企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控策略指南

企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控策略指南合同目錄第一章總則1.1簽訂依據(jù)1.2適用范圍1.3定義與解釋第二章監(jiān)控目標(biāo)與原則2.1監(jiān)控目標(biāo)2.2監(jiān)控原則第三章監(jiān)控范圍與內(nèi)容3.1監(jiān)控范圍3.2監(jiān)控內(nèi)容第四章監(jiān)控組織與管理結(jié)構(gòu)4.1監(jiān)控組織4.2管理結(jié)構(gòu)第五章監(jiān)控人員與管理5.1監(jiān)控人員選聘5.2監(jiān)控人員培訓(xùn)5.3監(jiān)控人員管理第六章監(jiān)控流程與方法6.1監(jiān)控流程設(shè)計(jì)6.2監(jiān)控方法選擇第七章監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)分析與報(bào)告7.1數(shù)據(jù)收集與處理7.2數(shù)據(jù)分析方法7.3監(jiān)控報(bào)告編制第八章監(jiān)控結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)8.1監(jiān)控結(jié)果應(yīng)用8.2監(jiān)控改進(jìn)措施第九章信息技術(shù)支持9.1信息系統(tǒng)建設(shè)9.2信息安全保障第十章保密與合規(guī)10.1保密義務(wù)10.2合規(guī)要求第十一章監(jiān)控策略的修訂與更新11.1修訂條件11.2更新程序第十二章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決12.1違約責(zé)任12.2爭(zhēng)議解決方式第十三章附則13.1合同生效13.2合同終止13.3合同解釋權(quán)第十四章附件14.1監(jiān)控策略相關(guān)文件14.2監(jiān)控策略實(shí)施指南合同編號(hào)_________第一章總則1.1簽訂依據(jù)1.2適用范圍1.3定義與解釋第二章監(jiān)控目標(biāo)與原則2.1監(jiān)控目標(biāo)2.2監(jiān)控原則第三章監(jiān)控范圍與內(nèi)容3.1監(jiān)控范圍3.2監(jiān)控內(nèi)容第四章監(jiān)控組織與管理結(jié)構(gòu)4.1監(jiān)控組織4.2管理結(jié)構(gòu)第五章監(jiān)控人員與管理5.1監(jiān)控人員選聘5.2監(jiān)控人員培訓(xùn)5.3監(jiān)控人員管理第六章監(jiān)控流程與方法6.1監(jiān)控流程設(shè)計(jì)6.2監(jiān)控方法選擇第七章監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)分析與報(bào)告7.1數(shù)據(jù)收集與處理7.2數(shù)據(jù)分析方法7.3監(jiān)控報(bào)告編制第八章監(jiān)控結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)8.1監(jiān)控結(jié)果應(yīng)用8.2監(jiān)控改進(jìn)措施第九章信息技術(shù)支持9.1信息系統(tǒng)建設(shè)9.2信息安全保障第十章保密與合規(guī)10.1保密義務(wù)10.2合規(guī)要求第十一章監(jiān)控策略的修訂與更新11.1修訂條件11.2更新程序第十二章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決12.1違約責(zé)任12.2爭(zhēng)議解決方式第十三章附則13.1合同生效13.2合同終止13.3合同解釋權(quán)第十四章附件14.1監(jiān)控策略相關(guān)文件14.2監(jiān)控策略實(shí)施指南甲方簽字：_______________________日期：_______________________乙方簽字：_______________________日期：_______________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明1.甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明1.1甲方獨(dú)占授權(quán)甲方授予乙方獨(dú)家監(jiān)控權(quán)限，未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將監(jiān)控權(quán)限轉(zhuǎn)授權(quán)給任何第三方。此獨(dú)占授權(quán)自合同生效之日起有效，至合同終止之日止。1.2甲方數(shù)據(jù)共享甲方同意將監(jiān)控過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)數(shù)據(jù)共享給乙方，以便乙方更好地履行監(jiān)控職責(zé)。甲方保證共享的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)數(shù)據(jù)共享的范圍、方式和目的進(jìn)行明確約定。1.3甲方協(xié)助乙方甲方應(yīng)協(xié)助乙方進(jìn)行監(jiān)控設(shè)備的安裝、調(diào)試和維護(hù)，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)行。甲方應(yīng)在接到乙方協(xié)助請(qǐng)求后5個(gè)工作日內(nèi)提供必要的技術(shù)支持。2.乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明2.1乙方合規(guī)性承諾乙方承諾在履行監(jiān)控職責(zé)過(guò)程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方內(nèi)部的規(guī)章制度。如乙方違反上述承諾，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.2乙方保密義務(wù)乙方應(yīng)對(duì)在監(jiān)控過(guò)程中獲取的甲方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露。本保密義務(wù)自合同生效之日起有效，至合同終止之日止。2.3乙方服務(wù)質(zhì)量保障乙方應(yīng)保證監(jiān)控服務(wù)的質(zhì)量，確保監(jiān)控系統(tǒng)穩(wěn)定、可靠、高效運(yùn)行。如乙方監(jiān)控服務(wù)出現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)立即通知甲方，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以解決。3.第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明3.1第三方中介的選定甲方和乙方同意共同選定一家具備資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督和評(píng)估監(jiān)控過(guò)程中的各項(xiàng)事宜。第三方中介應(yīng)保持中立，公平、公正地處理合同雙方的意見和建議。3.2第三方中介的費(fèi)用第三方中介的費(fèi)用由甲方和乙方按照約定的比例承擔(dān)。如雙方對(duì)費(fèi)用承擔(dān)比例有爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決。3.3第三方中介的責(zé)任第三方中介應(yīng)對(duì)監(jiān)控過(guò)程中的爭(zhēng)議和問(wèn)題提供專業(yè)意見，并協(xié)助甲方和乙方解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的糾紛。如第三方中介未能履行其職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.監(jiān)控策略相關(guān)文件2.監(jiān)控策略實(shí)施指南3.數(shù)據(jù)收集與處理說(shuō)明4.數(shù)據(jù)分析方法指南5.監(jiān)控報(bào)告編制規(guī)范6.信息系統(tǒng)建設(shè)方案7.信息安全保障措施8.保密協(xié)議9.合規(guī)證明文件10.監(jiān)控設(shè)備安裝調(diào)試記錄11.監(jiān)控服務(wù)質(zhì)量評(píng)估報(bào)告二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違反獨(dú)占授權(quán)，未經(jīng)乙方同意轉(zhuǎn)授權(quán)給第三方。2.甲方未按約定共享數(shù)據(jù)，或提供的數(shù)據(jù)不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。3.甲方未協(xié)助乙方進(jìn)行監(jiān)控設(shè)備的安裝、調(diào)試和維護(hù)。4.乙方違反合規(guī)性承諾，導(dǎo)致法律責(zé)任。5.乙方未履行保密義務(wù)，向第三方披露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私。6.乙方提供的監(jiān)控服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。7.第三方中介未能保持中立，處理合同雙方的意見和建議不公允。8.第三方中介未能履行其職責(zé)，導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)糾紛。三、法律名詞及解釋：1.獨(dú)占授權(quán)：指甲方授予乙方獨(dú)家監(jiān)控權(quán)限，未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將監(jiān)控權(quán)限轉(zhuǎn)授權(quán)給任何第三方。2.數(shù)據(jù)共享：指甲方同意將監(jiān)控過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)數(shù)據(jù)共享給乙方，以便乙方更好地履行監(jiān)控職責(zé)。3.合規(guī)性承諾：指乙方在履行監(jiān)控職責(zé)過(guò)程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方內(nèi)部的規(guī)章制度。4.保密義務(wù)：指乙方應(yīng)對(duì)在監(jiān)控過(guò)程中獲取的甲方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露。5.第三方中介：指具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督和評(píng)估監(jiān)控過(guò)程中的各項(xiàng)事宜。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.監(jiān)控設(shè)備安裝調(diào)試問(wèn)題：聯(lián)系設(shè)備供應(yīng)商提供技術(shù)支持，確保設(shè)備正常運(yùn)行。2.數(shù)據(jù)共享與處理問(wèn)題：查看數(shù)據(jù)共享協(xié)議，重新約定數(shù)據(jù)共享的范圍、方式和目的。3.監(jiān)控服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題：根據(jù)服務(wù)質(zhì)量評(píng)估報(bào)告，要求乙方改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。4.保密義務(wù)違反問(wèn)題：依據(jù)保密協(xié)議，要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。5.合規(guī)性問(wèn)題：要求乙方提供合規(guī)證明文件，或加強(qiáng)對(duì)乙方的合規(guī)監(jiān)督。6.第三方中介不中立問(wèn)題：重新選定第三方中介，確保其能夠公正、公平地處理合同雙方的意見