審批與簽批管理制度

審批與簽批管理制度1.前言審批與簽批是企業(yè)決策和工作流程中緊要的環(huán)節(jié)，嚴(yán)格的管理制度能夠確保審批與簽批過(guò)程的合規(guī)性、透亮性和高效性，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)的效率和質(zhì)量。本制度的目的在于規(guī)范企業(yè)內(nèi)部的審批與簽批管理流程，確保各級(jí)管理人員在處理事務(wù)時(shí)嚴(yán)格遵守規(guī)定，做出可靠、合理和符合法律法規(guī)要求的決策。2.術(shù)語(yǔ)定義審批（Approval）：對(duì)某一決策進(jìn)行確認(rèn)或否定的行為。簽批（Sign—off）：對(duì)某一決策進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)的行為。申請(qǐng)人（Applicant）：提出審批或簽批懇求的員工或部門(mén)。審批人（Approver）：對(duì)申請(qǐng)人的懇求進(jìn)行審批或簽批的員工或部門(mén)。路由（Routing）：將審批與簽批懇求發(fā)放給適當(dāng)?shù)膶徟说倪^(guò)程。3.審批與簽批流程3.1申請(qǐng)流程申請(qǐng)人向上級(jí)管理人員提交申請(qǐng)，并供應(yīng)相關(guān)的申請(qǐng)料子和理由。上級(jí)管理人員對(duì)申請(qǐng)料子進(jìn)行審查，確認(rèn)是否符合相關(guān)規(guī)定和要求，并決議是否進(jìn)行審批。若上級(jí)管理人員決議進(jìn)行審批，則將申請(qǐng)料子轉(zhuǎn)交給適當(dāng)?shù)膶徟恕Ｈ舨粷M(mǎn)足審批條件，則向申請(qǐng)人說(shuō)明具體原因，并供應(yīng)進(jìn)一步的引導(dǎo)和建議。審批人對(duì)申請(qǐng)料子進(jìn)行審查，評(píng)估申請(qǐng)的合理性、風(fēng)險(xiǎn)和影響，并作出相應(yīng)的審批決策。審批人完成審批決策后，將審批結(jié)果及時(shí)通知申請(qǐng)人，并將申請(qǐng)料子交回給上級(jí)管理人員。3.2簽批流程申請(qǐng)人將需要簽批的文件或決策建議提交給上級(jí)管理人員，并供應(yīng)相關(guān)背景資料和理由。上級(jí)管理人員對(duì)提交的文件或決策建議進(jìn)行審查，并決議是否進(jìn)行簽批。若上級(jí)管理人員決議進(jìn)行簽批，則將文件或決策建議轉(zhuǎn)交給適當(dāng)?shù)暮炁?。若不滿(mǎn)足簽批條件，則向申請(qǐng)人說(shuō)明具體原因，并供應(yīng)進(jìn)一步的引導(dǎo)和建議。簽批人對(duì)文件或決策建議進(jìn)行審查，評(píng)估其合法性、合規(guī)性和可行性，并作出相應(yīng)的簽批決策。簽批人完成簽批決策后，將簽批看法書(shū)面確認(rèn)，并及時(shí)通知申請(qǐng)人。4.審批與簽批原則4.1權(quán)限原則審批與簽批權(quán)限應(yīng)依據(jù)員工職位和責(zé)任劃分，確保合適的人員進(jìn)行審批與簽批，避開(kāi)權(quán)限濫用和職責(zé)混淆。4.2透亮原則審批與簽批過(guò)程應(yīng)透亮，申請(qǐng)人和相應(yīng)的審批人都應(yīng)了解審批與簽批的進(jìn)展和結(jié)果，并保持溝通暢通。4.3時(shí)效原則審批與簽批應(yīng)以時(shí)間效率為目標(biāo)，避開(kāi)過(guò)長(zhǎng)的審批周期造成業(yè)務(wù)耽擱。在處理緊急事務(wù)時(shí)，應(yīng)優(yōu)先處理。4.4合規(guī)原則審批與簽批過(guò)程應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，遵從合規(guī)性原則，保證決策合法、合規(guī)和合理。5.相關(guān)責(zé)任和義務(wù)5.1申請(qǐng)人責(zé)任提交準(zhǔn)確、完整和具體的申請(qǐng)料子；搭配審批與簽批過(guò)程中的必需溝通和調(diào)整；遵守相關(guān)規(guī)定和程序。5.2審批人責(zé)任認(rèn)真審查申請(qǐng)料子，保持獨(dú)立和客觀的推斷；定時(shí)完成審批決策，并書(shū)面確認(rèn)結(jié)果；自動(dòng)與申請(qǐng)人溝通，解答疑問(wèn)并供應(yīng)引導(dǎo)。5.3簽批人責(zé)任認(rèn)真審查文件或決策建議，保持獨(dú)立和客觀的推斷；定時(shí)完成簽批決策，并書(shū)面確認(rèn)看法；自動(dòng)與申請(qǐng)人溝通，解答疑問(wèn)并供應(yīng)引導(dǎo)。5.4上級(jí)管理人員責(zé)任確認(rèn)申請(qǐng)的合理性，決議是否進(jìn)行審批或簽批；指派適當(dāng)?shù)膶徟蚝炁?；監(jiān)督審批與簽批過(guò)程的合規(guī)性和高效性。6.監(jiān)督與反饋機(jī)制6.1監(jiān)督機(jī)制企業(yè)將建立監(jiān)督機(jī)制，目的是確保審批與簽批過(guò)程的合規(guī)性和質(zhì)量，同時(shí)防止權(quán)力濫用。6.2反饋機(jī)制申請(qǐng)人可以對(duì)審批與簽批結(jié)果進(jìn)行反饋和申訴，企業(yè)將建立相應(yīng)的申訴渠道，并對(duì)申訴進(jìn)行調(diào)查和處理，以保護(hù)申請(qǐng)人的合法權(quán)益。7.附則7.1修訂制度本制度的修改和增補(bǔ)應(yīng)經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，并