食品生產(chǎn)安全監(jiān)督檢查工作導則

PAGE2－－—PAGE1—食品生產(chǎn)安全監(jiān)督檢查工作導則1總則1.1主要目的為推動落實食品生產(chǎn)安全主體責任和監(jiān)管責任，加強事中事后監(jiān)管，創(chuàng)新監(jiān)管方式，構建監(jiān)管體系，守住不發(fā)生較大以上源頭性、系統(tǒng)性、區(qū)域性食品安全問題底線，制定本導則。1.2適用范圍全市范圍內(nèi)獲證食品生產(chǎn)企業(yè)。1.3基本原則1.3.1堅持依法規(guī)范。嚴格依據(jù)《食品安全法》等法律法規(guī)，制定標準化工作流程，規(guī)范食品生產(chǎn)安全監(jiān)管工作。1.3.2堅持全面高效。在簡化程序、提高效率的同時，建立全方位監(jiān)管機制，形成全鏈條監(jiān)管體系，實現(xiàn)監(jiān)管過程、監(jiān)管對象全覆蓋。1.3.3堅持分級負責。根據(jù)產(chǎn)品類別、監(jiān)管類型、影響程度等因素，分清監(jiān)管權限，明確職責要求。市、縣（區(qū)）市場監(jiān)管局各司其職、協(xié)同配合，共同確保食品生產(chǎn)安全監(jiān)管到位。1.4檢查類別根據(jù)《食品安全法》《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》等規(guī)定，結合實際，全市食品生產(chǎn)安全監(jiān)督檢查主要采取許可質(zhì)量跟蹤監(jiān)督檢查、日常監(jiān)督檢查、“雙隨機一公開”抽查、飛行檢查4種方式。1.5監(jiān)管依托平臺江蘇省市場監(jiān)管信息平臺、江蘇省食品生產(chǎn)監(jiān)督檢查信息系統(tǒng)。2許可質(zhì)量跟蹤監(jiān)督檢查2.1定義食品生產(chǎn)許可質(zhì)量跟蹤監(jiān)督檢查是指有許可管理權的市場監(jiān)管部門針對食品生產(chǎn)者履行食品安全法定義務、許可審查員履行核查職責，以及許可的過程與結果等情況，對許可工作進行定期或不定期監(jiān)督的活動。2.2實施依據(jù)《江蘇省食品生產(chǎn)許可質(zhì)量跟蹤監(jiān)督管理辦法（試行）》（蘇食藥監(jiān)規(guī)[2016]3號）2.3檢查內(nèi)容依據(jù)《江蘇省食品生產(chǎn)許可質(zhì)量跟蹤監(jiān)督管理辦法（試行）》附件記錄表進行。2.4實施主體許可質(zhì)量跟蹤監(jiān)督檢查由市市場監(jiān)管局組織實施。2.5年度任務全年食品生產(chǎn)許可跟蹤監(jiān)督檢查企業(yè)，不少于10家。2.6實施程序（1）前期準備。明確許可工作負責人，建立食品生產(chǎn)許可企業(yè)臺帳。（2）編報計劃。按季度實施，每季度第二個月上旬，許可工作負責人依托上季度食品生產(chǎn)許可臺帳，采取隨機方式產(chǎn)生本季度許可跟蹤監(jiān)督檢查企業(yè)名單，報分管領導批準后實施。（3）材料核查。許可質(zhì)量跟蹤季度監(jiān)督檢查計劃經(jīng)領導批準后，許可質(zhì)量工作負責人應開展相關企業(yè)許可材料核查工作，并將核查情況填入《食品生產(chǎn)許可質(zhì)量跟蹤監(jiān)督現(xiàn)場檢查記錄表》“材料核查”記錄中。（4）現(xiàn)場檢查。許可工作負責人牽頭組成檢查組，到企業(yè)開展檢查。檢查情況填入《食品生產(chǎn)許可質(zhì)量跟蹤監(jiān)督現(xiàn)場檢查記錄表》“現(xiàn)場檢查”、“生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查整改項跟蹤審核”記錄中。（5）檢查建議?，F(xiàn)場檢查結束后，制作《食品生產(chǎn)許可質(zhì)量跟蹤監(jiān)督建議書》，并寄送相關縣（區(qū)）局、原食品生產(chǎn)許可核查組長。對跟蹤監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要求督促相關方落實整改，并上報整改情況。（6）材料上報。相關縣（區(qū)）局、原食品生產(chǎn)許可核查組長上報督促相關方落實整改情況，許可工作負責人做好整改材料歸檔等工作，對不符合要求的，進入新一輪督促整改工作。2.7監(jiān)督要求（1）許可質(zhì)量跟蹤監(jiān)督檢查應當依據(jù)《食品生產(chǎn)許可審查通則》《江蘇省食品生產(chǎn)許可質(zhì)量跟蹤監(jiān)督管理辦法（試行）》、對應產(chǎn)品的審查細則及相關食品安全標準開展，采用材料核查與現(xiàn)場檢查相結合方式進行。（2）跟蹤監(jiān)督檢查應當自生產(chǎn)者獲得許可之日起1個月后進行。（3）使用《江蘇省食品生產(chǎn)許可質(zhì)量跟蹤監(jiān)督管理辦法（試行）》要求的許可質(zhì)量跟蹤監(jiān)督檢查文書。對跟蹤監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，應于發(fā)現(xiàn)之日起5個工作日內(nèi)，按程序進行處理或移交，形成處置閉環(huán)。2.8相關記錄表式2.8.1《食品生產(chǎn)安全監(jiān)督檢查通知書》2.8.2《食品生產(chǎn)許可質(zhì)量跟蹤監(jiān)督現(xiàn)場檢查記錄表》2.8.3《食品生產(chǎn)許可質(zhì)量跟蹤監(jiān)督建議書》3日常監(jiān)督檢查3.1定義日常監(jiān)督檢查是市場監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)、年度日常監(jiān)管計劃對食品生產(chǎn)企業(yè)實施的現(xiàn)場監(jiān)督檢查。3.2實施依據(jù)《食品安全法》《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》《食品生產(chǎn)經(jīng)營風險分級管理辦法（試行）》3.3檢查內(nèi)容按照《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查要點表》進行。3.4實施主體日常監(jiān)督檢查由縣（區(qū)）市場監(jiān)管局組織實施，市局采用“雙隨機一公開”抽查的形式，履行日常監(jiān)管職責。3.5年度任務按照全年食品生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)督檢查計劃實施。3.6實施程序（1）編報計劃。年初，各縣（區(qū)）局根據(jù)《食品安全法》《食品生產(chǎn)經(jīng)營風險分級管理辦法（試行）》《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》等規(guī)定，在風險分級管理的基礎上，制定轄區(qū)內(nèi)食品生產(chǎn)企業(yè)日常檢查計劃，明確企業(yè)日常監(jiān)管人員，并上報市局備案。（2）實施檢查。各縣（區(qū)）局日常監(jiān)管人員根據(jù)年度日常監(jiān)督檢查計劃，按月開展日常監(jiān)管工作。檢查情況應填入《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查要點表》。每個企業(yè)的每次檢查重點項不少于10個，總檢查項目不少于20個，但全年至少有一次全項目檢查。（3）問題處理。檢查結果屬于基本符合的，應當就監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題書面要求限期整改，并報告整改情況。檢查結果為不符合，有發(fā)生食品安全事故潛在風險的，企業(yè)應當立即停止食品生產(chǎn)經(jīng)營活動。（4）檢查信息。日常監(jiān)督檢查信息應按《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》規(guī)定，做好公開工作。檢查結果應在一個月內(nèi)錄入《江蘇省食品生產(chǎn)監(jiān)督檢查信息系統(tǒng)》。3.7檢查要求（1）食品生產(chǎn)者存在食品安全隱患，未及時采取有效措施消除的，可以對其法定代表人或者主要負責人進行責任約談。責任約談情況和整改情況應當記入食品生產(chǎn)經(jīng)營者食品安全信用檔案。（2）對日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法問題，應當按照《食品安全法》《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》，依法采取書面責令整改，或移送等處理，形成處置閉環(huán)。3.8相關記錄表式3.8.1《食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》3.8.2《日常監(jiān)督檢查結果記錄表》3.8.3《責令改正通知書》4“雙隨機一公開”抽查4.1定義“雙隨機一公開”抽查是指隨機抽取檢查對象、隨機選派檢查人員，及時公開抽查情況和結果的行政監(jiān)管活動。4.2實施依據(jù)《國務院關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)[2019]5號）、《市場監(jiān)管總局關于全面推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的通知》（國市監(jiān)信[2019]38號）、《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》4.3檢查內(nèi)容按照《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查要點表》及相關“雙隨機一公開”抽查記錄表進行。4.4實施主體“雙隨機一公開”抽查由市、縣兩級市場監(jiān)管部門負責實施。4.5年度任務根據(jù)市局文件要求，市、縣兩級各自完成全年“雙隨機一公開”抽查任務。原則上市級年度“雙隨機一公開”抽查企業(yè)不少于20家。4.6實施程序4.6.1食品生產(chǎn)安全監(jiān)管處自行組織的“雙隨機一公開”抽查工作。（1）每月上旬，以雙隨機方式產(chǎn)生2家當月“雙隨機“抽查企業(yè)計劃，報分管領導批準后實施。（2）每月的“雙隨機“抽查任務應在當月完成。（3）如市局下達“雙隨機一公開“抽查任務的，可合并按程序?qū)嵤?，必要時分別歸檔。4.6.2食品生產(chǎn)安全監(jiān)管處執(zhí)行市局組織的“雙隨機一公開”抽查工作。按市局要求執(zhí)行。4.7實施要求（1）各縣（區(qū)）局按年度計劃開展日常監(jiān)管的企業(yè)，同時屬于市局指定“雙隨機一公開”抽查企業(yè)的，可采取日常監(jiān)管與“雙隨機一公開”抽查一體開展，檢查結果分別錄入《江蘇省食品生產(chǎn)監(jiān)管信息系統(tǒng)》《江蘇省市場監(jiān)管信息平臺》。（2）在“雙隨機一公開”抽查中發(fā)現(xiàn)的食品安全問題，參照日常監(jiān)督檢查方式進行處置。4.8相關記錄表式根據(jù)“雙隨機一公開”抽查要求，使用相關記錄表式。5飛行檢查5.1定義飛行檢查是在事先不通知檢查對象情況下實施的現(xiàn)場檢查，飛行檢查內(nèi)容與日常檢查基本一致。5.2實施依據(jù)《全省食品生產(chǎn)監(jiān)管工作要點》《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》5.3檢查內(nèi)容飛行檢查應突出對食品生產(chǎn)重點環(huán)節(jié)和風險關鍵控制點的檢查，如：（1）食品生產(chǎn)許可條件持續(xù)保持情況；（2）生產(chǎn)環(huán)境保持、生產(chǎn)過程控制、衛(wèi)生規(guī)范及良好生產(chǎn)規(guī)范執(zhí)行情況；（3）原輔料、產(chǎn)成品和企業(yè)倉庫（包括外設倉庫）等管理情況；（4）企業(yè)食品安全管理制度及執(zhí)行情況；（5）企業(yè)落實原輔材料進廠、生產(chǎn)過程控制、產(chǎn)品檢驗等記錄，以及質(zhì)量安全追溯管理等情況；（6）需要現(xiàn)場檢查的其他內(nèi)容。5.4實施主體飛行檢查由市市場監(jiān)管局實施。各縣（區(qū)）也可參照組織實施。5.5年度任務全年飛行檢查食品生產(chǎn)企業(yè)不少于10家。5.6實施程序（1）建立問題企業(yè)名庫。飛行檢查原則上以“有因檢查”為主，建立食品安全問題企業(yè)名庫，主要包括以下情形：a.監(jiān)督抽檢發(fā)現(xiàn)存在食品安全風險的；b.投訴舉報、媒體輿情或其他線索表明存在食品安全風險的；c.涉嫌存在嚴重違反食品安全法規(guī)、標準規(guī)范要求的；d.風險等級連續(xù)降低或存在嚴重不誠信記錄的；e.有關部門通報、轉(zhuǎn)辦存在食品安全風險的；f.其他需要開展飛行檢查的情形。（2）編報計劃。依托食品安全問題企業(yè)名庫，每月上旬，隨機產(chǎn)生本月1家飛行檢查企業(yè)計劃，報分管領導批準后實施。（3）現(xiàn)場檢查。檢查前，飛行檢查負責人應做好被查企業(yè)的問題梳理工作；牽頭組成檢查組到相關企業(yè)開展檢查，檢查情況填入《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查記錄表》。（4）檢查交辦、跟蹤。對現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，應及時向相關縣（區(qū)）局進行交辦，要求督促企業(yè)整改，并上報整改情況。對有嚴重違法行為的，視情移處市局稽查處，建議立案查處。5.7檢查要求（1）飛行檢查應突出針對性，主要就前期存在的問題是否有效落實整改進行。（2）市局有關專項行動的督查工作，可有機納入飛行檢查活動安排。5.8飛行檢查記錄表5.8.1《食品安全問題企業(yè)名庫》5.8.2《食品生產(chǎn)企業(yè)飛行檢查記錄表》6附則6.1基本要求（1）實施監(jiān)督檢查，應當由2名以上（含2名）監(jiān)督檢查人員參加。監(jiān)督檢查人員應當當場出示有效執(zhí)法證件、監(jiān)督檢查通知書。（2）各項監(jiān)督檢查記錄，應當使用規(guī)范文書。涉及使用執(zhí)法文書的，應使用范式執(zhí)法文書。（3）做好檢查中發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)處置工作，依法應當由相關部門處理的，應當及時移交。a.對企業(yè)存在的食品安全管理主體責任不落實問題，可現(xiàn)場下達《責令改正通知書》，責令企業(yè)限期改正并上報結果；也可采取事后下發(fā)《交辦單》方式，交由相關縣（區(qū)）局辦理并上報結果。b.對企業(yè)存在的偽造食品生產(chǎn)日期、偽造他人廠名廠址、超范圍使用食品添加劑、使用回收食品作為原料生產(chǎn)食品等嚴重違法行為，應依法采取登記保全或查封（扣押）等措施，原則上移交市局相關部門立案查處。（4）做好檢查資料歸檔管理工作。實行統(tǒng)一編號管理。建立檢查資料索引。（5）市局可直接組織實施現(xiàn)場檢查。根據(jù)需要，可邀請市局相關部門一并參加。需要縣（區(qū)）局配合的，縣（區(qū)）局應