供應商評審細則（茶類）

良品鋪子工廠評審規(guī)范（茶類）,,,,,,

評審項目,,,要求,分值,評分規(guī)則,權重

1,管理承諾（100分）,,,,,

1.1,管理承諾及持續(xù)改進【※】,1.1.1★,"①最高管理者需承諾工廠已履行其義務來確保生產(chǎn)安全及合法的產(chǎn)品,并對消費者承擔責任；

②最高管理者需承諾配合我司的質(zhì)量巡查工作，不得以任何理由拒絕，阻礙我司人員進入工廠巡查，包括日常巡查和突擊檢查；

③最高管理者需承諾針對存在的質(zhì)量問題投入所需資源實施改進。",50/0,滿足①②③得50，否則0,5%

,,1.1.2★,"①應設立能夠獨立實施質(zhì)量和食品安全管理的質(zhì)量機構或人員，確保其工作不受其他人影響；

②公司高管層應明確對質(zhì)量和食品安全管理機構和人員的支持，并確保其獲得相應的資源。

③質(zhì)量管理部門的人員配置應不少于3人，評茶員應有1人，檢驗員至少有1人

④質(zhì)量管理部門的負責人應有3年以上工作經(jīng)驗，評茶員應持有職業(yè)資格證或具備靈敏感官評鑒能力",50/35/15/0,"50分：滿足①②③④

35分：滿足①②③或①②④

15分：僅滿足①②

0分：不滿足①②

",

2,食品安全計劃--HACCP（100分）,,,,,

2.1,建立HACCP計劃【※】,2.1.1,建立HACCP計劃：每一個步驟危害分析--確定CCP點--設定CCP臨界限值--建立CCP監(jiān)控系統(tǒng)--建立糾偏計劃--驗證--保存記錄。,5/0,按照7大步驟建立HACCP計劃，得5，否則0,5%

,,2.1.2,關健控制點：原料的農(nóng)殘和重金屬、烘干工藝的溫度和時間、篩選機器的靈敏度、包裝和標簽,45/0,符合得45，否則0,

,,2.1.3,確保CCP點相關控制人員清楚需承擔職責及要求，并得到有效執(zhí)行。,50/35/15/0,"50分：相關人員清楚要求，相關記錄完整，符合計劃要求；

35分：≤3次控制點記錄不完整的事例；

15分：≤5次控制點記錄不完整的事例；

0分：未實施監(jiān)控；超過限制未采取糾偏措施；監(jiān)控頻率與計劃不符；未對糾偏措施實施驗證；＞5次控制點記錄不完整的事例。",

3,食品安全及質(zhì)量管理系統(tǒng)（100分）,,,,,

3.1,食品安全及質(zhì)量手冊,3.1.1,"①公司應按國標的要求建立詳細的食品安全管理體系,形成文件,加以實施、保持和評審,并適當改進；

②將應將手冊或相關重要的程序文件發(fā)到相關人員。",10/0,滿足①②要求得10，否則0,20%

3.2,文件控制,3.2.1,"①使用的文件應該是獲得批準的有效文件；

②關鍵崗位應能作業(yè)現(xiàn)場獲得崗位所需的作業(yè)指導文件（如:檢驗、配料、CCP點）。",5/3/1/0,"5分：滿足①②要求；

3分：1個關鍵崗位不能獲得所需作業(yè)指導書；

1分：≥2個關鍵崗位不能獲得所需作業(yè)指導書；或發(fā)現(xiàn)1本失效文件；

0分：≥3個關鍵崗位不能獲得所需作業(yè)指導書；或發(fā)現(xiàn)2本失效文件；或未對文件進行控制；",

3.3,記錄保持,3.3.1,"①保留記錄以表明產(chǎn)品的安全性，合法性和質(zhì)量得到有效控制；

②保存時間至少是產(chǎn)品的保質(zhì)期后再加3個月。",10/7/3/0,"10分：滿足①②要求；

7分：1-3份記錄保存期未達到保質(zhì)期+3月；

3分：1份記錄保存時間未達到產(chǎn)品保質(zhì)期；

0分：≥2份記錄保存時間未達到產(chǎn)品保質(zhì)期。",

3.4,內(nèi)部檢查,3.4.1,"①公司應審核那些關系到產(chǎn)品安全、合法性和質(zhì)量的重要體系和程序的執(zhí)行情況,以確保適宜并得到遵守執(zhí)行。",10/7/3/0,"10分：有效開展內(nèi)審，能夠提供內(nèi)審記錄，不合格項關閉證據(jù)；日常開展自查并能提供檢查記錄、整改驗證，考核記錄；

7分：開展內(nèi)審，記錄不全；日常開展自查并能提供檢查記錄、整改驗證；

3分：開展內(nèi)審或?qū)嵤┳圆椋涗洸蝗?，不能提供完整整改證據(jù)；

0分：未開展內(nèi)審或日常自查。",

3.5,供應商和原料的批準及績效監(jiān)督,3.5.1,"①公司應建立合格供應商評估及監(jiān)控體系，確保原材料的潛在風險控制；

②風險評估應建立標準，包括原料接收標準和測試程序，供應商批準和監(jiān)督的依據(jù)；

③供應商的評審記錄，調(diào)查表，合格供方名錄（每年更新一次）、資質(zhì)檔案等。",10/7/3/0,"10分：滿足①②③；

7分：滿足①②，缺少③中任意一項；

3分：滿足①②，缺少③中任意兩項；

0分：不滿足①②③，或相關資料缺失較多。",

,,3.5.2,"①基于風險評估要求，建立書面的原料和包裝材料的接收及放行程序，包括：感官檢查，合格證，分析報告，產(chǎn)品抽樣和測試；

②保留記錄作為每批原材為料接受的依據(jù)；（至少能提供最近6個月的原料農(nóng)殘和重金屬檢測報告、自有茶園應有最近1年內(nèi)對土壤農(nóng)殘和重金屬的檢測報告）",10/7/3/0,"10分：滿足①②；

7分：基本滿足①②，記錄有填寫不規(guī)范的地方；

3分：有1份原料驗收證據(jù)不全；

0分：未建立驗收程序或保留驗收證據(jù)＞1分原料驗收證據(jù)不全。",

3.6,規(guī)范,3.6.1,①公司應確定原材料、半成品、成品以及任何可能影響成品質(zhì)量或食品安全的規(guī)范作為作業(yè)指引。,5/0,"5分：滿足①；

0分：未建立標準。",

3.7,糾正措施,3.7.1,①針對不合格項的整改，應確認根本原因及驗證有效性。,5/3/1/0,"5分：滿足①；

3分：1份記錄未進行確認；

1分：1分記錄未進行原因分析和確認；

0分：未進行糾正。",

①,不合格品控制,3.8.1,①形成書面程序，包括識別及報告潛在不合格品的人員職責、處置方式、隔離、標示、處置驗證，記錄。,10/7/3/0,"10分：滿足①；

7分：1分記錄記錄不規(guī)范；

3分:＞1分記錄不規(guī)范或現(xiàn)場標識和隔離措施不符合要求；

0分：無管理要求。",

3.9,追溯,3.9.1,"①公司應具備可追溯體系,能夠在加工和產(chǎn)品分銷的所有階段上追溯和追蹤所有原料批次（包括內(nèi)包裝材料）；

②每年至少進行追溯體系演練，以確保4小時內(nèi)從原料追溯到成品，反之亦然；

③任何返工品，應保持其可追溯性。",10/7/3/0,"10分：滿足①②③要求；

7分：追溯演練未包含輔料或信息不全；或現(xiàn)場追溯1分資料不全；

3分：追溯演練未包含輔料或信息不全；或現(xiàn)場追溯2分資料不全；

0分：無法追溯。",

3.10,投訴處理,3.10.1,"公司應具備一套產(chǎn)品投訴管理體系：

①所有投訴應記錄及調(diào)查,并保持相關記錄;采取適宜的措施；

②分析趨勢以便持續(xù)改進產(chǎn)品安全、合法性及質(zhì)量,分析結果應傳達給相關人員知悉。",10/7/3/0,"10分：滿足①②要求；

7分：記錄不完整；

3分：分析結果未傳達至相關人員知悉；

0分：無處理機制。",

3.11,事故、產(chǎn)品撤回和召回管理,3.11.1,"產(chǎn)品召回管理：

①制定相關制度；

②按要求召回產(chǎn)品并有相關記錄；

③本召回的產(chǎn)品處理得當。",5/3/1/0,"5分：滿足①②③要求；

3分：記錄不規(guī)范；

1分：無相關記錄；

0分：無處理機制。",

加分項和鼓勵項,,,通過BRC、AIB或其它國際權威認證，實驗室通過CNAS認證，或其它技術、設備處于行業(yè)先進水平，可酌情加分，最多不超過30分,0-30分,最多30分,

4,現(xiàn)場標準（100分）,,,,,

4.1,外部標準,4.1.1,"廠址要求：

①無顯著污染；

②無有害廢棄物以及粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì)和其他擴散性污染源；

③不易發(fā)生洪澇災害；

④不宜有蟲害大量孳生的潛在場所。",6分,每項1分，扣完為止,30%

,,4.1.2,"廠區(qū)環(huán)境：

①無潛在污染風險；

②布局合理，各功能區(qū)域劃分明顯；

③廠區(qū)硬化，地面無積水、泥濘、污穢等；

④綠化，定期修剪草木；有適當?shù)呐潘到y(tǒng)。

⑤生活區(qū)應與生產(chǎn)區(qū)保持距離或分隔。",,,

,,4.1.3,"建筑物維護良好以免潛在污染,如排放管道需加網(wǎng),防蟲鳥，補漏洞,防滲水等",,,

4.2,安全,4.2.1,按GB/T27320進行食品防護計劃和實施，包括但不僅限于安全防護和潛在故意污染的風險評估、敏感/限制區(qū)域的標識和控制,4/2/0,"4分：滿足4.2.1和4.2.2要求；

2分：包裝、配料等崗位進行了識別和管控，其它少數(shù)區(qū)域未進行敏感和限制識別；

0分：敏感區(qū)域未進行識別和管控。",

,,4.2.2,"現(xiàn)場安全措施到位,只有授權人士才可進入生產(chǎn)及貯存區(qū),并經(jīng)過指定路線進入,合約商，訪客到訪需登記受控。培訓員工舉報不明身份的人員進入。",,,

4.3,"布局,生產(chǎn)流程與隔離",4.3.1,"①茶葉生產(chǎn)加工車間應按工藝需要設置貯（攤）青車間、加工車間、包裝車間等作業(yè)場所，避免將車間（或作業(yè)場所）過度分隔。各作業(yè)場所應在其入口處明示該車間名稱。

②車間、加工工藝和加工設備（施）布局應當合理，各工序應前后銜接，防止或減少各工序的迂回往返，避免工藝交叉。

③車間應按生產(chǎn)加工需要設置物流通道（或物料口）。相連車間之間的物流通道可以與人流通道合并設置。物流通道（或物料口）與外界應有門、護欄等有效的隔離措施，防止無關外物直接進入車間。設置物料口時，應符合茶葉生產(chǎn)實際需要。",10/５/0,每項５分,

,,,,,,,

4.4,建筑結構一原料處理、制備、加工、包裝和倉儲區(qū)域,4.4.1,"墻壁：

①使用無毒、無味的防滲透的材料和涂料；

②操作高度范圍內(nèi)的墻面應光滑、不易積累污垢且易于清潔；

③墻壁、隔斷和地面交界處應結構合理、易于清潔，能有效避免污垢積存。④墻壁完整無破損。",20分,20分為基數(shù)，每項不符合扣2分，扣完為止,

,,4.4.2,"地面：

①車間地面應選用水泥、地磚等無毒、防滑的硬質(zhì)材料鋪設，應硬實、平整、光潔。用作間接攤放鮮葉的地面，應避免鋪設地磚等不易水分透過的地面材料。

②地面的結構應有利于排污和清洗的需要。

③地面應平坦防滑、無裂縫、并易于清潔、消毒；

④有適當?shù)拇胧┓乐狗e水。

⑤地面完整無破損。",,,

,,4.4.3,"門窗：

①門窗應閉合嚴密，完整無破損。

②門需妥善維護。產(chǎn)品暴露區(qū)域，門須關閉。門若敞開，則須采取措施阻止蟲害進入。此等區(qū)域的門戶應安裝自動閉門器；

③表面應平滑、防吸附、不滲透，使用不透水、堅固、不變形的材料制成；④原料和成品暴漏區(qū)域的玻璃窗應加以保護防止破裂；

⑤窗臺保持清潔，窗戶做通風用途時，需采用固定式隔網(wǎng)阻止蟲害入侵。

⑥車間門、窗及與外界相連的排水、通風處應安裝紗門、紗窗、防鼠板或具有其他防蠅、防鼠和防蟲等措施。防鼠板高度應不低于0.4m。",,,

,,4.4.4,"頂棚：

①使用無毒、無味、與生產(chǎn)需求相適應、易于觀察清潔狀況的材料和涂料；②頂棚應易于清潔；

③在結構上不利于冷凝水垂直滴下,防止蟲害和霉菌孳生；

③蒸汽、水、電等配件管路應避免設置于暴露食品的上方。

⑤頂棚完整無破損。",,,

,,4.4.5,"通風：

①適宜的自然通風或人工通風措施，通風流向從清潔度要求高的作業(yè)區(qū)域流向清潔度要求低的作業(yè)區(qū)域；

②合理設置進氣口位置，進氣口與排氣口和戶外垃圾存放裝置等污染源保持適宜的距離和角度。進、排氣口應裝有防止蟲害侵入的網(wǎng)罩等設施。通風排氣設施應易于清潔、維修或更換。

③若有空氣空氣過濾裝置并定期清潔。

④車間應通風、除塵良好。殺青作業(yè)場所應安裝排濕（氣）設備。精加工車間和作業(yè)灰塵較大的車間應安裝除塵設備",,,

,,4.4.6,"照明設施：

①有充足的自然采光或人工照明，光澤和亮度應能滿足生產(chǎn)和操作需要；光源應使食品呈現(xiàn)真實的顏色。

②暴露食品和原料的正上方安裝照明設施有安全裝置。",,,

4.5,公用設施,4.5.1,"供水設施：

①能保證水質(zhì)、水壓、水量及其他要求符合生產(chǎn)需要；

②水質(zhì)應符合GB5749的規(guī)定；

③間接冷卻水、鍋爐用水等食品生產(chǎn)用水的水質(zhì)應符合生產(chǎn)需要。

④不同種水采用分離的管路輸送，避免交叉污染。

⑤自備水源及供水設施應符合有關規(guī)定。",6分,6分為基數(shù)，每項1分，扣完為止,

,,4.5.2,"排水設施：

①保證排水暢通、便于清潔維護，保證食品及生產(chǎn)、清潔用水不受污染；

②排水系統(tǒng)入口應安裝帶水封的地漏等裝；

③排水系統(tǒng)出口應有措施以降低蟲害風險；

④室內(nèi)排水的流向由清潔程度要求高的區(qū)域流向清潔程度要求低的區(qū)域；

⑤污水在排放前應經(jīng)適當方式處理。",,,

4.6,設備,4.6.1,"設備要求：

①應具備與生產(chǎn)加工茶類工藝、生產(chǎn)規(guī)模相適應的設備種類和數(shù)量。

②生產(chǎn)加工設備可選用機械化加工設備，也可選用茶灶、焙籠等傳統(tǒng)手工加工設施與用具。

③生產(chǎn)加工設備可以電、氣、煤、柴、炭等作為燃料。燒煤、柴、炭設備的爐火口不得直接開向車間，其中大、中型燒煤、柴、炭設備應設置與車間隔離的爐火間，無法實施隔離的各種小型燒煤、柴、炭設備的爐火門應當采取設置屏障等隔離設施，使燃料、殘渣與茶葉加工作業(yè)面有效隔離。用炭烘焙的車間應保持地面整潔，加炭和炭灰清除時應避免污染茶葉。有壓鍋爐應另設鍋爐間，燃油設備的油箱、燃氣設備的鋼瓶和鍋爐等易燃易爆設施與加工車間應有安全距離。燃料及殘渣進出應設有專門通道和存放處。

③直接接觸茶葉的設備、用具和包裝臺應用無毒、無異味、不污染茶葉的材料制成，允許使用竹子、藤條、無異味木材等天然材料和不銹鋼、食品級塑料等制成的器具和工具，不宜使用鉛及鉛銻合金、鉛青銅、錳黃銅、鉛黃銅、鑄鋁及鋁合金材料制造接觸茶葉的加工零部件。

",4分,每項2分，扣完為止,

4.7,維保,4.7.1,"設備的保養(yǎng)和維修：

①使用前，新設備應清除表面的防銹油，舊設備進行機械除銹。每個茶季開始和結束，應對加工設備和設施進行清潔、維護和保養(yǎng)。定期潤滑零部件，每次加油應適量，不得外溢。油料應有固定地點存放；

②設備損壞維修時應防止外來人/物污染產(chǎn)品（如采取清場行動）；

③可能與產(chǎn)品接觸的設備在維護時需使用食品級油脂。",2分,每項1分，扣完為止,

,,4.7.2,臨時性維修：臨時性維修材料不能替代永久固定材料（如：膠帶、線繩、鐵絲固定等）,2分,發(fā)現(xiàn)一處扣2分，扣完為止,

4.8,員工設施,4.8.1,"更衣室：

①進入內(nèi)包裝間前設置更衣室；

②更衣室應保證工作服與個人服裝及其他物品分開放置。

③男女分開、大小適當；

④有更衣鏡、潔塵設備、貯物柜等，適當照明、通風良好、清潔。",2分,發(fā)現(xiàn)一處不符合扣1分，扣完為止,

,,4.8.2,換鞋設施：生產(chǎn)車間入口及車間內(nèi)必要處，應按需設置換鞋（穿戴鞋套）設施或工作鞋靴消毒設施。,1分,,

,,4.8.3,"洗手消毒設施：

①水龍頭數(shù)量應與同班次食品加工人員數(shù)量相匹配，必要時應設置冷熱水混合器；

②洗手池應采用光滑、不透水、易清潔的材質(zhì)制成；

③應配置非接觸式水龍頭和功率適宜的感應干手器；

④應在臨近洗手設施的顯著位置標示簡明易懂的洗手方法；

⑤應配手部消毒設施，應保持消毒液配置記錄。",2分,,

,,4.8.4,"衛(wèi)生間：

①衛(wèi)生間的結構、設施與內(nèi)部材質(zhì)應易于保持清潔；

②衛(wèi)生間內(nèi)的適當位置應設置洗手設施。

③衛(wèi)生間不得與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。",2分,,

,,4.8.5,吸煙室：應只在特定的適當區(qū)域內(nèi)才允許吸煙.該區(qū)域應與生產(chǎn)、包裝及儲存區(qū)隔離.吸煙后洗手。,2分,,

4.9,"物理及化學污染的控制

【※】",4.9.1,"化學品控制：

①批準的合格化學品供應商；

②確認能在食品工序中使用；

③避免強烈氣味的產(chǎn)品；

④任何時候都要標識好化學品容器，專倉專人管理；

⑤培訓過的危化品管理人員。",2分,發(fā)現(xiàn)一處不符合扣1分，扣完為止,

,,4.9.2,"異物控制：

①文件化的利器控制政策，檢查記錄。包括對象:小刀,設備功能性利刀,針筒,線等.不得使用分節(jié)折斷刀片；

②玻璃,脆性塑料等相似物品應有防護措施（如：貼膜、加罩等）防止破碎后帶來的風險。產(chǎn)品或生產(chǎn)區(qū)可能受到潛在影響，需隔離．清場確認后方可恢復生產(chǎn)；

③包裝間除必需品外不得存放其它物品，包裝機上方不得放小件物品；

④產(chǎn)品包裝前應有篩選、風選、色選等工序；對于機器無法挑選的產(chǎn)品，應設置人工挑選工序，剔除異物和壞品。",4分,發(fā)現(xiàn)一處不符合扣1分，扣完為止,

4.10,異物檢測和剔除設備【※】,4.10.1★,"異物檢測和剔除設備：

①應配備篩網(wǎng)、磁石、金檢機、分選設備、X-光機、重力分離、風選除雜等設備控制異物；

②設備要求有自動剔除功能,如彈出,倒退,吹出等；

③探測器的靈敏度須規(guī)定，驗證頻率須符合要求。",10/7/3/0,"10分：配備了適宜的異物檢測和提出設備，并按照規(guī)定頻率和方法進行檢查和校準，記錄完整；

7分：配備了適宜的異物檢測和提出設備，1份記錄校準或檢查頻率不符，或記錄不完整；

3分：配備了適宜的異物檢測和提出設備，2份記錄校準或檢查頻率不符，或記錄不完整；

0分：未配備適宜的異物檢測設備，或檢查校準頻率與要求不相符。",

,,4.10.2,"金檢機和X-光機：

①需有金檢機,沒有需說明理由或其它替代方法；

②須能識別和自動剔除被污染的產(chǎn)品；

③金檢機或X光機的運行和驗證程序,至少應包括,測試人職責,測試方法和頻率,記錄檢查結果；

④用鐵,非鐵和不銹鋼測試塊,測試塊應標明材質(zhì)及直徑，正常工作條件下,9點檢測法測試檢測及剔除功能；

⑤金檢機和X-光機位置應盡可能置于工藝流程的最后面。",,,

,,4.10.3,"磁石：

①磁石的磁力強度滿足要求，安裝位置便于拆卸和清理；

②每班至少清理一次，并保持記錄。",,,

,,4.10.4,"色選設備：根據(jù)制造商的要求或建議進行100%檢查,檢查結果須記錄。",,,

,,4.10.5,"容器清潔：

①傳送帶毛邊的剔除，容器翻轉(zhuǎn),水沖,吹氣；

②禁止使用易掉毛、起毛的清潔用具。",,,

4.11,清潔管理和衛(wèi)生,4.11.1,"①應制定書面程序,包括建筑物,工廠,所有機器設備,至少應包括:清潔責任、清潔對象/區(qū)域、清潔周期、清潔方法、清潔材料、清潔化學品及濃度；保持清潔記錄及驗證記錄；

②高關注區(qū)和高風險區(qū)的清潔用具專用,要分開存放。",3/2/1/0,"3分：滿足①②；

2分：有計劃，有清潔，無記錄；

1分：滿足②；

0分：未定期清潔或不同風險區(qū)混用潔具。",

4.12,廢物/廢物處理,4.12.1,"①垃圾桶或垃圾房需標識,清潔,清空,遮蓋或關閉；

②車間外廢棄物放置場所應與食品加工場所隔離防止污染，應防止不良氣味或有害有毒氣體溢出；應防止蟲害孳生。",2,每項1分,

4.13,蟲害控制【※】,4.13.1★,"蟲鼠害控制：

①應制定和執(zhí)行蟲害控制措施，并定期檢查。包括：最新的蟲害控制平面圖②生產(chǎn)車間及倉庫應采取有效措施（如紗簾、紗網(wǎng)、防鼠板、粘捕式防蠅燈、風幕等），防止鼠類昆蟲等侵入。廠區(qū)應定期進行除蟲滅害工作。

③不應影響食品安全和食品應有的品質(zhì)、不應污染食品接觸表面、設備、工器具及包裝材料。

④使用各類殺蟲劑或其他藥劑前，應做好預防措施避免對人身、食品、設備工具造成污染。",10,"10分：滿足①②③④，現(xiàn)場無蟲鼠害活動痕跡；

7分：基本滿足①②③④，現(xiàn)場蟲鼠害受損或未及時清理的設施不超過3個；現(xiàn)場無蟲鼠害活動痕跡；

3分：基本滿足①②③④，現(xiàn)場蟲鼠害受損或未及時清理的設施不超過5個；現(xiàn)場無蟲鼠害活動痕跡；

0分：未進行管控，或管控失效。",

4.14,貯存設施,4.14.1,"①應有足夠面積的存放茶葉原料、輔料、半成品和成品的場地，有良好的防潮、防火、防鼠、防蠅、防蟲措施，要求清潔、干燥、無異味。

②茶葉成品和最終半成品應專門設庫存放。成品倉庫應設在干燥處，地面墊板高度不得低于15cm。成品倉庫面積宜按250kg/m2～300kg/m2計算確定。應使用低溫冷藏方法貯存茶葉，溫度以5℃左右為宜?；ú枰肆韱为氃O庫存放。

③精加工企業(yè)、分裝企業(yè)應單獨設置原料倉庫。

④庫房內(nèi)存放的物品應保持良好，一般應離地、離墻存放。包裝材料及其它加工相關用品應相對分開放置。庫房內(nèi)不得堆放其他無關物品，禁止存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。",4,每項1分,

4.15,出貨及運輸,4.15.1,"①食品原物料運輸及貯存中應避免日光直射、備有防雨防塵設施；食品原料運輸工具和容器應保持清潔、維護良好，必要時應進行消毒；

②食品原物料不得與有毒、有害物品同時裝運，避免污染食品原料；

③采用第三方運輸時，需簽訂合同，在條款中約定上述內(nèi)容；

④原料、成品出庫應按FIFO原則，保持追溯性，記錄出庫的產(chǎn)品信息。",2,每項1分，扣完為止,

5,產(chǎn)品控制（100分）,,,,,

5.1,產(chǎn)品設計與開發(fā),5.1.1,"①配方要得到授權人的批準；

②保持每批配料記錄。",10,每項5分,15%

5.2,過敏原管理,5.2.1,所用配方中涉及到或生產(chǎn)線可能交叉污染到的過敏原都應標示,5/0,涉及到過敏原時進行標示得5分，未標示0分,

5.3,身份保留物料的產(chǎn)品、狀態(tài)和聲明,5.3.1,"①當聲明無公害、有機、綠色、富硒等事項時，需驗證產(chǎn)品相應指標的含量或企業(yè)的認證狀況并記錄。

②采用轉(zhuǎn)基因原料需征得客戶同意，并在產(chǎn)品標識中明確標示。",20,每項10分,

5.4,產(chǎn)品包裝,5.4.1,"①產(chǎn)品包裝應符合產(chǎn)品的預定用途,并保持適當?shù)膬Υ鏃l件,以減低污染和變質(zhì)的風險；

②在適當?shù)那闆r下,包裝材料應與原材料和成品分開存放.剩余包裝材料的保護和標識，報廢包裝材料的隔離；

③采用不易磨損的批號打印方式；

④同一作業(yè)線做產(chǎn)品切換時，需將未用完包材從現(xiàn)場撤離，并做首件確認。",25,每項5分，現(xiàn)場抽檢一包成品，檢查日期打印，如能擦拭掉，得0分,

5.5,"產(chǎn)品檢驗與實驗室測試

【※】",5.5.1★,"①自行檢驗應具備與所檢項目適應的檢驗室和檢驗能力（環(huán)境、設備、人員、試劑、標準）（實驗室應至少可檢測水分、碎茶率）；

②涵蓋產(chǎn)品和加工環(huán)境的測試方案，方法，頻率和限值有書面的規(guī)定；

③測試與檢驗結果應記錄并留檔至保質(zhì)期后3個月；

④應備有茶葉審評對照用的各級別茶的實物標準樣或參考樣。

⑤企業(yè)應配備茶葉感官審評和理化檢測室。",30,"30分：滿足①②③④；

20分：滿足①②③；

10分：滿足①②，檢驗記錄未保存至產(chǎn)品保質(zhì)期后3個月；

0分：不滿足①②，或未按照頻率和要求實施檢測。",

5.6,產(chǎn)品放行,5.6.1,"①公司應確保在完成所有檢測程序前不予放行；

②確定放行須在完成所有放行標準和授權后實施。",10,滿足①②得10，否則0,

6,過程控制（100分）,,,,,

6.1,操作控制,6.1.1,"①書面的工藝要求和操作規(guī)程，包括：攤青、搖青、殺青、發(fā)酵、烘干、包裝等工序的時間，設備參數(shù)的設定；

②過程參數(shù)、溫度、時間、感官特性的控制及記錄。",50,每項25分,10%

6.2,重量、批號、數(shù)目的控制,6.2.1,按照規(guī)定頻率抽檢數(shù)量、重量、氣密性、批號、包裝質(zhì)量等信息，首件必須抽檢，并記錄。,40,每一個項目的頻次或記錄不符合要求扣10分；首件未抽檢扣10分，扣完為止,

6.3,監(jiān)控和檢測儀器的校正,6.3.1,"①公司應識別監(jiān)控關鍵控制點、產(chǎn)品安全性及合法性所用的測量設備.識別出的測量儀器應按公認的國家標準校準.若無法采用可追溯校準,公司應闡釋進行標準化的依據(jù)；

②防止非授權人員亂調(diào)校。",10,建立臺賬得5分，定期檢定得5分,

7,人員（100分）,,,,,

7.1,培訓,7.1.1,"①所有人員,包括臨時工,合同工等,在工作前應培訓,并受到監(jiān)督；

②CCP關鍵控制點作業(yè)的員工,應對其培訓并評估能力；

③建立質(zhì)量和食品安全相關培訓計劃，覆蓋所有相關人員，并實施。

④保持培訓相關證據(jù)，至少包括：培訓簽到，培訓主題及，培訓時間，培訓講師",25,第①項10分；第②③④項各5分；,15%

7.2,人員衛(wèi)生【※】,7.2.1,"書面的人員衛(wèi)生要求傳達給員工，定期檢查：

①不應戴手表．不應戴首飾，無鑲嵌的婚戒、手蜀除外；

②露出身體部分的飾品和耳釘?shù)炔荒艽鳎缍h(huán)，鼻環(huán)，舌環(huán)，假捷毛等不能戴；

③指甲留短，干凈不能涂指甲油，更不能戴假手指；

④不能擦濃烈香水或刨須水；

⑤車間內(nèi)不得飲水或進食，嚴禁吸煙；

⑥不得攜帶