2024企業(yè)上市輔導與保薦服務協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024企業(yè)上市輔導與保薦服務協(xié)議本合同目錄一覽第一條輔導與保薦服務的定義和范圍1.1輔導服務的范圍和內容1.2保薦服務的范圍和內容第二條雙方的權利和義務2.1上市輔導方的權利和義務2.2保薦方的權利和義務第三條服務期限3.1輔導服務的期限3.2保薦服務的期限第四條服務費用4.1輔導服務的費用4.2保薦服務的費用第五條支付方式和支付時間5.1輔導服務費用的支付方式和支付時間5.2保薦服務費用的支付方式和支付時間第六條保密條款6.1保密信息的范圍和內容6.2保密信息的保護措施第七條違約責任7.1上市輔導方的違約責任7.2保薦方的違約責任第八條爭議解決方式8.1雙方協(xié)商解決8.2提交仲裁機構解決第九條合同的生效、變更和終止9.1合同的生效條件9.2合同的變更9.3合同的終止第十條法律適用和爭議解決10.1適用法律10.2爭議解決方式第十一條其他條款11.1上市輔導方的其他義務11.2保薦方的其他義務第十二條上市輔導方的聲明和保證12.1上市輔導方的聲明和保證第十三條保薦方的聲明和保證13.1保薦方的聲明和保證第十四條雙方約定的其他事項14.1雙方約定的其他事項內容第一部分：合同如下：第一條輔導與保薦服務的定義和范圍1.1輔導服務的范圍和內容（1）上市輔導方應對甲方進行企業(yè)上市前的全方位輔導，包括但不限于公司治理、財務會計、法律合規(guī)、市場及行業(yè)分析、投資者關系管理等方面的培訓和指導。（2）上市輔導方應協(xié)助甲方制定上市計劃，并按照上市計劃的時間節(jié)點推進上市準備工作。（3）上市輔導方應協(xié)助甲方進行上市申請，包括編制上市申請文件、準備上市路演材料、組織路演活動等。1.2保薦服務的范圍和內容（1）保薦方應對甲方進行上市過程中的保薦工作，包括但不限于對甲方的財務、法律、業(yè)務等方面進行盡職調查，協(xié)助甲方解決上市過程中出現(xiàn)的問題。（2）保薦方應協(xié)助甲方與證券交易所、證監(jiān)會等監(jiān)管機構進行溝通，確保上市過程的順利進行。（3）保薦方應根據(jù)上市情況，為甲方提供持續(xù)的保薦服務，包括但不限于定期披露信息、投資者關系管理等。第二條雙方的權利和義務2.1上市輔導方的權利和義務（1）上市輔導方應按照本合同的約定，提供專業(yè)的上市輔導服務。（2）上市輔導方應對甲方的商業(yè)秘密和個人信息予以保密。（3）上市輔導方應確保輔導服務的質量和進度，滿足甲方的合理需求。2.2保薦方的權利和義務（1）保薦方應按照本合同的約定，提供專業(yè)的保薦服務。（2）保薦方應對甲方的商業(yè)秘密和個人信息予以保密。（3）保薦方應確保保薦服務的質量和進度，滿足甲方的合理需求。第三條服務期限3.1輔導服務的期限本合同自雙方簽署之日起生效，輔導服務期限為____年，自合同生效之日起計算。3.2保薦服務的期限保薦服務期限為自甲方股票上市之日起至上市后一年內。第四條服務費用4.1輔導服務費用的支付方式和支付時間甲方應按照本合同的約定，向上市輔導方支付輔導服務費用。輔導服務費用的支付方式為____（如：一次性支付、分期支付等），支付時間為輔導服務開始之日起____天內。4.2保薦服務費用的支付方式和支付時間甲方應按照本合同的約定，向保薦方支付保薦服務費用。保薦服務費用的支付方式為____（如：一次性支付、分期支付等），支付時間為保薦服務開始之日起____天內。第五條支付方式和支付時間5.1輔導服務費用的支付方式和支付時間甲方應按照本合同的約定，向上市輔導方支付輔導服務費用。輔導服務費用的支付方式為銀行轉賬，支付時間為本合同簽署之日起____天內。5.2保薦服務費用的支付方式和支付時間甲方應按照本合同的約定，向保薦方支付保薦服務費用。保薦服務費用的支付方式為銀行轉賬，支付時間為本合同簽署之日起____天內。第六條保密條款6.1保密信息的范圍和內容保密信息是指在本合同執(zhí)行過程中，甲方和上市輔導方、保薦方之間形成的、與甲方企業(yè)上市相關的、未公開的信息，包括但不限于財務報表、業(yè)務計劃、商業(yè)秘密、個人信息等。6.2保密信息的保護措施雙方應對保密信息予以嚴格保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露或使用保密信息。如因違反本合同保密條款導致保密信息泄露，泄露方應承擔相應的法律責任。第八條違約責任8.1上市輔導方的違約責任如上市輔導方未能按照本合同的約定提供服務，或提供的服務未達到約定的質量標準，甲方有權要求上市輔導方在一定期限內予以補正。如上市輔導方在期限內未能補正或補正后仍未能達到約定的質量標準，甲方有權解除本合同，并要求上市輔導方退還已支付的輔導服務費用。8.2保薦方的違約責任如保薦方未能按照本合同的約定提供服務，或提供的服務未達到約定的質量標準，甲方有權要求保薦方在一定期限內予以補正。如保薦方在期限內未能補正或補正后仍未能達到約定的質量標準，甲方有權解除本合同，并要求保薦方退還已支付的保薦服務費用。第九條爭議解決方式9.1雙方協(xié)商解決雙方應通過友好協(xié)商的方式解決本合同履行過程中的爭議。如協(xié)商不成，雙方同意按照本合同約定的爭議解決方式處理。9.2提交仲裁機構解決如雙方在爭議解決方式中約定提交仲裁機構解決，雙方應按照約定的仲裁機構提交仲裁申請。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第十條法律適用和爭議解決10.1適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2爭議解決方式如雙方在爭議解決方式中未作約定或約定不明確，雙方同意提交仲裁機構解決爭議。第十一條其他條款11.1上市輔導方的其他義務上市輔導方應確保其提供的服務符合相關法律法規(guī)的要求，并對其提供的服務承擔相應的法律責任。11.2保薦方的其他義務保薦方應確保其提供的服務符合相關法律法規(guī)的要求，并對其提供的服務承擔相應的法律責任。第十二條上市輔導方的聲明和保證上市輔導方聲明和保證其具備提供上市輔導服務的資質和能力，并保證其提供的服務真實、準確、完整。第十三條保薦方的聲明和保證保薦方聲明和保證其具備提供保薦服務的資質和能力，并保證其提供的服務真實、準確、完整。第十四條雙方約定的其他事項雙方可以根據(jù)本合同的履行情況，就本合同未涉及的事項達成補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義和范圍1.1第三方是指本合同之外的自然人、法人或其他組織，其在本合同執(zhí)行過程中可能介入甲乙方之間的交易或服務提供。1.2第三方介入包括但不限于中介方、評估機構、審計機構、監(jiān)管機構等，其介入目的為實現(xiàn)本合同約定的服務內容或目標。第二條第三方介入的程序和條件2.1甲乙雙方應在本合同中明確第三方介入的條件和程序，包括但不限于第三方選擇的標準、審批流程、合作關系等。2.2甲乙雙方應在第三方介入前，對其資質、能力和信譽進行審查，確保其具備履行合同的能力和條件。第三條第三方介入后的責任分配3.1第三方介入后，其與甲乙雙方形成的合同關系應明確區(qū)分。第三方對甲乙雙方的承諾和責任，不應超越其在本合同中的約定。3.2甲乙雙方應與第三方共同協(xié)商，確定第三方的權利、義務和責任，并將其納入本合同或作為補充協(xié)議。3.3甲乙雙方應確保第三方按照本合同的約定履行其義務，并對其違約行為承擔相應的責任。第四條第三方介入后的權利和義務4.1第三方應按照甲乙雙方的約定，提供相關服務或協(xié)助，并確保其服務或協(xié)助的真實、準確、完整。4.2第三方應遵守相關法律法規(guī)，并對其提供的服務或協(xié)助承擔相應的法律責任。4.3第三方與甲乙雙方之間的合同關系，不影響甲乙雙方之間的合同權利和義務。第五條第三方責任限額5.1甲乙雙方應與第三方明確約定其責任限額，包括但不限于賠償限額、責任范圍等。5.2第三方責任限額的約定，應符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，并確保甲乙雙方的合法權益得到保障。5.3如第三方因違約或侵權行為導致甲乙雙方損失，甲乙雙方應按照本合同的約定，向第三方主張權利。第六條第三方介入后的爭議解決6.1甲乙雙方與第三方之間的爭議，應通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，可按照本合同約定的爭議解決方式處理。6.2如第三方介入導致本合同的履行發(fā)生爭議，甲乙雙方應按照本合同約定的爭議解決方式處理。第七條第三方介入后的合同變更和解除7.1甲乙雙方與第三方之間的合同關系，如需變更或解除，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書面確認。7.2第三方介入后的合同變更或解除，不影響本合同的履行，除非甲乙雙方另有約定。第八條第三方介入后的附加條款8.1甲乙雙方可根據(jù)本合同的履行情況，與第三方協(xié)商確定附加條款，以明確第三方的權利、義務和責任。8.2附加條款應經(jīng)甲乙雙方和第三方書面確認，并與本合同具有同等法律效力。第九條第三方介入后的告知義務9.1甲乙雙方應將第三方介入的相關信息及時告知對方，并確保對方了解第三方介入的情況。9.2甲乙雙方應確保第三方遵守本合同的約定，并對其違約行為及時告知對方。第十條第三方介入后的保密義務10.1甲乙雙方與第三方之間的保密信息，應按照本合同的保密條款進行保護。10.2甲乙雙方應確保第三方遵守保密義務，并對其泄露保密信息的行為承擔相應的責任。第十一條第三方介入后的合同終止11.1本合同終止后，甲乙雙方與第三方之間的合同關系相應終止。11.2第三方介入合同的終止，不影響本合同的終止效力，除非甲乙雙方另有約定。第十二條第三方介入后的續(xù)約12.1甲乙雙方與第三方之間的合同關系如需續(xù)約，應在本合同終止前協(xié)商一致，并書面確認。12.2第三方介入的續(xù)約，不影響本合同的履行，除非甲乙雙方另有約定。第十三條第三方介入后的其他事項13.1甲乙雙方與第三方之間的其他事項，可根據(jù)本合同的履行情況，協(xié)商確定。13.2甲乙雙方與第三方之間的合同關系，不影響甲乙雙方之間的合同權利和義務。第十四條第三方介入后的合同附件14.1甲乙雙方與第三方之間的合同附件，應為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：甲乙雙方的企業(yè)資料附件二：上市輔導服務的具體內容清單附件三：保薦服務的具體內容清單附件四：第三方介入的資質證明文件附件五：第三方介入的服務合同附件六：保密協(xié)議附件七：爭議解決協(xié)議附件八：合同的續(xù)約協(xié)議附件一：甲乙雙方的企業(yè)資料本附件應包含甲乙雙方的企業(yè)注冊證書、營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證、法定代表人身份證明等文件，以證明甲乙雙方的身份和資質。附件二：上市輔導服務的具體內容清單本附件應詳細列出上市輔導服務的各項內容，包括但不限于公司治理、財務會計、法律合規(guī)、市場及行業(yè)分析、投資者關系管理等方面的培訓和指導。附件三：保薦服務的具體內容清單本附件應詳細列出保薦服務的各項內容，包括但不限于對甲方的財務、法律、業(yè)務等方面進行盡職調查，協(xié)助甲方與證券交易所、證監(jiān)會等監(jiān)管機構進行溝通，為甲方提供持續(xù)的保薦服務等。附件四：第三方介入的資質證明文件本附件應包含第三方的資質證明文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、資質證書、專業(yè)人員資格證明等，以證明第三方具備提供服務的資質和能力。附件五：第三方介入的服務合同本附件應詳細列出第三方介入的服務內容、服務期限、服務費用、支付方式等條款，以明確甲乙雙方與第三方之間的合同關系。附件六：保密協(xié)議本附件應詳細列出保密信息的范圍和內容，以及甲乙雙方和第三方應遵守的保密義務和保密措施。附件七：爭議解決協(xié)議本附件應詳細列出甲乙雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議時應采取的解決方式，包括但不限于協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等。附件八：合同的續(xù)約協(xié)議本附件應詳細列出合同續(xù)約的條件、程序、續(xù)約期限、續(xù)約費用等條款。說明二：違約行為及責任認定：1.上市輔導方未能按照合同約定提供服務或提供的服務未達到約定的質量標準。2.保薦方未能按照合同約定提供服務或提供的服務未達到約定的質量標準。3.第三方未能按照合同約定提供服務或提供的服務未達到約定的質量標準。4.甲乙雙方未能按照合同約定支付服務費用。5.甲乙雙方未能按照合同約定履行其他義務。違約責任認定標準：1.上市輔導方、保薦方或第三方未能按照合同約定提供服務或提供的服務未達到約定的質量標準，應承擔違約責任，包括但不限于退還已支付的服務費用、支付違約金等。2.甲乙雙方未能按照合同約定支付服務費用，應承擔違約責任，包括但不限于支付滯納金、賠償因此給對方造成的損失等。3.甲乙雙方未能按照合同約定履行其他義務，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償因此給對方造成的損失等。示例說明：如上市輔導方未能按照合同約定提供服務，甲方有權要求上市輔導方在一定期限內予以補正。如上市輔導方在期限內未能補正或補正后仍未能達到約定的質量標準，甲方有權解除本合同，并要求上市輔導方退還已支付的輔導服務費用。說明三：法律名詞及解釋：1.本合同：指2024企業(yè)上市輔導與保薦服務協(xié)議。2.甲方：指與乙方簽訂本合同的企業(yè)。3.乙方：指與甲方簽訂本合同的上市輔導與保薦服務提供商。4.第三方：指本合同之外的