證券企業(yè)資產(chǎn)管理試行辦法

證券企業(yè)資產(chǎn)管理試行辦法合同編號(hào)：__________甲方（委托人）：__________乙方（受托人）：__________根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理的事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、資產(chǎn)管理的范圍與方式（1）甲方持有的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等證券產(chǎn)品；（2）甲方參與的新股申購(gòu)、可轉(zhuǎn)債申購(gòu)等證券投資；（3）甲方授權(quán)乙方進(jìn)行交易的資金。1.2乙方根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資目標(biāo)，制定資產(chǎn)配置策略，對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行投資管理。乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況，積極運(yùn)作，謹(jǐn)慎投資，以實(shí)現(xiàn)甲方資產(chǎn)的保值增值。1.3乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資組合，并應(yīng)及時(shí)通知甲方。甲方同意乙方根據(jù)市場(chǎng)變化情況，適時(shí)調(diào)整資產(chǎn)配置。二、資產(chǎn)管理期限2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，期限為____年，自____年__月__日至____年__月__日。2.2如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議，并明確續(xù)約期限。三、資產(chǎn)管理費(fèi)用3.1乙方按照甲方委托資產(chǎn)的____%作為資產(chǎn)管理費(fèi)，由甲方支付。3.2資產(chǎn)管理費(fèi)用從甲方的資產(chǎn)中扣除，由乙方在交易過程中直接劃轉(zhuǎn)。3.3如乙方在資產(chǎn)管理過程中產(chǎn)生其他費(fèi)用，如交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等，由甲方承擔(dān)。四、收益分配4.1資產(chǎn)管理期間的收益，扣除相關(guān)費(fèi)用后，按照如下方式分配：（1）甲方：____%；（2）乙方：____%。4.2收益分配周期為每個(gè)會(huì)計(jì)年度，乙方應(yīng)在收益分配周期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)，將收益分配給甲方。五、風(fēng)險(xiǎn)控制5.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保甲方資產(chǎn)的安全。5.2乙方應(yīng)定期對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整資產(chǎn)配置，以降低投資風(fēng)險(xiǎn)。5.3在合同有效期內(nèi)，如甲方資產(chǎn)發(fā)生損失，乙方應(yīng)立即采取措施降低損失。六、信息披露與報(bào)告6.1乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告資產(chǎn)管理的運(yùn)作情況，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資組合、收益狀況、費(fèi)用支出等內(nèi)容。6.2乙方應(yīng)在合同到期后，向甲方提供完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。七、終止與解除7.1本協(xié)議提前終止或解除的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。7.2協(xié)議終止或解除后，乙方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)，將甲方資產(chǎn)還原至原狀，并支付甲方相應(yīng)的收益。八、爭(zhēng)議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他約定9.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽字）：__________代表（簽字）：__________簽訂日期：____年__月__日簽訂日期：____年__月__日證券企業(yè)資產(chǎn)管理試行辦法一、附件列表：1.甲方資產(chǎn)清單2.乙方資產(chǎn)管理策略報(bào)告3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告4.收益分配明細(xì)表5.資產(chǎn)管理費(fèi)用明細(xì)表6.甲方授權(quán)書7.乙方身份證明文件8.合同續(xù)約協(xié)議9.法律意見書二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定支付資產(chǎn)管理費(fèi)用。2.乙方未按約定進(jìn)行資產(chǎn)管理，導(dǎo)致甲方資產(chǎn)損失。3.乙方未及時(shí)向甲方報(bào)告資產(chǎn)管理情況。4.乙方未按約定分配收益。5.甲方未按約定提供資產(chǎn)清單。6.甲方未按約定授權(quán)乙方進(jìn)行交易。7.雙方未按約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行。三、法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)管理：指乙方根據(jù)甲方的委托，對(duì)甲方的資產(chǎn)進(jìn)行投資、運(yùn)作、調(diào)整等活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)甲方資產(chǎn)的保值增值。2.資產(chǎn)配置：指乙方根據(jù)市場(chǎng)情況、甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，對(duì)甲方的資產(chǎn)進(jìn)行合理的分配和組合。3.收益分配：指乙方按照約定，將資產(chǎn)管理期間的收益扣除相關(guān)費(fèi)用后，按照約定的比例分配給甲方。4.違約行為：指合同雙方在履行合同過程中，未能按照合同約定履行義務(wù)的行為。5.合同解除：指合同雙方在合同履行過程中，根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，提前終止合同關(guān)系的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方資產(chǎn)損失：乙方應(yīng)立即采取措施降低損失，并按照約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.甲方未按約定支付費(fèi)用：乙方應(yīng)催告甲方支付，甲方逾期不支付的，乙方有權(quán)解除合同。3.乙方未按約定報(bào)告資產(chǎn)管理情況：乙方應(yīng)立即改正，并承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。4.收益分配爭(zhēng)議：雙方應(yīng)按照約定協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.合同終止或解除：雙方應(yīng)按照約定辦理資產(chǎn)還原和收益支付事宜。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為尋求資產(chǎn)增值，委托乙方進(jìn)行證券資產(chǎn)管理。2.乙方根據(jù)甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為甲方制定資產(chǎn)配置策略，并進(jìn)行投資管理。3.