機(jī)動車檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查表

2024年機(jī)動車檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查表檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)地址聯(lián)系人姓名、職務(wù)電話、手機(jī)號資質(zhì)認(rèn)定證書編號證書有效期年月日

—

年月

日最高管理者技術(shù)負(fù)責(zé)人授權(quán)簽字人（依次列舉）類別序號檢查要點(diǎn)辦法

名稱行為

規(guī)范法律

責(zé)任檢查

情況檢查說明一、基本情況1不配合監(jiān)督檢查工作?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十條第二款/□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。是否存在不允許進(jìn)入機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，不配合詢問、調(diào)查有關(guān)情況，不允許查閱、復(fù)制原始記錄、報告、發(fā)票、賬簿及其他相關(guān)資料。2資質(zhì)認(rèn)定證書未在有效期內(nèi)，機(jī)構(gòu)的名稱和主體與資質(zhì)認(rèn)定證書不符?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第十三條第一款，第九條第（一）項(xiàng)第三十一條第（一）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.核對機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書是否在有效期內(nèi)；2.核對檢查通知單上機(jī)構(gòu)名稱同機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書上名稱是否一致。3檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)已經(jīng)被依法終止?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》/第三十一條第（二）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。機(jī)構(gòu)提供依法終止的文件或者通知。4檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)申請注銷資質(zhì)認(rèn)定證書?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》/第三十一條第（三）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。機(jī)構(gòu)提供申請注銷申請書和承諾書（承諾在申請注銷期間不對外出具報告）5異地分支機(jī)構(gòu)或多場所未取得資質(zhì)認(rèn)定或未在同一資質(zhì)認(rèn)定證書范圍內(nèi)?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第十七條第一款第三十四條□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.核查檢測機(jī)構(gòu)是否存在分支機(jī)構(gòu)或多場所情況；2.如存在上述情況核查是否在同一資質(zhì)認(rèn)定證書范圍內(nèi)。6機(jī)構(gòu)未依法取得資質(zhì)認(rèn)定，擅自向社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)、結(jié)果。同時，高度關(guān)注第15項(xiàng)?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第三條第一款第三十四條□發(fā)現(xiàn)：__________________R未發(fā)現(xiàn)；□不適用。核查機(jī)構(gòu)是否有資質(zhì)認(rèn)定證書。7未在其官方網(wǎng)站或者以其他公開方式對其遵守法定要求、獨(dú)立公正從業(yè)、履行社會責(zé)任、嚴(yán)守誠實(shí)信用等情況進(jìn)行自我聲明，或自我聲明內(nèi)容虛假。《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十六條第一款說服教育提醒糾正□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.核查機(jī)構(gòu)是否公開自我聲明；2.核查機(jī)構(gòu)自我聲明內(nèi)容真實(shí)性。二、變更8機(jī)構(gòu)名稱、地址、法人性質(zhì)等出現(xiàn)變化，未按要求辦理變更手續(xù)?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第十四條第一款第（一）項(xiàng)第三十五條第（一）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.核查機(jī)構(gòu)名稱、地址、法人性質(zhì)等是否變化；2.如有上述變化，核查是否有符合要求的變更材料。9法定代表人、最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、檢驗(yàn)檢測報告授權(quán)簽字人等出現(xiàn)變化，未按要求辦理變更手續(xù)?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第十四條第一款第（二）項(xiàng)第三十五條第（一）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.核查機(jī)構(gòu)法定代表人等關(guān)鍵人員是否有變化；2.如有上述變化，核查是否有符合要求的變更材料。10檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目取消，檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)或者檢驗(yàn)檢測方法發(fā)生變更的?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第十四條第一款第（三）、（四）項(xiàng)第三十五條第（一）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.核查項(xiàng)目是否有變化；2.標(biāo)準(zhǔn)或方法是否有變化；3.如有上述變化，核查是否有符合要求的變更材料。三、能力11以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得資質(zhì)認(rèn)定。《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第十一條第（一）項(xiàng)第三十二條□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。通過對機(jī)構(gòu)人員訪談的方式征集機(jī)構(gòu)是否存在欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得資質(zhì)認(rèn)證的線索、證據(jù)。12報告和原始記錄中涉及的檢驗(yàn)檢測設(shè)備設(shè)施，存在明顯不滿足檢驗(yàn)檢測標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范的情況。《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第九條第（四）項(xiàng)第三十六條第（一）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。從隨機(jī)抽取的報告和原始記錄中核查項(xiàng)目所需要的設(shè)備設(shè)施等資源是否得到滿足。13檢驗(yàn)檢測環(huán)境條件和人員能力存在不符合標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范要求的情況?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第九條第（二）、（三）項(xiàng)第三十六條第（一）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.在查看現(xiàn)場過程中，核查機(jī)構(gòu)的環(huán)境條件是否符合標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范要求；2.通過查閱機(jī)構(gòu)人員檔案或現(xiàn)場考核等方式，研判人員能力（主要是授權(quán)簽字人（重點(diǎn)核查）、技術(shù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員等）是否滿足崗位要求。14抽查部分管理體系運(yùn)行記錄，未能保證其基本條件和技術(shù)能力能夠持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第十八條第一款第三十六條第（一）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.查看管理體系文件、內(nèi)審、管理評審材料等；2.抽查部分管理體系運(yùn)行記錄。四、證書標(biāo)志和公章15存在轉(zhuǎn)讓、出租、出借、偽造、變造、冒用資質(zhì)認(rèn)定證書或標(biāo)志的情況?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第二十條第三十七條□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.核查隨機(jī)抽取的報告的CMA標(biāo)志編號同機(jī)構(gòu)證書編號是否一致；2.通過對機(jī)構(gòu)人員訪談的方式征集機(jī)構(gòu)是否存在轉(zhuǎn)讓、出租、出借等行為的線索、證據(jù)。16出具報告時間未在資質(zhì)認(rèn)定證書有效期內(nèi)，或使用被撤銷、注銷的資質(zhì)認(rèn)定證書或者標(biāo)志。《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第二十條第三十七條□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.核查看機(jī)構(gòu)近6年來或機(jī)構(gòu)成立以來資質(zhì)認(rèn)定證書是否有空檔期；2.核查資質(zhì)認(rèn)定證書是否存在被撤銷、注銷的情況；3.如有上述情況，核查在資質(zhì)失效期是否出具過報告。17報告上未加蓋檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)公章或者檢驗(yàn)檢測專用章，或偽造檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)公章或者檢驗(yàn)檢測專用章?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十一條第一款，第十四條第（五）項(xiàng)第二十五條第（三）項(xiàng)，第二十六條第（二）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.核查隨機(jī)抽取報告是否加蓋公章或?qū)Ｓ谜拢?.核查隨機(jī)抽取報告的公章或?qū)Ｓ谜率欠裢Y質(zhì)認(rèn)定證書名稱一致。五、人員18報告未由授權(quán)簽字人簽發(fā)，或授權(quán)簽字人超出其授權(quán)范圍內(nèi)簽發(fā)報告?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十一條第一款第二十五條第（三）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。核查隨機(jī)抽查報告授權(quán)簽字人是否在能力范圍附表中；核查報告中項(xiàng)目是否在授權(quán)簽字人授權(quán)范圍內(nèi)。19從事檢驗(yàn)檢測活動的人員不在崗期間，報告和原始記錄上存在不在崗人員簽名的情況?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十四條第二款第（二）、（五）項(xiàng)第二十六條第（二）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.核查報告中同一簽字人員筆跡是否一致；2.核查人員不在崗期間，是否有簽名的情況。六、報告和原始記錄20未經(jīng)檢驗(yàn)檢測出具報告?！兜缆方煌ò踩ā贰稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十四條第二款第（一）項(xiàng)第九十四條第二款第二十六條第（二）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。對隨機(jī)抽查報告進(jìn)行溯源，核查是否有原始記錄、儀器運(yùn)行記錄、儀器保存的電子記錄、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)配置記錄、試劑配制記錄等。21對于能夠自動保存電子記錄或數(shù)據(jù)的儀器設(shè)備，未能按要求保存記錄或數(shù)據(jù)?！兜缆方煌ò踩ā贰稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十三條第二款第（四）條、第十四條第二款第（一）項(xiàng)第九十四條第二款第二十六條第（一）、（二）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.核查能夠自動保存電子記錄或數(shù)據(jù)的儀器設(shè)備是否保存記錄或數(shù)據(jù)；2.核查電子記錄或數(shù)據(jù)同原始記錄、報告的數(shù)據(jù)是否存在對應(yīng)關(guān)系。22報告中的檢驗(yàn)檢測依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、方法或項(xiàng)目參數(shù)等）未在資質(zhì)認(rèn)定證書規(guī)定的檢驗(yàn)檢測能力范圍內(nèi)?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》第十九條第三十六條第（二）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。核查隨機(jī)抽查報告中檢驗(yàn)檢測依據(jù)是否在資質(zhì)證書規(guī)定的檢驗(yàn)檢測能力范圍內(nèi)。23使用未經(jīng)檢定或者校準(zhǔn)的儀器、設(shè)備、設(shè)施出具檢驗(yàn)檢測報告，出現(xiàn)數(shù)據(jù)、結(jié)果存在錯誤或無法復(fù)核的情況?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十三條第二款第（二）項(xiàng)第二十六條第（一）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。依據(jù)隨機(jī)抽查報告中所使用的儀器設(shè)備，核查該儀器設(shè)備是否經(jīng)過檢定或校準(zhǔn)；使用時是否在有效期內(nèi)。重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)、結(jié)果是否存在錯誤或無法復(fù)核。24未制定檢驗(yàn)檢測原始記錄和報告保存期限不得少于6年的規(guī)定?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十二條說服教育、提醒糾正□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。隨機(jī)抽取10份自2015年8月1日至檢查當(dāng)日的報告和原始記錄，核查報告和記錄是否保存完整。25未按照標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定傳輸、保存原始數(shù)據(jù)和報告，出現(xiàn)數(shù)據(jù)、結(jié)果存在錯誤或無法復(fù)核的情況。《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十三條第二款第（四）項(xiàng)第二十六條第（一）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。核查隨機(jī)抽查報告，是否按標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定傳輸、保存原始數(shù)據(jù)和報告。重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)、結(jié)果是否存在錯誤或無法復(fù)核。26機(jī)構(gòu)無法提供相關(guān)報告所對應(yīng)的原始記錄。《道路交通安全法》《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十四條第二款第（一）項(xiàng)第九十四條第二款第二十六條第（二）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。核查隨機(jī)抽查報告，是否有對應(yīng)的原始記錄。27偽造、變造原始數(shù)據(jù)、記錄?！兜缆方煌ò踩ā贰稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十四條第二款第（二）項(xiàng)第九十四條第二款第二十六條第（二）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；□不適用。依據(jù)隨機(jī)抽查報告，核查原始記錄和儀器設(shè)備自動保存的儀器電子記錄或數(shù)據(jù)是否存在偽造、變造的行為。28未按照標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定采用原始數(shù)據(jù)、記錄。《道路交通安全法》《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十四條第二款第（二）項(xiàng)第九十四條第二款第二十六條第（二）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。核查隨機(jī)抽查報告中對應(yīng)的原始數(shù)據(jù)、記錄是否按照標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定采用。29減少、遺漏或者變更標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定的應(yīng)當(dāng)檢檢驗(yàn)檢測的項(xiàng)目?！兜缆方煌ò踩ā贰稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十四條第二款第（三）項(xiàng)第九十四條第二款第二十六條第（二）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.如采用強(qiáng)制規(guī)定，對照強(qiáng)制規(guī)定，是否存在減少、遺漏、或者變更標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定的行為，注意有些推薦性標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等在相關(guān)文件規(guī)定下也屬于強(qiáng)制性規(guī)定；2.對照合同、協(xié)議、樣品委托單等，核查報告中是否存在減少、遺漏或者變更標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定的應(yīng)當(dāng)檢驗(yàn)檢測的項(xiàng)目。30改變對檢驗(yàn)檢測報告產(chǎn)生影響的環(huán)境、設(shè)備等檢驗(yàn)檢測條件?！兜缆方煌ò踩ā贰稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十四條第二款第（三）項(xiàng)第九十四條第二款第二十六條第（二）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。依據(jù)隨機(jī)抽查的報告，核查是否存在改變環(huán)境、設(shè)備等行為。31用其他車輛替代檢驗(yàn)《道路交通安全法》第九十四條第二款□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。依據(jù)隨機(jī)抽查的報告，核查是否存在用其他車輛替代檢驗(yàn)等行為。32明知是盜搶、報廢、拼裝、套牌等車輛予以通過檢驗(yàn)；《道路交通安全法》第九十四條第二款□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。依據(jù)隨機(jī)抽查的報告，核查是否存在用其他車輛替代檢驗(yàn)等行為。33為檢驗(yàn)不合格機(jī)動車出具檢驗(yàn)合格證明；《道路交通安全法》第九十四條第二款□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。依據(jù)隨機(jī)抽查的報告，核查是否存在用其他車輛替代檢驗(yàn)等行為。34偽造授權(quán)簽字人簽名或者簽發(fā)時間的。《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十四條第二款第（五）項(xiàng)第二十六條第（二）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.核查隨機(jī)抽取報告中授權(quán)簽字人字跡是否是本人所簽；2.核查報告簽發(fā)時間、檢驗(yàn)檢測時間、樣品接收時間、樣品采集時間是否符合邏輯關(guān)系，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。35未按照國家有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定的樣品管理、儀器設(shè)備管理與使用、檢驗(yàn)檢測規(guī)程或者方法、數(shù)據(jù)傳輸與保存等要求進(jìn)行檢驗(yàn)檢測?！稒z驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第八條第一款第二十五條第（一）項(xiàng)□發(fā)現(xiàn)：__________________□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。1.核查機(jī)構(gòu)是否使用強(qiáng)制性規(guī)定；2.如有強(qiáng)制性規(guī)定，收集檢驗(yàn)檢測全流程材料，核查樣品管理、儀器設(shè)備管理與使用、標(biāo)準(zhǔn)方法、數(shù)據(jù)傳輸和保存是否按規(guī)定執(zhí)行。七、便民服務(wù)措施落實(shí)情況36是否未在場地內(nèi)醒目位置設(shè)置自行維修告知牌、檢驗(yàn)業(yè)務(wù)流程或場地布局圖。///□發(fā)現(xiàn)：_________________

□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。檢查組協(xié)商，根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況拍照取證。37是否推行“交鑰匙工程”，是否在醒目位置公示具體流程，流程是否合理。///□發(fā)現(xiàn)：_________________

□未發(fā)現(xiàn)；

□不適用。檢查組協(xié)商，根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況拍照取證。38具有2條檢測線的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否未將其