2024年企業(yè)債券發(fā)行擔(dān)保規(guī)范協(xié)議

2024年企業(yè)債券發(fā)行擔(dān)保規(guī)范協(xié)議版A版本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2解釋規(guī)則2.債券發(fā)行2.1發(fā)行規(guī)模2.2發(fā)行條件2.3發(fā)行方式3.擔(dān)保安排3.1擔(dān)保方式3.2擔(dān)保范圍3.3擔(dān)保效力4.擔(dān)保人義務(wù)4.1擔(dān)保人資格4.2擔(dān)保人責(zé)任4.3擔(dān)保人權(quán)利5.債券持有人權(quán)益5.1利息支付5.2還本付息5.3債券轉(zhuǎn)讓6.發(fā)行人義務(wù)6.1債券發(fā)行人資格6.2信息披露6.3債務(wù)履行7.監(jiān)管機(jī)構(gòu)7.1監(jiān)管職責(zé)7.2違規(guī)處理8.合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同終止9.爭議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3法律途徑10.適用法律10.1法律適用10.2司法管轄11.其他條款11.1保密條款11.2強(qiáng)制性條款11.3合同附件12.合同簽署12.1簽署程序12.2簽署日期13.附件13.1債券發(fā)行方案13.2擔(dān)保協(xié)議13.3發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表14.附則14.1合同修訂14.2合同備案14.3合同正本與副本第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1術(shù)語定義（2）甲方：指根據(jù)本合同約定發(fā)行債券的企業(yè)。（3）乙方：指根據(jù)本合同約定為甲方發(fā)行債券提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)。（4）債券：指甲方根據(jù)本合同約定發(fā)行的、由乙方提供擔(dān)保的固定收益證券。（5）擔(dān)保：指乙方根據(jù)本合同約定，為甲方發(fā)行債券的本金及利息支付提供保證的行為。1.2解釋規(guī)則本合同條款的解釋應(yīng)遵循合同語言、合同條款、行業(yè)慣例和公平原則。如有爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院解決。第二條債券發(fā)行2.1發(fā)行規(guī)模甲方本次債券發(fā)行的規(guī)模為人民幣【】億元，債券期限為【】年。2.2發(fā)行條件甲方本次債券發(fā)行應(yīng)符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和本合同的約定。2.3發(fā)行方式甲方本次債券發(fā)行采用【】方式，包括但不限于公開募集、私募發(fā)行等。第三條擔(dān)保安排3.1擔(dān)保方式乙方為甲方本次債券發(fā)行提供【】擔(dān)保，包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保、質(zhì)押擔(dān)保等。3.2擔(dān)保范圍乙方擔(dān)保范圍包括但不限于甲方本次債券的本金、利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用等。3.3擔(dān)保效力乙方提供的擔(dān)保應(yīng)具有法律效力，確保甲方本次債券的本金及利息得到及時(shí)支付。第四條擔(dān)保人義務(wù)4.1擔(dān)保人資格乙方應(yīng)具備合法的擔(dān)保資格，保證其提供的擔(dān)保符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和本合同的約定。4.2擔(dān)保人責(zé)任乙方應(yīng)按照本合同約定，履行擔(dān)保義務(wù)，確保甲方本次債券的本金及利息得到及時(shí)支付。4.3擔(dān)保人權(quán)利乙方在履行擔(dān)保義務(wù)過程中，享有與甲方約定的權(quán)利，包括但不限于查閱甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表、了解甲方的經(jīng)營狀況等。第五條債券持有人權(quán)益5.1利息支付甲方應(yīng)按照債券利率和計(jì)息方式，按時(shí)支付債券利息。5.2還本付息甲方應(yīng)按照債券期限和還本付息計(jì)劃，按時(shí)歸還債券本金及支付利息。5.3債券轉(zhuǎn)讓債券持有人有權(quán)在符合法律法規(guī)和監(jiān)管政策的前提下，轉(zhuǎn)讓債券。第六條發(fā)行人義務(wù)6.1債券發(fā)行人資格甲方應(yīng)具備合法的債券發(fā)行資格，保證其發(fā)行的債券符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和本合同的約定。6.2信息披露甲方應(yīng)按照監(jiān)管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)，確保債券持有人的知情權(quán)得到保障。6.3債務(wù)履行甲方應(yīng)履行債券債務(wù)，確保債券的本金及利息得到及時(shí)支付。第八條監(jiān)管機(jī)構(gòu)8.1監(jiān)管職責(zé)甲方和乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和本合同的約定，接受債券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。8.2違規(guī)處理如甲方和乙方違反法律法規(guī)、監(jiān)管政策或本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，并自債券發(fā)行之日起履行。9.2合同變更合同的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。9.3合同終止（1）債券到期，甲方履行完畢債券債務(wù)；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）法律規(guī)定或監(jiān)管政策要求終止本合同。第十條爭議解決10.1協(xié)商解決甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同爭議。10.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，可向甲方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。10.3法律途徑如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十一條其他條款11.1保密條款甲乙雙方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。11.2強(qiáng)制性條款本合同的任何條款不得違反法律法規(guī)、監(jiān)管政策的強(qiáng)制性規(guī)定。11.3合同附件本合同附件包括：【】等，附件與本合同具有同等法律效力。第十二條合同簽署12.1簽署程序本合同由甲乙雙方授權(quán)代表簽署，并加蓋公章。12.2簽署日期本合同簽署日期為【】。第十三條附件13.1債券發(fā)行方案13.2擔(dān)保協(xié)議13.3發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表13.4其他與債券發(fā)行和擔(dān)保有關(guān)的文件。第十四條附則14.1合同修訂本合同的修訂應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂修訂協(xié)議。14.2合同備案甲乙雙方應(yīng)將本合同及其附件報(bào)送相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。14.3合同正本與副本本合同一式【】份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：債券發(fā)行方案詳細(xì)要求和說明：債券發(fā)行方案應(yīng)包括但不限于發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行期限、發(fā)行方式、利率確定方式等內(nèi)容。附件二：擔(dān)保協(xié)議詳細(xì)要求和說明：擔(dān)保協(xié)議應(yīng)包括但不限于擔(dān)保方式、擔(dān)保范圍、擔(dān)保效力、擔(dān)保人的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。附件三：發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求和說明：發(fā)行人應(yīng)提供最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。附件四：其他與債券發(fā)行和擔(dān)保有關(guān)的文件詳細(xì)要求和說明：包括但不限于與債券發(fā)行和擔(dān)保相關(guān)的法律文件、審批文件、授權(quán)文件等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間和方式支付債券利息或本金。2.乙方未按約定提供擔(dān)?；蛱峁┑膿?dān)保無效。3.甲方未按約定履行信息披露義務(wù)。4.甲方違反法律法規(guī)、監(jiān)管政策或本合同的約定，進(jìn)行其他相關(guān)行為。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致乙方損失的，乙方有權(quán)要求甲方賠償損失。2.違約行為導(dǎo)致債券持有人損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.違約行為情節(jié)嚴(yán)重，影響債券市場(chǎng)穩(wěn)定的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。示例說明：假設(shè)甲方未按約定時(shí)間和方式支付債券利息，乙方在履行擔(dān)保責(zé)任后，有權(quán)要求甲方賠償因違約導(dǎo)致的利息損失。說明三：法律名詞及解釋：1.發(fā)行人：指根據(jù)本合同約定發(fā)行債券的企業(yè)。2.擔(dān)保人：指根據(jù)本合同約定為甲方發(fā)行債券提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)。3.債券：指甲方根據(jù)本合同約定發(fā)行的、由乙方提供擔(dān)保的固定收益證券。4.擔(dān)保：指乙方根據(jù)本合同約定，為甲方發(fā)行債券的本金及利息支付提供保證的行為。5.違約：指甲方或乙方未按本合同約定履行義務(wù)的行為。6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指國家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括但不限于中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)