kāi)放外國(guó)直接投資。8、對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)施私有化。9、放松政府管制，取消除證明為攸關(guān)安全、環(huán)境和消費(fèi)者保護(hù)以外的一切阻礙和限制競(jìng)爭(zhēng)的制度。10、立法保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)。“華盛頓共識(shí)”的核心內(nèi)容是私有產(chǎn)權(quán)條件下的資本與市場(chǎng)全面開(kāi)放，它顯然秉承了亞當(dāng)斯密的自由競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)思想，與西方自由主義的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一脈相承，因此后來(lái)人們又把這些所謂的共識(shí)稱(chēng)為“新自由主義政策宣言”。

隨著我國(guó)改革開(kāi)放所取得的成就日益被國(guó)際社會(huì)所公認(rèn)，作為直接挑戰(zhàn)“華盛頓共識(shí)”并建立在中國(guó)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的“北京共識(shí)”愈益被國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界所廣泛關(guān)注?！氨本┕沧R(shí)”包含了三個(gè)重要的原理：1、創(chuàng)新的價(jià)值。創(chuàng)新是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī)和持續(xù)進(jìn)步的手段。2、努力營(yíng)造一個(gè)有利于持續(xù)、均衡與穩(wěn)定發(fā)展的大環(huán)境。3、自主發(fā)展理論。

激進(jìn)式改革（如蘇聯(lián)、東歐國(guó)家）試圖通過(guò)緊縮貨幣、放開(kāi)價(jià)格、全面推進(jìn)自由化和私有化，在短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡。其特點(diǎn)有：

（1）在政治上實(shí)行民主化，即多黨制。

（2）在經(jīng)濟(jì)利上全盤(pán)推行國(guó)有企業(yè)私有化。

（3）在經(jīng)濟(jì)政策上選擇休克療法。

漸進(jìn)式改革（如中國(guó)）不是對(duì)社會(huì)主義制度的否定，也不是對(duì)原來(lái)經(jīng)濟(jì)體制的細(xì)枝末節(jié)的修補(bǔ)，而是一場(chǎng)全新的革命，是要從根本上改變束縛生產(chǎn)力發(fā)展的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制，建立充滿(mǎn)生機(jī)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。其特點(diǎn)有：

（1）利用已有的組織資源推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革。

（2）增量改革。

（3）先試點(diǎn)，后推廣。即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗(yàn)，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗(yàn)。

2.簡(jiǎn)述供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特征。（P68）

是由權(quán)力中心推進(jìn)的強(qiáng)制性制度變遷，是指在一定的憲法秩序和行為規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力與意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個(gè)社會(huì)各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對(duì)比。

特征：

（1）政府主體是決定制度變遷的主導(dǎo)力量。

（2）政府主體在一個(gè)金字塔形的等級(jí)架構(gòu)內(nèi)自上而下地進(jìn)行制度創(chuàng)新。

（3）政府主體與微觀主體在制度創(chuàng)新中存在利益摩擦。

（4）存在制度創(chuàng)新的進(jìn)入壁壘。

（5）

統(tǒng)一觀念，減少實(shí)施阻力和交易費(fèi)用。

3.試分析供給主導(dǎo)型制度變遷方式中的諾思悖論。（P75-77）

諾思悖論是指一個(gè)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴(lài)于國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的界定與保護(hù)，但國(guó)家在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)過(guò)程中受交易費(fèi)用和競(jìng)爭(zhēng)的雙重約束，會(huì)對(duì)不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會(huì)容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。4.闡述我國(guó)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡的方式與路徑。（P66～P67）

我國(guó)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡的方式是：漸進(jìn)式改革。漸進(jìn)式改革（如中國(guó)）不是對(duì)社會(huì)主義制度的否定，也不是對(duì)原來(lái)經(jīng)濟(jì)體制的細(xì)枝末節(jié)的修補(bǔ)，而是一場(chǎng)全新的革命，是要從根本上改變束縛生產(chǎn)力發(fā)展的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制，建立充滿(mǎn)生機(jī)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。其特點(diǎn)有：

（1）利用已有的組織資源推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革。

（2）增量改革。

（3）先試點(diǎn)，后推廣。即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗(yàn)，然后再在全局范圍內(nèi)推廣改革經(jīng)驗(yàn)。

路徑：

（1）供給主導(dǎo)型制度變遷方式：是由權(quán)力中心推進(jìn)的強(qiáng)制性制度變遷，是指在一定的憲法秩序和行為規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力與意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個(gè)社會(huì)各既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對(duì)比。

（2）中間擴(kuò)散型制度變遷方式：當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心制度供給意愿與微觀主體制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)臵的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾思悖論”，這就是中間擴(kuò)散型制度變遷方式。

（3）需求誘致型制度變遷方式：是指人們?cè)诮o定的約束條件下，為確立能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā)組織實(shí)施制度創(chuàng)新。

5.闡述中間擴(kuò)散型制度變遷方式的主要特征，并分析地方政府在我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程中的主要功能。（P77～80）

中間擴(kuò)散型制度變遷方式：當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心制度供給意愿與微觀主體制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)臵的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾斯悖論”。

其主要功能：

（1）地方政府成為中間擴(kuò)散型制度變遷方式中的“第一行動(dòng)集團(tuán)”。

（2）

非平衡改革戰(zhàn)略下的潛在制度收益與地方政府對(duì)制度創(chuàng)新進(jìn)入權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。

6.分析我國(guó)的漸進(jìn)式改革所存在的主要問(wèn)題以及進(jìn)一步改革的方向。（P86-87）

問(wèn)題：

（1）政治企業(yè)家行為規(guī)范的模糊化導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。

（2）地方政府官員對(duì)GDP的盲目追求導(dǎo)致對(duì)資源、環(huán)境、社會(huì)等問(wèn)題的忽視，導(dǎo)致地方的可持續(xù)發(fā)展能力下降。

（3）地方與地方之間競(jìng)爭(zhēng)的加劇導(dǎo)致地方封鎖，產(chǎn)生了所謂的“諸侯經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象。

（4）“先試點(diǎn)后推廣”的改革方式導(dǎo)致獲得試點(diǎn)權(quán)的企業(yè)或地方因能持續(xù)地獲得壟斷性租金而獲得優(yōu)先發(fā)展的機(jī)會(huì)，相反，其他企業(yè)或地方則發(fā)展能力相對(duì)不足，這是導(dǎo)致不同階層、不同地區(qū)收入水平差距不斷擴(kuò)大的主要原因之一。

改革方向：進(jìn)一步解放思想、深化改革，特別是進(jìn)一步深化產(chǎn)權(quán)制度改革與政治體制改革，為進(jìn)一步的市場(chǎng)化進(jìn)程創(chuàng)造更好的條件。

第四章

社會(huì)主義企業(yè)制度與國(guó)有企業(yè)改革

1.為什么馬克思認(rèn)為財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)？（P89-90）

馬克思認(rèn)為一定的生產(chǎn)方式產(chǎn)生一定的占有方式，經(jīng)濟(jì)上的占有關(guān)系產(chǎn)生以后，便會(huì)有法律上的所有權(quán)與之相適應(yīng)，所有制的獨(dú)占和壟斷必然在法律上表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)歸屬的確定性，即所有權(quán)是所有制的法律表現(xiàn)。2.什么是產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)明晰化的含義是什么？（P101-103）

產(chǎn)權(quán)是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。也就是說(shuō)，產(chǎn)權(quán)不是一種而是一組權(quán)利，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。這種權(quán)利的有效性取決于對(duì)此權(quán)力強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)的可能性以及為之付出的代價(jià)。這種強(qiáng)制性既可依賴(lài)于法律規(guī)范、契約和政府強(qiáng)制，也可依賴(lài)倫理道德規(guī)范。滿(mǎn)足產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化的相關(guān)條件實(shí)際上就是建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)鍵內(nèi)容。這些條件包括：

1、產(chǎn)權(quán)的排他性。產(chǎn)權(quán)主體必須對(duì)交易對(duì)象擁有明晰的、唯一的產(chǎn)權(quán)，即產(chǎn)權(quán)歸屬非常明確。

2、產(chǎn)權(quán)的可分割性或可分離性。產(chǎn)權(quán)的可分割性是產(chǎn)權(quán)可轉(zhuǎn)讓性的前提條件。

3、產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。產(chǎn)權(quán)主體能按照收益最大化的原則自由地處臵歸其所有的資產(chǎn)，包括部分或全部權(quán)利的讓渡。

4、產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。有效率的交易不僅需要明確地界定產(chǎn)權(quán)，而且要求有效地保護(hù)產(chǎn)權(quán)。

3.國(guó)有產(chǎn)權(quán)主要有哪些特征？國(guó)有企業(yè)走向市場(chǎng)面臨的主要難題是什么？（P94、104）

公共產(chǎn)權(quán)一般具有以下主要特征：一是產(chǎn)權(quán)具有不可分性；二是使用權(quán)的非排他性；三是外部性；四是剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性。公共產(chǎn)權(quán)的國(guó)家代理制即為國(guó)家所有制。

國(guó)有產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖突集中體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

一是所有權(quán)主體的非人格化資本行為與要求企業(yè)以盈利為目標(biāo)經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)之間的沖突。當(dāng)政府作為所有權(quán)主體時(shí)，因其所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，它未必會(huì)把國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值作為唯一目標(biāo)。然而，為了完成向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)渡，就客觀上要求企業(yè)以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。為此就需要實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)。

二是剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性與要求企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有可交易性之間的沖突。市場(chǎng)交易本質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)交換，國(guó)有企業(yè)若要成為真正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，就應(yīng)不僅有權(quán)占用，而且可以自主處分企業(yè)資產(chǎn)，一旦經(jīng)營(yíng)失敗，企業(yè)就可能破產(chǎn)和被接管。企業(yè)產(chǎn)權(quán)的這種可轉(zhuǎn)讓性顯然依賴(lài)于剩余索取權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性。然而，剩余索取權(quán)一旦發(fā)生轉(zhuǎn)讓?zhuān)髽I(yè)的國(guó)有性質(zhì)就難以維持。

國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股份制改造后，如何解決代理問(wèn)題就成為一個(gè)非常棘手的難題。為了防止多級(jí)代理下國(guó)有資產(chǎn)的流失，就必須對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效的保護(hù)。但是受?chē)?guó)有產(chǎn)權(quán)國(guó)有屬性的影響，國(guó)家在實(shí)施國(guó)有產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)將會(huì)遇到很多兩難選擇。

4.法人資產(chǎn)制度有哪些主要特征？

(P118-121)

法人企業(yè)的典型形態(tài)是公司制，它主要包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。股份公司是由一定人數(shù)以上的股東所發(fā)起組織、全部資本被劃分為若干等額股份、股東就其所認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任、股票可以在社會(huì)上公開(kāi)發(fā)行和自由轉(zhuǎn)讓的公司。股份公司是法人資產(chǎn)制度的主要組織形式，它具有以下基本特征：

1、企業(yè)必須具有獨(dú)立的法人資格。

2、出資人承擔(dān)有限責(zé)任。

3、股票自由讓渡是維護(hù)法人資產(chǎn)制度的重要條件。

4、界定經(jīng)營(yíng)者與公司的關(guān)系。經(jīng)營(yíng)者在法人代表機(jī)構(gòu)授權(quán)下具體執(zhí)行企業(yè)業(yè)務(wù)，其收入、升遷、聲譽(yù)直接與企業(yè)資產(chǎn)的營(yíng)運(yùn)效率及資產(chǎn)的增值狀況相聯(lián)系。

5、合理有效地所有權(quán)約束。分兩個(gè)層次：一是股東在股東大會(huì)上用“手”投票和在股票市場(chǎng)上用“腳”投票，對(duì)公司法人施加股權(quán)約束。二是公司法人機(jī)構(gòu)通過(guò)控制重大戰(zhàn)略決策權(quán)、經(jīng)理任免權(quán)、監(jiān)督權(quán)等方式向經(jīng)營(yíng)者施加法人所有權(quán)約束。

6、要有一支高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍。企業(yè)家分為兩種類(lèi)型：一類(lèi)是以董事身份出現(xiàn)的企業(yè)家，其職能主要是由董事會(huì)履行，另一類(lèi)是經(jīng)理人。

7、必要的外部約束條件。一是硬的市場(chǎng)約束。二是硬的法律約束。

5.試論國(guó)有企業(yè)的分類(lèi)改革戰(zhàn)略。（P108-115）

根據(jù)國(guó)有企業(yè)提供的產(chǎn)品性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，可大體上吧它們分為競(jìng)爭(zhēng)性和非競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，非競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)又可分為提供公共產(chǎn)品的企業(yè)和從事基礎(chǔ)工業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷型企業(yè)兩大類(lèi)。我們應(yīng)根據(jù)國(guó)有企業(yè)提供的產(chǎn)品的性質(zhì)及所處的行業(yè)的差異，選擇不同類(lèi)型的改革戰(zhàn)略。

1、提供公共產(chǎn)品的企業(yè)宜選擇國(guó)有國(guó)營(yíng)模式。

國(guó)有企業(yè)是一種特殊的企業(yè)，它的優(yōu)勢(shì)主要不在于參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而在于彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。為了保證最優(yōu)化的公共產(chǎn)品供應(yīng)量，只能由政府用向國(guó)民征稅獲取的收入來(lái)提供公共產(chǎn)品。公共物品又分為國(guó)防、公安等純公共物品和公立學(xué)校、醫(yī)院、供水、煤氣、郵政、銀行等準(zhǔn)公共物品。對(duì)于提供準(zhǔn)公共物品的國(guó)有企業(yè)，處于絕對(duì)的壟斷地位，因此，需要由政府對(duì)其進(jìn)行有效的控制，防止企業(yè)憑借壟斷地位侵害消費(fèi)者的利益。

2、自然壟斷國(guó)有企業(yè)宜選擇國(guó)有國(guó)控模式。

在自然壟斷性國(guó)有企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)發(fā)生不同程度分離條件下，政府通過(guò)設(shè)臵進(jìn)入許可規(guī)則來(lái)形成和維持壟斷，提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；同時(shí)通過(guò)直接或間接控制手段，來(lái)防止壟斷條件下企業(yè)在自主決策時(shí)所產(chǎn)生的不良經(jīng)濟(jì)后果，并在不損害社會(huì)目標(biāo)的前提下，積極創(chuàng)造條件，鼓勵(lì)企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。政府通過(guò)對(duì)自然壟斷性國(guó)有企業(yè)的控制來(lái)達(dá)到以下目標(biāo)：第一，優(yōu)化資源配臵；第二，提高企業(yè)的資源利用效率。第三，控制收入的再分配。第四，實(shí)現(xiàn)企業(yè)財(cái)務(wù)的穩(wěn)定化。

3、大型競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)宜進(jìn)行股份制改造。

競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)必須通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度改革成為自主經(jīng)營(yíng)自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，為此必須解決政企分開(kāi)與所有權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性的問(wèn)題。經(jīng)股份制改造的大型競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)與其他非國(guó)有企業(yè)一樣受《公司法》規(guī)范，并以利潤(rùn)最大化為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以法人資產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。為此，就必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系。

4、競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有中小企業(yè)宜完全放開(kāi)

企業(yè)改革經(jīng)驗(yàn)告訴我們，國(guó)有資本從中小型競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)中退出，不僅有利于讓這些企業(yè)徹底擺脫政府的干預(yù)，完全在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中求生存、求發(fā)展，為建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造必要的微觀基礎(chǔ)，而且有利于政府卸下不得不常常為他們輸血的巨大負(fù)擔(dān)，轉(zhuǎn)而可以集中財(cái)力和人力抓好那些應(yīng)由政府控制的行業(yè)。因此，構(gòu)建所有權(quán)的退出機(jī)制更有助于堅(jiān)持公有制的主體地位。

6.闡述國(guó)有企業(yè)股份制改造的基本思路。（P118-129）

1、股份公司是現(xiàn)代企業(yè)制度的主要組織形式。

2、國(guó)有資產(chǎn)的第一層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)：在政資分開(kāi)的基礎(chǔ)上實(shí)行政企分開(kāi)。

國(guó)有資產(chǎn)的第一層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)所要解決的問(wèn)題是，通過(guò)在國(guó)家層面上把政府職能與資本只能分開(kāi)來(lái)構(gòu)造出政企分離的制度性條件，使代理國(guó)家行使國(guó)有企業(yè)所有權(quán)的主體行為資本化，即以國(guó)有資產(chǎn)的保值與增值為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，并建立起能有效監(jiān)控行使國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)的行為主體的激勵(lì)和約束機(jī)制，為法人資產(chǎn)制度的建立創(chuàng)造必要的條件。

3、國(guó)有資產(chǎn)的第二層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)：國(guó)有股股份分散化

國(guó)有資產(chǎn)的第二層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)所要解決的問(wèn)題是，建立一批競(jìng)爭(zhēng)性的控股公司，實(shí)現(xiàn)國(guó)有股的收益權(quán)與控股權(quán)相分離，為企業(yè)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化創(chuàng)造必要的條件。

4、國(guó)有資產(chǎn)的第三層授權(quán)經(jīng)營(yíng)：公司產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化。

公司產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化后，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)擁有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，從而可為現(xiàn)代企業(yè)制度的確立創(chuàng)造出基本的條件。

5、國(guó)有資產(chǎn)的第四層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)：企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)高效化。

國(guó)有資產(chǎn)的第四層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)的目的在于，通過(guò)委托人為代理人設(shè)臵最優(yōu)化的激勵(lì)和約束機(jī)制，完善股份公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)效率。

7.國(guó)有產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖突主要體現(xiàn)在哪些方面？（P104）

（1）所有權(quán)主體的非人格化資本行為與要求企業(yè)以盈利為目標(biāo)經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)之間的沖突。

（2）

剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性與要求企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有可交易性之間的沖突。

8.為什么實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于提高國(guó)有企業(yè)的效率？（P102）

（1）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于明確界定交易界區(qū)。

（2）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于規(guī)范交易行為。

（3）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于穩(wěn)定交易者的收益預(yù)期。

（4）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于提高合作效率。

（5）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于提高資源的配臵效率。

9.試述馬克思的所有制理論。（P89-94）

所有權(quán)：是指確定物的最終歸屬，表明主體對(duì)確定物的獨(dú)占和壟斷的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是同一物不依賴(lài)于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

所有權(quán)引申的四種權(quán)能：

占有權(quán)能：是指對(duì)財(cái)產(chǎn)直接加以控制的可能性，是人與人之間因?qū)ω?cái)產(chǎn)進(jìn)行實(shí)際控制而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

使用權(quán)能：是指不改變財(cái)產(chǎn)的所有和占有性質(zhì)，依其用途而對(duì)其加以利用的可能性，是人與人之間因利用財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

收益權(quán)能：是指獲取基于財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益的可能性，是人與人之間因獲取追加財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

處分權(quán)能：是指法律所保障的改變財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途或狀態(tài)的可能性，是人與人之間在變更財(cái)產(chǎn)的過(guò)程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

10.為什么必須深化國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革？（P99-100）

原因：

（1）只有通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，才能為體制模式與增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變提供必要微觀基礎(chǔ)。

（2）只有通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，才能為體制模式的轉(zhuǎn)換創(chuàng)造必要的市場(chǎng)條件。

（3）只有通過(guò)深化國(guó)有企業(yè)改革，才能實(shí)現(xiàn)宏觀控制方式的轉(zhuǎn)軌。

為了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，建立公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，改變國(guó)有企業(yè)的低效率狀況，就必須通過(guò)深化產(chǎn)權(quán)制度改革，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，使國(guó)有企業(yè)成為真正自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。

第五章

國(guó)有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新

1.什么是代理問(wèn)題？簡(jiǎn)述委托代理關(guān)系下的激勵(lì)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)。（P132、134）

代理問(wèn)題是指代理人除了追求更高的貨幣收益外，還通過(guò)對(duì)非貨幣物品的追求來(lái)實(shí)現(xiàn)盡可能多的非貨幣收益。資本所有權(quán)與控制權(quán)的分離就產(chǎn)生了委托代理關(guān)系，擁有公司控制權(quán)的經(jīng)理人員作為出資人的代理人，除了追求更高的貨幣收益外（如更高的薪金、獎(jiǎng)金、津貼等）還力圖通過(guò)對(duì)非貨幣物品的追求實(shí)現(xiàn)盡可能多的非貨幣收益。由于委托人與代理人的目標(biāo)函數(shù)不一致，代理人就有可能為謀求自身的最大利益而做出損害委托人利益的事，于是就產(chǎn)生了代理問(wèn)題。

為了避免發(fā)生代理人利用委托人的授權(quán)從事與委托人利益不符的活動(dòng)，減少道德風(fēng)險(xiǎn)，就需要設(shè)計(jì)一套對(duì)代理人的激勵(lì)約束機(jī)制，使代理人在追求自身利益最大化的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)委托人利益的最大化。最優(yōu)化的激勵(lì)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)必須滿(mǎn)足兩個(gè)最基本的約束條件：一個(gè)是刺激一致性約束，是指代理人是合同的接收者，機(jī)制所提供的刺激必須能誘使代理人自愿選擇根據(jù)它們所屬類(lèi)型而設(shè)定的合同。另一個(gè)是參與約束，也稱(chēng)個(gè)人理性約束，是對(duì)代理人行為提出的一種理性假設(shè)，指出代理人接受合同比拒絕合同在經(jīng)濟(jì)上更劃算，這就保證了代理人參與機(jī)制設(shè)計(jì)的利益動(dòng)機(jī)。

激勵(lì)的核心是將代理人對(duì)個(gè)人效用的追求轉(zhuǎn)化為對(duì)企業(yè)利潤(rùn)最大化的追求。針對(duì)經(jīng)理人對(duì)貨幣收入的追求，資本所有者可通過(guò)確定一個(gè)最優(yōu)報(bào)酬計(jì)劃來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)代理人的激勵(lì)和約束。

2.什么是代理成本？如何降低代理成本？（P136-138）

代理成本是指在所有權(quán)與控制權(quán)相分離的條件下，委托人與代理人的效用函數(shù)不一致情況下所產(chǎn)生的費(fèi)用。包括：1、向代理人支付的薪金、獎(jiǎng)金等費(fèi)用；2、代理人為追求非貨幣物品而導(dǎo)致的成本上升和利潤(rùn)減少；3、由代理人的決策與使委托人利潤(rùn)最大化的最佳決策之間存在的差異所導(dǎo)致的企業(yè)效率的損失。

為降低代理成本，委托人就需要通過(guò)合同關(guān)系和對(duì)代理人行為的密切監(jiān)督來(lái)約束代理人的那些有悖于委托人利益的活動(dòng)。

在充分獲取代理人行為信息的基礎(chǔ)上，根據(jù)邊際代理成本等于邊際約束成本的原則設(shè)計(jì)最優(yōu)的激勵(lì)約束機(jī)制，有助于降低代理成本。此外還可以通過(guò)市場(chǎng)制度的不斷健全來(lái)降低代理成本：

首先，經(jīng)理勞務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)代理人行為的約束。經(jīng)理勞務(wù)市場(chǎng)會(huì)根據(jù)經(jīng)理過(guò)去的工作表現(xiàn)來(lái)計(jì)算他的人力資本的未來(lái)價(jià)值。

其次，產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)代理人行為的約束。如果企業(yè)面對(duì)的產(chǎn)品市場(chǎng)是充分競(jìng)爭(zhēng)的，這種競(jìng)爭(zhēng)會(huì)對(duì)經(jīng)理形成壓力。

最后，資本市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)代理人行為的約束。資本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是對(duì)公司控制權(quán)的爭(zhēng)奪，它的主要形式是接管。接管被認(rèn)為是防止經(jīng)理?yè)p害股東利益的最后一種武器。

3.

資本雇傭勞動(dòng)或者股權(quán)至上主義的企業(yè)治理邏輯面臨什么挑戰(zhàn)？（P138-140）

建立在新古典范式基礎(chǔ)上的資本雇傭勞動(dòng)或者股權(quán)至上主義的企業(yè)治理邏輯一旦涉及人與人之間的關(guān)系，新古典的均衡唯一性范式便面臨挑戰(zhàn)：一是人的行為本身不確定性形成了所謂的“私人信息”，由此帶來(lái)的道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇將導(dǎo)致最優(yōu)均衡的不存在；二是以人為中心的分析涉及偏好內(nèi)生的難題，即人的偏好是后天生成的，環(huán)境的變化會(huì)導(dǎo)致偏好的變化，其結(jié)果是環(huán)境的不穩(wěn)定性必然帶來(lái)偏好的不穩(wěn)定性；三是若以人為中心，則一些視為不確定性的因素是不能完全消除的，其中最主要的是人際關(guān)系本身所隱含的不確定性。

4.簡(jiǎn)述行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制型治理結(jié)構(gòu)的特征及存在的主要問(wèn)題。（P152-155）

特征：

（1）企業(yè)主管部門(mén)與經(jīng)營(yíng)者通過(guò)的談判確定企業(yè)所有權(quán)的分配，經(jīng)營(yíng)者的自主權(quán)由政府直接授予。

（2）經(jīng)營(yíng)者一旦獲得授權(quán)，便可獨(dú)立進(jìn)行決策。

（3）經(jīng)營(yíng)者在企業(yè)所有權(quán)的分配中處于支配地位。

（4）企業(yè)主管部門(mén)作為監(jiān)督者保護(hù)國(guó)有產(chǎn)權(quán)。

（5）政府監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者的主要手段是任免經(jīng)營(yíng)者和干預(yù)企業(yè)的重大決策。

問(wèn)題：

（1）對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者只有激勵(lì)而沒(méi)有相應(yīng)的約束和懲罰手段，國(guó)家對(duì)企業(yè)仍然承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。

（2）只有單向權(quán)威沒(méi)有多邊制約。

（3）個(gè)人決策、集體負(fù)責(zé)的后果使企業(yè)內(nèi)部沒(méi)有真正的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。

（4）信息、決策和監(jiān)督資源的浪費(fèi)，債權(quán)人、職工的合法權(quán)益被忽視。

5.從人力資本產(chǎn)權(quán)的特征闡述企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主體的多元性。（P144-145）

現(xiàn)代企業(yè)把企業(yè)視為一系列契約的組合。契約中包含的人力資本產(chǎn)權(quán)主體的平等性和獨(dú)立性要求企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主體之間是平等、獨(dú)立的關(guān)系，這些關(guān)聯(lián)的主體組成了“利益相關(guān)者”。人力資本產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)涵在承認(rèn)一個(gè)人追求和保護(hù)自身產(chǎn)權(quán)權(quán)益的合理性、合法性時(shí)，應(yīng)考慮人力資本產(chǎn)權(quán)行駛對(duì)他人權(quán)益的尊重和保護(hù)。因此，人力資本產(chǎn)權(quán)的特征推出企業(yè)治理結(jié)機(jī)會(huì)，同時(shí)又依靠互相監(jiān)督的機(jī)制來(lái)制衡各產(chǎn)權(quán)主體的行為，適當(dāng)?shù)耐镀睓C(jī)制和利益約束機(jī)制用來(lái)穩(wěn)定合作的基礎(chǔ)，并達(dá)到產(chǎn)權(quán)主體行為與企業(yè)適應(yīng)能力提高相統(tǒng)一這一共同目標(biāo)。

共同治理模式包括兩個(gè)并行的機(jī)制：董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)中的共同治理機(jī)制確保產(chǎn)權(quán)主體有平等的機(jī)會(huì)參與公司重大決策；監(jiān)事會(huì)中的共同治理機(jī)制則是確保各產(chǎn)權(quán)主體平等地享受監(jiān)督權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)相互制衡。

國(guó)有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新應(yīng)走出“股東至上”的困境。

第一，由于“所有者缺位”，國(guó)有資產(chǎn)必須有一個(gè)代表來(lái)行使其權(quán)利，若政府主管部門(mén)成為代表，將面臨“廉價(jià)投票權(quán)”難題，若經(jīng)營(yíng)者成為代表，則其權(quán)利無(wú)限膨脹導(dǎo)致沒(méi)有約束的自由處臵行為及所有者權(quán)益的受損。

第二，“股東至上邏輯”要求委托人把大部分生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策權(quán)委托給經(jīng)營(yíng)者行使，但國(guó)有企業(yè)的民主集中制原則又要求集體決策、集體負(fù)責(zé)，兩者結(jié)合的后果是經(jīng)營(yíng)者常常以集體名義作出決策，從而使自己不用承擔(dān)決策的后果。

第三，普通職工應(yīng)有的參與決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)在“股東至上邏輯”下成為走形式的工具，導(dǎo)致了人力資源的浪費(fèi)。

第四，國(guó)有資本與政府權(quán)力的結(jié)合使經(jīng)營(yíng)者可以隨意剝奪其他小股東和債權(quán)人的權(quán)益。

7.闡述相機(jī)治理機(jī)制的基本含義以及基本程序。（P163-165）

相機(jī)治理機(jī)制的含義：如果不存在事前的法律規(guī)定，企業(yè)所有權(quán)分配的支配權(quán)的讓渡就必須依靠產(chǎn)權(quán)主體之間的自愿談判來(lái)完成，這套制度就是相機(jī)治理機(jī)制。

基本程序：

（1）事前監(jiān)督，即相機(jī)治理主體應(yīng)對(duì)投資對(duì)象做一個(gè)合理的評(píng)估。

（2）事中監(jiān)督，即密切關(guān)注企業(yè)的運(yùn)營(yíng)狀況和經(jīng)理人員的行為，以防道德風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。

（3）事后監(jiān)督，通過(guò)公司績(jī)效來(lái)判斷企業(yè)未來(lái)，目的是防止財(cái)務(wù)危機(jī)。

第六章

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的分配制度

1.闡述馬克思設(shè)想的按勞分配的基本含義。（P172-174）

是社會(huì)主義社會(huì)個(gè)人消費(fèi)品的分配方式，其實(shí)質(zhì)是以勞動(dòng)為尺度分配個(gè)人消費(fèi)品。

2.馬克思設(shè)想的按勞分配與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的按勞分配有何不同？（P173）

我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段按勞分配的具體含義與實(shí)現(xiàn)形式與馬克思所設(shè)想的情況存在很大差別：

一是，按勞分配不是依據(jù)勞動(dòng)者提供的直接社會(huì)勞動(dòng)時(shí)間量進(jìn)行消費(fèi)品的直接分配，而是借助于商品貨幣關(guān)系，經(jīng)過(guò)迂回曲折的道路實(shí)現(xiàn)的。

二是，按勞分配不能有一個(gè)社會(huì)中心在社會(huì)范圍內(nèi)按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)實(shí)現(xiàn)，必須通過(guò)企業(yè)這一環(huán)節(jié)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

三是，按勞分配的實(shí)現(xiàn)機(jī)制主要是工資，而不是勞動(dòng)券。

3.社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)條件分配與收入分配之間的關(guān)系如何？（P174-175）

生產(chǎn)條件分配決定收入分配。生產(chǎn)條件包括生產(chǎn)的物質(zhì)條件（客觀生產(chǎn)條件）和生產(chǎn)的勞動(dòng)力條件（主觀生產(chǎn)條件）。

客觀生產(chǎn)條件的多種所有制形式以及主觀生產(chǎn)條件的不確定，都導(dǎo)致收入分配方式的多樣化。

4.如何理解按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合？（P176-177）

實(shí)行按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求，也是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)收入分配制度的一個(gè)重要特點(diǎn)。按勞分配是社會(huì)主義制度在分配關(guān)系上的一個(gè)體現(xiàn)，按生產(chǎn)要素分配則體現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般原則。

（1）按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合是收入分配的勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)與所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合。

（2）按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合是按勞分配的實(shí)現(xiàn)形式與按生產(chǎn)要素分配的實(shí)現(xiàn)形式的結(jié)合。

在社會(huì)主義初級(jí)階段，實(shí)行按勞分配和按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，不僅有助于調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者和生產(chǎn)要素所有者的積極性，促進(jìn)勞動(dòng)和資本的積累，而且有利于生產(chǎn)要素的有效合理利用。

5.社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中微觀收入分配與宏觀收入調(diào)節(jié)有何不同？（P178-180）

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，收入分配過(guò)程被分為微觀收入分配和宏觀收入調(diào)節(jié)兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的過(guò)程。

一、微觀收入分配過(guò)程

微觀收入分配過(guò)程是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的作用實(shí)現(xiàn)的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，微觀收入分配過(guò)程是按照社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來(lái)確定和分配價(jià)值，在這一過(guò)程中，企業(yè)取得收入的多少，既取決于其單個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)商是否符合及在多大程度上符合社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，也取決于該部門(mén)生產(chǎn)總量是否符合及在多大程度上符合第二種社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。

通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)的資源配臵過(guò)程與微觀收入分配過(guò)程是聯(lián)系在一起的，在這一過(guò)程中，任何人要參與收入的分配都必須以提供生產(chǎn)過(guò)程所需要的要素為前提，因此，通常情況下，企業(yè)按社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間取得的收入要在要素所有者之間進(jìn)行分配。從理論上講，生產(chǎn)資料公有制使得任何人不能憑借生產(chǎn)資料的所有權(quán)參與收入的分配，勞動(dòng)是支配生產(chǎn)資料并取得收入的唯一根據(jù)，勞動(dòng)者生產(chǎn)的產(chǎn)品要在作了社會(huì)扣除后進(jìn)行按勞分配。但在企業(yè)成為市場(chǎng)主體的條件下，社會(huì)扣除和按勞分配要通過(guò)企業(yè)的分配來(lái)實(shí)現(xiàn)，也就是說(shuō)企業(yè)按照社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)獲得的收入在作了必要扣除后，才能在不同勞動(dòng)者之間進(jìn)行按勞分配。在這種情況下，每個(gè)勞動(dòng)者取得收入的多少，顯然不僅僅取決于個(gè)人勞動(dòng)的情況，而且取決于企業(yè)聯(lián)合勞動(dòng)效率的高低：企業(yè)效率高，勞動(dòng)者個(gè)人收入就高，反之則低。

二、宏觀收入調(diào)節(jié)過(guò)程

宏觀層次的收入調(diào)節(jié)過(guò)程是建立在微觀收入分配過(guò)程基礎(chǔ)上并獨(dú)立于這一分配過(guò)程的再分配過(guò)程。在微觀收入分配的基礎(chǔ)上進(jìn)行的宏觀收入調(diào)節(jié)，要考慮社會(huì)各個(gè)方面的利益的平衡和社會(huì)整體、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展需要，對(duì)不同部門(mén)、不同領(lǐng)域、不同社會(huì)成員之間的收入分配關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)，促進(jìn)社會(huì)公平和社會(huì)和諧。

微觀收入分配是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行的，市場(chǎng)機(jī)制特有的功能有助于強(qiáng)化收入分配的激勵(lì)作用，有助于調(diào)動(dòng)各種要素所有者的積極性，但是，市場(chǎng)機(jī)制存在缺陷，靠市場(chǎng)機(jī)制不能有效地調(diào)節(jié)和平衡各方利益關(guān)系，不能維護(hù)社會(huì)公平。

宏觀收入分配的調(diào)節(jié)一般從兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行：一方面通過(guò)稅收等形式把高收入者收入的一部分轉(zhuǎn)移到國(guó)家手里：另一方面，通過(guò)國(guó)家預(yù)算支出保障非生產(chǎn)領(lǐng)域發(fā)展的需要，利用轉(zhuǎn)移性支付和社會(huì)保障制度等為低收入者提供收入保障。品生產(chǎn)和分配所依賴(lài)的技術(shù)和體制安排上的變革，如經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化、一個(gè)社會(huì)的平等化狀況、就業(yè)狀況、教育水平等。

2.為什么人均GDP或GNP不能完全反應(yīng)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平？（P195）

（1）人均GDP或GNP不能充分反映國(guó)民生產(chǎn)總值的分配情況。

（2）盡管一國(guó)的總產(chǎn)出很快，但如果人口增長(zhǎng)率相當(dāng)于或大于產(chǎn)出增長(zhǎng)率，那么人口增長(zhǎng)率就會(huì)成為阻礙發(fā)展的重要變量。

（3）由于官方高估匯率或統(tǒng)計(jì)資料不全，人均GDP或GNP缺乏國(guó)際可比性。

（4）人均GDP或GNP不能充分反映生產(chǎn)產(chǎn)品和勞務(wù)帶來(lái)的福利和副作用。

第八章

人均GDP或GNP不能充分反映一國(guó)人民的生活質(zhì)量。

3.為什么說(shuō)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變必須依賴(lài)于制度創(chuàng)新？（P202）

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變是指經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從依靠生產(chǎn)要素?cái)?shù)量擴(kuò)張轉(zhuǎn)向通過(guò)提高投入生產(chǎn)要素使用效率來(lái)實(shí)現(xiàn)，即從粗放型向集約型增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的標(biāo)志主要是由技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率來(lái)評(píng)價(jià)和度量的，而技術(shù)進(jìn)步又主要依賴(lài)于制度創(chuàng)新。

體制因素之所以可推動(dòng)或阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，是因?yàn)轶w制的變化具有既改變收入分配，又改變經(jīng)濟(jì)中資源使用效率的潛在可能性。體制的這種功能又與體制可影響人類(lèi)的選擇行為有關(guān)。體制創(chuàng)新可通過(guò)塑造出新的激勵(lì)或動(dòng)力機(jī)制，激發(fā)行為人參與交易活動(dòng)和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。4.簡(jiǎn)述可持續(xù)發(fā)展理論的基本原則。（P210-211）

（1）持續(xù)性原則。

（2）公平性原則。

（3）

共同性原則。

5.試述制度創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理。(P205-207)

制度是指一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法程序和行為的倫理道德規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化的個(gè)人行為?？梢跃唧w分為三種類(lèi)型：一是憲法秩序。憲法秩序是用以界定國(guó)家的產(chǎn)權(quán)和控制的基本結(jié)構(gòu)，它包括確立生產(chǎn)、交換和分配的一整套政治、社會(huì)和法律的基本規(guī)則，它為集體選擇確立了原則，從而是制定規(guī)則的規(guī)則。二是制度安排。制度安排是在憲法秩序下約束特定行為模式和關(guān)系、界定交換條件的一系列具體的操作規(guī)則。三是行為的倫理道德規(guī)范。它源于人們對(duì)現(xiàn)實(shí)的理解和意識(shí)形態(tài)，是與對(duì)現(xiàn)實(shí)契約關(guān)系的正義或公平的判斷相聯(lián)系的，它對(duì)于賦予憲法秩序和制度安排的合法性是至關(guān)重要的。

現(xiàn)階段的研究認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的標(biāo)志在相當(dāng)程度上是由技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率來(lái)評(píng)價(jià)和度量的，而技術(shù)進(jìn)步又在相當(dāng)程度上依賴(lài)于制度創(chuàng)新，因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變或經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依賴(lài)于制度的轉(zhuǎn)變或創(chuàng)新。

當(dāng)制度作為決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為重要的變量時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要表現(xiàn)為制度變遷的結(jié)果。具體來(lái)說(shuō)，制度是通過(guò)產(chǎn)權(quán)、國(guó)家、意識(shí)形態(tài)來(lái)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的。

（1）產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)明確有助于減少未來(lái)的不確定性因素及避免產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為的可能性；產(chǎn)權(quán)不清系則容易增加交易成本，降低經(jīng)濟(jì)效率，進(jìn)而限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（2）國(guó)家。經(jīng)濟(jì)效率的提升和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有賴(lài)于明確地界定產(chǎn)權(quán)，但產(chǎn)權(quán)的界定需要花費(fèi)成本。由于國(guó)家擁有“暴力潛能”，因此，由國(guó)家來(lái)界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)可降低成本。因?yàn)閲?guó)家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，所以國(guó)家最終要對(duì)造成經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。而國(guó)家的統(tǒng)治者在努力降低交易費(fèi)用促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，往往還會(huì)追求租金最大化，二者間的沖突長(zhǎng)期影響著一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（3）意識(shí)形態(tài)。意識(shí)形態(tài)由相互關(guān)聯(lián)、包羅萬(wàn)象的世界觀組成。但凡成功的意識(shí)形態(tài)都必須解決“不付費(fèi)搭車(chē)”的問(wèn)題，其基本目標(biāo)在于給各種集團(tuán)以活力，使它們能對(duì)簡(jiǎn)單的、享樂(lè)主義和個(gè)人主義的成本和收益采取相反的行為，從而可以節(jié)約交易費(fèi)用。

6.簡(jiǎn)述中國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的基本框架(P211-212)

1994年4月，中國(guó)政府正式公布了《中國(guó)21世紀(jì)議程——中國(guó)21世紀(jì)人口、環(huán)境與發(fā)展白皮書(shū)》，確立了我國(guó)走向21世紀(jì)的可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略框架，并成為制定我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期計(jì)劃的指導(dǎo)性文件，主要內(nèi)容如下：

1、中國(guó)可持續(xù)發(fā)展的總體戰(zhàn)略。

2、中國(guó)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。中國(guó)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展以改善和提高人民的生活質(zhì)量為目標(biāo)，積極促進(jìn)社會(huì)公正、安全、文明健康發(fā)展。

3、中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略

4、中國(guó)生態(tài)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略

總之，可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略要求我國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)絕不能再走西方發(fā)達(dá)國(guó)家歷史上所走過(guò)的先污染后治理的老路，而必須協(xié)調(diào)好經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與人口、資源、環(huán)境之間的相互關(guān)系。

7.試論科學(xué)發(fā)展觀。（P214-218）

（1）科學(xué)發(fā)展觀產(chǎn)生的背景。

科學(xué)發(fā)展觀是中國(guó)共產(chǎn)黨在高舉鄧小平理論偉大旗臶，全面貫徹“三個(gè)代表”重要思想，認(rèn)真分析世界經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展趨勢(shì)，總結(jié)世界各國(guó)發(fā)展的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，著眼全面建設(shè)我國(guó)小康社會(huì)的偉大實(shí)踐的基礎(chǔ)上而提出來(lái)的。

（2）科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵。①以人為本、促進(jìn)人的全面發(fā)展是科學(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)和核心。首先，科學(xué)發(fā)展觀把以人為本作為出發(fā)點(diǎn)和最終目的，這為實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展創(chuàng)造了條件。其次，以人為本的發(fā)展觀是在揚(yáng)棄“民本”與“物本”發(fā)展觀基礎(chǔ)上的科學(xué)發(fā)展觀，是社會(huì)發(fā)展觀的一次質(zhì)的飛躍。

②全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展是科學(xué)發(fā)展觀的基本內(nèi)容。全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展三者之間是相互聯(lián)系、相互制約的有機(jī)整體，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展和人的全面發(fā)展的統(tǒng)一，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)與人口、資源、環(huán)境的統(tǒng)一，體現(xiàn)了物質(zhì)文明、政治文明、精神文明的統(tǒng)一。

③統(tǒng)籌兼顧是科學(xué)發(fā)展觀的根本要求?？茖W(xué)發(fā)展觀作為一種執(zhí)政理念和指導(dǎo)思想，在制定發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)行發(fā)展政策、才去發(fā)展措施的實(shí)踐運(yùn)用中，要求做到總攬全局、全面謀劃、兼顧各方、協(xié)調(diào)發(fā)展。要能夠統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展、統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、統(tǒng)籌人與自然的和諧發(fā)展、統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)發(fā)展與對(duì)外開(kāi)放。

（3）科學(xué)發(fā)展觀的重要意義。

科學(xué)發(fā)展觀是發(fā)展觀的重大創(chuàng)新，是指導(dǎo)發(fā)展的世界觀和方法論的集中體現(xiàn)?？茖W(xué)發(fā)展觀不僅對(duì)豐富和完善發(fā)展觀具有重大的理論價(jià)值，而且為中國(guó)這個(gè)世界上最大的發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)人民的發(fā)展權(quán)提供了根本方針。具體表現(xiàn)在：

①科學(xué)發(fā)展觀為發(fā)展觀提供了價(jià)值理念、指明了價(jià)值目標(biāo)。

②科學(xué)發(fā)展觀拓展了發(fā)展觀的范圍、完善了發(fā)展觀的理論基礎(chǔ)。

③科學(xué)發(fā)展觀指明了發(fā)展觀的實(shí)現(xiàn)途徑。發(fā)展觀的貫徹實(shí)施，既有賴(lài)于主體自主自覺(jué)的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，又離不開(kāi)國(guó)家的保障、調(diào)節(jié)與干預(yù)。

第九章

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整

1.簡(jiǎn)述我國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特征及其成因。（P229-232）

二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是指以城市工業(yè)為主的現(xiàn)代部門(mén)與以農(nóng)村農(nóng)業(yè)為主的傳統(tǒng)部門(mén)并存，傳統(tǒng)部門(mén)比重過(guò)大、現(xiàn)代部門(mén)發(fā)展不足、以及城鄉(xiāng)差距十分明顯的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

我國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特征包括：

（1）農(nóng)業(yè)嚴(yán)重落后于工業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率低下。

（2）城鄉(xiāng)差距、地區(qū)差距擴(kuò)大。

（3）城鄉(xiāng)收入差距拉大。

（4）城鄉(xiāng)消費(fèi)水平懸殊。

我國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)成因：

（1）趕超型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略所引起的生產(chǎn)率水平差異。

（2）傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制造成的城鄉(xiāng)分割。

（3）

非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策擴(kuò)大了二元差距。

2.簡(jiǎn)述影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的因素。（P235-238）

影響一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的因素主要有：

（1）社會(huì)需求。是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的市場(chǎng)導(dǎo)向。

（2）技術(shù)進(jìn)步。是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的直接動(dòng)力。

（3）制度安排。是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的體制保障。

（4）資源供給。是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的物質(zhì)基礎(chǔ)。

3.結(jié)合實(shí)際，討論中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換中農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的對(duì)策。（P234）

造成我國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力超量存在的原因眾多，但最重要的根源還是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。維系二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的諸如“戶(hù)籍制度”、“住宅制度”、“社會(huì)保障制度”等制度性因素，排除了勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)之間自由流動(dòng)的可能性，特別是剝奪了農(nóng)民在城市定居和就業(yè)的權(quán)利，農(nóng)民被禁錮在土地上，農(nóng)村人口城市化被阻止；中國(guó)特色的以重工業(yè)發(fā)展為核心的工業(yè)化道路，鼓勵(lì)發(fā)展的是資本密集型產(chǎn)業(yè)，結(jié)果工業(yè)部門(mén)的人均資本擁有量迅速上升，而同量資本吸納的勞動(dòng)就業(yè)人數(shù)越來(lái)越少。這些都是導(dǎo)致我國(guó)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力超量存在的根源。就我國(guó)目前的實(shí)際情況而言，解決農(nóng)村剩余勞動(dòng)力問(wèn)題的對(duì)策包括：

（1）加快農(nóng)村城市化進(jìn)程。城市化進(jìn)程不僅是人口在地區(qū)之間的轉(zhuǎn)移過(guò)程，而且也是勞動(dòng)力由傳統(tǒng)部門(mén)向現(xiàn)代部門(mén)轉(zhuǎn)移，引發(fā)勞動(dòng)生產(chǎn)率突變和提升的過(guò)程。

（2）支持鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的“就地轉(zhuǎn)移”。

（3）完善農(nóng)村教育制度。發(fā)展農(nóng)村教育，辦好農(nóng)村學(xué)校，是從根本上解決農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵所在，是轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動(dòng)力、將人口壓力轉(zhuǎn)化為人力資源優(yōu)勢(shì)的重要途徑。

（4）逐步廢除二元戶(hù)籍制度。通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力在城市的優(yōu)勝劣汰而不是人為設(shè)臵轉(zhuǎn)移障礙，給予每個(gè)人平等的城市準(zhǔn)入資格，將“農(nóng)村人口”和“非農(nóng)人口”統(tǒng)一為“居民戶(hù)口”，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力自由轉(zhuǎn)移。

4.試論目前我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的主要問(wèn)題及其對(duì)策。（P239-244）

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)之間在再生產(chǎn)過(guò)程中形成的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和數(shù)量對(duì)比關(guān)系。目前我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的主要問(wèn)題有：

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次較低。不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)直接影響了資源的優(yōu)化配臵和合理使用，導(dǎo)致整體經(jīng)濟(jì)效益低下，產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)。

（2）產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平低下。首先，作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的第一產(chǎn)業(yè)——農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)落后，集約化程度低，基礎(chǔ)薄弱；其次，第二產(chǎn)業(yè)——工業(yè)內(nèi)部發(fā)展不均衡，自有技術(shù)匱乏；其三，第三產(chǎn)業(yè)——服務(wù)業(yè)總體發(fā)展水平滯后。

（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)虛高度化。即在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)育不良、經(jīng)濟(jì)效益偏低的條件下，加工工業(yè)比重提升的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

（4）產(chǎn)業(yè)集中度低。產(chǎn)業(yè)集中度的下降表明市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，致使資源浪費(fèi)，同時(shí)也造成產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率下降和許多企業(yè)虧損，從而削弱產(chǎn)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。

（5）地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同。即東中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似率較高。

調(diào)整我國(guó)目前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)應(yīng)遵循市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府引導(dǎo)相結(jié)合、以自主創(chuàng)新提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、堅(jiān)持走新型工業(yè)化道路、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的基本原則，并以促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和加快小城鎮(zhèn)建設(shè)、繼續(xù)推進(jìn)能源和交通以及通信基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、加快工業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化、大力拓展第三產(chǎn)業(yè)吸收勞動(dòng)力就業(yè)為主要目標(biāo)，采取切實(shí)可行的調(diào)整措施。具體措施有：

（1）在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中，充分發(fā)揮和利用我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；

（2）實(shí)行跨越式發(fā)展戰(zhàn)略，大力發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；

（3）積極合理地引導(dǎo)外資流向；

（4）

不斷優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)的配臵。

5.闡述技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演進(jìn)之間的關(guān)系。（P248-250）

技術(shù)創(chuàng)新不僅能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，使人均產(chǎn)出水平和人民生活水平不斷提高，而且導(dǎo)致生產(chǎn)方法機(jī)械化和自動(dòng)化的進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演進(jìn)。

第九章

社會(huì)主義對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系

1.簡(jiǎn)述現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)從封閉走向開(kāi)放的必然性。（P255-259）

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，因此市場(chǎng)的本質(zhì)——開(kāi)放性、市場(chǎng)與分工的互動(dòng)關(guān)系都決定了市場(chǎng)具有內(nèi)在的開(kāi)放沖動(dòng)，決定了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)從封閉走向開(kāi)放的必然。

2.貿(mào)易開(kāi)放如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？（P259-265）

貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系可以從兩個(gè)層面上進(jìn)行理解：

在理論層面上，由于分工可以提高勞動(dòng)效率進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而貿(mào)易開(kāi)放使得分工從國(guó)內(nèi)跨越國(guó)界，意味著分工的深化和發(fā)展，因此，貿(mào)易開(kāi)放有助于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率并推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。具體來(lái)看，產(chǎn)品、服務(wù)、人員、技術(shù)、資金等要素的跨國(guó)流動(dòng)，不僅滿(mǎn)足了實(shí)現(xiàn)分工利益的最基本要求，即市場(chǎng)邊界的不斷擴(kuò)張，同時(shí)也使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)突破了在一國(guó)范圍內(nèi)面臨的生產(chǎn)投入方面的約束；在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和要素流動(dòng)過(guò)程中，技術(shù)外溢、制度變遷等動(dòng)態(tài)效應(yīng)實(shí)際又進(jìn)一步強(qiáng)化了貿(mào)易開(kāi)放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用。

從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，實(shí)行外向型發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家一般較實(shí)行內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家有著更好的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)，并且早期實(shí)行內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家在進(jìn)行以更高的外向性為目標(biāo)的改革后，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行得到顯著改善。具體而言，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)于一國(guó)進(jìn)口能力的提高、資源配臵效率的提升、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)、各產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間聯(lián)系的緊密、外資的流入以及國(guó)內(nèi)貿(mào)易部門(mén)技術(shù)的進(jìn)步等方面都具有積極的促進(jìn)作用。

當(dāng)然，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，貿(mào)易開(kāi)放最終對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)效果如何，還要看對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展能否促成或配合有益于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度變革和結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程。

3.金融開(kāi)放如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？(P288)

金融開(kāi)放作用于一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的渠道很多，其中最直接、也是最重要的渠道是通過(guò)資本流動(dòng)性的變化影響一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過(guò)程。

首先是對(duì)外借款。

其次是證券資金的跨境流動(dòng)。

最后是FDI。

4.對(duì)外貿(mào)易如何影響我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程？（P278-279）

對(duì)外貿(mào)易是突破國(guó)內(nèi)工業(yè)化約束的有效手段。

選擇外向型發(fā)展戰(zhàn)略，根本目的在于通過(guò)對(duì)外開(kāi)放來(lái)突破工業(yè)化的約束。對(duì)外貿(mào)易對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用表現(xiàn)在它配合了中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程，或者說(shuō)，工業(yè)化是對(duì)外貿(mào)易撬動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的杠桿。由此，可以界定我國(guó)外向型工業(yè)化戰(zhàn)略的基本內(nèi)涵就是：利用開(kāi)放與全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，基于勞動(dòng)成本優(yōu)勢(shì)構(gòu)建我國(guó)開(kāi)放背景下的工業(yè)化模式?；趧趧?dòng)成本優(yōu)勢(shì)這一共同的基礎(chǔ)，構(gòu)建相互關(guān)聯(lián)的外貿(mào)戰(zhàn)略和工業(yè)化模式，這充分發(fā)揮了我國(guó)的制造業(yè)比較優(yōu)勢(shì)，使制造業(yè)出口得到高速發(fā)展，制造業(yè)國(guó)際分工格局的變化以及世界范圍內(nèi)制造業(yè)的轉(zhuǎn)移趨勢(shì)使得我國(guó)的工業(yè)在出口帶動(dòng)下迅速發(fā)展。

5.我國(guó)外向型工業(yè)化戰(zhàn)略的比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)是什么？(P280-282)

勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)

6.簡(jiǎn)述經(jīng)濟(jì)全球化的基本含義。（P266）

經(jīng)濟(jì)全球化是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全球擴(kuò)張、融合的過(guò)程，是各國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從國(guó)內(nèi)走向全球，在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)社會(huì)化的過(guò)程。

7.簡(jiǎn)述我國(guó)全方位、多層次開(kāi)放格局的形成過(guò)程。（P275）

（1）1979年至1980年，是我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的起步和試點(diǎn)階段。

（2）1984年至1991年，是我國(guó)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入不斷擴(kuò)大的階段，

（3）從1992年開(kāi)始，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入全面鋪開(kāi)階段，全方位、多層次和寬領(lǐng)域的對(duì)外開(kāi)放格局逐步形成。

8.FDI通過(guò)哪些渠道影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(P289-290)

FDI（Foreign

Direct

Investment，對(duì)外直接投資）是一國(guó)的投資者(自然人或法人)跨國(guó)境投入資本或其他生產(chǎn)要素，以獲取或控制相應(yīng)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)為核心，以獲得利潤(rùn)或稀缺生產(chǎn)要素為目的的投資活動(dòng)。

FDI對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用主要表現(xiàn)為資本要素的累積，F(xiàn)DI已經(jīng)成為我國(guó)國(guó)內(nèi)固定資產(chǎn)投資資金來(lái)源的重要組成部分。

外資企業(yè)可以帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)。20世紀(jì)90年代中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向下的FDI政策在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)上取得了相當(dāng)?shù)某晒?，并提升了?dǎo)向產(chǎn)業(yè)（優(yōu)惠產(chǎn)業(yè)，如高技術(shù)產(chǎn)業(yè)）的比較優(yōu)勢(shì)。對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程中通過(guò)FDI所獲得的外溢效應(yīng)和貿(mào)易誘發(fā)的“干中學(xué)”效果，主要表現(xiàn)在吸引先進(jìn)國(guó)家或地區(qū)的FDI以及與先進(jìn)國(guó)家或地區(qū)的貿(mào)易關(guān)系上。

FDI的流入還直接帶動(dòng)我國(guó)技術(shù)引進(jìn)和進(jìn)口的增加。外商投資企業(yè)對(duì)于推動(dòng)我國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易起到了重要的作用。通過(guò)外商投資企業(yè)帶來(lái)FDI的大量引進(jìn)，既可以獲得帶有技術(shù)含量的資本品，又為我國(guó)帶來(lái)了大量的外匯儲(chǔ)備。

9.試述我國(guó)對(duì)外開(kāi)放政策的演變。(P270-272)

在新中國(guó)成立以后的30年中，我國(guó)基本上走上了一條閉關(guān)鎖國(guó)、自我發(fā)展的道路。

1982年，黨的十二大確立了以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心、堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則、堅(jiān)持改革開(kāi)放的黨在新時(shí)期的基本路線，即“一個(gè)中心，兩個(gè)基本點(diǎn)”，對(duì)外開(kāi)放成為黨的基本路線的重要內(nèi)容之一。

1984年，《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》明確提出“把對(duì)外開(kāi)放作為長(zhǎng)期的基本國(guó)策”。

1992年，黨的十四大進(jìn)一步提出了擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的三個(gè)主要目標(biāo)和任務(wù)。（1）對(duì)外開(kāi)放的地域要擴(kuò)大，形成多層次、多渠道、全方位開(kāi)放的格局。（2）利用外資的領(lǐng)域要拓寬，采取更加靈活的方式；繼續(xù)完善投資環(huán)境。（3）積極開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的多元化，發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，積極擴(kuò)大我國(guó)企業(yè)的對(duì)外投資和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)。

2001年我國(guó)加入世界貿(mào)易組織WTO，這為我國(guó)全方位提高對(duì)外開(kāi)放水平和質(zhì)量提供了契機(jī)。

《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》提出，堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放基本國(guó)策，在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次上參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作和競(jìng)爭(zhēng)，更好地促進(jìn)國(guó)內(nèi)發(fā)展與改革，切實(shí)維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

第十章

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的政府調(diào)節(jié)

1.簡(jiǎn)述政府干預(yù)的必要性。（P294）

由于市場(chǎng)失靈的存在，就必須由政府來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷，因此政府干預(yù)就成為必要。

2.闡述政府在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的必要性。(P294)

市場(chǎng)機(jī)制并非是盡善盡美的。依據(jù)“看不見(jiàn)的手”的理論所推導(dǎo)出的結(jié)論是以具備一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為前提的。當(dāng)市場(chǎng)是不完全時(shí)，“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象就很難避免。所謂市場(chǎng)失靈是指市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所實(shí)現(xiàn)的資源配臵沒(méi)有達(dá)到帕累托最優(yōu)，或指市場(chǎng)機(jī)制不能實(shí)現(xiàn)某些合意的社會(huì)目標(biāo)。在發(fā)展中國(guó)家，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的原因是主要有：1、外部性；2、壟斷；3、市場(chǎng)不完全；4、分配不平等；5、體制不完善。既然市場(chǎng)機(jī)制并非是盡善盡美的，那么在市場(chǎng)失靈的場(chǎng)合政府對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的調(diào)節(jié)就是必要的。

政府之所以能在合適的條件下糾正市場(chǎng)失靈，就在于政府通過(guò)一定的程序或渠道