風(fēng)險管理內(nèi)容要點

———附件4-5風(fēng)險管理定量評估表序號檢查內(nèi)容檢查方式檢查依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分備注一、風(fēng)險分級管控及隱患排查治理制度的制定情況1是否制定風(fēng)險管理、隱患排查相關(guān)管理制度。檢查制度《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否2企業(yè)是否建立安全風(fēng)險研判與承諾公告管理制度。檢查制度《應(yīng)急管理部關(guān)于全面實施危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險研判與承諾公告制度的通知》（應(yīng)急〔2018〕74號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否3風(fēng)險管理及隱患排查等相關(guān)制度是否明確相應(yīng)的管理流程、部門及崗位職責(zé)、全生命周期風(fēng)險管理的要求、風(fēng)險辨識范圍、風(fēng)險辨識方法、頻次、風(fēng)險分析結(jié)果的應(yīng)用和改進(jìn)措施落實情況。檢查制度《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）584040①審核所有制度內(nèi)容，職責(zé)明確，內(nèi)容包含全生命周期風(fēng)險管理要求，滿足國家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求且便于實施，得5分；

②制度總體滿足國家要求，可指導(dǎo)企業(yè)開展全生命周期風(fēng)險管理，得4分；

③除第②項以外，根據(jù)制度內(nèi)容完善情況，評審員判斷得1-3分。單項小計7070二、風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)與可接受標(biāo)準(zhǔn)制定情況4企業(yè)是否制定了風(fēng)險分級管理標(biāo)準(zhǔn)。檢查制度《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否5企業(yè)風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)是否滿足國家相關(guān)法規(guī)要求，風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)是否可以滿足風(fēng)險分級管理的需求。檢查制度《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否6企業(yè)是否制定了用于殘余風(fēng)險評價的可接受風(fēng)險頻率值。檢查制度《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否7可接受風(fēng)險頻率值是否滿足《危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第40號）、GB36894等要求，且適用于企業(yè)開展殘余風(fēng)險評價工作。檢查制度《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否單項小計6060三、風(fēng)險管理活動的開展情況8“兩重點一重大”的生產(chǎn)儲存裝置是否每3年開展一次HAZOP分析，其余生產(chǎn)設(shè)施是否每5年開展一次風(fēng)險辨識分析。查報告、查記錄《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）是42020符合度：NA/是/否

存在一處遺漏未分析的裝置或罐區(qū)，即為不滿足。9裝置HAZOP分析記錄是否與實際生產(chǎn)裝置和儲存設(shè)施相符合。查報告，重點檢查工藝節(jié)點劃分是否涵蓋了生產(chǎn)裝置的所有流程?！蛾P(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）563030①審核裝置或罐區(qū)HAZOP分析報告內(nèi)容是否覆蓋裝置罐區(qū)所有設(shè)施、單元，未出現(xiàn)遺漏，得5分；

②每發(fā)現(xiàn)裝置設(shè)施、單元有1處遺漏，扣2分；

③發(fā)現(xiàn)裝置設(shè)施、單元存在3處及以上遺漏情況，得0分。10裝置HAZOP分析報告是否有效識別裝置殘余風(fēng)險不可接受的場景。查報告、查記錄、查圖紙，重點檢查報告中是否存在不可接受風(fēng)險未被識別/542020①抽查重點裝置HAZOP報告，不可接受風(fēng)險無遺漏，得5分；

②現(xiàn)場每發(fā)現(xiàn)1項不可接受風(fēng)險未被辨識的問題扣1分，扣完為止。11裝置HAZOP分析報告是否有效識別裝置高后果或高風(fēng)險場景。查報告、查記錄、查圖紙，重點檢查報告中是否存在高后果或高風(fēng)險場景未被識別/542020①抽查重點裝置HAZOP分析報告，高風(fēng)險及高后果場景無遺漏，得5分；

②每發(fā)現(xiàn)1處高風(fēng)險場景未辨識問題扣1分，扣完為止。12裝置HAZOP分析報告是否針對風(fēng)險辨識結(jié)果提出有效的改進(jìn)建議。查報告、查記錄、查圖紙，重點檢查報告中建議措施是否有效且有針對性《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）542020需抽查HAZOP分析質(zhì)量，審核HAZOP分析提出建議的有效性：

①建議措施有針對性，所有不可接受風(fēng)險均提出了有效的建議措施，且增加建議措施后風(fēng)險可接受，得5分；

②建議措施針對性不強，沒有有效控制風(fēng)險，或籠統(tǒng)的管理建議過多，由審核員判斷得1-4分。13裝置HAZOP分析報告的建議措施是否均得到回復(fù)和關(guān)閉。查報告、查記錄，現(xiàn)場查看HAZOP建議的落實和跟蹤情況/542020若企業(yè)裝置數(shù)量≤3套，應(yīng)覆蓋所有裝置，若企業(yè)裝置數(shù)量＞3套，抽3套裝置進(jìn)行審核，查看建議措施的關(guān)閉情況。至少有針對性抽查5條建議并在現(xiàn)場驗證是否按照計劃關(guān)閉或有整改計劃及整改前風(fēng)險控制措施：

①關(guān)閉率達(dá)到100%或未按計劃關(guān)閉的均有整改計劃及整改前風(fēng)險控制措施，得分為5分；

②關(guān)閉率達(dá)到80%以上，未按計劃關(guān)閉的無整改計劃及整改前風(fēng)險控制措施，得分為4分；

③關(guān)閉率達(dá)到60%以上，未按計劃關(guān)閉的無整改計劃及整改前風(fēng)險控制措施，得分為2分；

④關(guān)閉率＜60%，未按計劃關(guān)閉的無整改計劃及整改前風(fēng)險控制措施，得分為0分。14風(fēng)險評估方法以及評估標(biāo)準(zhǔn)的選擇是否滿足已制定的規(guī)定制度的要求。企業(yè)應(yīng)組織工藝、設(shè)備、安全等專業(yè)小組，采取適用的安全風(fēng)險識別與分析方法，全面識別各專業(yè)的安全風(fēng)險?？蛇x用JHA/JSA法對作業(yè)活動、SCL法對設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）進(jìn)行危險、有害因素辨識；可選用HAZOP法對危險性工藝進(jìn)行危險、有害因素辨識；選用其他方法對相關(guān)方面進(jìn)行危險、有害因素辨識。審核企業(yè)的HAZOP、SIL報告，是否存在不同單位采用不同風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)、分析的基本原則與取值是否一致等情況?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否15企業(yè)是否及時對高后果風(fēng)險或高風(fēng)險場景的殘余風(fēng)險進(jìn)行評估，確保其風(fēng)險可接受。查評估結(jié)果《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否16企業(yè)應(yīng)針對所處階段或評估對象特點選擇適用的危害辨識和風(fēng)險評估方法，開展風(fēng)險管理活動。查看危害辨識與評估的方法是否合理《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①結(jié)合實際審核企業(yè)風(fēng)險管理實施情況，全部滿足，未發(fā)現(xiàn)問題，得5分；

②雖開展的風(fēng)險管理活動，但執(zhí)行存在不足的，每發(fā)現(xiàn)1項問題扣1分；

③開展風(fēng)險管理活動，評估方法采用錯誤的，發(fā)現(xiàn)1項問題扣1分；

④結(jié)合實際審核企業(yè)風(fēng)險管理實施情況，未開展風(fēng)險管理活動的，得0分。17審核企業(yè)是否通過接入風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)的視頻監(jiān)控和重大危險源工藝參數(shù)、可燃?xì)怏w/有毒有害氣體檢測等關(guān)鍵安全數(shù)據(jù)對風(fēng)險進(jìn)行實時監(jiān)測。查看風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)《危險化學(xué)品重大危險源在線監(jiān)控及事故預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)指南》（試行）531515①審核企業(yè)通過接入風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)的視頻監(jiān)控和重大危險源的相關(guān)參數(shù)是否完整無遺漏，得5分；

②介入數(shù)據(jù)有一處遺漏，扣2分，扣完為止。18是否依據(jù)GB/T37243的要求開展了外部安全防護(hù)距離的確定，且選用的方法符合GB/T37243的要求。查報告《危險化學(xué)品生產(chǎn)建設(shè)項目安全風(fēng)險防控指南（試行）》（應(yīng)急〔2022〕52號）521010①外部安全防護(hù)距離報告確定滿足GB/T37243要求，與企業(yè)及周邊實際相符，得5分；

②選擇方法錯誤、與企業(yè)及周邊實際不符等情況，由評審員判斷得1-4分。19涉及精細(xì)化工的建設(shè)項目，設(shè)計前是否按有關(guān)要求進(jìn)行反應(yīng)安全風(fēng)險評估。

1、涉及重點監(jiān)管的危險化工工藝和金屬有機(jī)物合成反應(yīng)（包括格氏反應(yīng)）的間歇和半間歇的精細(xì)化工反應(yīng)，有下列情形之一的，應(yīng)開展反應(yīng)安全風(fēng)險評估：

a）首次使用新工藝、新配方投入工業(yè)化生產(chǎn)的；

b）國外首次引進(jìn)的新工藝且未進(jìn)行反應(yīng)安全風(fēng)險評估的；

c）現(xiàn)有工藝路線、工藝參數(shù)或裝置能力（不包括增加設(shè)備臺套數(shù)）發(fā)生變更的；

d）因反應(yīng)工藝問題，發(fā)生過生產(chǎn)安全事故的。

2、涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、過氧化工藝的精細(xì)化工生產(chǎn)建設(shè)項目應(yīng)進(jìn)行有關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝全流程的反應(yīng)安全風(fēng)險評估，并對相關(guān)原料、中間產(chǎn)品、產(chǎn)品及副產(chǎn)物進(jìn)行熱穩(wěn)定性測試和蒸餾、干燥、儲存等單元操作的風(fēng)險評估。審核反應(yīng)風(fēng)險評估報告?！痘み^程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）

《危險化學(xué)品生產(chǎn)建設(shè)項目安全風(fēng)險防控指南（試行）》（應(yīng)急〔2022〕52號）是31515①如不是精細(xì)化工企業(yè)建設(shè)項目，選“NA”；

②涉及精細(xì)化工企業(yè)建設(shè)項目，開展?jié)M足要求的反應(yīng)安全風(fēng)險評估，選“是”；

③如發(fā)現(xiàn)本評估項要求的任意1項未開展反應(yīng)安全風(fēng)險評估，選“否”。單項小計225225四、風(fēng)險管控清單的建立及風(fēng)險監(jiān)控情況20企業(yè)是否依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果建立風(fēng)險管控措施清單，包括可接受風(fēng)險的管控措施清單、不可接受風(fēng)險的管控措施清單及高風(fēng)險后果清單。審核抽查裝置的風(fēng)險管控清單中控制措施是否有針對性《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是31515符合度：NA/是/否；說明：企業(yè)可以沒有不可接受風(fēng)險清單，但審核發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在不可接受風(fēng)險，而企業(yè)未制訂不可接受風(fēng)險清單，該項得0分。21企業(yè)不可接受風(fēng)險的管控措施清單是否逐項提出相應(yīng)的管控要求和削減措施（管控措施一般從工程技術(shù)、維護(hù)保養(yǎng)、人員操作、應(yīng)急措施等方面制定），并明確責(zé)任部門、責(zé)任人和完成時間，對管控措施跟蹤落實，確保風(fēng)險削減措施按要求落實。查清單《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①審核確定企業(yè)確實不涉及不可接受風(fēng)險，選NA；

②審核發(fā)現(xiàn)企業(yè)不可接受風(fēng)險清單中措施有效，責(zé)任明確，并按要求監(jiān)督落實，得5分；

22管控措施落實后是否及時更新安全生產(chǎn)信息，并對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。查安全風(fēng)險培訓(xùn)教育記錄、隱患排查清單。《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①管控措施落實后及時更新安全生產(chǎn)信息，對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并驗證培訓(xùn)效果的，得5分；

②管控措施落實后及時更新安全生產(chǎn)信息，對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，得4分；

④管控措施落實后，相關(guān)安全生產(chǎn)信息均未更新的，不得分。23企業(yè)是否依據(jù)可接受風(fēng)險管控措施清單，明確每項風(fēng)險管控措施的責(zé)任人、檢查頻次、檢查具體內(nèi)容和發(fā)現(xiàn)問題后的處置要求等。審核重點裝置的隱患排查是否按風(fēng)險管控清單列出的措施細(xì)化檢查內(nèi)容。（獨立保護(hù)層（IPL）的管理，注意：報警+人員影響是否有充足的時間，響應(yīng)措施是否明確）《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）531515①審核企業(yè)制定的可接受風(fēng)險管控措施清單，職責(zé)、檢查頻次、檢查具體內(nèi)容和發(fā)現(xiàn)問題后的處置要求等內(nèi)容明確，得5分；

②職責(zé)不明確、檢查頻次不合理、檢查內(nèi)容不具體等，由評審員判斷得1-4分。24企業(yè)關(guān)鍵保護(hù)措施是否有有效轉(zhuǎn)換隱患排查清單。查HAZOP分析報告和隱患排查清單/552525對比重點裝置HAZOP分析報告與隱患排查清單，高風(fēng)險場景的關(guān)鍵保護(hù)措施是否均在隱患排查清單中進(jìn)行檢查；至少抽查五個高風(fēng)險場景的關(guān)鍵保護(hù)控制措施：

①全部符合要求，得5分；

②發(fā)現(xiàn)對應(yīng)的隱患排查清單遺漏1處高風(fēng)險場景控制措施要求的，扣2分，扣完為止。25企業(yè)是否通過隱患排查工作及時、全面辨識新的危害并納入風(fēng)險管理程序。重點關(guān)注新辨識的危害是否納入風(fēng)險管理清單《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否；說明：企業(yè)將隱患排查辨識出新的危害更新納入風(fēng)險管理清單，選是；存在隱患排查辨識出新的危害未納入風(fēng)險管理清單，選否，不涉及選NA。26重大危險源企業(yè)是否通過接入安全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)的視頻監(jiān)控和重大危險源工藝參數(shù)、可燃?xì)怏w/有毒有害氣體檢測等關(guān)鍵安全數(shù)據(jù)以及人員定位、特殊作業(yè)、安全儀表等數(shù)據(jù)，對安全風(fēng)險進(jìn)行實時監(jiān)測，及時分析預(yù)警信息，進(jìn)行實時預(yù)警、分級處置。查資料：

1.安全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警信息；

2.安全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警處置機(jī)制。

現(xiàn)場檢查：

危險化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)運行情況。《加快推進(jìn)危險化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)指導(dǎo)意見的通知》（安委辦〔2019〕11號）531515①關(guān)鍵安全數(shù)據(jù)均接入安全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，及時處置安全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警信息，并通過統(tǒng)計預(yù)警信息，分析風(fēng)險管理缺陷的，得5分；

②關(guān)鍵安全數(shù)據(jù)均接入安全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，及時處置安全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警信息，得4分；

③部分關(guān)鍵安全數(shù)據(jù)未接入安全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)，或未及時處置安全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警信息的，得1-3分；

④重大危險源企業(yè)未按照規(guī)定接入安全生產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)的，不得分。27企業(yè)是否運用定量或定性的方法，對安全生產(chǎn)狀況和趨勢進(jìn)行預(yù)測預(yù)警，從過程安全管理、工藝設(shè)備、事故事件等監(jiān)測指標(biāo)進(jìn)行綜合分析評價，建立安全生產(chǎn)預(yù)測預(yù)警機(jī)制。查看安全生產(chǎn)預(yù)測預(yù)警機(jī)制及預(yù)測預(yù)警模型等有關(guān)資料。《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是21010未建立安全生產(chǎn)預(yù)警機(jī)制，選否。28企業(yè)是否按規(guī)定全面安全風(fēng)險研判，落實相關(guān)的安全風(fēng)險管控措施，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人承諾當(dāng)日所有裝置、罐區(qū)是否處于安全運行狀態(tài)，安全風(fēng)險是否得到有效管控。每天進(jìn)行安全風(fēng)險研判和公告，相關(guān)內(nèi)容通過設(shè)置在企業(yè)主門崗顯著位置的顯示屏進(jìn)行顯示。查安全風(fēng)險研判記錄；

查現(xiàn)場檢查安全風(fēng)險公告牌；《應(yīng)急管理部關(guān)于全面實施危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險研判與承諾公告制度的通知

》（應(yīng)急〔2018〕74號）

《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）是155未進(jìn)行安全承諾或安全承諾與現(xiàn)場不一致，選否。單項小計130130五、隱患排查執(zhí)行與隱患治理情況29企業(yè)是否確定各裝置高后果安全風(fēng)險事件，并通過雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)字化平臺進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控。查記錄《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①確定各裝置高后果安全風(fēng)險事件，并通過雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)字化平臺進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，記錄及檢查滿足要求得5分；

②信息錄入不全、管控措施不具備針對性、未有效進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控等問題扣1分，扣完為止。30針對安全風(fēng)險事件，企業(yè)是否每年從工程技術(shù)、維護(hù)保養(yǎng)、人員操作、應(yīng)急措施等方面識別評估現(xiàn)有管控措施的有效性，其中工程技術(shù)類管控措施主要針對關(guān)鍵設(shè)備部件、安全附件、工藝控制、安全儀表等方面；維護(hù)保養(yǎng)類管控措施主要保障動設(shè)備和靜設(shè)備正常運行；人員操作類管控措施主要包括人員資質(zhì)、操作規(guī)程、工藝指標(biāo)等內(nèi)容；應(yīng)急措施類管控措施主要包括應(yīng)急設(shè)施、個體防護(hù)、消防設(shè)施、應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容?，F(xiàn)場審核管控措施的有效性《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)管控措施整體具有較好的有效性，部分管控措施高于法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，安全風(fēng)險場景風(fēng)險均可接受的，得5分；

③審核10項管控措施，有2項針對性不強的，得3分；

④審核10項管控措施，有3項針對性不強的，得2分；

⑤審核10項管控措施，有4項針對性不強的，不得分。31各層級按規(guī)定頻次或安排，組織開展事故隱患排查，建立隱患臺賬，并及時更新。查記錄《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①各層級按規(guī)定頻次或安排，組織開展事故隱患排查，逐級建立隱患臺賬，并及時更新。隱患治理按計劃內(nèi)容清晰、規(guī)范，全部符合要求，得5分；

②每發(fā)現(xiàn)1項不滿足“五落實”要求的，扣1分，扣完為止。32隱患治理計劃內(nèi)容清晰、規(guī)范，重大隱患專項治理方案內(nèi)容完善，做到“五到位”。查記錄《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①隱患治理按計劃內(nèi)容清晰、規(guī)范，全部符合要求，且超出標(biāo)準(zhǔn)要求，得5分；

②每發(fā)現(xiàn)1項不滿足“五落實”要求的，扣1分，扣完為止。33隱患治理按計劃組織實施，無滯后現(xiàn)象。查看最近半年的隱患整改記錄《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）552525若企業(yè)裝置數(shù)量≤3套，應(yīng)覆蓋所有裝置，若企業(yè)裝置數(shù)量＞3套，抽3套裝置進(jìn)行審核，查看隱患整改措施的落實情況。至少有針對性抽查10條風(fēng)險較大、難整改的隱患，審核隱患整改率。

①隱患整改率達(dá)到100%，得分為5分；②90%≤隱患整改率＜100%，得分為3分；③隱患整改率＜90%，得分為0分。34隱患整改銷項前，制定并落實了有效的監(jiān)控、防范和應(yīng)急措施，并告知崗位人員。查看隱患整改臺賬、現(xiàn)場驗證《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）542020①隱患整改銷項前，制定并落實了有效的監(jiān)控、防范和應(yīng)急措施，并告知崗位人員，全部符合要求，且超出標(biāo)準(zhǔn)要求，得5分；

②每發(fā)現(xiàn)1處措施制定、落實不足問題或者未告知相關(guān)崗位問題，每發(fā)現(xiàn)1處，扣1分，扣完為止。單項小計125125六、員工的風(fēng)險管理能力35相關(guān)人員清楚風(fēng)險防控職責(zé)、流程及工作要求?，F(xiàn)場詢問/552525抽查至少3名人員是否清楚風(fēng)險防控職責(zé)、流程及工作要求：

①通過訪談和交流，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)員工對風(fēng)險防控職責(zé)、流程及工作要求較為熟悉，且有自身總結(jié)的方式和方法開展，得5分；

②抽查人員均清楚的，較為熟悉的，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)1人不清楚或不掌握，扣2分；

④均不清楚或不掌握，得分0分。36相關(guān)崗位人員是否掌握常用的風(fēng)險分析方法?，F(xiàn)場詢問/552525抽查至少3名相關(guān)崗位人員是否掌握常用的風(fēng)險分析方法，如HAZOP風(fēng)險、JSA、FMEA、SIL等：

①通過訪談和交流，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)員工對風(fēng)險分析工作運用梳理防控職責(zé)、流程及工作要求較為熟悉，且有自身總結(jié)的方式和方法開展，得5分；

②抽查人員均清楚的，較為熟悉的，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)1人不清楚或不掌握，扣2分；

④均不清楚或不掌握，得分0分。37審核企業(yè)是否建立并培養(yǎng)了內(nèi)部風(fēng)險管理專家團(tuán)隊，具備較高風(fēng)險管理指導(dǎo)能力，可對內(nèi)部人員實施JSA/HAZOP/FMEA等相關(guān)培訓(xùn)。查看相關(guān)活動記錄、審核相關(guān)人員能力/563030①審核企業(yè)是否成立了內(nèi)部的風(fēng)險管理專家團(tuán)隊，可對內(nèi)部人員實施JSA\HAZOP\FMEA等相關(guān)培訓(xùn)，如成立，且可以有效開展風(fēng)險管理工作，得5分；

②建立，僅僅滿足審核項要求的，得4分；

③建立，尚有不足得3分；

④未建立內(nèi)部風(fēng)險管理專家團(tuán)隊，得0分。38基層崗位員工熟悉崗位風(fēng)險和防控措施。審核基層崗位員工，是否熟悉崗位風(fēng)險和防控措施。/542020抽查至少3名基層崗位人員是否熟悉崗位存在風(fēng)險和控制措施：

①熟悉裝置崗位風(fēng)險，且控制措施清晰，熟悉風(fēng)險管理工具等，得5分；

②抽查人員均清楚的，較為熟悉的，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)1人不清楚或不掌握，扣2分；

④均不清楚或不掌握，得分0分。39管理崗位熟悉企業(yè)風(fēng)險管理工作的計劃與執(zhí)行情況。分別審核生產(chǎn)管理人員、設(shè)備管理人員、安全管理人員，了解其對各專業(yè)風(fēng)險管理工作的計劃與執(zhí)行情況/552525抽查至少3名管理崗位人員是否熟悉風(fēng)險管理工作計劃和執(zhí)行情況：

①熟悉裝置崗位風(fēng)險，且控制措施清晰，熟悉風(fēng)險管理工具等，得5分；

②抽查人員均清楚的，較為熟悉的，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)1人不清楚或不掌握，扣2分；

④均不清楚或不掌握，得分0分。40領(lǐng)導(dǎo)層熟悉企業(yè)重大風(fēng)險及控制措施。審核企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及分管負(fù)責(zé)人，評估其對企業(yè)或各專業(yè)存在的重大風(fēng)險和相關(guān)控制措施的了解情況/563030結(jié)合企業(yè)實際，審核高層領(lǐng)導(dǎo)對企業(yè)存在的重大風(fēng)險和相關(guān)控制措施