基金公司外來(lái)客戶(hù)管理辦法

基金公司外來(lái)客戶(hù)管理辦法合同編號(hào)：__________甲方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為一家專(zhuān)業(yè)從事基金管理業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，為規(guī)范甲乙雙方之間的業(yè)務(wù)往來(lái)，保障雙方的合法權(quán)益，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以便共同遵守。第一條合同范圍1.1本合同適用于甲方與乙方之間因甲方提供基金管理服務(wù)而產(chǎn)生的所有業(yè)務(wù)往來(lái)。1.2本合同所稱(chēng)甲方是指__________，乙方是指__________。第二條甲方權(quán)利與義務(wù)2.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和乙方的投資需求，為乙方提供專(zhuān)業(yè)的基金管理服務(wù)。2.2甲方應(yīng)確?；鸸芾矸?wù)的合法性、合規(guī)性，并嚴(yán)格按照乙方的投資指令進(jìn)行操作。2.3甲方應(yīng)保證乙方的投資安全，妥善保管乙方的投資資料和個(gè)人信息。2.4甲方應(yīng)定期向乙方提供基金投資報(bào)告，及時(shí)告知乙方基金投資的相關(guān)信息。2.5甲方應(yīng)按照乙方的要求，及時(shí)辦理乙方的贖回、分紅等業(yè)務(wù)。第三條乙方權(quán)利與義務(wù)3.1乙方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、完整的投資資料和個(gè)人信息，并按照甲方的要求進(jìn)行核實(shí)。3.2乙方應(yīng)按照甲方的投資建議和操作指令進(jìn)行投資。3.3乙方應(yīng)按時(shí)支付基金投資款項(xiàng)，并按照甲方的規(guī)定承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。3.4乙方有權(quán)查詢(xún)、核對(duì)基金投資的相關(guān)信息，并要求甲方提供相關(guān)證明文件。3.6乙方有權(quán)在合同約定的期限內(nèi)提前贖回基金份額。第四條保密條款4.1雙方應(yīng)對(duì)在業(yè)務(wù)往來(lái)過(guò)程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。4.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方泄露或公開(kāi)雙方之間的業(yè)務(wù)往來(lái)信息。4.3雙方在本合同履行過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、行業(yè)秘密等，應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定予以保密。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2甲方未按照乙方投資指令進(jìn)行操作，或者未按時(shí)支付贖回款項(xiàng)、分紅等，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.3乙方未按時(shí)支付投資款項(xiàng)或承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，甲方有權(quán)按照約定收取滯納金，并有權(quán)解除合同。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。6.2雙方在解決爭(zhēng)議過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)雙方合法權(quán)益。第七條其他約定7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_________年。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.甲方基金管理業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件3.乙方身份證復(fù)印件4.乙方銀行卡復(fù)印件5.投資款項(xiàng)支付憑證6.基金投資報(bào)告7.合同履行過(guò)程中的其他相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照乙方投資指令進(jìn)行操作，或未按時(shí)支付贖回款項(xiàng)、分紅等，視為甲方違約。2.乙方未按時(shí)支付投資款項(xiàng)或承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，視為乙方違約。3.雙方在解決爭(zhēng)議過(guò)程中，違反相關(guān)法律法規(guī)，損害對(duì)方合法權(quán)益的，視為違約。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.基金管理公司：指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》設(shè)立的，專(zhuān)門(mén)從事基金管理業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。2.基金投資者：指購(gòu)買(mǎi)基金份額，并享有基金收益分配權(quán)、贖回權(quán)的自然人、法人和其他組織。3.基金份額：指基金投資者持有的基金單位的數(shù)量。4.贖回：指基金投資者要求基金管理公司按照約定價(jià)格和時(shí)間購(gòu)買(mǎi)其持有的基金份額的行為。5.分紅：指基金公司根據(jù)基金投資的收益情況，按照約定比例向基金投資者分配收益的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.投資操作問(wèn)題：如甲方未按照乙方投資指令進(jìn)行操作，乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，要求甲方糾正錯(cuò)誤。如甲方拒不糾正，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.支付問(wèn)題：如乙方未按時(shí)支付投資款項(xiàng)或承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用，甲方有權(quán)按照約定收取滯納金，并有權(quán)解除合同。3.信息保密問(wèn)題：如甲方泄露乙方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。4.法律法規(guī)變化：如合同履行過(guò)程中遇國(guó)家法律法規(guī)變化，影響合同繼續(xù)履行的，雙方可協(xié)商修改或解除合同。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方作為基金管理公司，接受乙方作為投資者的基金投資。2.甲方按照乙方的投資指令，進(jìn)行基金投資操作。3.甲方定期向乙方提供基金投資報(bào)告，告知基金投資相關(guān)信息。4.甲方按照乙方的要