借殼上市交易合同履行義務(wù)

借殼上市交易合同履行義務(wù)合同編號：__________

本合同由以下雙方于____年____月____日簽訂，鑒于以下情況：

一、甲方（以下簡稱“甲方”）為一家從事______行業(yè)的公司，具備較強(qiáng)的市場競爭力，現(xiàn)擬通過借殼上市的方式實現(xiàn)公司上市。

二、乙方（以下簡稱“乙方”）為一家具備證券市場相關(guān)資質(zhì)的證券公司，擁有豐富的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗和市場資源。

鑒于上述情況，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方借殼上市交易過程中乙方應(yīng)履行的義務(wù)達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確乙方在甲方借殼上市交易過程中應(yīng)履行的義務(wù)，保障甲乙雙方權(quán)益，確保甲方借殼上市交易順利進(jìn)行。

二、合同背景

1.甲方為提升公司知名度、拓寬融資渠道，提高市場競爭力，決定通過借殼上市的方式實現(xiàn)公司上市。

2.乙方作為具備證券市場相關(guān)資質(zhì)的證券公司，同意為甲方提供借殼上市交易服務(wù)，并履行相應(yīng)義務(wù)。

三、合同履行義務(wù)

1.乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成借殼上市所需的各項準(zhǔn)備工作，包括但不限于：

（1）協(xié)助甲方進(jìn)行公司治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展等方面的梳理和優(yōu)化；

（2）協(xié)助甲方制定借殼上市方案，包括但不限于選擇殼公司、確定交易價格、談判交易條件等；

（3）協(xié)助甲方完成相關(guān)法律、法規(guī)、政策要求的文件準(zhǔn)備、申報、審批等工作；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理，提高投資者對甲方的認(rèn)知度和信任度。

2.乙方應(yīng)確保在借殼上市交易過程中，遵守國家法律法規(guī)、證券市場規(guī)則及公司內(nèi)部管理制度，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。

3.乙方應(yīng)按照甲方要求，及時、準(zhǔn)確地向甲方提供借殼上市交易相關(guān)信息，確保甲方充分了解交易進(jìn)展情況。

4.乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行借殼上市交易過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險防范工作，確保交易安全、順利進(jìn)行。

四、違約責(zé)任

若乙方未履行本合同約定的義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

1.乙方應(yīng)承擔(dān)因未履行義務(wù)導(dǎo)致甲方遭受的損失；

2.乙方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額由甲乙雙方協(xié)商確定；

3.若違約行為嚴(yán)重?fù)p害甲方權(quán)益，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

五、爭議解決

本合同在履行過程中如發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、其他約定

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：____

乙方（蓋章）：____

代表人（簽字）：____

代表人（簽字）：____

主要條款：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市交易的全過程，包括但不限于：

（1）市場調(diào)研與評估，為甲方選擇合適的殼公司；

（2）制定借殼上市方案，包括但不限于交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、定價策略、交易流程安排等；

（3）與殼公司及其股東進(jìn)行談判，協(xié)調(diào)各方利益；

（4）準(zhǔn)備并提交相關(guān)文件，包括但不限于申報文件、信息披露文件等；

（5）協(xié)助甲方進(jìn)行路演、投資者關(guān)系活動；

（6）協(xié)助甲方進(jìn)行交易后的整合與合規(guī)監(jiān)管。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方的要求，確保借殼上市交易合法、合規(guī)、高效。

2.2乙方應(yīng)確保提供的專業(yè)意見和方案具有前瞻性和可行性，符合市場規(guī)律和法律法規(guī)。

2.3乙方應(yīng)提供專業(yè)、及時、準(zhǔn)確的咨詢服務(wù)，確保甲方對借殼上市交易過程有充分了解。

三、價格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣____元，支付方式如下：

（1）合同簽訂后____個工作日內(nèi)，甲方支付乙方人民幣____元作為預(yù)付款；

（2）借殼上市交易完成后，甲方支付乙方剩余服務(wù)費(fèi)用；

（3）如乙方因自身原因?qū)е陆铓ど鲜薪灰资?，甲方有?quán)要求乙方退還已收取的預(yù)付款。

四、保密條款

4.1甲乙雙方對本合同內(nèi)容以及借殼上市交易過程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至借殼上市交易完成后____年。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）支付違約金，違約金按合同約定的比例計算；

（2）賠償因違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；

（3）承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致合同解除的相應(yīng)責(zé)任。

六、爭議解決

6.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1在以下情形下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反保密條款，泄露對方商業(yè)秘密；

（2）一方未履行合同義務(wù)，經(jīng)對方催告后仍未改正；

（3）一方因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。

八、合同生效

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

九、合同變更與解除

9.1本合同如有變更或解除，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。

十、其他約定

10.1本合同未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，確保借殼上市交易的順利進(jìn)行。

1.2甲方有義務(wù)提供借殼上市交易所需的全部資料和文件，并保證其真實、準(zhǔn)確、完整。

1.3甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行市場調(diào)研、方案制定、談判等各項工作。

1.4甲方有義務(wù)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

1.5甲方有義務(wù)對乙方在履行合同過程中知悉的商業(yè)秘密進(jìn)行保密。

1.6甲方有義務(wù)在乙方提供服務(wù)過程中提出合理意見和建議，以便乙方改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供相關(guān)資料和文件，并保證其真實、準(zhǔn)確、完整。

2.2乙方有權(quán)在甲方提供的資料和文件基礎(chǔ)上，進(jìn)行市場調(diào)研、方案制定、談判等各項工作。

2.3乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和甲方需求，提出合理的建議和方案。

2.4乙方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。

2.5乙方有義務(wù)在履行合同過程中保守甲方的商業(yè)秘密。

2.6乙方有義務(wù)按照合同約定的時間節(jié)點完成各項工作，確保借殼上市交易順利進(jìn)行。

2.7乙方有義務(wù)對甲方提供的信息進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方。

2.8乙方有義務(wù)對甲方提出的意見和建議進(jìn)行認(rèn)真研究，并在必要時調(diào)整服務(wù)內(nèi)容。

三、合同執(zhí)行過程中的合作方式

3.1甲乙雙方應(yīng)定期召開會議，就借殼上市交易的進(jìn)展情況進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。

3.2甲乙雙方應(yīng)通過電子郵件、電話等方式保持日常聯(lián)系，及時溝通工作中的問題和需求。

3.3甲乙雙方應(yīng)相互配合，共同推進(jìn)借殼上市交易工作，確保各項工作順利進(jìn)行。

3.4乙方在執(zhí)行合同過程中遇到無法解決的問題，應(yīng)及時與甲方溝通，尋求解決方案。

3.5甲方對乙方提出的問題和解決方案有權(quán)利提出意見，乙方應(yīng)充分考慮甲方的意見，并在必要時進(jìn)行調(diào)整。

3.6甲乙雙方應(yīng)共同遵守國家法律法規(guī)和證券市場規(guī)則，確保借殼上市交易的合法合規(guī)。

四、雙方責(zé)任

4.1甲方對提供的信息和文件的真實性、合法性負(fù)責(zé)。

4.2乙方對提供的服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度和保密性負(fù)責(zé)。

4.3任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致借殼上市交易失敗的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

4.4雙方在合同執(zhí)行過程中應(yīng)相互尊重，保持良好的合作關(guān)系。

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。

1.2本合同期滿后，如甲乙雙方同意續(xù)簽，應(yīng)在本合同期滿前____個工作日內(nèi)簽訂書面續(xù)約合同。

二、合同變更

2.1本合同在履行過程中，如因法律法規(guī)變化、市場環(huán)境變化等原因，導(dǎo)致合同內(nèi)容需要調(diào)整的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。

2.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力，對本合同雙方具有約束力。

三、合同終止條件

3.1以下情形之一發(fā)生時，本合同終止：

（1）本合同約定的有效期限屆滿；

（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）一方違約，經(jīng)對方催告后仍未改正；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的其他終止條件。

四、合同的解除

4.1以下情形之一發(fā)生時，任何一方有權(quán)解除合同：

（1）對方嚴(yán)重違約，經(jīng)催告后仍未改正；

（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（3）法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的其他解除條件。

五、爭議解決機(jī)制

5.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.3爭議解決過程中，甲乙雙方同意選擇合同簽訂地人民法院作為管轄法院。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對甲乙雙方具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.3本合同簽訂后，任何一方不得以任何理由要求修改合同內(nèi)容，除非雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議。

7.4本合同未盡事