附件1-1,0206檢測校準實驗室現場評審核查表-認可準則

實驗室評審報告CNAS-PD14-11-09D0第31頁共31頁附件1-1(CNAS-CL01:2018)任務編號：L35184-2023-01檢測/校準實驗室現場評審核查表《檢測和校準實驗室能力認可準則》黃島+王臺本核查表依據CNAS-CL01準則要求編制，編號與準則一致，其中準則的條款1、2和3在本核查表中省略。4通用要求條款核查內容評審結果評審說明4.1公正性4.1.1實驗室是否公正地實施實驗室活動，并從組織結構和管理上保證公正性？Y獨立法人單位，質量手冊做公正性承諾，發(fā)布實驗室公正性聲明，制定了《公正性及誠信度控制程序》4.1.2實驗室管理層是否作出公正性承諾？Y在質量手冊發(fā)布了《公正性、保密性聲明》4.1.3實驗室是否對實驗室活動的公正性負責，不允許商業(yè)、財務或其他方面的壓力損害公正性？Y實驗室質量手冊中《公正性、保密性聲明》有明確承諾對于檢測活動的公正性負責，不允許商業(yè)、財務或其他方面的壓力損害公正性。4.1.4實驗室是否持續(xù)識別影響公正性的風險？Y制定了《公正性及誠信度控制程序》和《風險和機遇應對控制程序》，每年進行對識別的公正性風險評估這些風險是否包括實驗室活動、實驗室的各種關系，或者實驗室人員的關系而引發(fā)的風險？然而，這些關系并非一定會對實驗室的公正性產生風險。Y查閱了2023年度的風險分析評估包括有公正性分析注：危及實驗室公正性的關系可能基于所有權、控制權、管理、人員、共享資源、財務、合同、市場營銷（包括品牌推廣）、給介紹新客戶的人銷售傭金或其他好處等。4.1.5如果識別出公正性風險，實驗室是否能夠證明如何消除或最大程度降低這種風險？Y有相關規(guī)定，符合要求。填表說明：“評審結果”應逐個條款進行評價，Y表示“符合”，Y`表示存在觀察項或需說明的問題，N表示“不符合”，N/A表示“不適用”。當用Y′、N、N/A表示時必須同時在“評審說明”中詳細描述。條款核查內容評審結果評審說明4.2保密性4.2.1實驗室是否通過作出具有法律效力的承諾，對在實驗室活動中獲得或產生的所有信息承擔管理責任？Y《質量手冊》中實驗室作出公正性與保密性聲明，《客戶機密和所有權保護程序》做出規(guī)定實驗室是否將其準備公開的信息事先通知客戶？Y有規(guī)定，符合要求除非客戶公開的信息，或實驗室與客戶有約定（例如：為回應投訴的目的），其他所有信息都被視為專有信息，是否予以保密？Y有規(guī)定，符合要求員工簽署保密協(xié)議4.2.2實驗室依據法律要求或合同授權透露保密信息時，是否將所提供的信息通知到相關客戶或個人，除非法律禁止？Y有規(guī)定，符合要求4.2.3實驗室從客戶以外渠道（如投訴人、監(jiān)管機構）獲取有關客戶的信息時，是否在客戶和實驗室間保密？除非信息的提供方同意，實驗室是否為信息提供方（來源）保密，且不告知客戶？Y4.2.4人員，包括委員會委員、簽約人員、外部機構人員或代表實驗室的個人，是否對在實施實驗室活動過程中獲得或產生的所有信息保密，法律要求除外？Y5結構要求條款核查內容評審結果評審說明5.1實驗室是否為法律實體，或法律實體中被明確界定的一部分，該實體對實驗室活動承擔法律責任？Y實驗室為獨立法人單位91370211MA3RDWJA8B法人代表對實驗中心主任予以授權，發(fā)布不干預聲明，承諾不干預實驗室的正?；顒?，并承擔其工作引起的一切法律責任。注：在本準則中，政府實驗室基于其政府地位被視為法律實體。5.2實驗室是否確定對實驗室全權負責的管理層？Y實驗室配備了管理和技術人員，明確了管理職責和權限，設置有實驗室主任、技術負責人、質量負責人等5.3實驗室是否規(guī)定符合本準則的實驗室活動范圍，并形成文件？Y有規(guī)定，符合要求實驗室是否僅聲明符合本準則的實驗室活動范圍，不包括持續(xù)從外部獲得的實驗室活動？Y有規(guī)定，符合要求5.4實驗室是否以滿足本準則、實驗室客戶、法定管理機構和提供承認的組織的要求的方式開展實驗室活動，包括在固定設施、固定設施以外的場所、臨時或移動設施、客戶的設施中實施的實驗室活動？Y實驗室活動均在固定設施的和固定設施以外的場所內開展，符合要求5.5實驗室是否：a)確定實驗室的組織和管理結構、其在母體組織中的位置，以及管理、技術運作和支持服務間的關系？Y在質量手冊5結構要求和0.2組織機構圖表示：實驗室內外部組織機構圖，有對管理、技術運作和支持服務間關系進行說明和規(guī)定b)規(guī)定對實驗室活動結果有影響的所有管理、操作或驗證人員的職責、權力和相互關系？Yc)將程序形成文件，其詳略程度需確保實驗室活動實施的一致性和結果有效性？Y建立了37個程序文件，管理體系采用了CNAS-CL01:2018的全部要素。與活動范圍相適應。5.6實驗室是否有人員具有所需的權力和資源履行以下職責（不論其是否被賦予其他職責）：a)實施、保持和改進管理體系？Y《質量手冊》附錄5崗位說明，有規(guī)定，要求權利和資源配置滿足需要技術負責人：卜慶吉質量負責人：王作磊b)識別與管理體系或實驗室活動程序的偏離？Yc)采取措施以預防或最大程度減少這類偏離？Yd)向實驗室管理層報告管理體系運行狀況和改進需求？Ye)確保實驗室活動的有效性？Y5.7實驗室管理層是否確保：a)針對管理體系有效性、滿足客戶和其他要求的重要性進行溝通？Y建立內部溝通渠道，溝通是通過各種形式以及釘釘、會議、文件、電子郵件、電話、傳真、座談和管理評審等途徑實現，解決溝通中出現的任何問題。b)當策劃和實施管理體系變更時，保持管理體系的完整性？Y實驗室主任進行授權和批準6資源要求條款核查內容評審結果評審說明6.1總則6.1實驗室是否獲得管理和實施實驗室活動所需的人員、設施、設備、系統(tǒng)及支持服務？Y。6.2人員6.2.1所有可能影響實驗室活動的人員，無論是內部人員還是外部人員，是否行為公正、有能力、并按照實驗室管理體系要求工作？Y《公正性及誠信度控制程序》對人員行為提出要求。實驗室人員能夠按照體系要求工作，并進行監(jiān)督。6.2.2實驗室是否將影響實驗室活動結果的各職能的能力要求形成文件，包括對教育、資格、培訓、技術知識、技能和經驗的要求？Y《質量手冊》附錄5對資格、培訓和職責要求有明確描述。查：技術負責人技術檔案、授權簽字人、主要檢測技術人員等人員技術檔案。滿足要求。6.2.3實驗室是否確保人員具備其負責的實驗室活動的能力，以及評估偏離影響程度的能力？Y定期開展技術培訓，能夠具備授權的能力范圍內的評估偏離能力。6.2.4實驗室管理層是否向實驗室人員傳達其職責和權限？Y《質量手冊》管理中有規(guī)定。2023年進行了培訓和宣貫。人員了解其要求、職責和權限。6.2.5實驗室是否有以下活動的程序，并保存相關記錄：a)確定能力要求？Y《質量手冊》6.2及《人力資源控制程序》、《培訓控制程序》規(guī)定各項要求。b)人員選擇？Y崗位說明書有對應崗位人員選擇要求c)人員培訓？Y有培訓記錄表。d)人員監(jiān)督？Y制定質控計劃包含人員監(jiān)督。e)人員授權？Y依據人員能力的確認對人員進行授權，保存了崗位授權書，檢測人員能力授權清單。。f)人員能力監(jiān)控？Y查：2023年度制定了質量監(jiān)控計劃，并落實，保存記錄。人員能力進行持續(xù)監(jiān)控，查《年度人員技術能力持續(xù)評價表》6.2.6實驗室是否授權人員從事特定的實驗室活動，包括但不限于下列活動：a)開發(fā)、修改、驗證和確認方法？Y依據人員能力的確認對人員進行授權,見質量手冊附錄5b)分析結果，包括符合性聲明或意見和解釋？Y不包含意見和解釋c)報告、審查和批準結果？Y6.3設施和環(huán)境條件6.3.1設施和環(huán)境條件是否適合實驗室活動，不應對結果有效性產生不利影響？Y制定的《設施與環(huán)境條件控制程序》和《場地確認報告》中對設施和環(huán)境調節(jié)要求做了明確規(guī)定。設施和環(huán)境條件滿足實驗室活動的要求。注：對結果有效性有不利影響的因素可能包括但不限于：微生物污染、灰塵、電磁干擾、輻射、濕度、供電、溫度、聲音和振動。6.3.2實驗室是否將從事實驗室活動所必需的設施及環(huán)境條件的要求形成文件？Y《設施和環(huán)境條件控制程序》做出規(guī)定。作業(yè)指導書中均有設施和環(huán)境條件要求6.3.3當相關規(guī)范、方法或程序對環(huán)境條件有要求時，或環(huán)境條件影響結果的有效性時，實驗室是否監(jiān)測、控制和記錄環(huán)境條件？Y6.3.4實驗室是否實施、監(jiān)控并定期評審控制設施的措施，這些措施是否包括但不限于：a)進入和使用影響實驗室活動的區(qū)域？Y《設施和環(huán)境條件控制程序》有規(guī)定對于環(huán)境溫度、濕度的記錄及監(jiān)控，通過控制空調和加濕器等設備保證滿足要求。b)預防對實驗室活動的污染、干擾或不利影響？Y王臺地點設施與環(huán)境按標準、規(guī)范進行控制。c)有效隔離不相容的實驗室活動區(qū)域？Y試驗區(qū)與辦公區(qū)保持隔離6.3.5當實驗室在永久控制之外的場所或設施中實施實驗室活動時，是否確保滿足本準則中有關設施和環(huán)境條件的要求？Y《設施和環(huán)境管理程序》中規(guī)定，目前無不在永久控制之外的場所或設施中實施實驗室活動6.4設備6.4.1實驗室是否獲得正確開展實驗室活動所需的并影響結果的設備，包括但不限于：測量儀器、軟件、測量標準、標準物質、參考數據、試劑、消耗品或輔助裝置？Y制定了《設備管理控制程序》；查設備臺賬配備了開展相應檢測活動的測量儀器設備等。注1：標準物質和有證標準物質有多種名稱，包括標準樣品、參考標準、校準標準、標準參考物質和質量控制物質。ISO17034給出了標準物質生產者的更多信息。滿足ISO17034要求的標準物質生產者被視為是有能力的。滿足ISO17034要求的標準物質生產者提供的標準物質會提供產品信息單/證書，除其他特性外至少包含規(guī)定特性的均勻性和穩(wěn)定性，對于有證標準物質，信息中包含規(guī)定特性的標準值、相關的測量不確定度和計量溯源性。注2：ISO指南33給出了標準物質選擇和使用指南。ISO指南80給出了內部制備質量控制物質的指南。6.4.2實驗室使用永久控制以外的設備時，是否確保滿足本準則對設備的要求？N/A暫不涉及使用永久控制以外的設備，全部設備均為自有設備。6.4.3實驗室是否有處理、運輸、儲存、使用和按計劃維護設備的程序，以確保其功能正常并防止污染或性能退化？Y《設備管理控制程序》有規(guī)定；6.4.4當設備投入使用或重新投入使用前，實驗室是否驗證其符合規(guī)定要求？Y設備有驗證記錄，有校準后的確認記錄6.4.5用于測量的設備是否能達到所需的測量準確度和（或）測量不確定度，以提供有效結果？Y檢定/校準證書確認記錄有測量不確定度。對校準結果都進行了確認抽查汽車踏板力計和側翻試驗臺，均給出了測量不確定度的值，并有驗證確認。6.4.6在下列情況下，測量設備是否進行校準：——當測量準確度或測量不確定度影響報告結果的有效性？和（或）——為建立報告結果的計量溯源性，要求對設備進行校準？N《測量溯源性控制程序》中做了相應的規(guī)定查王臺地點：汽車后防護試驗臺（CVCI-DA-034）校準結果未與標準要求進行確認。注：影響報告結果有效性的設備類型可包括：——用于直接測量被測量的設備，例如使用天平測量質量；——用于修正測量值的設備，例如溫度測量；——用于從多個量計算獲得測量結果的設備。6.4.7實驗室是否制訂校準方案，并進行復核和必要的調整，以保持對校準狀態(tài)的信心？Y制定了校準方案。查：2023年度儀器設備校準計劃中有“測量范圍、校準參數、校準周期”等。6.4.8所有需要校準或具有規(guī)定有效期的設備是否使用標簽、編碼或以其他方式標識，使設備使用人方便地識別校準狀態(tài)或有效期？Y《設備管理控制程序》中有規(guī)定,使用標簽進行狀態(tài)標識。6.4.9如果設備有過載或處置不當、給出可疑結果、已顯示有缺陷或超出規(guī)定要求時，是否停止使用？Y《設備管理控制程序》進行了規(guī)定。這些設備是否予以隔離以防誤用，或加貼標簽/標記以清晰表明該設備已停用，直至經過驗證表明能正常工作？Y現場無缺陷或超出規(guī)定設備。實驗室是否檢查設備缺陷或偏離規(guī)定要求的影響，并啟動不符合工作管理程序（見7.10）？Y《設備管理控制程序》有規(guī)定。6.4.10當需要利用期間核查以保持對設備性能的信心時，是否按程序進行核查？Y制定了《期間核查程序》，制定了期間核查作業(yè)指導書，能夠按照指導書開展核查。查有2023年度和2024年度設備期間核查計劃表，查有期間核查記錄6.4.11如果校準和標準物質數據中包含參考值或修正因子，實驗室是否確保該參考值和修正因子得到適當的更新和應用，以滿足規(guī)定要求？N《測量溯源性控制程序》規(guī)定需要時更新和應用。、聲校準器檢定證書（證書編號：F11-20231882），94分貝聲壓極差的絕對值為0.25dB，實驗室未將修正因子更新到應用中。6.4.12實驗室是否有切實可行的措施，防止設備被意外調整而導致結果無效？Y有設備使用記錄，并由檢測員負責管理。設備定期進行專用維護6.4.13實驗室是否保存對實驗室活動有影響的設備記錄，適用時，記錄包括以下內容：a)設備的識別，包括軟件和固件版本？Y保存設備的相關記錄，建立設備檔案，信息存檔完整。設備有編號b)制造商名稱、型號、序列號或其他唯一性標識？Y實驗室有設備臺賬，記錄了設備的資產編號，名稱、設備廠商、規(guī)格型號、量程、精度、存放地點等信息。c)設備符合規(guī)定要求的驗證證據？Y有設備驗收資料。d)當前的位置？Y設備當前位置有記錄表。e)校準日期、校準結果、設備調整、驗收準則、下次校準的預定日期或校準周期？Y儀器設備校準/檢定計劃/實施情況臺賬已包含。f)標準物質的文件、結果、驗收準則、相關日期和有效期？Y符合。校準證書上有記錄。g)與設備性能相關的維護計劃和已進行的維護？Y儀器設備保養(yǎng)、維護記錄上有相關的記錄。h)設備的損壞、故障、改裝或維修的詳細信息？Y6.5計量溯源性6.5.1實驗室是否通過形成文件的不間斷的校準鏈將測量結果與適當的參考對象相關聯(lián)，建立并保持測量結果的計量溯源性，每次校準均會引入測量不確定度？Y制定了《測量溯源性控制程序》規(guī)定按要求引入測量不確定度。校準證書都包含有不確定度注1：在ISO/IEC指南99中，計量溯源性定義為“測量結果的特性，結果可以通過形成文件的不間斷的校準鏈，將測量結果與參考對象相關聯(lián)，每次校準均會引入測量不確定度”。注2：關于計量溯源性的更多信息見附件A。6.5.2實驗室是否通過以下方式確保測量結果溯源到國際單位制（SI）：a)具備能力的實驗室提供的校準？或Y設備由已獲CNAS認可的校準機構外校。校準機構：襄陽達安汽車檢測中心有限公司、中國建材檢驗認證集團（山東）計量檢測有限公司、安正計量檢測有限公司、山東省計量科學院和洛陽西苑車輛與動力檢測所有限公司等機構。注1：滿足本準則要求的實驗室，視為具備能力。b)由具備能力的標準物質生產者提供并聲明計量溯源至SI的有證標準物質的標準值？或N/A無此類情況。注2：滿足ISO17034要求的標準物質生產者被視為是有能力的。c)SI單位的直接復現，并通過直接或間接與國家或國際標準比對來保證？N/A無此類情況。注3：SI手冊給出了一些重要單位定義的實際復現的詳細信息。6.5.3技術上不可能計量溯源到SI單位時，實驗室是否證明可計量溯源至適當的參考對象，如：a)具備能力的標準物質生產者提供的有證標準物質的標準值？N/A無此類情況。b)描述清晰的、滿足預期用途并通過適當比對予以保證的參考測量程序、規(guī)定方法或協(xié)議標準的結果？N/A無此類情況。6.6外部提供的產品和服務6.6.1實驗室是否確保影響實驗室活動的外部提供的產品和服務的適宜性，這些產品和服務包括：a)用于實驗室自身的活動？Y制訂《服務和供應品采購控制程序》。用于實驗室自身活動的產品和服務包括：設備及維護、校準服務、易耗品等。b)部分或全部直接提供給客戶？N/A暫不涉及分包。c)用于支持實驗室的運作？Y用于支持運作的服務：主要是檢測易耗品、能力驗證服務、設備校準、評審和審核服務等。注：產品可包括測量標準和設備、輔助設備、消耗材料和標準物質。服務可包括校準服務、抽樣服務、檢測服務、設施和設備維護服務、能力驗證服務以及評審和審核服務。6.6.2實驗室是否有以下活動的程序，并保存相關記錄：a)確定、審查和批準實驗室對外部提供的產品和服務的要求？Y《服務和供應品采購控制程序》規(guī)定了服務和供應品的采購要求；查：2023年度“合格供方名錄”對供應商、能力驗證、校準等機構進行評價。b)確定評價、選擇、監(jiān)控表現和再次評價外部供應商的準則？Y有規(guī)定c)在使用外部提供的產品和服務前，或直接提供給客戶之前，應確保符合實驗室規(guī)定的要求，或適用時滿足本準則的相關要求？Y《供應商/服務商綜合評價表》。d)根據對外部供應商的評價、監(jiān)控表現和再次評價的結果采取措施？Y6.6.3實驗室是否與外部供應商溝通，明確以下要求：a)需提供的產品和服務？Y《供應商/服務商綜合評價表》有規(guī)定；在實施采購時提出要求。查采購合同中規(guī)定驗收準則。b)驗收準則？Yc)能力，包括人員需具備的資格？Y在對合格供應商、合格校準服務方錄用前，對其能力進行評估。d)實驗室或其客戶擬在外部供應商的場所進行的活動？N/A暫不涉及在外部供應商的場所進行的活動。7過程要求條款核查內容評審結果評審說明7.1要求、標書和合同評審7.1.1實驗室是否有要求、標書和合同評審程序。該程序是否確保：a)要求應予充分規(guī)定，形成文件，并易于理解？Y制訂《客戶要求、標識和合同評審程序》。查：《委托試驗單》有相關規(guī)定要求。b)實驗室有能力和資源滿足這些要求？Y在進行合同評審時組織評審并記錄。c)當使用外部供應商時，應滿足6.6條的要求，實驗室應告知客戶由外部供應商實施的實驗室活動，并獲得客戶同意？N/A暫不涉及由外部供應商實施的活動。注1：在下列情況下，可能使用外部提供的實驗室活動：——實驗室有實施活動的資源和能力，但由于不可預見的原因不能承擔部分或全部活動；——實驗室沒有實施活動的資源和能力。d)選擇適當的方法或程序，并能滿足客戶的要求？Y《委托試驗單》附件1包含有檢測方法注2：對于內部或例行客戶，要求、標書和合同評審可簡化進行。7.1.2當客戶要求的方法不合適或是過期的，實驗室是否通知客戶？Y有規(guī)定，提前確認方法要求。7.1.3當客戶要求針對檢測或校準作出與規(guī)范或標準符合性的聲明時（如通過/未通過，在允許限內/超出允許限），是否明確規(guī)定規(guī)范或標準以及判定規(guī)則？N查委托試驗單（合同）中無“針對檢測作出與規(guī)范或標準符合性的聲明”的信息選擇的判定規(guī)則是否通知客戶并得到同意，除非規(guī)范或標準本身已包含判定規(guī)則？Y《客戶要求、標識和合同評審程序》有規(guī)定，判定條件均依據標準要求。注：符合性聲明的詳細指南見ISO/IEC指南98-4。7.1.4要求或標書與合同之間的任何差異，是否在實施實驗室活動前解決？Y《客戶要求、標識和合同評審程序》有規(guī)定；每項合同是否被實驗室和客戶雙方接受？Y合同均雙方確認?？蛻粢蟮钠x是否不影響實驗室的誠信或結果的有效性？Y《客戶要求、標識和合同評審程序》有規(guī)定；暫未發(fā)生偏離。7.1.5與合同的任何偏離是否通知客戶。Y《客戶要求、標識和合同評審程序》有規(guī)定，未發(fā)生。7.1.6如果工作開始后修改合同，是否重新進行合同評審，并將修改內容通知所有受到影響的人員？Y《客戶要求、標識和合同評審程序》有規(guī)定，工作開始后如需修改合同，應重新進行評審，并將修改內容通知執(zhí)行合同的有關檢測部門和人員以及客戶等所有受到影響的人員。7.1.7在澄清客戶要求和允許客戶監(jiān)控其相關工作表現方面，實驗室是否與客戶或其代表合作？Y《客戶要求、標識和合同評審程序》進行描述，與客戶溝通確認后進行。注：這種合作可包括：a)允許客戶合理進入實驗室相關區(qū)域，以見證與該客戶相關的實驗室活動。b)客戶出于驗證目的所需物品的準備、包裝和發(fā)送。7.1.8實驗室是否保存評審記錄，包括任何重大變化的評審記錄？Y評審記錄均文檔保存。針對客戶要求或實驗室活動結果與客戶的討論，是否也作為記錄予以保存？Y7.2方法的選擇、驗證和確認7.2.1方法的選擇和驗證7.2.1.1實驗室是否使用適當的方法和程序開展所有實驗室活動，適當時，包括測量不確定度的評定以及使用統(tǒng)計技術進行數據分析？Y制定了《方法的選擇、驗證與確認程序》包含了相關要求。采用國家標準和國軍標標準注：本準則所用“方法”可視為是ISO/IEC指南99定義的“測量程序”的同義詞。7.2.1.2所有方法、程序和支持文件，例如與實驗室活動相關的指導書、標準、手冊和參考數據，是否保持現行有效并易于人員取閱（見8.3）？Y檢測標準、設備操作作業(yè)指導書、方法操作作業(yè)指導書受控；放置在檢測區(qū)域，易于檢測人員取閱。7.2.1.3實驗室是否確保使用最新有效版本的方法，除非不合適或不可能做到？必要時，是否補充方法使用的細則以確保應用的一致性？Y標準均最新有效，現場有作業(yè)指導書注：如果國際、區(qū)域或國家標準，或其他公認的規(guī)范文本包含了實施實驗室活動充分且簡明的信息，并便于實驗室操作人員使用時，則不需再進行補充或改寫為內部程序?？赡苡斜匾朴唽嵤┘殑t，或對方法中的可選擇步驟提供補充文件。7.2.1.4當客戶未指定所用的方法時，實驗室是否選擇適當的方法并通知客戶？推薦使用以國際標準、區(qū)域標準或國家標準發(fā)布的方法，或由知名技術組織或有關科技文獻或期刊中公布的方法，或設備制造商規(guī)定的方法。實驗室制訂或修改的方法也可使用。Y實驗室要求客戶必須指定方法，否則不接受選擇國家標準。《試驗委托單》中與客戶簽訂時雙方簽字確認了實驗時依據的檢測方法。7.2.1.5實驗室在引入方法前，是否驗證能夠正確地運用該方法，以確保實現所需的方法性能？N查：申請檢測項目有保存方法驗證報告記錄。A地點：查GB1589-2016方法驗證記錄無車輛外擺值等試驗記錄B地點：側傾穩(wěn)定性項目（GB14172-2021）缺最大側傾穩(wěn)定角驗證記錄。是否保存驗證記錄？Y如果發(fā)布機構修訂了方法，是否依據方法變化的內容重新進行驗證？Y有規(guī)定，暫未發(fā)生7.2.1.6當需要開發(fā)方法時，是否予以策劃，指定具備能力的人員，并為其配備足夠的資源？Y有規(guī)定，未發(fā)生在方法開發(fā)的過程中，是否進行定期評審，以確定持續(xù)滿足客戶需求？Y未發(fā)生開發(fā)計劃的任何變更是否得到批準和授權？Y未發(fā)生7.2.1.7對所有實驗室活動方法的偏離，是否事先將該偏離形成文件，經技術判斷，獲得授權并被客戶接受？Y有規(guī)定，目前不涉及偏離。注：客戶接受偏離可以事先在合同中約定。7.2.2方法確認7.2.2.1實驗室是否對非標準方法、實驗室開發(fā)的方法、超出預定范圍使用的標準方法、或其他修改的標準方法進行確認？Y有規(guī)定，未使用非標方法確認是否盡可能全面，以滿足預期用途或應用領域的需要？Y注1：確認可包括檢測或校準物品的抽樣、處置和運輸程序。注2：可用以下一種或多種技術進行方法確認：a)使用參考標準或標準物質進行校準或評估偏倚和精密度；b）對影響結果的因素進行系統(tǒng)性評審；c）通過改變受控參數（如培養(yǎng)箱溫度、加樣體積等）來檢驗方法的穩(wěn)健度；d）與其他已確認的方法進行結果比對；e）實驗室間比對；f)根據對方法原理的理解以及抽樣或檢測方法的實踐經驗，評定結果的測量不確定度。7.2.2.2當修改已確認過的方法時，是否確定這些修改的影響？Y有規(guī)定，未發(fā)生當發(fā)現影響原有的確認時，是否重新進行方法確認？Y7.2.2.3當按預期用途評估被確認方法的性能特性時，是否確保與客戶需求相關，并符合規(guī)定要求？Y有規(guī)定，未發(fā)生注：方法性能特性可包括但不限于：測量范圍、準確度、結果的測量不確定度、檢出限、定量限、方法的選擇性、線性、重復性或復現性、抵御外部影響的穩(wěn)健度或抵御來自樣品或測試物基體干擾的交互靈敏度以及偏倚。7.2.2.4實驗室是否保存以下方法確認記錄：a)使用的確認程序？Y有規(guī)定，未發(fā)生b)要求的詳細說明？c)方法性能特性的確定？d)獲得的結果？e)方法有效性聲明，并詳述與預期用途的適宜性？7.3抽樣7.3.1當實驗室為后續(xù)檢測或校準對物質、材料或產品實施抽樣時，是否有抽樣計劃和方法？Y制定了《抽樣控制程序》抽樣方法是否明確需要控制的因素，以確保后續(xù)檢測或校準結果的有效性？在抽樣地點是否能得到抽樣計劃和方法？只要合理，抽樣計劃是否基于適當的統(tǒng)計方法？說明：本準則中，抽樣包含采樣和取樣。7.3.2抽樣方法是否描述：a)樣品或地點的選擇？Y有規(guī)定，未發(fā)生b)抽樣計劃？c)從物質、材料或產品中取得樣品的制備和處理，以作為后續(xù)檢測或校準的物品？注：實驗室接收樣品后，進一步處置要求見7.4條的規(guī)定。7.3.3實驗室是否將抽樣數據作為檢測或校準工作記錄的一部分予以保存？相關時，這些記錄是否包括以下信息：a)所用的抽樣方法？Y有規(guī)定，未發(fā)生b)抽樣日期和時間？c)識別和描述樣品的數據（如編號、數量和名稱）？d)抽樣人的識別？e)所用設備的識別？f)環(huán)境或運輸條件？g)適當時，標識抽樣位置的圖示或其他等效方式？h)對與抽樣方法和抽樣計劃的偏離或增減？7.4檢測或校準物品的處置7.4.1實驗室是否有運輸、接收、處置、保護、存儲、保留、處理或歸還檢測或校準物品的程序，包括為保護檢測或校準物品的完整性以及實驗室與客戶利益需要的所有規(guī)定？Y《樣品管理控制程序》規(guī)定了保護樣品的完整性，保護實驗室與客戶利益。在物品的處置、運輸、保存/等候和制備過程中，是否注意避免物品變質、污染、丟失或損壞，遵守隨物品提供的操作說明？Y有規(guī)定,能夠正確運輸、管理樣品。7.4.2實驗室是否有清晰標識檢測或校準物品的系統(tǒng)？Y《樣品管理控制程序》，規(guī)定了樣品唯一性標識的方式。樣品標識編號是樣品的唯一性標識。物品在實驗室負責的期間內是否保留該標識？Y“樣品標識編號”全流程保留。標識系統(tǒng)是否確保物品在實物上、記錄或其他文件中不被混淆？Y適當時，標識系統(tǒng)是否包含一個物品或一組物品的細分和物品的傳遞？Y實驗室有試驗流轉單、樣品檢查記錄表，進行信息的傳遞7.4.3接收檢測或校準物品時，是否記錄與規(guī)定條件的偏離？Y《樣品管理控制程序》有規(guī)定。當對物品是否適于檢測或校準有疑問，或當物品不符合所提供的描述時，實驗室是否在開始工作之前詢問客戶，以得到進一步的說明，并記錄詢問的結果？Y《樣品收發(fā)登記表》，記錄樣品狀態(tài)當客戶知道偏離了規(guī)定條件仍要求進行檢測或校準時，實驗室是否在報告中作出免責聲明，并指出偏離可能影響的結果？Y未發(fā)生7.4.4如物品需要在規(guī)定環(huán)境條件下儲存或狀態(tài)調節(jié)時，是否保持、監(jiān)控和記錄這些環(huán)境條件？Y有規(guī)定，有保存樣品的環(huán)境記錄。7.5技術記錄7.5.1實驗室是否確保每一項實驗室活動的技術記錄包含結果、報告和足夠的信息，以便在可能時識別影響測量結果及其測量不確定度的因素，并確保能在盡可能接近原條件的情況下重復該實驗室活動？Y查本年度檢測記錄10份，記錄和報告中信息充分，包括檢測環(huán)境、檢測依據、檢測人、校核人等。技術記錄是否包括每項實驗室活動以及審查數據結果的日期和責任人？Y實驗原始記錄中包括日期、檢測和校核簽名。原始的觀察結果、數據和計算是否在觀察或獲得時予以記錄，并按特定任務予以識別？N查試驗報告（報告號：CVCIA5A230802201）檢測原始記錄中穩(wěn)定速度試驗次數與標準GB24545-2019要求不符7.5.2實驗室是否確保技術記錄的修改可以追溯到前一個版本或原始觀察結果？Y《記錄控制程序》做出規(guī)定。是否保存原始的以及修改后的數據和文檔，包括修改的日期、標識修改的內容和負責修改的人員？Y采用“劃改”，記錄修改的日期、修改的內容、修改的人員。7.6測量不確定度的評定7.6.1實驗室是否識別測量不確定度的貢獻？Y制訂了《測量不確定度評審控制程序》做出要求，開展了不確定度評定，能夠識別影響不確定度因素，正確開展評定活動。評定測量不確定度時，是否采用適當的分析方法考慮所有顯著貢獻，包括來自抽樣的貢獻？7.6.2開展校準的實驗室，包括校準自有設備的實驗室，是否評定所有校準的測量不確定度？N/A不開展校準活動。7.6.3開展檢測的實驗室是否評定測量不確定度？N開展了汽車和掛車后下部防護裝置、側傾穩(wěn)定性、前下部防護測量參數不確定度評定。查汽車及掛車后下部防護裝置測量不確定度報告缺A類不確定度的評定。當由于檢測方法的原因難以嚴格評定測量不確定度時，實驗室是否基于對理論原理的理解或使用該方法的實踐經驗進行評估？Y有規(guī)定，暫不涉及。注1：某些情況下，公認的檢測方法對測量不確定度主要來源規(guī)定了限值，并規(guī)定了計算結果的表示方式，實驗室只要遵守檢測方法和報告要求，即滿足7.6.3的要求。注2：對一特定方法，如果已確定并驗證了結果的測量不確定度，實驗室只要證明已識別的關鍵影響因素受控，則不需要對每個結果評定測量不確定度。注3：更多信息參見ISO/IEC指南98-3、ISO21748和ISO5725系列標準。7.7確保結果有效性7.7.1實驗室是否有監(jiān)控結果有效性的程序？Y制訂《檢測結果質量控制程序》。記錄結果數據的方式是否便于發(fā)現其發(fā)展趨勢，如可行，采用統(tǒng)計技術審查結果？Y制定質控計劃能夠覆蓋主要檢測項目和控制檢測能力。實驗室是否對監(jiān)控進行策劃和審查，適當時，監(jiān)控是否包括但不限于以下方式：a)使用標準物質或質量控制物質？Y制定比對檢測和能力驗證計劃和內部質量控制計劃，分別對內外部質量控制。2023年度質量控制計劃除實驗室比對外，內部質量控制方式包括人員監(jiān)督、期間核查、人員比對等，能夠有效控制檢測質量。b)使用其他已校準能夠提供可溯源結果的儀器？Yc)測量和檢測設備的功能核查？Y進行了功能檢查d)適用時，使用核查或工作標準，并制作控制圖？Ye)測量設備的期間核查？Y進行設備的期間核查f)使用相同或不同方法重復檢測或校準？Yg)留存樣品的重復檢測或重復校準？Yh)物品不同特性結果之間的相關性？Yi)報告結果的審查？Yj)實驗室內比對？Y進行了人員比對。k)盲樣測試？N/A不涉及盲樣測試。7.7.2可行和適當時，實驗室是否通過與其他實驗室的結果比對監(jiān)控能力水平？Y監(jiān)控是否予以策劃和審查，包括但不限于以下一種或兩種措施：a)參加能力驗證？Y注：GB/T27043包含能力驗證和能力驗證提供者的詳細信息。滿足GB/T27043要求的能力驗證提供者被認為是有能力的。b)參加除能力驗證之外的實驗室間比對？Y進行實驗室間比對：滑行、汽車最小轉彎直徑、最小轉彎通道圓直徑和外擺值測量方法、制動系統(tǒng)（僅作空載發(fā)動機脫開試驗）、汽車主要尺寸測量、汽車加速性能試驗方法、聲學機動車輛定置噪聲聲壓級測量方法、汽車定置噪聲限值。7.7.3實驗室是否分析監(jiān)控活動的數據用于控制實驗室活動，適用時實施改進？Y制訂《確保結果有效性控制程序》有規(guī)定制定年度質量控制計劃進行分析監(jiān)控檢測活動。如果發(fā)現監(jiān)控活動數據分析結果超出預定的準則時，是否采取適當措施防止報告不正確的結果？Y7.8報告結果7.8.1總則7.8.1.1結果在發(fā)出前是否經過審查和批準？Y抽取了檢測報告10份，有主檢、審核、批準三級人員簽字，符合要求。7.8.1.2實驗室是否準確、清晰、明確和客觀地出具結果，并且包括客戶同意的、解釋結果所必需的以及所用方法要求的全部信息？Y檢測報告信息能夠清晰，準確。實驗室通常以報告的形式提供結果（例如檢測報告、校準證書或抽樣報告），所有發(fā)出的報告是否作為技術記錄予以保存？Y報告作為技術記錄予以保存。注1：檢測報告和校準證書有時稱為檢測證書和校準報告。注2：只要滿足本準則的要求，報告可以硬拷貝或電子方式發(fā)布。7.8.1.3如客戶同意，是否用簡化方式報告結果？如果未向客戶報告7.8.2至7.8.7條中所列的信息，客戶是否能方便地獲得？Y未在檢測報告中出現的信息保留在原始記錄中，隨時可以提取。暫不采用簡化方式報告結果。7.8.2（檢測、校準或抽樣）報告的通用要求7.8.2.1除非實驗室有有效的理由，每份報告是否至少包括下列信息，以最大限度地減少誤解或誤用的可能性：a)標題（例如“檢測報告”、“校準證書”或“抽樣報告”）？Y查檢測報內容完整，包含標準要求信息內容。抽查10份檢測報告，符合要求b)實驗室的名稱和地址？Yc)實施實驗室活動的地點，包括客戶設施、實驗室固定設施以外的場所，相關的臨時或移動設施？Yd)將報告中所有部分標記為完整報告一部分的唯一性標識，以及表明報告結束的清晰標識？Ye)客戶的名稱和聯(lián)絡信息？Yf)所用方法的識別？Yg)物品的描述、明確的標識以及必要時物品的狀態(tài)？Yh)檢測或校準物品的接收日期，以及對結果的有效性和應用至關重要的抽樣日期？Yi)實施實驗室活動的日期？Yj)報告的發(fā)布日期？Yk)如與結果的有效性或應用相關時，實驗室或其他機構所用的抽樣計劃和抽樣方法？Yl)結果僅與被檢測、被校準或被抽樣物品有關的聲明？Ym)結果，適當時，帶有測量單位？Yn)對方法的補充、偏離或刪減？Yo)報告批準人的識別？Yp)當結果來自于外部供應商時，清晰標識？N/A注：報告中聲明除全文復制外，未經實驗室批準不得部分復制報告，可以確保報告不被部分摘用。7.8.2.2實驗室對報告中的所有信息負責,客戶提供的信息除外?？蛻籼峁┑臄祿欠裼杳鞔_標識？Y查檢測報告，在樣品描述中備注由客戶提供。此外,當客戶提供的信息可能影響結果的有效性時，報告中是否有免責聲明？Y當實驗室不負責抽樣（如樣品由客戶提供），是否在報告中聲明結果僅適用于收到的樣品？Y實驗室出具的檢測報告包括“本報告中的測試結果只對來樣負責”的聲明。7.8.3檢測報告的特定要求7.8.3.1除7.8.2條所列要求之外，當解釋檢測結果需要時，檢測報告是否還包含以下信息：a)特定的檢測條件信息，如環(huán)境條件；Y《結果報告管理程序》有規(guī)定。b)相關時，與要求或規(guī)范的符合性聲明（見7.8.6）；Y客戶有要求時，對結果進行判定。c)適用時，在下列情況下，帶有與被測量相同單位的測量不確定度或被測量相對形式的測量不確定度（如百分比）：——測量不確定度與檢測結果的有效性或應用相關時；——客戶有要求時；——測量不確定度影響與規(guī)范限的符合性時；Y暫未發(fā)生。d)適當時，意見和解釋（見7.8.7）；N/A暫不涉及意見和解釋。e)特定方法、法定管理機構或客戶要求的其他信息。N/A暫未發(fā)生。7.8.3.2如果實驗室負責抽樣活動，當解釋檢測結果需要時，檢測報告是否還滿足7.8.5條的要求？N/A《結果報告管理程序》有規(guī)定，暫不涉及抽樣活動。7.8.4校準證書的特定要求7.8.4.1除7.8.2條的要求外，校準證書是否包含以下信息：a)與被測量相同單位的測量不確定度或被測量相對形式的測量不確定度（如百分比）？N/A非校準實驗室。注：根據ISO/IEC指南99，測量結果通常表示為一個被測量值，包括測量單位和測量不確定度。b)校準過程中對測量結果有影響的條件（如環(huán)境條件）？N/A非校準實驗室。c)測量如何計量溯源的聲明（見附件A）？N/A非校準實驗室。d)如可獲得，任何調整或修理前后的結果？N/A非校準實驗室。e)相關時，與要求或規(guī)范的符合性聲明（見7.8.6）？N/A非校準實驗室。f)適當時，意見和解釋（見7.8.7）？N/A非校準實驗室。7.8.4.2如果實驗室負責抽樣活動，當解釋校準結果需要時，校準證書是否還滿足7.8.5條的要求？N/A非校準實驗室。7.8.4.3校準證書或校準標簽是否不包含校準周期的建議，除非已與客戶達成協(xié)議？N/A非校準實驗室。7.8.5報告抽樣——特定要求7.8.5如果實驗室負責抽樣活動，除7.8.2條中的要求外，當解釋結果需要時，報告是否還包含以下信息：a)抽樣日期？N/A實驗室不進行抽樣b)抽取的物品或物質的唯一性標識（適當時，包括制造商的名稱、標示的型號或類型以及序列號）？N/Ac)抽樣位置，包括圖示、草圖或照片？N/Ad)抽樣計劃和抽樣方法？N/Ae)抽樣過程中影響結果解釋的環(huán)境條件的詳細信息？N/Af)評定后續(xù)檢測或校準測量不確定度所需的信息？N/A7.8.6報告符合性聲明7.8.6.1當作出與規(guī)范或標準符合性聲明時，實驗室是否考慮與所用判定規(guī)則相關的風險水平（如錯誤接受、錯誤拒絕以及統(tǒng)計假設），將所使用的判定規(guī)則形成文件，并應用判定規(guī)則？Y目前均執(zhí)行標準中規(guī)定的判定規(guī)則注：如果客戶、法規(guī)或規(guī)范性文件規(guī)定了判定規(guī)則，無需進一步考慮風險水平。7.8.6.2實驗室在報告符合性聲明時是否清晰標示：a)符合性聲明適用的結果？Y。b)滿足或不滿足的規(guī)范、標準或其中條？Yc)應用的判定規(guī)則（除非規(guī)范或標準中已包含）？注：詳細信息見ISO/IEC指南98-4。7.8.7報告意見和解釋7.8.7.1當表述意見和解釋時，實驗室是否確保只有授權人員才能發(fā)布相關意見和解釋？N/A暫不涉及實驗室是否將意見和解釋的依據形成文件？N/A暫不涉及。注：應注意區(qū)分意見和解釋與GB/T27020(ISO/IEC17020,IDT)中的檢驗聲明、GB/T27065(ISO/IEC17065,IDT)中的產品認證聲明以及7.8.6條中符合性聲明的差異。7.8.7.2報告中的意見和解釋是否基于被檢測或校準物品的結果，并清晰地予以標注？N/A有規(guī)定，暫不涉及7.8.7.3當以對話方式直接與客戶溝通意見和解釋時，是否保存對話記錄？N/A有規(guī)定，暫不涉及7.8.8報告修改7.8.8.1當更改、修訂或重新發(fā)布已發(fā)出的報告時，是否在報告中清晰標識修改的信息，適當時標注修改的原因？Y《結果報告管理控制程序》有規(guī)定。暫未發(fā)生。7.8.8.2修改已發(fā)出的報告時，是否僅以追加文件或數據傳送的形式，并包含以下聲明：“對序列號為……（或其他標識）報告的修改”，或其他等效文字？Y有規(guī)定，暫未發(fā)生這類修改是否滿足本準則的所有要求？Y7.8.8.3當有必要發(fā)布全新的報告時，是否予以唯一性標識，并注明所替代的原報告？Y《結果報告管理控制程序》有規(guī)定，未發(fā)生。7.9投訴7.9.1實驗室是否有形成文件的過程來接收和評價投訴，并對投訴作出決定？Y制定《投訴處理控制程序》，實驗室尚未發(fā)生過投訴。7.9.2利益相關方有要求時，是否可獲得對投訴處理過程的說明？Y有規(guī)定，符合要求在接到投訴后，實驗室是否證實投訴與其負責的實驗室活動的相關性，如相關，是否做出處理？Y有規(guī)定，符合要求實驗室是否對投訴處理過程中的所有決定負責？Y有規(guī)定，符合要求7.9.3投訴處理過程是否至少包括以下要素和方法：a)對投訴的接收、確認、調查以及決定采取處理措施過程的說明？Y有規(guī)定，符合要求b)跟蹤并記錄投訴，包括為解決投訴所采取的措施？Y有規(guī)定，符合要求c)確保采取適當的措施？Y有規(guī)定，符合要求7.9.4接到投訴的實驗室是否負責收集并驗證所有必要的信息，以便確認投訴是否有效？Y有規(guī)定，符合要求7.9.5只要可能，實驗室是否告知投訴人已收到投訴，并向投訴人提供處理進程的報告和結果？Y有規(guī)定，符合要求7.9.6通知投訴人的處理結果是否由與所涉及的實驗室活動無關的人員作出，或審查和批準？Y有規(guī)定，符合要求注：可由外部人員實施。7.9.7只要可能，實驗室是否正式通知投訴人投訴處理完畢？Y有規(guī)定，符合要求7.10不符合工作7.10.1當實驗室活動或結果不符合自身的程序或與客戶協(xié)商一致的要求時（例如，設備或環(huán)境條件超出規(guī)定限值，監(jiān)控結果不能滿足規(guī)定的準則），實驗室是否有程序予以實施，該程序是否確保：a)確定不符合工作管理的職責和權力？Y制定《不符合檢測工作的控制程序》，滿足規(guī)定要求b)基于實驗室建立的風險水平采取措施（包括必要時暫?；蛑貜凸ぷ饕约翱郯l(fā)報告）？Y《不符合檢測工作的控制程序》中有規(guī)定。質量負責人和技術負責人負責分別對不符合工作的嚴重程度的評價，負責不符合工作停止，分析處理和恢復的批準c)評價不符合工作的嚴重性，包括分析對先前結果的影響？d)對不符合工作的可接受性作出決定？e)必要時，通知客戶并召回？f)規(guī)定批準恢復工作的職責？7.10.2實驗室是否保存不符合工作和7.10.1中b)至f)規(guī)定措施的記錄？Y查日常監(jiān)督工作發(fā)現的不符合，形成《不符合項記錄》和《不符合評審處置記錄表》7.10.3當評價表明不符合工作可能再次發(fā)生時，或對實驗室的運行與其管理體系的符合性產生懷疑時，實驗室是否采取糾正措施？N2023年度進行監(jiān)督工作發(fā)現了4個不符合，查“不符合項記錄”和“不符合評審處置記錄表”，對2023.9.2發(fā)現的“在進行加速行駛車外噪聲前，未使用聲級計校準器對聲級計進行校準就開始了車外噪聲試驗”，的不符合，未采取相應糾正措施。7.11數據控制和信息管理7.11.1實驗室是否獲得開展實驗室活動所需的數據和信息？Y制定了《信息管理和數據控制程序》7.11.2用于收集、處理、記錄、報告、存儲或檢索數據的實驗室信息管理系統(tǒng)，在投入使用前是否進行功能確認，包括實驗室信息管理系統(tǒng)中界面的適當運行？N/A實驗室未使用信息管理系統(tǒng)當對管理系統(tǒng)的任何變更，包括修改實驗室軟件配置或現成的商業(yè)化軟件，在實施前是否被批準、形成文件并確認？N/A實驗室未使用信息管理系統(tǒng)注1：本準則中“實驗室信息管理系統(tǒng)”包括計算機化和非計算機化系統(tǒng)中的數據和信息管理。相比非計算機化的系統(tǒng)，有些要求更適用于計算機化的系統(tǒng)。注2：常用的現成商業(yè)化軟件在其設計的應用范圍內使用可視為已經過充分的確認。7.11.3實驗室信息管理系統(tǒng)是否：a)防止未經授權的訪問？N/A實驗室未使用信息管理系統(tǒng)b)安全保護以防止篡改和丟失？c)在符合系統(tǒng)供應商或實驗室規(guī)定的環(huán)境中運行，或對于非計算機化的系統(tǒng)，提供保護人工記錄和轉錄準確性的條件？N/A實驗室未使用信息管理系統(tǒng)d)以確保數據和信息完整性的方式進行維護？N/A實驗室未使用信息管理系統(tǒng)e)包括記錄系統(tǒng)失效和適當的緊急措施及糾正措施？N/A實驗室未使用信息管理系統(tǒng)7.11.4當實驗室信息管理系統(tǒng)在異地或由外部供應商進行管理和維護時，實驗室是否確保系統(tǒng)的供應商或運營商符合本準則的所有適用要求？N/A實驗室未使用信息管理系統(tǒng)7.11.5實驗室是否確保員工易于獲取與實驗室信息管理系統(tǒng)相關的說明書、手冊和參考數據？N/A實驗室未使用信息管理系統(tǒng)7.11.6是否對計算和數據傳送進行適當和系統(tǒng)地檢查？Y制定有《信息管理和數據控制程序》，確認數據的準確性。8管理體系要求條款核查內容評審結果評審說明8.1方式8.1.1總則8.1.1實驗室是否建立、實施和保持文件化的管理體系，該管理體系是否能夠支持和證明實驗室持續(xù)滿足本準則要求，并且保證實驗室結果的質量？除滿足第4章至第7章的要求，實驗室是否按方式A或方式B實施管理體系？Y實驗室按照A方式進行管理體系，文件包含四級，分別是質量手冊、程序文件、作業(yè)指導書和記錄表單。2022年6月10日發(fā)布，實施第A/0版質量手冊和程序文件2023年11月30日對質量手冊進行第4次修訂注：更多信息參見附錄B。8.1.2方式A8.1.2實驗室管理體系是否至少包括下列內容：——管理體系文件（見8.2）？——管理體系文件的控制（見8.3）？——記錄控制（見8.4）？——應對風險和機遇的措施（見8.5）？——改進（見8.6）？——糾正措施（見8.7）？——內部審核（見8.8）？——管理評審（見8.9）？Y符合要求，共制定了37個程序文件8.1.3方式B8.1.3實驗室是否按照GB/T19001的要求建立并保持管理體系，能夠支持和證明持續(xù)符合第4章至第7章要求，也至少滿足了8.2至8.9中規(guī)定的管理體系要求的目的？N/A8.2管理體系文件（方式A）8.2.1實驗室管理層是否建立、編制和保持符合本準則目的的方針和目標，并確保該方針和目標在實驗室組織的各級人員得到理解和執(zhí)行？Y制定了《質量方針》和《質量目標》檢測報告合格率：≥99%客戶滿意度：≥98%8.2.2方針和目標是否能體現實驗室的能力、公正性和一致運作？Y《質量手冊》有相關規(guī)定，方針和目標能體現實驗室的活動能力、公正性和一致運作8.2.3實驗室管理層是否提供建立和實施管理體系以及持續(xù)改進其有效性承諾的證據？Y有規(guī)定，符合要求8.2.4管理體系是否包含、引用或鏈接與滿足本準則要求相關的所有文件、過程、系統(tǒng)和記錄等？Y有規(guī)定，符合要求8.2.5參與實驗室活動的所有人員是否可獲得適用其職責的管理體系文件和相關信息？Y《文件控制程序》規(guī)定了文件的發(fā)放要求，確保在使用地點可以獲得適用文件的相關版本。8.3管理體系文件的控制（方式A）8.3.1實驗室是否控制與滿足本準則要求有關的內部和外部文件？Y符合要求注：本準則中，“文件”可以是政策聲明、程序、規(guī)范、制造商的說明書、校準表格、圖表、教科書、張貼品、通知、備忘錄、圖紙、計劃等。這些文件可能承載在各種載體上，例如硬拷貝或數字形式。8.3.2實驗室是否確保：a)文件發(fā)布前由授權人員審查其充分性并批準？Y有規(guī)定，符合要求b)定期審查文件，必要時更新？N實驗室未能提供2023年度文件定期評審記錄c)識別文件更改和當前修訂狀態(tài)？Yd)在使用地點是否可獲得適用文件的相關版本，必要時，是否控制其發(fā)放？Ye)是否對文件進行唯一性標識？Y有唯一性標識f)防止誤用作廢文件，無論出于任何目的而保留的作廢文件，是否有適當標識？Y有規(guī)定,目前無作廢文件使用8.4記錄控制（方式A）8.4.1實驗室是否建立和保存清晰的記錄以證明滿足本準則的要求？Y制定了《記錄控制程序》8.4.2實驗室是否對記錄的標識、存儲、保護、備份、歸檔、檢索、保存期和處置實施所需的控制？Y有規(guī)定，滿足要求實驗室記錄保存期限是否符合合同義務？Y有規(guī)定，滿足要求記錄的調閱是否符合保密承諾，記錄是否易于獲得？Y有規(guī)定，滿足要求注：對技術記錄的其他要求見7.5。8.5應對風險和機遇的措施（方式A）8.5.1實驗室是否考慮與實驗室活動相關的風險和機遇，以：a)確保管理體系能夠實現其預期結果？Y制定了《風險和機遇控制程序》b)增強實現實驗室目的和目標的機遇？Y有規(guī)定，符合要求c)預防或減少實驗室活動中的不利影響和可能的失??？Yd)實現改進？Y8.5.2實驗室是否策劃：a)應對這些風險和機遇的措施？Y有規(guī)定，符合要求b)如何：——在管理體系中整合并實施這些措施？——評價這些措施的有效性？Y2023年度針對每個試驗項目進行了《風險和機遇評估分析表》注：雖然本準則規(guī)定實驗室應策劃應對風險的措施，但并未要求運用正式的風險管理方法或形成文件的風險管理過程。實驗室可決定是否采用超出本準則要求的更廣泛的風險管理方法，如：通過應用其他指南或標準。8.5.3應對風險和機遇的措施是否與其對實驗室結果有效性的潛在影響相適應？Y查閱《風險和機遇評估分析表》，風險點涉及公正性、保密性、檢查標準、樣品、設備、人員、檢測方法、檢測條件、安全等方面，進行了風險等級評估，制定了應對措施資料完整。注1：應對風險的方式包括識別和規(guī)避威脅，為尋求機遇承擔風險，消除風險源，改變風險的可能性或后果，分擔風險，或通過信息充分的決策而保留風險。注2：機遇可能促使實驗室擴展活動范圍，贏得新客戶，使用新技術和其他方式應對客戶需求。8.6改進（方式A）8.6.1實驗室是否識別和選擇改進機遇，并采取必要措施？Y有規(guī)定，通過目標監(jiān)控、人