借殼上市交易結(jié)算協(xié)議（2024年版）

借殼上市交易結(jié)算協(xié)議（2024年版）合同/協(xié)議編號(hào)：__________________

甲方：[甲方全稱(chēng)]

乙方：[乙方全稱(chēng)]

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，乙方愿意提供相關(guān)服務(wù)，雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就借殼上市交易結(jié)算事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在借殼上市交易過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，確保交易結(jié)算的順利進(jìn)行。

二、簽訂背景：甲方為實(shí)現(xiàn)資本擴(kuò)張及市場(chǎng)拓展，計(jì)劃通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作。乙方作為專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，愿意為甲方提供借殼上市交易結(jié)算服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議。

三、本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[有效期]，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)按照甲方要求，協(xié)助甲方完成借殼上市交易過(guò)程中的各項(xiàng)手續(xù)，包括但不限于：

（1）提供借殼上市相關(guān)的法律法規(guī)、政策及市場(chǎng)分析；

（2）協(xié)助甲方進(jìn)行公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況等方面的優(yōu)化；

（3）協(xié)助甲方與殼資源方進(jìn)行談判、簽訂相關(guān)協(xié)議；

（4）協(xié)助甲方完成借殼上市所需的資產(chǎn)重組、股權(quán)調(diào)整等工作；

（5）協(xié)助甲方完成借殼上市相關(guān)的信息披露工作。

第二條服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保服務(wù)質(zhì)量達(dá)到甲方滿(mǎn)意。

2.2乙方應(yīng)按照甲方要求，在約定的時(shí)間內(nèi)完成各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容，確保服務(wù)質(zhì)量。

2.3乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)度，確保甲方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展有清晰了解。

第三條價(jià)格支付

3.1本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣[服務(wù)費(fèi)用總額]元，分以下[分期次數(shù)]期支付：

（1）首期支付人民幣[首期支付金額]元，于本協(xié)議簽訂后[首期支付時(shí)間]內(nèi)支付；

（2）后續(xù)支付方式及時(shí)間由甲乙雙方另行協(xié)商確定。

第四條保密條款

4.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及甲方在借殼上市過(guò)程中提供的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密條款自本協(xié)議簽訂之日起生效，至甲方借殼上市完成之日止。

第五條違約責(zé)任

5.1若甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付金額的[違約金比例]%。

5.2若乙方未按照約定提供服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用。

5.3若任何一方違反本協(xié)議約定，造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

6.2若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第七條其他

7.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、變更、解除及終止均適用中華人民共和國(guó)法律。

7.2本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

7.3本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

合同/協(xié)議編號(hào)：__________________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

第一條甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.1權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供借殼上市交易結(jié)算服務(wù)；

（2）甲方有權(quán)要求乙方在約定的時(shí)間內(nèi)完成服務(wù)內(nèi)容，確保服務(wù)質(zhì)量；

（3）甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)提出意見(jiàn)和建議。

1.2義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)向乙方提供借殼上市交易所需的相關(guān)資料和文件，確保乙方能夠順利開(kāi)展工作；

（2）甲方應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，確保乙方能夠按時(shí)獲得報(bào)酬；

（3）甲方應(yīng)配合乙方完成借殼上市交易過(guò)程中的各項(xiàng)手續(xù)，包括但不限于提供公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況等方面的信息；

（4）甲方應(yīng)保證所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)所提供的信息承擔(dān)法律責(zé)任；

（5）甲方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保借殼上市交易合法合規(guī)。

第二條乙方的權(quán)利與義務(wù)

2.1權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用；

（2）乙方有權(quán)要求甲方配合完成借殼上市交易過(guò)程中的各項(xiàng)手續(xù)；

（3）乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。

2.2義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照甲方要求，提供專(zhuān)業(yè)、高效的借殼上市交易結(jié)算服務(wù)；

（2）乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

（3）乙方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)完成服務(wù)內(nèi)容，確保服務(wù)質(zhì)量；

（4）乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)度，確保甲方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展有清晰了解；

（5）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露；

（6）乙方應(yīng)按照甲方要求，對(duì)借殼上市交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并及時(shí)向甲方報(bào)告。

第三條合作方式

3.1甲乙雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保在借殼上市交易過(guò)程中的信息及時(shí)傳遞；

3.2甲乙雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，討論項(xiàng)目進(jìn)展、存在問(wèn)題及解決方案；

3.3甲乙雙方應(yīng)相互配合，共同推進(jìn)借殼上市交易進(jìn)程；

3.4甲乙雙方應(yīng)尊重對(duì)方的意見(jiàn)和決定，共同維護(hù)雙方合法權(quán)益；

3.5甲乙雙方應(yīng)按照約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保借殼上市交易順利進(jìn)行。

第四條合同履行與變更

4.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[有效期]；

4.2雙方如需變更本協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議；

4.3本協(xié)議的履行過(guò)程中，如遇國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整，雙方應(yīng)按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

第五條解除與終止

5.1如一方違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議；

5.2如因不可抗力等原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決；

5.3本協(xié)議履行完畢或解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并結(jié)算服務(wù)費(fèi)用。

第六條附件

本協(xié)議附件包括但不限于：

（1）借殼上市交易結(jié)算服務(wù)內(nèi)容清單；

（2）甲乙雙方簽署的保密協(xié)議；

（3）其他與本協(xié)議履行相關(guān)的文件。

合同/協(xié)議編號(hào)：__________________

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

第七條合同有效期限

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為[有效期]，自生效之日起計(jì)算。

7.2本協(xié)議期滿(mǎn)前，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商決定是否續(xù)簽本協(xié)議。

第八條合同變更

8.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整或雙方協(xié)商一致，需要對(duì)本協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行變更的，雙方應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議，變更協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

8.2任何一方未經(jīng)另一方同意，不得擅自變更本協(xié)議內(nèi)容。

第九條合同終止

9.1本協(xié)議在以下情形下終止：

（1）本協(xié)議約定的有效期限屆滿(mǎn)；

（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；

（3）一方違約，另一方依法解除本協(xié)議；

（4）因不可抗力等原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法履行；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

9.2本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并結(jié)算服務(wù)費(fèi)用。

第十條爭(zhēng)議解決

10.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

10.2若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

10.3爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持正常溝通，盡力避免爭(zhēng)議擴(kuò)大。

第十一條法律適用

11.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、變更、解除及終止均適用中華人民共和國(guó)法律。

第十二條管轄法院

12.1本協(xié)議項(xiàng)下任何爭(zhēng)議或糾紛，雙方應(yīng)提交至[管轄法院名稱(chēng)]管轄。

第十三條合同效力

13.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)甲乙雙方具有法律約束力。

13.2本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商解決。

合同/協(xié)議編號(hào)：__________________

雙方需要準(zhǔn)備的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

1.2甲方公司章程復(fù)印件；

1.3甲方最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表；

1.4甲方公司治理結(jié)構(gòu)說(shuō)明；

1.5甲方借殼上市項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

1.6甲方與殼資源方已簽訂的初步協(xié)議或意向書(shū)（如有）。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

2.2乙方專(zhuān)業(yè)資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件；

2.3乙方過(guò)往借殼上市項(xiàng)目成功案例介紹；

2.4乙方借殼上市服務(wù)流程及質(zhì)量保證措施；

2.5乙方針對(duì)甲方項(xiàng)目制定的詳細(xì)服務(wù)計(jì)劃。

3.其他附件：

3.1甲乙雙方簽署的保密協(xié)議；

3.2甲乙雙方就本協(xié)議內(nèi)容達(dá)成的任何補(bǔ)充協(xié)議或附件；

3.3與本協(xié)議履行相關(guān)的其他法律文件或證明材料。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

4.1簽字位置：

4.1.1甲方代表應(yīng)在本協(xié)議甲方簽字欄內(nèi)簽字；

4.1.2乙方代表應(yīng)在本協(xié)議乙方簽字欄內(nèi)簽字。

4.2蓋章位置：

4.2.1甲方應(yīng)在本協(xié)議甲方蓋章欄內(nèi)加蓋公章；

4.2.2乙方應(yīng)在本協(xié)議乙方蓋章欄內(nèi)加蓋公章。

4.3簽字日期：

4.3.1甲方代表應(yīng)在本協(xié)議甲方簽字欄內(nèi)注明簽字日期；

4.3.2乙方代表應(yīng)在本協(xié)議乙方簽字欄內(nèi)注明簽字日期。

4.3.3雙方簽字日期應(yīng)一致，均為簽署合同當(dāng)日。

4.4合同生效日期：

4