教育科學(xué)研究方法-第十四章-質(zhì)性研究

第十四章質(zhì)的研究方法（一）一、經(jīng)驗研究概論

empiricalresearch（一）經(jīng)驗研究的概念經(jīng)驗研究經(jīng)驗性研究指搜集第一手資料的研究，是對應(yīng)非經(jīng)驗性研究方法而言的，它包括實地研究（fieldresearch，也譯作實地研究）、實驗研究（LaboratoryExperimentation）和調(diào)查研究（Survey）。有的學(xué)科中，實地研究被進一步區(qū)分為狹義的實地研究、實地實驗（FieldExperimentation

）和案例研究經(jīng)驗主義是作為與理性主義(idealism)的一種相反對照。代表人物洛克；理性主義認為科學(xué)性是透過抽象邏輯與演繹推理得出的，代表人物如笛卡兒(Descartes,1596-1650)。經(jīng)驗主義與理性主義的區(qū)別，主要是在認識論的角度，回答「人如何認識？知識從何而來？」的問題。笛卡兒認為知識并非由上帝而來，而是由人本身的邏輯而來，固有「我思故我在」此名句；他挑戰(zhàn)的是神學(xué)而洛克、休謨(DavidHume,1711-1776)發(fā)展的經(jīng)驗主義，主要認為知識的來源并非理性邏輯，而是非理性的經(jīng)驗。這兩種即是演繹與歸納兩種不同的認識方法。這兩種方法都可以達到科學(xué)性。沒有演繹就不會有幾何學(xué)、天文學(xué)、物理學(xué)；沒有歸納法就不會有生物學(xué)、化學(xué)、社會學(xué)。許多科學(xué)并非只用到其中一種認識論基礎(chǔ)。三種類型的經(jīng)驗研究：1，實驗研究：在經(jīng)驗性研究的3種研究方法中，實驗研究是一種在相對可控條件下對特定問題開展研究的方法。2，調(diào)查研究：調(diào)查研究的有效性介于實地研究/案例研究與實驗研究之間。調(diào)查研究強調(diào)采用統(tǒng)計性概括方法，實地研究/案例研究強調(diào)采用分析性概括方法；3，實地研究/案例研究與實驗研究相比，實地研究/案例研究的結(jié)構(gòu)有效性和內(nèi)部有效性相對較弱。在很多情況下實地研究/案例研究，都是一種小樣本的研究方法。在實際運用中，作為一種經(jīng)驗性的研究方法，實地研究/案例研究的可信度和有效性，取決于研究者自身的研究能力，包括選擇研究主題的能力，設(shè)計研究過程的能力，收集資料和數(shù)據(jù)處理的能力，運用已有的理論知識和適當(dāng)?shù)姆治龇椒ǖ贸稣_的研究結(jié)論的能力等。1、研究的目的：發(fā)現(xiàn)新知識（二）經(jīng)驗研究的基本組成：不是介紹別人的發(fā)現(xiàn)，不是寫教科書不能無視別人的發(fā)現(xiàn)，不能低水平重復(fù)，更不能剽竊文獻綜述是為了站在巨人的肩上，也是為了證明自己的貢獻選題既要有理論意義，又要有現(xiàn)實意義2、理論的構(gòu)成概念定理、命題、陳述邏輯與結(jié)構(gòu)推論、預(yù)測、假設(shè)定理揭示真實的因果關(guān)系3、理論與經(jīng)驗的關(guān)系：假設(shè)的意義演繹：假設(shè)觀察理論歸納：經(jīng)驗概括科學(xué)輪：理論和研究的循環(huán)積累根據(jù)巴比《社會研究方法》（第25頁）改編4、基本思維模式

聯(lián)結(jié)理論與經(jīng)驗的思維模式假設(shè)觀察接受或拒絕假設(shè)獲得結(jié)論尋找模式觀察演繹方法的邏輯歸納方法的邏輯聯(lián)結(jié)理論與經(jīng)驗的基本途徑引自：巴比《社會研究方法》第50頁5、經(jīng)驗研究的程序興趣想法理論概念化總體和抽樣選擇研究方法操作化觀察報告與評估資料分析資料處理演繹式實證研究的通用程序引自：巴比《社會研究方法》第106頁6、獲得經(jīng)驗資料的方法實驗方法調(diào)查方法實地研究方法非介入性研究方法測量因變量刺激：實施試驗再測量因變量再測量因變量測量因變量比較再比較實驗組對照組實驗設(shè)計基本原理引自：巴比《社會研究方法》第217頁實驗方法調(diào)查方法個案調(diào)查典型調(diào)查抽樣調(diào)查普查訪問調(diào)查郵寄問卷電話調(diào)查實地研究方法案例研究（casestudy）扎根理論（groundedtheory）參與式研究（participatoryactionresearch，PAR）自然主義（naturalism）常人方法學(xué)（ethnomethodology）7、資料分析方法定性分析定量分析：統(tǒng)計分析8、研究的類型個案式研究、通則式研究描述性研究、解釋性研究、預(yù)測式研究理論研究、應(yīng)用研究、評估研究歷史研究、比較研究二、案例研究

早在1870年，美國哈佛大學(xué)法學(xué)院即創(chuàng)用此一個案研究法來訓(xùn)練學(xué)生思考法律的原理原則。后來此法逐步應(yīng)用于醫(yī)學(xué)方面，研究病人的案例；爾后，陸續(xù)地應(yīng)用于心理學(xué)、社會學(xué)、教育學(xué)。在教育學(xué)中，案例研究法大都應(yīng)用于教學(xué)以及相關(guān)的學(xué)習(xí)研究上，或者應(yīng)用于教育心理與兒童心理等領(lǐng)域，特別對于超常兒童、特殊才能兒童、學(xué)習(xí)落后或低度缺陷兒童等類型學(xué)習(xí)者的心理研究。弗洛伊德的狼人研究：弗洛伊德是運用個案研究法進行精神病學(xué)研究的先驅(qū)。根據(jù)他「一致的經(jīng)驗?zāi)Ｊ健估碚?，弗洛伊德的假設(shè)：兒童時期的意外事件或可用來解釋病人異常行。所以他致力于使得病人回憶自己在兒童及年輕時代所發(fā)生的，但卻已遺忘良久的，有關(guān)創(chuàng)傷性的或與性有關(guān)的意外事件。他以一位狼人SergeiPetrov為案例，研究他的生活史，最后以「來自嬰幼期神經(jīng)癥的生活史」（FromtheHistoryofanInfantileNeurosis）為標題，將研究結(jié)果撰寫成書并于1918年出版問世，此書則是弗洛伊德應(yīng)用個案研究的典型例舉之一，且其所歸結(jié)的個案的結(jié)果，事實上與其假設(shè)相一致，心理界的個案分析因此一時蔚為時尚，且被認定為一項有效的研究方法。案例研究的定義：長期以來，不同領(lǐng)域的研究者們對案例研究持有不盡相同的認識。其中以羅伯特K.尹（RobertK.Yin

）的定義最為經(jīng)典：-----案例研究是一種經(jīng)驗主義的探究（EmpiricalInquiry

），它研究現(xiàn)實生活背景中的暫時現(xiàn)象（ContemporaryPhenomenon）；在這樣一種研究情境中，現(xiàn)象本身與其背景之間的界限不明顯，（研究者只能）大量運用事例證據(jù)（Evidence）來展開研究。案例研究的特點：首先，案例研究是一種經(jīng)驗性的研究，而不是一種純理論性的研究。案例研究的意義在于回答是“為什么”（why）和“怎么樣”(how)的問題（Yin

，1994；Stake

，2000），而不是回答“應(yīng)該是什么”的問題。案例研究的特點：第二，案例研究重點在于捕捉現(xiàn)象的真實細節(jié)。Stake

將案例研究界定為“理解特定情況或特定條件下（單一事件中的）行為的過程”（Stake

，1995）。在這樣一個研究過程中，人們可以將研究重點放在捕捉現(xiàn)象的片斷的真實細節(jié)上，而無需預(yù)先嚴格設(shè)定或梳理清楚其中蘊藏的為數(shù)眾多的變量之間的復(fù)雜關(guān)系。不過，由于案例研究往往只是被用作分析現(xiàn)象的一個片斷，即一個相對狹小的研究領(lǐng)域的某一局部性的問題，為做到這一點，很多情況下，案例本身作為一個現(xiàn)實世界中完整的復(fù)雜系統(tǒng)的其他方面往往要被概要化、抽象掉。第三，案例研究對整體性的要求（HolisticInquiry）。案例研究的研究對象是現(xiàn)象中不同變量之間的相互關(guān)系，這決定了案例研究應(yīng)該是一個整體性的體系，也許它的各個部分并不運轉(zhuǎn)得那么良好，也許它的目的是非理性的，但它始終成為一個（整體性的）體系（Stake

，1995）。要通過案例（單一事例或有限事例）來得出歸納性的結(jié)論或預(yù)測未來時，研究者必須對這一事件所涉及的各部分的互相依賴關(guān)系及這些關(guān)系發(fā)生的方式進行深入的研究（Sturman

，1994）。也只有在保證案例研究整體性這一前提下，案例研究的結(jié)論——案例本身作為一個完全的、被準確界定的個體樣本所揭示出來的規(guī)律及相關(guān)研究結(jié)論，才有可能被推廣應(yīng)用到更廣泛的、具有相似性的群體中。第四，案例研究的作用。在被研究的現(xiàn)象本身難以從其背景中抽象、分離出來的研究情境中，案例研究是一種行之有效的研究方法。它可以獲得其他研究手段所不能獲得的數(shù)據(jù)、經(jīng)驗知識，并以此為基礎(chǔ)來分析不同變量之間的邏輯關(guān)系，進而檢驗和發(fā)展已有的理論體系。案例研究不僅可以用于分析受多種因素影響的復(fù)雜現(xiàn)象，它還可以滿足那些開創(chuàng)性的研究，尤其是以構(gòu)建新理論或精煉已有理論中的特定概念為目的的研究的需要。第六，任何一項好的案例研究都必須依托于堅實理論基礎(chǔ)。而好的案例研究，對發(fā)展理論也有著極其重要的意義。其作用具體表現(xiàn)在以下方面：1，提出并分析新的研究問題，進而對構(gòu)建新的理論框架，2，拓展現(xiàn)有理論體系的解釋力范圍，解決現(xiàn)有理論尚不能夠予以合理解釋的理論問題；3，通過證實或證偽已有的理論假設(shè)，或者是，證實或證偽已有的案例研究（包括在已有的理論貢獻型案例研究的基礎(chǔ)上作對比研究或進一步的深入研究），來強化或修正已有理論中的相關(guān)范疇、概念之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系及有關(guān)原理。這其中，有一些案例研究會提出新的理論假設(shè)，對已有理論有所發(fā)展，另一些案例研究本身并不提出新的理論假設(shè)，其作用僅僅限于為已有的理論假設(shè)尋找支持其合理性或否定其合理性的證據(jù)?？偠灾瑐€案研究的意義在于透過單一或若干個案進行研究，藉由多元資料的搜集及多重的比較分析，找出規(guī)律性的東西；個案研究是一種邏輯性的導(dǎo)向思考過程，用來尋求解決問題的方法或途徑。案例研究的類型（1）：就研究對象而言，個案研究可分狹義與廣義兩種。狹義：對某些特定的人、事、物所作的描述、分析及報告。廣義：采用各種方法，收集有效的完整數(shù)據(jù)，對一個人或一個有組織的單位，作縝密而深入的研究歷程。在此所指的組織包括：學(xué)校行政案例、家庭事件、工商業(yè)案件、醫(yī)學(xué)臨床診斷案例、社會事件或人口問題等；而就教育領(lǐng)域而言，其意涵則是指針對一個人的獨特、偏差或特殊的行為進行深入研究的過程，此過程須透過各種方式及管道搜集數(shù)據(jù)，并加以分析整合，以了解其行為背后的成因，進而提出適當(dāng)?shù)慕逃呗?，換言之，教育個案研究旨在探討個人某些偏差的或特殊的問題或行為，以期深入了解問題或行為形成的癥結(jié)，進而歸結(jié)得出原因或解決的對策。Yin（1994）也提出了依所選取或涉及探討的個案數(shù)目多寡，可依次區(qū)分為單一個案（single-case）與多重個案（multi-case）的個案研究；和依欲探討事件的數(shù)量來加以分類為：單一事件（single-incident）與多重事件（multi-incident）的個案研究等類型。

案例研究的類型（2）單一案例研究主要用于證實或證偽已有理論假設(shè)的某一個方面的問題，它也可以用作分析一個極端的、獨特的的情境。通常，單一案例研究不適用于系統(tǒng)構(gòu)建新的理論框架。偏好單一案例研究方法的學(xué)者認為，單一案例研究能夠深入、深度地揭示案例所對應(yīng)的現(xiàn)象的背景，以保證案例研究的可信度。在多案例研究中，研究者首先要將每一個案例及其主題作為獨立的整體進行深入的分析，這被稱作為案例內(nèi)分析（Within-CaseAnalysis）；依托于同一研究主旨，在彼此獨立的案例內(nèi)分析的基礎(chǔ)上，研究者將對所有案例進行歸納、總結(jié)，并得出抽象的、精辟的研究結(jié)論，這一分析被稱作為跨案例分析（Cross-CaseAnalysis）。以凱思琳M.德艾森豪威爾（KathleenM.Eisenhardt

）為代表的學(xué)者偏好于多案例研究方法，其觀點是，多案例研究能夠更好、更全面地反映案例背景的不同方面，尤其是在多個案例同時指向同一結(jié)論的時候，案例研究的有效性將顯著提高。案例研究的類型（3）同樣根據(jù)研究任務(wù)的不同進行分類，也可以將案例研究方法區(qū)分為探索型、描述型、解釋型和評價型（Evaluation）4種類型。Bassey形象地描述了這4種不同類型的案例研究，其中，探索型案例研究側(cè)重于提出假設(shè)，它們的任務(wù)是尋找（新）理論（Theory-Seeking）；描述型案例研究側(cè)重于描述事例，它們的任務(wù)是講故事（Story-Telling）或畫圖畫（Picture-Drawing

）；解釋型案例研究側(cè)重于理論檢驗（Theory-Testing）；而評價型案例研究側(cè)重于就特定事例作出判斷。

案例研究的步驟：（1）先選擇某一個社會現(xiàn)象為研究個案；（2）繼之收集與此現(xiàn)象相關(guān)的一切資料，并詳細分析與描寫它的發(fā)展過程與它的內(nèi)在、外在的各種因素之間的相互關(guān)系；（3）最后將它與其它類似個案做一相互比較分析；（4）然后將研究結(jié)果歸納整理而下一概括論斷或定出某種原理法則。第二個

個案研究第一個

個案研究其它個

個案研究選擇個案訂定資料

搜集計劃

建構(gòu)理論撰寫單獨

個案報告

撰寫單獨

個案報告

跨個案分析結(jié)論跨個案分析報告修正理論個案所呈現(xiàn)的意義撰寫單獨

個案報告?zhèn)€案研究的流程個案研究的資料來源1，文件一般而言，信函、備忘錄、其它公報、會議的議程及其紀錄報告、行政管理文件，如提案、進度報告及其它內(nèi)部文件、正式的研究或?qū)ν瑯印笀鏊沟脑u鑒、剪報及其它大眾媒體上出現(xiàn)的文章等皆能為個案研究者提供具有應(yīng)用價值的信息。事實上，使用文件必須要小心，而且不應(yīng)該把文件當(dāng)作是發(fā)生過之事件的原樣記錄。文件的最重要用途，在于為其它的數(shù)據(jù)來源提供左證，或增加數(shù)據(jù)之用。2，檔案記錄調(diào)查報告數(shù)據(jù)，如人口普查紀錄，或是先前對一個「場所」所收集的資料；個人記錄，如日記、行事歷，和電話通訊簿。檔案記錄可以和個案研究的其它信息來源結(jié)合，然而跟文件證據(jù)不同的，這些檔案記錄的有用性會因不同的個案而有所差異。對某些研究而言，這些記錄相當(dāng)重要，因此可能成為廣泛檢索和分析的對象；但在其它研究