借殼上市交易合同交易安排

借殼上市交易合同交易安排合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓方”）：__________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“受讓方”）：__________

鑒于：

1.轉(zhuǎn)讓方是一家依法成立并合法存續(xù)的上市公司，具有進(jìn)行本次交易的合法資格；

2.受讓方是一家擁有優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的企業(yè)，有意通過(guò)借殼上市方式，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)證券化；

3.雙方同意按照平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就本次借殼上市交易的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

一、合同目的

本合同旨在規(guī)范和明確雙方在借殼上市交易過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保交易的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)雙方的戰(zhàn)略目標(biāo)。

二、簽訂背景

1.轉(zhuǎn)讓方因經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，有意引進(jìn)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，提升公司盈利能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；

2.受讓方為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)證券化，拓展資本市場(chǎng)融資渠道，提高企業(yè)知名度，同意通過(guò)借殼上市方式進(jìn)入資本市場(chǎng)；

3.雙方經(jīng)過(guò)充分溝通和協(xié)商，就借殼上市交易的具體安排達(dá)成一致，特簽訂本合同。

三、合同雙方聲明與承諾

1.轉(zhuǎn)讓方聲明：具備進(jìn)行本次借殼上市交易的合法資格，所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)誤導(dǎo)性陳述；

2.受讓方聲明：具備進(jìn)行本次借殼上市交易的合法資格，所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)誤導(dǎo)性陳述；

3.雙方承諾：按照本合同的約定履行各自的義務(wù)，確保借殼上市交易的順利進(jìn)行。

鑒于以上背景和目的，雙方特訂立本合同，以昭信守。以下為雙方就借殼上市交易的具體安排和條款。

主要條款：

四、服務(wù)內(nèi)容與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.轉(zhuǎn)讓方應(yīng)負(fù)責(zé)完成與借殼上市相關(guān)的各項(xiàng)審批手續(xù)，包括但不限于信息披露、股東大會(huì)審議等；

2.受讓方應(yīng)按照雙方約定的借殼方案，將優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入轉(zhuǎn)讓方，確保注入資產(chǎn)的質(zhì)量和盈利能力符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求；

3.雙方應(yīng)共同配合，確保借殼上市過(guò)程中涉及的財(cái)務(wù)、法律、商務(wù)等各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求。

五、價(jià)格與支付

1.雙方同意，借殼上市交易的總價(jià)格以雙方共同認(rèn)可的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告為依據(jù)；

2.交易價(jià)格支付方式為：受讓方在借殼上市交易完成日后，按照雙方約定的支付計(jì)劃向轉(zhuǎn)讓方支付；

3.支付過(guò)程中，如遇法律法規(guī)及監(jiān)管政策變化，導(dǎo)致交易價(jià)格調(diào)整，雙方應(yīng)友好協(xié)商，另行約定。

六、保密條款

1.除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他第三方履行信息披露義務(wù)外，雙方應(yīng)對(duì)本合同的簽訂、內(nèi)容、履行等事項(xiàng)予以保密；

2.任何一方因違反保密義務(wù)給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；

3.本合同的保密義務(wù)自本合同簽訂之日起生效，至借殼上市交易完成日后滿兩年止。

七、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致借殼上市交易無(wú)法按期完成或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；

2.若轉(zhuǎn)讓方未按約定完成審批手續(xù)，或受讓方未按約定注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，導(dǎo)致交易無(wú)法完成，違約方應(yīng)向守約方支付違約金，并賠償因此造成的損失；

3.雙方應(yīng)共同遵守本合同的約定，如因不可抗力因素導(dǎo)致違約，雙方應(yīng)友好協(xié)商，合理分擔(dān)損失。

八、爭(zhēng)議解決

1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律；

2.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

九、其他條款

1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；

2.本合同的任何修改、補(bǔ)充均需雙方書面確認(rèn)，方具有法律效力；

3.本合同的簽訂、修改、補(bǔ)充、解除和終止不得違反法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的義務(wù)，共同推進(jìn)借殼上市交易的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)雙方的戰(zhàn)略目標(biāo)。

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說(shuō)明：

十、轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）按照本合同約定收取交易對(duì)價(jià)；

（2）要求受讓方按照約定時(shí)間、質(zhì)量完成資產(chǎn)注入；

（3）在借殼上市交易過(guò)程中，獲得受讓方的必要支持和配合。

2.義務(wù)：

（1）及時(shí)完成與借殼上市相關(guān)的審批手續(xù)，確保交易的合法合規(guī)性；

（2）保證所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)誤導(dǎo)性陳述；

（3）在交易過(guò)程中，積極履行信息披露義務(wù)，維護(hù)投資者合法權(quán)益；

（4）配合受讓方進(jìn)行資產(chǎn)注入，確保雙方利益的最大化。

十一、受讓方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）按照本合同約定支付交易對(duì)價(jià)，獲得轉(zhuǎn)讓方的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)；

（2）要求轉(zhuǎn)讓方提供必要的支持和配合，確保借殼上市交易的順利進(jìn)行；

（3）在借殼上市交易完成后，享有上市公司相應(yīng)的權(quán)益。

2.義務(wù)：

（1）按照約定時(shí)間、質(zhì)量完成資產(chǎn)注入，確保注入資產(chǎn)的質(zhì)量和盈利能力；

（2）保證所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)誤導(dǎo)性陳述；

（3）在交易過(guò)程中，配合轉(zhuǎn)讓方完成審批手續(xù)，確保交易的合法合規(guī)性；

（4）在借殼上市交易完成后，積極履行信息披露義務(wù)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

十二、合作方式

1.雙方建立定期溝通機(jī)制，就借殼上市交易的進(jìn)展、問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商，共同推進(jìn)交易進(jìn)程；

2.雙方在資產(chǎn)注入過(guò)程中，應(yīng)保持密切合作，確保資產(chǎn)質(zhì)量和盈利能力的提升；

3.雙方共同制定借殼上市交易的時(shí)間表，嚴(yán)格按照時(shí)間表推進(jìn)各項(xiàng)工作；

4.在借殼上市交易完成后，雙方應(yīng)共同關(guān)注上市公司運(yùn)營(yíng)狀況，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。

十三、其他事項(xiàng)

1.雙方同意，本合同項(xiàng)下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任不得轉(zhuǎn)讓給任何第三方，除非獲得對(duì)方書面同意；

2.雙方應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，共同維護(hù)雙方及上市公司的合法權(quán)益；

3.雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中，如遇重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)溝通，共同尋求解決方案。

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說(shuō)明：

十四、合同的有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至以下條件先滿足之一時(shí)終止：

a.借殼上市交易完成且雙方權(quán)利義務(wù)履行完畢；

b.雙方協(xié)商一致提前終止本合同；

c.本合同因其他條款約定的原因終止。

2.本合同終止后，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定，本合同中的保密、爭(zhēng)議解決等條款仍然有效。

十五、合同的終止條件

1.雙方同意，在以下情況下，本合同可以終止：

a.雙方協(xié)商一致決定終止本合同；

b.因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，且雙方無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)；

c.一方嚴(yán)重違反本合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)終止合同；

d.依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，本合同應(yīng)予終止的其他情形。

2.終止合同的一方應(yīng)書面通知對(duì)方，合同自通知到達(dá)對(duì)方之日起終止。

十六、合同的變更和解除

1.雙方同意，本合同的任何變更或解除，均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)；

2.在合同變更或解除的情況下，雙方應(yīng)遵循公平、合理原則，協(xié)商解決由此產(chǎn)生的相關(guān)問(wèn)題；

3.合同的變更或解除不影響雙方在合同解除前已經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

十七、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；

2.如協(xié)商不成，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決；

3.爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。

十八、法律適用和管轄法院

1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律；

2.雙方同意，因本合同引起的任何爭(zhēng)議，如協(xié)商不成，由合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院管轄。

十九、合同的效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律效力；

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

3.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同的約定，確保借殼上市交易的順利進(jìn)行。在任何情況下，雙方均應(yīng)遵循法律法規(guī)，尊重合同精神，共同維護(hù)雙方及上市公司的合法權(quán)益。

二十、簽字蓋章與日期

甲方（轉(zhuǎn)讓方）：

名稱：____________________

法定代表人（或授權(quán)代表）：____________________

簽字：____________________

蓋章：____________________

日期：____年____月____日

乙方（受讓方）：

名稱：____________________

法定代表人（或授權(quán)代表）：____________________

簽字：___________