《證券從業(yè)資格》考試真題

2010年度證券從業(yè)資格考試

《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案

單選題

題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按（D）償還。

D.票面金額

題目8：NASDAQ采取的模式是學(xué)生式或稱(chēng)為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（C）。

C.占總市值95%左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5%左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng)

題目11：對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是（D）。

D.對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具

題目14：（A）標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是（）。

D.貨銀對(duì)付

題目16：1984年11月，（D）在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。

D.中國(guó)銀行

題目18：下列說(shuō)法正確的是（ABCD）。

A.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

B.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告

和重大事件公告

C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策

D.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀

況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮（B）。

B.本金安全和收益率

題目20：關(guān)于ETF的描述，正確的是（ACD）。

A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

C.ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額（HPs）是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金

題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱(chēng)型金融衍生工具的是（A）o

A.期貨合約

題目29：對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)正確的一項(xiàng)是（BCD）。

B.上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議

C.上市證券又稱(chēng)掛牌證券

D.具有在交易所內(nèi)公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的資格

題目32：對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)作出。

D.6

題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)

構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（B）有期徒刑或者拘役。

B.3年以下

題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱(chēng)中應(yīng)標(biāo)明（A）字樣。

A.證券登記結(jié)算

題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人(C)。

C.以約定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票

題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述正確的是(ABC)。

A.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

B.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

C.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資

題目40：無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)(C)日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

C.5

題目41：(D)是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。

D.財(cái)產(chǎn)股息

題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向

書(shū)前()個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

B.20

題目43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?A)。

A.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

題目47：發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量

不超過(guò)本次發(fā)行總量的(B)。

B.20%

題目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是(D)。

D.外匯期貨

題目50：英國(guó)稱(chēng)證券公司為(C)。

C.商人銀行

題目54：對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是(A)o

A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的

題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱(chēng)為(D)市場(chǎng)。

D.間接融資

題目56：《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人

在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿(mǎn)(三)年后方可

申請(qǐng)

題目57：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是(A)。

A.更換高級(jí)管理人員

B.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

C.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

D.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

題目58：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警

標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,對(duì)于規(guī)定"不得超過(guò)"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(D)。

D.80%

題目60：我國(guó)的證券法于(D)正式成立。

D.1999年7月

題目61：以下屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是(AD)。

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

D.記賬式國(guó)債

題目62：基金收益的構(gòu)成包括(ABCD)。

A.基金投資所得的股息、債券利息

B.存款利息

C.基金投資所得的紅利

D.買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)

題目63：國(guó)債基金是(ABCD)。

A.?種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金

B.有國(guó)家信用作為保證

C.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響

D.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將下降

題目64：下列屬于商業(yè)證券的有(AD)。

A.商業(yè)本票

D.商業(yè)匯票

題目66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括(ABCD)。

A.交易系統(tǒng)

B.監(jiān)察系統(tǒng)

C.信息系統(tǒng)

D.結(jié)算系統(tǒng)

題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是(ABCD)o

A.金融衍生工具

B.股票

C.債券

D.銀行定期存款單

題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，可分為(ABCD)。

A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

題目69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的是(ABC)。

A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

C.匯率變化

題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是(C)。

C.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

題目72：證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括(BCD)。

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

C.審定對(duì)會(huì)員的接納

D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有(BCD)o

B.不以營(yíng)利為目的

C.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人

D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心

題目75：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它可以利用(ABC)證券投資。

A.自有資本

B.營(yíng)運(yùn)資金

C.受托投資資金

題目76：普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是(BD)。

B.保持原有股東每股市值不變

D.保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值

題目77：關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，正確的是(AC)。

A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期

C.1985年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融

債券的開(kāi)端

題目78：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是(BCD)。

B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

C.更換基金管理人、基金托管人

D.提前終止基金合同

題目79：決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有(CD)。

C.基金本身投資期限的長(zhǎng)短

D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是(AB)。

A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型

B.以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的

C.按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

D.按價(jià)格決定方式分類(lèi)，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是(D)。

A.債券期限長(zhǎng)短

B.借貸資金市場(chǎng)利率水平

C.籌資者的資信

D.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

題目83：進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是(ABCD)0

A.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類(lèi)奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)

B.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具有本土特色的各類(lèi)新產(chǎn)

品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮

D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、各類(lèi)權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市

交易

題目84：按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為(ABCD)。

A.股票市場(chǎng)

B.國(guó)債市場(chǎng)

C.金融期資市場(chǎng)

D.同業(yè)拆借市場(chǎng)

題目85：按投資目標(biāo)劃分，基金可分為(ACD)?

A.成長(zhǎng)型基金

C.平衡型基金

D.收入型基金

題目87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括(ABC)o

A.綜合精算股票指數(shù)

B.100種股票交易指數(shù)

C.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)

題目88：奇異型期權(quán)包括(ABCD)。

A.平均期權(quán)

B.障礙期權(quán)

C.百慕大期權(quán)

D.任選期權(quán)

題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類(lèi)型有（ABD）。

A.股權(quán)類(lèi)期貨

B.利率期貨

D.外匯期貨

題目92：下列說(shuō)法正確的是（ABC）。

A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)

B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的

C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人

題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說(shuō)法正確的是（ABC）。

A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款：而

附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例

B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí);將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債

券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響

C.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債

券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)

題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是（BCD）。

B.相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股東

所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

C.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股一票為”G股"

D.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

題目97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是（BD）。

A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率

C.政府大幅提高稅率

D.中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)人證券

題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是（ABCD）。

A.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱(chēng)無(wú)國(guó)籍債券

B.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家

C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

題目100：對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（A）。

A.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

D.基礎(chǔ)金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益

題目101我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有（BCD）。

B.認(rèn)購(gòu)證方式

C.儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式

D.上網(wǎng)定價(jià)方式

題目103一般說(shuō)，金融市場(chǎng)的形式有（AC）。

A.直接融資市場(chǎng)

C.間接融資市場(chǎng)

題目104貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，可以細(xì)分為（ABCD）.

A.短期信貸市場(chǎng)

B.金融同業(yè)拆借

C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

D.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

題目105貨幣市場(chǎng)可以劃分為（ABCD）。

A.短期信貸市場(chǎng)

B.同業(yè)拆借市場(chǎng)

C.回購(gòu)協(xié)設(shè)市場(chǎng)

D.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

題目106資本市場(chǎng)包括（ABCD）?

A.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)

C.債券市場(chǎng)

D.基金市場(chǎng)

題目107金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)

分為（ABCD）。

A.證券市場(chǎng)

B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

C.信托市場(chǎng)

D.金融租賃市場(chǎng)

題目109從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來(lái)還將發(fā)生?系列新變化，其主要趨

勢(shì)有：（ABCD）。

A.融資證券化

B.投資者法人化

C.證券品種多樣化

D.融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化

題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券

品種不斷創(chuàng)新，有（ABCD）o

A.浮動(dòng)利率債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.認(rèn)股權(quán)證

D.分期債券

(一)單項(xiàng)選擇題(每題0、5分，共30分)

3、結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立的資金交收賬戶(hù)，就是其①)。

A、結(jié)算支票賬戶(hù)B、儲(chǔ)蓄賬戶(hù)C、證券賬戶(hù)D、結(jié)算備付金賬戶(hù)

9、關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述(C)是不正確的。

A、證券公司可接受客戶(hù)的委托B、證券公司不賺差價(jià)

C、證券公司可向登記結(jié)算公司融券D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

11、證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的(D)。

A、50%B、60%C、80%D、100%

14、對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并

按每日透支金額的(C)向結(jié)算參與人收取罰息。

A、0、l%oB、0、5%。C、1%0D,1、5%。

15、獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的(A)。

A、基本結(jié)算會(huì)員B、普通結(jié)算會(huì)員C、一般結(jié)算會(huì)員D、特殊結(jié)算會(huì)員

18、對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在(B)閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資

者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

A、送股登記日前一日B、送股登記日

C、送股登記日后一日D、送股登記日后兩日

19、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民(C)。

A、8萬(wàn)元B、5萬(wàn)元C、3萬(wàn)元D、2萬(wàn)元

26、客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券公司

(A)的二級(jí)帳戶(hù)。

A、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)B、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

C、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)D、信用交易資金交收賬戶(hù)

34、辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷(xiāo)指定交易的申請(qǐng)，并由(D)完成向證

券交易所交易系統(tǒng)撤銷(xiāo)指定交易的指令申報(bào)。

A、投資者B、證券發(fā)行人C、登記結(jié)算公司D、原交易參與人

52、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為(C)或其整數(shù)倍。

A、0、01B、0、001C、0、005D、0、05

56、深圳證券交易所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有(D)回購(gòu)品種。

A、4個(gè)B、5個(gè)C、9個(gè)D、11個(gè)

57、在我國(guó)，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的(C)。

A、A股B、國(guó)債C、B股D、封閉式基金

(二)多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分)

2、我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括(ABC)。

A、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格B、有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D、三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

3、投資者開(kāi)立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括(ABCD)

等。

A、本人身份證件B、本人同名證券賬戶(hù)卡

C、經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)D、代理人有效身份證件

4、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：(ABCD)。

A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額B、央行票據(jù)C、短期融資券D、資產(chǎn)支持證券

7、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有(ABCD)。

A、委托人B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券交易所D、證券交易的對(duì)象

8、上海市場(chǎng)B股交收實(shí)行(BC)相結(jié)合的制度。

A、總額交收B、逐項(xiàng)交收C、凈額交收D、全額交收

9、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)主要享有(ABD)權(quán)利。

A、按規(guī)定分享投資收益B、根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C、承擔(dān)委托投資的損失D、知情的權(quán)利

10、證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有(ABD)。

A、不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

B、不得散布非公開(kāi)披露的信息

C、不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶(hù)證券交易的清算與交收

D、不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券

11、目前可以買(mǎi)賣(mài)B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括(ABCD)。

A、外國(guó)法人、自然人和其他組織

B、我國(guó)香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C、定居在國(guó)外的中國(guó)公民

D、符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)匕市外資股其他投資人

12、證券初始登記包括(ABCD)等。

A、首次公開(kāi)發(fā)行登記B、配股登記C、增發(fā)登記D、基金擴(kuò)募登記

16、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易參與者有(ABCD)。

A、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行

B、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

C、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

D、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

17、根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T(mén)日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)H程安排的

有(ABCD)。

A、向證券交易所提交公告申請(qǐng)日(T-1日前)B、權(quán)益登記日(T+3日)

C、除息日(T+4日)D、發(fā)放日(T+8日)

18、關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有(BCD)。

B、基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間

C、投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”

D、在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外

20、關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)韵抡f(shuō)法正確的有(ABC)。

A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

B、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議

C、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

22、在證券交易所掛牌交易的(ABCD)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。

A、人民幣普通股B、證券投資基金C、權(quán)證D、國(guó)債

25、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括

(ABCD)o

A、客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排

B、已完成交易、清算、客戶(hù)賬戶(hù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶(hù)已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

C、己制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

D、具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

26、證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶(hù)的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括(ACD)。

A、從事證券交易時(shí)間C、賬戶(hù)狀態(tài)D、信譽(yù)狀況

27、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果(ABCD)是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

A、公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化

B、公司遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

C、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

28、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi)主要有(ACD)。

A、為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、為單一客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

29、根據(jù)公開(kāi)原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法(ABCD)地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。

A、及時(shí)B、真實(shí)B、準(zhǔn)確D、完整

31、深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類(lèi)型包括(ABCD)。

A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)D、即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

32、根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及（ACD）。

A、證券回購(gòu)的券種

C、以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

D、以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

33、我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：（ABCD）。

A、首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）

B、增發(fā)上市的股票

C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D、證券交易所認(rèn)定的其他情形

34、個(gè)人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)應(yīng)向證券公司提交下列（ABCD）等材料。

A、本人身份證明原件及復(fù)印件

B、本人普通資金賬戶(hù)卡（或開(kāi)戶(hù)協(xié)議原件）、普通證券賑戶(hù)卡原件及復(fù)印件

C、填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》、《信用資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》

D、專(zhuān)用于信用交易的銀行卡

35、證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：（ABCD）。

A、在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

B、在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí):須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

C、在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易

D、在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間接受買(mǎi)賣(mài)證券的市價(jià)申報(bào)

36、關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：（ABCD）。

A、客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%

B、融資保證金比例=保證金/（融資買(mǎi)入證券數(shù)量X買(mǎi)入價(jià)格）X100%

C、客戶(hù)融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%

D、融券保證金比例=保證金/（融券賣(mài)出證券數(shù)量X賣(mài)出價(jià)格）X100%

37、上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：（ABC）。

A、最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B、最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

C、上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但

其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值

38、我國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（ABCD）等。

A、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立B、證券的存管和過(guò)戶(hù)

C、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

39、證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求（AB）。

A、成交速度B、成交價(jià)格

40、證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處

或者并處下列（ABCD）紀(jì)律處分措施。

A、在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)B、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)

C、暫停或者限制交易D、取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格

（三）判斷題（每題0、5分，共30分）對(duì)：A錯(cuò)：B

10、現(xiàn)階段我國(guó)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。A

11、上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專(zhuān)用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱(chēng)。A

12、金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類(lèi)期貨三種。A

14、投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)，存入交易所需的資金。B

16、人民幣普通股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)A股賬戶(hù)，它僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)A股的境內(nèi)投資者開(kāi)立。A

17、登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢(xún)開(kāi)戶(hù)資料免收費(fèi)。A

20、所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買(mǎi)賣(mài)是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行

清算。A

21、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、01元人民幣，

基金交易為0、001元人民幣，B股交易為0、01港元。A

22、法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。A

24、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投

資事項(xiàng)和投資品種等。A

25、“假回購(gòu)”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒(méi)育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。A

27、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。A

28、單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對(duì)資金或者債券的供給或者需求而面向市場(chǎng)做出的公開(kāi)報(bào)價(jià)。A

34、在我國(guó)證券交易所市場(chǎng)，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。A

38、《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑

事責(zé)任：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格的。A

39、深圳B股清算交收過(guò)程中存在一類(lèi)指令和二類(lèi)指令的區(qū)分。A

40、我國(guó)的稅制規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。A

43、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶(hù)交

易結(jié)算資金等客戶(hù)資產(chǎn)的情形。A

45、所有的經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司都可以代理投資者的ETF買(mǎi)賣(mài)交易。A

46、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。A

47、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。A

48、采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)旦權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿(mǎn)前

的5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有****證即將期滿(mǎn)，或按事先約定代為行權(quán)。A

49、證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少

有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A

53、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不可以用于回購(gòu)。A

58、銀行間債券市場(chǎng)的公開(kāi)報(bào)價(jià)可分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)兩種。A

60、在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類(lèi)A

20n年11月證券交易真題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目

要求。）

1.目前，投資者在我國(guó)債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（）。

A.掛名制B.匿名制C.代碼制D.實(shí)名制

2.國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（）按天計(jì)算的。

A.同業(yè)拆借利率B.銀行利率C.市場(chǎng)利率D.票面利率

3.交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)（

A.70%B.90%C.95%D.80%

4.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的（）。

A.正式會(huì)員B.臨時(shí)會(huì)員C.普通會(huì)員D.特別會(huì)員

5.參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。

A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券交易所

6.在證券回購(gòu)交易中，融入資金方做（）處理。

A.買(mǎi)入B.賣(mài)出C.平倉(cāng)D.報(bào)單

7.在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)人和專(zhuān)用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)，這反映了（）的申報(bào)原則。

A.時(shí)間優(yōu)先

B.客戶(hù)優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.會(huì)員優(yōu)先

8.按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到（）及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所

C.證券公司

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止?/p>

9.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）o

A.在交易所上市交易滿(mǎn)2個(gè)月

B.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元

C.股東人數(shù)不少于1000人

D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

10.證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶(hù)有（）。

A.信用交易證券交收賬戶(hù)

B.信用交易資金交收賬戶(hù)

C.信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

D.信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

11.不屬于嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍的是（）。

A.對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

B.對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%

D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%

12.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起（）個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比

例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

A.6

B.2

C.1

D.12

13.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)（）。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

14.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）

年。

A.15

B.7

C.20

D.10

15.?級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙

邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)（）。

A.10分鐘

B.30分鐘

C.60分鐘

D.1天

16.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（）計(jì)算。

A.發(fā)行價(jià)格

B.凈值

C.市值

D.面值

17.根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，交易席位可以分為（

A.有形席位和無(wú)形席位

B.普通席位和專(zhuān)用席位

C.購(gòu)入席位和售出席位

D.代理席位和自營(yíng)席位

18.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括

（）。

A.一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易

B.大宗交易

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.個(gè)人投資者直接買(mǎi)賣(mài)股票

19.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)，應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括（）。

A.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料

C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

I）.持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)、出資額、持股比例、'也務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表

人等信息

20.證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施（）并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求

提交書(shū)面報(bào)告。

A.掛牌

B.摘牌

C.停牌

D.特別停牌

21.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得

或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（）罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

1）.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

22.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（）天刊登公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

23.證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（）,以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.托管銀行

D.政策性銀行

24.（）不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂的代理交易協(xié)議的內(nèi)容。

A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示

B.證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

C.營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

I）.營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

25.股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí).，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由（）指定臨時(shí)代辦機(jī)

構(gòu)。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.上市公司協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

26.在深圳證券交易所上市的某上市公司要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其股權(quán)登記日為3月12日，上市公司應(yīng)于（）前將

紅利資金劃入深圳登記結(jié)算公司指定的賬戶(hù)，深圳登記結(jié)算公司應(yīng)于（）劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司

劃入股東資金賬戶(hù)。

A.3月11日；3月13日

B.3月10日；3月15日

C.3月11日；3月20日

D.3月10日；3月17日

27.下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

28.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)P,（）是不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)

B.內(nèi)控評(píng)審報(bào)告

C.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷和資格證書(shū)、無(wú)不良記錄的證明

29.（）又稱(chēng)“密集型策略”，是指公司集中所有力量來(lái)滿(mǎn)足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。

A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

C.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

30.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時(shí)，交易所可以在次一

交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

31.首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)為（）。

A.A類(lèi)

B.AA類(lèi)

C.AAA類(lèi)

D.AAA+類(lèi)

32.上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)（）進(jìn)行。

A.證券交易所交易系統(tǒng)

B.交易清算系統(tǒng)

C.證券公司

D.互聯(lián)網(wǎng)

33.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為（）。

A.元

B.百元

C.千元

D.萬(wàn)元

34.對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（）。

A.防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)

B.防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生

C.防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行

D.簡(jiǎn)化操作手續(xù)

35.ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。

A.網(wǎng)上

B.網(wǎng)下

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

D.柜臺(tái)

36.一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C,其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算

席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買(mǎi)入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證

券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（）。

A.A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手

B.A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手

C.B和C席位均增加某實(shí)物券300手

D.A和C席位均增加某實(shí)物券300手

37.根據(jù)我國(guó)證券交易規(guī)則的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是人民幣（

A.0.005元

B.0.001元

C.0.1元

D.0.01%

38.常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有（）。

A.證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述

C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

39.按（）不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

A.發(fā)行人

B.持有人行權(quán)的時(shí)間

C.買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源

D.持有人權(quán)利的性質(zhì)

40.進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的（）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。

A.信用狀況

B.交易記錄

C.資金實(shí)力

D.交易規(guī)模

41.下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（）。

A.開(kāi)放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易

B.封閉式基金的總量是不固定的

C.開(kāi)放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金

D.封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與股票、債券相似

42.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶(hù)的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上

年末客戶(hù)總數(shù)（不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù)）的（

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

43.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）o

A.以代理人的身份從事證券交易

B.收入來(lái)源為收取的傭金

C.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.收入來(lái)源為買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

44.已知某證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為3億元人民幣，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億

元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元人民幣，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長(zhǎng)期投資

為0.3億元人民幣。該證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是（）億元。

A.17.91

B.18.41

C.18.90

D.20.88

45.客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取（）方式進(jìn)行保管。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.第三方存管

D.托管

46.上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照（）,自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股

權(quán)證賬戶(hù)。

A.無(wú)償送股比例

B.有償送股比例

C.有效送股比例

D.約定送股比例

47.根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公

司股票。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

48.為了建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）,通系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自

動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

C.敏感性指標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

49.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事

后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.公司注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

50.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的

（）。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

51.（）用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債券的資金。

A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B.融資專(zhuān)用證券賬戶(hù)

C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

52.客戶(hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融人證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)

交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

A.3

B.6

C.10

D.15

53.約定客戶(hù)從事融資、融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的（）o

A.同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率

B.同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

C.同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率

D.同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

54.某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額

為（）。

A.3000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.5億元

55.格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。

A.中國(guó)人民銀行

B.證券交易所

C.交易系統(tǒng)

D.結(jié)算代理人

56.上海證券交易所對(duì)B股（人民幣特種股票）實(shí)行T+3交收方式的程序中，（）日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證

券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會(huì)員的清算交收表。

A.T-1

B.T

C.T+0

D.T+1

57.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶(hù)費(fèi)屬于（）收入。

A.證券公司

B.國(guó)家稅收部門(mén)

C.證券交易所

D.中國(guó)登記結(jié)算公司

58.融資專(zhuān)用賬戶(hù)用于記錄（）。

A.證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券

B.客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券

C.證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金

D.存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金

59.關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.對(duì)上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

B.對(duì)上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買(mǎi)賣(mài)本公司

的證券都屬于內(nèi)幕交易

C.無(wú)論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的，都屬于內(nèi)幕交易

D.內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上

60.指定收款賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)是在（）備案的客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)和自有資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，且賬戶(hù)名

稱(chēng)與結(jié)算參與人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。）

1.2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)（）形式。

A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

C.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行

D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式

2.證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

A.辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)

B.報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件

C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)

D.組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)

3.證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有（）等。

A.新聞出版業(yè)

B.為他人提供擔(dān)保

C.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

D.履行對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能

4.證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)

證監(jiān)會(huì)。

A.從業(yè)人員資格

B.財(cái)務(wù)狀況

C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)的情況

5.場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的主要區(qū)別在于（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)性

B.公開(kāi)性

C.組織性

D.集中性

6.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列（）事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。

A.涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為

B.證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所'業(yè)務(wù)規(guī)則等相

關(guān)規(guī)定限制的行為

C.可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為

D.證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形

7.非交易性過(guò)戶(hù)主要有以下情況（）。

A.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶(hù)的變更

B.符合法律規(guī)定的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更

C.法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更

D.法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格

8.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）o

A.在證券交易所掛牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易的債券

C.證券投資基金

I）.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

9.防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（）。

A.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

B.加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

C.增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)

1）.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

10.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。

A.最近2年連續(xù)虧損

B.有重大違法行為

C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬(wàn)元

D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

11.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管