DB4107T 515-2024新鄉(xiāng)市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作規(guī)范

4107本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定新鄉(xiāng)市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域"雙隨機(jī)、一公開(kāi)"工作規(guī)范3.1適用于承擔(dān)市場(chǎng)監(jiān)管職能的部門(mén)對(duì)市場(chǎng)主體和非市場(chǎng)主體及其行為直接行使限制、約束等行政措3.23.3在市場(chǎng)監(jiān)管中，隨機(jī)抽取監(jiān)管對(duì)象，隨機(jī)派選執(zhí)法檢查人員，抽查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。3.43.54總體原則和要求b)國(guó)務(wù)院、國(guó)務(wù)院各部委、省人民政府對(duì)監(jiān)4.3除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私，并經(jīng)相應(yīng)程序批準(zhǔn)后不予公開(kāi)的外，檢查情況應(yīng)全過(guò)程4,4堅(jiān)持行政執(zhí)法、行政指導(dǎo)和宣傳教育相結(jié)合，引導(dǎo)市場(chǎng)主體合法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。5.2部門(mén)聯(lián)合抽查，抽查工作全過(guò)程由兩個(gè)或兩個(gè)以上政府部門(mén)共同實(shí)施，具體見(jiàn)附錄A.1.2。5.3對(duì)于跨區(qū)域或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的抽查事項(xiàng)，可由上級(jí)部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)，上下級(jí)部門(mén)聯(lián)動(dòng)聯(lián)合抽查。6.1.1本部門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查事項(xiàng)清單，具體見(jiàn)附錄A.6.1.2部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查事項(xiàng)清單。牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)梳理匯總本行業(yè)跨部門(mén)聯(lián)合隨機(jī)抽6.2建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)6.3工作細(xì)則6.4統(tǒng)一監(jiān)管平臺(tái)全市各部門(mén)統(tǒng)一使用國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（部門(mén)協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)7.2明確抽查任務(wù)7.3確定抽查比例隨機(jī)抽查應(yīng)通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（部門(mén)協(xié)同監(jiān)），照預(yù)定的比例隨機(jī)抽取檢查對(duì)象名單，具體見(jiàn)附7.5隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員7.7確定檢查方式7.9形成與公示檢查結(jié)果A.1組織方式A.1.1本部門(mén)隨機(jī)抽查委托下級(jí)部門(mén)實(shí)施。上級(jí)委托下級(jí)部門(mén)實(shí)施，下級(jí)部門(mén)應(yīng)按屬地管理原則落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。抽查抽查工作全過(guò)程由兩個(gè)或兩個(gè)以上政府部門(mén)共同實(shí)施。由法律法規(guī)規(guī)定的行業(yè)主管部門(mén)或政A.2工作基礎(chǔ)A.2.1抽查事項(xiàng)清單A.2.1.1本部門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查事項(xiàng)清單A.2.1.2部門(mén)部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查事項(xiàng)清單查事項(xiàng)清單應(yīng)實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并在清單制訂、修訂后的10個(gè)工作A.2.2名錄庫(kù)A.2.2.2政府確定的牽頭部門(mén)可建立部門(mén)聯(lián)合隨機(jī)抽查市場(chǎng)主體名錄庫(kù)，A.2.2.4根據(jù)市場(chǎng)主體的行業(yè)類(lèi)別、所在區(qū)域、信用狀況等進(jìn)行分類(lèi)管理，各級(jí)監(jiān)管部門(mén)對(duì)需要重點(diǎn)A.2.2.5根據(jù)市場(chǎng)主體設(shè)立、變更、注銷(xiāo)等情況，對(duì)市場(chǎng)主體名錄庫(kù)進(jìn)行A.2.2.6按照?qǐng)?zhí)法層級(jí)、行政區(qū)域劃分和執(zhí)法類(lèi)別特點(diǎn)A.2.2.7政府確定的牽頭部門(mén)可建立部門(mén)聯(lián)合隨機(jī)抽查執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，A.2.2.8執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)記錄所屬單位、姓名、職務(wù)、性別、執(zhí)法證號(hào)、聯(lián)系電話等內(nèi)容。A.2.2.9各級(jí)監(jiān)管部門(mén)對(duì)執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)進(jìn)行及時(shí)更新和動(dòng)態(tài)維護(hù)。A.2.3.1各級(jí)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)制定和完善本部門(mén)的隨機(jī)抽查事項(xiàng)工作細(xì)則，明確抽查主體、抽查程序、抽查方式、抽查內(nèi)容、抽查比例和頻次、處理程序、抽查結(jié)果公開(kāi)、后續(xù)監(jiān)管處置A.2.3.2對(duì)跨區(qū)域、跨層級(jí)或跨部門(mén)的聯(lián)合抽查事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)一步明確抽查目標(biāo)、抽查重點(diǎn)、抽查方式A.3工作流程A.3.1制定年度工作計(jì)劃A.3.1.1各級(jí)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)結(jié)合本地實(shí)際及上A.3.1.2各級(jí)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)將本部門(mén)牽頭的部門(mén)聯(lián)合隨機(jī)抽查工作計(jì)劃報(bào)同級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室。聯(lián)席會(huì)事項(xiàng)應(yīng)一次檢查完成。A.3.1.3可適時(shí)對(duì)年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃進(jìn)行動(dòng)態(tài)A.3.1.4抽查對(duì)象名單不宜公開(kāi)，法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件明確規(guī)定應(yīng)公開(kāi)的除外。A.3.2.1各級(jí)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)根據(jù)年度隨機(jī)抽查工作計(jì)A.3.2.2部門(mén)聯(lián)合抽查的由牽頭部門(mén)明確抽查任務(wù)，上級(jí)或當(dāng)?shù)夭块T(mén)可根據(jù)實(shí)際情況明確臨時(shí)抽查任A.3.3確定抽查比例A.3.3.1法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件對(duì)抽查比例和頻次有明確規(guī)A.3.3.2法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件對(duì)抽查比例和A.3.3.3依據(jù)檢查對(duì)象數(shù)量和信用風(fēng)險(xiǎn)程度以及出現(xiàn)以下情形，應(yīng)適當(dāng)調(diào)整抽查比例和頻次：A.3.3.4對(duì)需要全覆蓋檢查的重點(diǎn)行業(yè)，應(yīng)遵循“雙隨機(jī)”理念，將轄區(qū)內(nèi)的全部相關(guān)檢查對(duì)象分批A.3.4.2檢查對(duì)象名單一經(jīng)抽取不能更改。A.3.4.3抽取通過(guò)拍照、截圖等方式記錄全過(guò)程，并按照本部門(mén)檔案管理要求將記錄資料及時(shí)保存歸A.3.5隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員A.3.5.1本部門(mén)隨機(jī)抽取A.3.5.1.2有條件的，可根據(jù)檢執(zhí)法檢查人員，其他執(zhí)法檢查人員不設(shè)條件在所有執(zhí)法類(lèi)別中隨機(jī)抽取A.3.5.2部門(mén)聯(lián)合隨機(jī)抽查A.3.5.2.1由牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)組織A.3.5.2.2牽頭部門(mén)和參與部門(mén)分別隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員；已建立部門(mén)執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)的，應(yīng)A.3.5.2.3有條件的，可根據(jù)檢查事項(xiàng)執(zhí)法類(lèi)別要求，隨機(jī)抽取相應(yīng)或A.3.5.2.4根據(jù)監(jiān)管需要可將執(zhí)法檢查人員分成若干檢查小組，對(duì)象隨機(jī)匹配。任務(wù)發(fā)起部門(mén)的執(zhí)法檢查人員為組A.3.5.3其他要求A.3.5.3.1市場(chǎng)主體與執(zhí)法檢查人員確定后，應(yīng)通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（部門(mén)協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)A.3.5.3.2執(zhí)法檢查人員與抽取對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)依法回避；回避時(shí)，仍采取隨機(jī)抽取方式產(chǎn)生A.3.5.3.3被隨機(jī)選中的執(zhí)法檢查人員不能隨意替換。確因特殊情況需要替換的，經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人同意后，調(diào)整更換。調(diào)整更換人員在具備執(zhí)法資格的其他A.3.5.3.4政府部門(mén)可統(tǒng)一組織開(kāi)展隨機(jī)抽取工作，也可委托下級(jí)部門(mén)開(kāi)展隨機(jī)選派工作，還可通過(guò)邀請(qǐng)或政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)方式聘請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家、第三方機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展專(zhuān)業(yè)服務(wù)。A.3.7.1應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況、經(jīng)營(yíng)方式和檢查工作實(shí)際需要，確定檢查方式，一般采用實(shí)地核A.3.7.2對(duì)信用良好的市場(chǎng)主體可采取書(shū)面檢查方式；對(duì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或公示信息的市場(chǎng)主A.3.8實(shí)地核查A.3.8.1準(zhǔn)備工作A.3.8.1.2明確檢查事項(xiàng)和材料清單。檢查組應(yīng)明確檢查項(xiàng)目、重點(diǎn)內(nèi)容、檢查方式、市場(chǎng)主體應(yīng)提A.3.8.1.3開(kāi)展學(xué)習(xí)培訓(xùn)?？膳e辦集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)，或執(zhí)法檢查人員自學(xué)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)與當(dāng)次隨機(jī)抽查工A.3.8.2實(shí)施核查A.3.8.2.1表明來(lái)意。開(kāi)展實(shí)地核查，檢查組應(yīng)表明身份，出示執(zhí)法證，說(shuō)明檢查依據(jù)、檢查意圖和A.3.8.2.2核驗(yàn)企業(yè)人員身份。檢查組應(yīng)核驗(yàn)市場(chǎng)主體法定代表人（負(fù)責(zé)人）或受委托人等在場(chǎng)人員A.3.8.2.3開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查。檢查組應(yīng)按照明確的檢查項(xiàng)目及要求，通過(guò)查閱材料、查看現(xiàn)場(chǎng)、詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和知情人等方式進(jìn)行核查。實(shí)施跨部門(mén)聯(lián)合抽查的參與部門(mén)執(zhí)法檢查人員依據(jù)本部門(mén)的職能依法市場(chǎng)主體拒絕接受檢查的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定A.3.8.2.4清點(diǎn)接收檢查材料。檢查材料確須封存帶回核查的，檢查組應(yīng)逐項(xiàng)清點(diǎn)材料，并與市場(chǎng)主章，法定代表人（負(fù)責(zé)人）或受委托人拒絕的，檢查組應(yīng)注明A.3.9形成與公示檢查結(jié)果A.3.9.1形成檢查結(jié)果A.3.9.1.1檢查組應(yīng)綜合分析市場(chǎng)主體自查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、實(shí)地核查、受委托第三方機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)檢查檢測(cè)報(bào)告等各方面情況，及時(shí)形成檢查A.3.9.1.2跨部門(mén)聯(lián)合隨機(jī)抽查的各參與部門(mén)，應(yīng)對(duì)各自抽查事項(xiàng)的檢A.3.9.2公示檢查結(jié)果示制度要求，各級(jí)監(jiān)管部門(mén)向社會(huì)公示檢查結(jié)果，檢查結(jié)果一經(jīng)公開(kāi)不得擅自更A.3.9.2.2涉企信息應(yīng)通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河南）或信用中國(guó)（新鄉(xiāng)）網(wǎng)站統(tǒng)一向社會(huì)A.3.9.2.3其他不宜公開(kāi)的檢查結(jié)果，應(yīng)按照法律法規(guī)等規(guī)定處理。A.3.9.2.4已實(shí)施檢查但結(jié)果未進(jìn)行公開(kāi)的，視為未完成檢查。果有異議的相關(guān)申請(qǐng)材料，并在收到申請(qǐng)材料之A.3.10.1分析總結(jié)檢查組各參與單位應(yīng)對(duì)本組檢查情況進(jìn)行分A.3.10.2違法違規(guī)情形處理A.3.10.2.2對(duì)檢查結(jié)果中涉嫌違法違規(guī)行為，屬于其他部門(mén)管轄的，應(yīng)及時(shí)移交相關(guān)部門(mén)處理。A.3.10.3材料歸檔A.3.10.3.3通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（