短期融資券承銷協(xié)議

短期融資券承銷協(xié)議合同編號：__________甲方（發(fā)行人）：________公司乙方（承銷商）：________證券公司第一章總則1.1定義1.1.1“本協(xié)議”指本短期融資券承銷協(xié)議。1.1.2“甲方”指甲方（發(fā)行人）。1.1.3“乙方”指乙方（承銷商）。1.1.4“短期融資券”指甲方發(fā)行的無擔(dān)保短期債務(wù)融資工具。1.1.5“承銷”指甲方委托乙方按照本協(xié)議約定的條件和程序，代理銷售短期融資券的行為。1.2目的1.2.1本協(xié)議旨在規(guī)范甲方與乙方之間的短期融資券承銷業(yè)務(wù)，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，保證短期融資券的成功發(fā)行。第二章承銷方式及條件2.1承銷方式2.1.1乙方同意以代銷方式承銷甲方發(fā)行的短期融資券。2.2承銷條件2.2.1甲方應(yīng)向乙方提供完整、真實(shí)、準(zhǔn)確的發(fā)行文件和相關(guān)信息。2.2.2甲方應(yīng)按照乙方的要求提供必要的材料，以支持乙方完成短期融資券的承銷工作。2.2.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，在約定的時(shí)間內(nèi)完成短期融資券的承銷工作。第三章承銷期限及價(jià)格3.1承銷期限3.1.1本協(xié)議項(xiàng)下的短期融資券承銷期限為____個(gè)月，自甲方與乙方簽訂本協(xié)議之日起算。3.2承銷價(jià)格3.2.1甲方同意按照本協(xié)議附件一確定的短期融資券發(fā)行價(jià)格向乙方支付承銷費(fèi)用。3.2.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議附件一確定的承銷價(jià)格銷售短期融資券。第四章權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的條件和程序承銷短期融資券。4.1.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的期限向乙方支付承銷費(fèi)用。4.1.3甲方應(yīng)保證提供的發(fā)行文件和相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.2乙方的權(quán)利與義務(wù)4.2.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的條件和程序承銷短期融資券。4.2.2乙方應(yīng)按照甲方的要求提供必要的材料，以支持甲方完成短期融資券的發(fā)行工作。4.2.3乙方應(yīng)保證按照本協(xié)議約定的期限和價(jià)格完成短期融資券的承銷工作。第五章保密與爭議解決5.1保密5.1.1雙方應(yīng)對本協(xié)議項(xiàng)下的商業(yè)秘密和相關(guān)信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。5.1.2雙方應(yīng)對本協(xié)議簽訂、履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密和相關(guān)信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。5.2爭議解決5.2.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。5.2.2若協(xié)商不成，任何一方均可將爭議提交我國有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第六章融資券的發(fā)行與還款6.1發(fā)行6.1.1甲方應(yīng)在約定的發(fā)行日期前，向乙方提交短期融資券的發(fā)行文件，包括但不限于發(fā)行說明書、募集說明書、發(fā)行方案等。6.1.2乙方應(yīng)按照甲方提供的發(fā)行文件，在發(fā)行期內(nèi)完成短期融資券的發(fā)行工作。6.2還款6.2.1甲方應(yīng)按照短期融資券發(fā)行方案中約定的還款日期和還款方式，向投資者支付本金和利息。6.2.2甲方應(yīng)在還款日前，將應(yīng)付的本金和利息劃入乙方指定的賬戶。第七章承銷費(fèi)用的支付7.1承銷費(fèi)用7.1.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議附件二確定的承銷費(fèi)用支付給乙方。7.1.2承銷費(fèi)用應(yīng)在短期融資券發(fā)行成功后，且乙方履行完畢本協(xié)議項(xiàng)下的承銷義務(wù)后支付。7.2支付方式7.2.1甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付承銷費(fèi)用。7.2.2乙方應(yīng)在收到承銷費(fèi)用后，向甲方出具相應(yīng)的收款憑證。第八章責(zé)任與賠償8.1甲方責(zé)任8.1.1甲方應(yīng)對其提供的發(fā)行文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。8.1.2如因甲方提供的發(fā)行文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，導(dǎo)致投資者損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2乙方責(zé)任8.2.1乙方應(yīng)保證在承銷過程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。8.2.2如因乙方在承銷過程中存在過錯(cuò)，導(dǎo)致投資者損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九章違約與解除9.1違約9.1.1任何一方違反本協(xié)議的約定，即為違約。9.1.2違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方造成的損失。9.2解除9.2.1如一方嚴(yán)重違約，對方有權(quán)書面通知解除本協(xié)議。9.2.2本協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理善后事宜。第十章一般條款10.1通知10.1.1雙方之間的任何通知、請求或要求應(yīng)以書面形式送達(dá)對方指定的聯(lián)系地址。10.1.2通知、請求或要求在送達(dá)指定地址后視為已送達(dá)。10.2修改與補(bǔ)充10.2.1本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽署。10.2.2修改或補(bǔ)充的條款與本協(xié)議具有同等法律效力。10.3法律適用10.3.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律法規(guī)。10.3.2如本協(xié)議的任何條款與中華人民共和國法律法規(guī)相抵觸，應(yīng)以法律法規(guī)為準(zhǔn)。10.4不可抗力10.4.1任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行本協(xié)議的，應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)通知對方，并采取必要措施減輕損失。10.4.2不可抗力包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、行為等無法預(yù)見、無法克服且對一方履行義務(wù)有重大影響的情形。10.5完整協(xié)議10.5.1本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于短期融資券承銷業(yè)務(wù)的完整協(xié)議。10.5.2本協(xié)議取代雙方之前就同一事項(xiàng)簽訂的任何協(xié)議和諒解備忘錄。第十一章信息的提供與更新11.1信息提供11.1.1甲方應(yīng)向乙方提供與短期融資券發(fā)行相關(guān)的所有必要信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。11.1.2乙方應(yīng)向甲方提供承銷過程中的進(jìn)展情況，包括但不限于銷售情況、投資者反饋等。11.2信息更新11.2.1若甲方在發(fā)行期內(nèi)發(fā)生重大事項(xiàng)，可能對短期融資券的發(fā)行產(chǎn)生重大影響的，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方，并提供更新的信息。11.2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的信息更新，及時(shí)調(diào)整承銷策略。第十二章融資券的管理與監(jiān)督12.1管理12.1.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)短期融資券的發(fā)行管理，保證發(fā)行過程的合規(guī)性。12.1.2乙方應(yīng)負(fù)責(zé)短期融資券的承銷管理，保證承銷過程的合規(guī)性。12.2監(jiān)督12.2.1甲方應(yīng)監(jiān)督乙方的承銷行為，保證乙方按照本協(xié)議的約定履行義務(wù)。12.2.2乙方應(yīng)接受甲方的監(jiān)督，及時(shí)糾正承銷過程中的違規(guī)行為。第十三章保密義務(wù)的延續(xù)13.1保密期限13.1.1本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)在協(xié)議終止后繼續(xù)有效，期限為____年。13.1.2保密期限結(jié)束后，雙方仍應(yīng)遵守本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)。13.2保密范圍13.2.1本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)適用于與短期融資券發(fā)行和承銷相關(guān)的所有信息。13.2.2保密義務(wù)不包括公開渠道獲取的信息或第三方合法提供的信息。第十四章違約責(zé)任14.1違約責(zé)任14.1.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為____元。14.1.2上述違約金不足以彌補(bǔ)對方損失的，違約方應(yīng)賠償對方的全部損失。14.2賠償范圍14.2.1賠償范圍包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、合理費(fèi)用支出、可得利益損失等。14.2.2賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況確定，以彌補(bǔ)對方損失為限。第十五章附則15.1附件15.1.1本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。15.1.2本協(xié)議附件包括但不限于附件一：短期融資券發(fā)行價(jià)格及承銷費(fèi)用明細(xì)，附件二：承銷協(xié)議補(bǔ)充條款。15.2生效與終止15.2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。15.2.2本協(xié)議的有效期為____年，自生效之日起算。15.3爭議解決15.3.1凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議