2024年企業(yè)上市輔導(dǎo)與財務(wù)顧問服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)上市輔導(dǎo)與財務(wù)顧問服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條輔導(dǎo)與財務(wù)顧問服務(wù)的范圍和內(nèi)容1.1上市前的準(zhǔn)備工作1.2輔導(dǎo)過程中的財務(wù)咨詢1.3上市申請文件的編制和審核1.4上市過程中的問題解決和風(fēng)險控制第二條合同雙方的權(quán)利和義務(wù)2.1上市輔導(dǎo)機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)2.2企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)第三條合同的有效期和終止3.1合同的有效期3.2合同的終止條件第四條服務(wù)費用的支付4.1服務(wù)費用的金額和支付方式4.2額外費用的承擔(dān)第五條保密條款5.1雙方信息的保密5.2保密期限第六條爭議解決方式6.1爭議的解決方式6.2仲裁地點和機構(gòu)第七條合同的修改和補充7.1合同的修改7.2合同的補充第八條法律適用和爭議解決8.1法律適用8.2爭議解決方式第九條其他條款9.1通知和送達(dá)9.2合同的副本第十條上市輔導(dǎo)機構(gòu)的基本信息10.1機構(gòu)名稱10.2機構(gòu)地址10.3聯(lián)系人及聯(lián)系方式第十一條企業(yè)的基本信息11.1企業(yè)名稱11.2企業(yè)地址11.3聯(lián)系人及聯(lián)系方式第十二條上市輔導(dǎo)機構(gòu)的服務(wù)團隊12.1服務(wù)團隊的組成12.2服務(wù)團隊成員的資質(zhì)和經(jīng)驗第十三條企業(yè)的配合與協(xié)助13.1提供必要的信息和文件13.2配合上市輔導(dǎo)機構(gòu)的各項工作第十四條合同的簽署日期和地點14.1合同的簽署日期14.2合同的簽署地點第一部分：合同如下：第一條輔導(dǎo)與財務(wù)顧問服務(wù)的范圍和內(nèi)容1.1上市前的準(zhǔn)備工作1.1.1對企業(yè)進行全面調(diào)查和評估，了解企業(yè)的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、法律狀況以及存在的問題和風(fēng)險。1.1.2根據(jù)調(diào)查和評估結(jié)果，為企業(yè)制定上市方案，包括上市時間、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格等。1.1.3指導(dǎo)企業(yè)進行財務(wù)報表的編制和審計，確保財務(wù)報表的真實、準(zhǔn)確和完整。1.1.4協(xié)助企業(yè)進行股改，明確股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理結(jié)構(gòu)等。1.1.5指導(dǎo)企業(yè)進行法律盡職調(diào)查，解決法律問題，確保企業(yè)符合上市條件。1.1.6協(xié)助企業(yè)準(zhǔn)備上市申請文件，包括招股說明書、上市公告書等。1.1.7協(xié)助企業(yè)進行上市前的投資者關(guān)系管理，建立與投資者的溝通渠道。1.2輔導(dǎo)過程中的財務(wù)咨詢1.2.1提供財務(wù)政策咨詢，幫助企業(yè)制定合理的財務(wù)政策和會計制度。1.2.2指導(dǎo)企業(yè)進行財務(wù)預(yù)測和預(yù)算編制，分析企業(yè)的財務(wù)狀況和經(jīng)營風(fēng)險。1.2.3協(xié)助企業(yè)進行財務(wù)重組，優(yōu)化財務(wù)結(jié)構(gòu)，降低財務(wù)風(fēng)險。1.2.4提供稅務(wù)咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)合理避稅，降低稅收風(fēng)險。1.2.5協(xié)助企業(yè)進行融資咨詢，設(shè)計融資方案，選擇融資渠道。1.3上市申請文件的編制和審核1.3.1協(xié)助企業(yè)準(zhǔn)備上市申請文件，包括招股說明書、上市公告書等。1.3.2對上市申請文件進行審核，確保文件的真實、準(zhǔn)確和完整。1.3.3協(xié)助企業(yè)與監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，解答監(jiān)管機構(gòu)的問題，確保上市申請的順利進行。1.4上市過程中的問題解決和風(fēng)險控制1.4.1協(xié)助企業(yè)解決上市過程中出現(xiàn)的問題，包括財務(wù)問題、法律問題、市場問題等。1.4.2提供風(fēng)險評估和控制建議，幫助企業(yè)應(yīng)對上市過程中的風(fēng)險。1.4.3協(xié)助企業(yè)建立風(fēng)險管理體系，提高企業(yè)的風(fēng)險管理能力。第二條合同雙方的權(quán)利和義務(wù)2.1上市輔導(dǎo)機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)2.1.1上市輔導(dǎo)機構(gòu)有權(quán)要求企業(yè)提供真實、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)報表、業(yè)務(wù)計劃和其他相關(guān)信息。2.1.2上市輔導(dǎo)機構(gòu)有權(quán)對企業(yè)的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、法律狀況進行調(diào)查和評估。2.1.3上市輔導(dǎo)機構(gòu)有權(quán)要求企業(yè)按照約定支付服務(wù)費用。2.1.4上市輔導(dǎo)機構(gòu)有義務(wù)為企業(yè)提供專業(yè)的輔導(dǎo)和咨詢服務(wù)，確保企業(yè)順利上市。2.1.5上市輔導(dǎo)機構(gòu)有義務(wù)對企業(yè)的商業(yè)秘密進行保密。2.2企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)2.2.1企業(yè)有權(quán)要求上市輔導(dǎo)機構(gòu)按照約定提供輔導(dǎo)和咨詢服務(wù)。2.2.2企業(yè)有權(quán)對上市輔導(dǎo)機構(gòu)的服務(wù)進行監(jiān)督和評價。2.2.3企業(yè)有權(quán)要求上市輔導(dǎo)機構(gòu)解答關(guān)于上市過程中的問題。2.2.4企業(yè)有義務(wù)向上市輔導(dǎo)機構(gòu)提供真實、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)報表、業(yè)務(wù)計劃和其他相關(guān)信息。2.2.5企業(yè)有義務(wù)按照約定支付服務(wù)費用。2.2.6企業(yè)有義務(wù)對上市輔導(dǎo)機構(gòu)的商業(yè)秘密進行保密。第三條合同的有效期和終止3.1合同的有效期3.1.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為____年。3.1.2合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)按照約定履行各自的義務(wù)。3.2合同的終止條件3.2.1在合同有效期內(nèi)，如雙方協(xié)商一致，可以提前終止合同。3.2.2在合同有效期內(nèi)，如一方嚴(yán)重違反合同約定，另一方有權(quán)終止合同。3.2.3在合同有效期內(nèi)，如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行，雙方可以協(xié)商終止合同。第四條服務(wù)費用的支付4.1服務(wù)費用的金額和支付方式4.1.1雙方約定，上市輔導(dǎo)機構(gòu)為企業(yè)提供輔導(dǎo)和咨詢服務(wù)的費用為人民幣____元。1)在合同簽署后____個工作日內(nèi)，支付人民幣____元作為預(yù)付款；2)在上市輔導(dǎo)機構(gòu)完成輔導(dǎo)和咨詢服務(wù)后，支付剩余的費用。4.2額外費用的承擔(dān)4.2.1如因企業(yè)原因?qū)е潞贤男衅谙扪娱L，上市輔導(dǎo)機構(gòu)有權(quán)要求企業(yè)支付額外的費用。4.2.第八條保密條款8.1雙方信息的保密8.1.1雙方在合同履行過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。8.1.2保密信息不包括公眾已知的信息或雙方書面同意可以公開的信息。8.2保密期限8.2.1雙方對保密信息的保密義務(wù)自合同簽署之日起生效，至合同終止或履行完畢后____年止。8.2.2雙方在保密期限內(nèi)不得向任何第三方披露保密信息，除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)等透露。第九條爭議解決方式9.1爭議的解決方式9.1.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至____仲裁委員會，按照該會的仲裁規(guī)則進行仲裁。9.2仲裁地點和機構(gòu)9.2.1仲裁地點為____市。9.2.2仲裁機構(gòu)為____仲裁委員會。第十條合同的修改和補充10.1合同的修改10.1.1合同的修改應(yīng)采用書面形式，并由雙方代表簽署。10.1.2修改后的條款與原合同具有同等法律效力。10.2合同的補充10.2.1合同的補充應(yīng)采用書面形式，并由雙方代表簽署。10.2.2補充協(xié)議與原合同具有同等法律效力。第十一條法律適用和爭議解決11.1法律適用11.1.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2爭議解決方式11.2.1如本合同的任何條款與法律相抵觸，該條款將按法律的規(guī)定進行調(diào)整，但不影響其他條款的有效性。第十二條其他條款12.1通知和送達(dá)12.1.1任何一方發(fā)出的通知或其他通信均應(yīng)以書面形式送達(dá)對方指定的地址。12.1.2通知或其他通信在送達(dá)收件人的地址后即視為已送達(dá)。12.2合同的副本12.2.1雙方應(yīng)各自保留一份合同副本，雙方提交的副本應(yīng)視為相同的法律文件。第十三條企業(yè)的配合與協(xié)助13.1提供必要的信息和文件13.1.1企業(yè)應(yīng)向上市輔導(dǎo)機構(gòu)提供所有必要的財務(wù)報表、業(yè)務(wù)計劃、法律文件等，以便上市輔導(dǎo)機構(gòu)能夠有效地提供服務(wù)。13.1.2企業(yè)應(yīng)確保提供的信息和文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。13.2配合上市輔導(dǎo)機構(gòu)的各項工作13.2.1企業(yè)應(yīng)配合上市輔導(dǎo)機構(gòu)進行盡職調(diào)查、財務(wù)審計、法律咨詢等工作。13.2.2企業(yè)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與上市輔導(dǎo)機構(gòu)的溝通和協(xié)調(diào)工作。第十四條合同的簽署日期和地點14.1合同的簽署日期14.1.1本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。14.2合同的簽署地點14.2.1本合同于____年__月__日在____市簽署。第二部分：第三方介入后的修正引入第三方介入的概念，定義第三方介入的條件、范圍和方式。第十五條第三方介入的條件和范圍15.1第三方介入的條件15.1.1當(dāng)甲乙方在履行合同過程中，遇到自身無法解決的問題或需要專業(yè)支持時，可以邀請第三方介入。15.1.2第三方介入需得到雙方的共同同意，并簽訂書面補充協(xié)議。15.2第三方介入的范圍15.2.1第三方可以是專業(yè)機構(gòu)，如審計、法律、技術(shù)咨詢等。15.2.2第三方也可以是個人，如具有相關(guān)專業(yè)背景和經(jīng)驗的專家。15.2.3第三方介入的范圍包括但不限于財務(wù)審計、法律咨詢、技術(shù)評估等。第十六條第三方介入的方式和程序16.1第三方介入的方式16.1.1第三方可以作為咨詢顧問，提供專業(yè)意見和建議。16.1.2第三方可以作為代理人，代表甲乙方處理特定事務(wù)。16.2第三方介入的程序16.2.1甲乙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)和權(quán)利。16.2.2甲乙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和文件，以便第三方能夠有效地提供服務(wù)。16.2.3第三方應(yīng)按照約定履行其職責(zé)，并向甲乙方報告工作進展和結(jié)果。第十七條第三方介入的費用和支付方式17.1第三方介入的費用17.1.1第三方介入的費用由甲乙方根據(jù)實際情況商定。17.1.2費用應(yīng)在第三方完成相關(guān)工作后，由甲乙方支付。17.2支付方式17.2.1甲乙方可以按照固定的金額支付，也可以按照第三方實際工作量支付。17.2.2支付方式應(yīng)在書面補充協(xié)議中明確。第十八條第三方介入的責(zé)任和限額18.1第三方介入的責(zé)任18.1.1第三方應(yīng)按照約定履行其職責(zé)，并對其提供的服務(wù)負(fù)責(zé)。18.1.2第三方應(yīng)對因其過錯導(dǎo)致甲乙方損失承擔(dān)賠償責(zé)任。18.2第三方介入的限額18.2.1甲乙方應(yīng)與第三方約定責(zé)任限額，以明確第三方的賠償責(zé)任。18.2.2責(zé)任限額可以采用固定金額的方式，也可以采用按照損失金額的一定比例計算的方式。18.3第三方與其他各方的劃分18.3.1第三方介入時，應(yīng)明確其與甲乙方、其他第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。18.3.2第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得損害甲乙方的合法權(quán)益。第十九條第三方介入的終止和解除19.1第三方介入的終止19.1.1第三方介入的終止條件應(yīng)在書面補充協(xié)議中明確。19.1.2終止條件觸發(fā)時，甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商終止介入。19.2第三方介入的解除19.2.1甲乙方應(yīng)向第三方支付解除合同的違約金，如無書面協(xié)議，按合同約定支付。19.2.2解除合同后，第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，辦理相關(guān)手續(xù)，確保合同順利解除。第二十條第三方介入的違約處理20.1第三方違反書面補充協(xié)議的約定，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。20.2甲乙方因第三方違約受到損失的，有權(quán)要求第三方進行賠償。第二十一條合同的繼續(xù)履行和效力21.1即使有第三方的介入，甲乙方仍應(yīng)按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。21.2本合同及其補充協(xié)議的效力不受第三方介入的影響。第二十二條保密和知識產(chǎn)權(quán)22.1第三方介入期間獲得的甲乙方信息，應(yīng)遵守本合同關(guān)于保密的約定。22.2第三方應(yīng)尊重甲乙方的知識產(chǎn)權(quán)，不得侵犯甲乙方的知識產(chǎn)權(quán)。第二十三條適用法律和爭議解決23.1本合同及其補充協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。23.2如本合同的任何條款與法律相抵觸，該條款將按法律的規(guī)定進行調(diào)整，但不影響其他條款的有效性。第二十四條合同的簽署日期和地點24.1本合同及其補充協(xié)議自雙方代表簽字蓋章之日起生效。24.2本合同及其補充協(xié)議于____年__月__日在____市簽署。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：合同主體信息表附件2：輔導(dǎo)與財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容清單附件3：服務(wù)費用支付明細(xì)表附件4：保密協(xié)議附件5：第三方介入?yún)f(xié)議附件6：違約行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)附件7：責(zé)任限額確認(rèn)書附件8：知識產(chǎn)權(quán)保護聲明附件9：合同履行過程中的溝通和協(xié)調(diào)機制附件10：合同終止和解除的條件及程序附件11：違約處理流程圖附件12：爭議解決方式確認(rèn)書附件13：法律適用和爭議解決的相關(guān)法律法規(guī)清單附件14：合同用詞解釋一覽表附件1：合同主體信息表本附件應(yīng)包含甲乙雙方及其代表的全稱、地址、聯(lián)系方式等信息。附件2：輔導(dǎo)與財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容清單本附件詳細(xì)列舉上市輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)提供的各項服務(wù)內(nèi)容，包括盡職調(diào)查、財務(wù)審計、法律咨詢等。附件3：服務(wù)費用支付明細(xì)表本附件詳細(xì)說明服務(wù)費用的金額、支付方式和支付時間等。附件4：保密協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定雙方在合同履行過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等的保密義務(wù)。附件5：第三方介入?yún)f(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定第三方介入的條件、范圍、方式、程序、費用等內(nèi)容。附件6：違約行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)本附件列舉合同履行過程中可能出現(xiàn)的違約行為，并對其責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進行說明。附件7：責(zé)任限額確認(rèn)書本附件明確第三方介入時的責(zé)任限額，包括固定金額或損失金額的一定比例。附件8：知識產(chǎn)權(quán)保護聲明本附件聲明甲乙雙方對知識產(chǎn)權(quán)的保護立場，要求第三方遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得侵犯甲乙方的知識產(chǎn)權(quán)。附件9：合同履行過程中的溝通和協(xié)調(diào)機制本附件詳細(xì)說明合同履行過程中的溝通和協(xié)調(diào)機制，包括通知和送達(dá)的方式、時間等。附件10：合同終止和解除的條件及程序本附件列舉合同終止和解除的條件，并說明相應(yīng)的程序。附件11：違約處理流程圖本附件以流程圖的形式展示違約處理的過程，包括違約行為的識別、責(zé)任認(rèn)定、賠償?shù)取８郊?2：爭議解決方式確認(rèn)書本附件確認(rèn)雙方選擇的爭議解決方式，包括仲裁或訴訟等。附件13：法律適用和爭議解決的相關(guān)法律法規(guī)清單本附件列舉本合同及其補充協(xié)議簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決所適用的法律法規(guī)。附件14：合同用詞解釋一覽表本附件對合同中使用的專業(yè)術(shù)語和名詞進行解釋，以確保雙方對合同條款的理解一致。說明二：違約行為