審批與簽批管理制度

審批與簽批管理制度1.前言審批與簽批是企業(yè)決策和工作流程中緊要的環(huán)節(jié)，嚴格的管理制度能夠確保審批與簽批過程的合規(guī)性、透亮性和高效性，提高企業(yè)運營的效率和質量。本制度的目的在于規(guī)范企業(yè)內部的審批與簽批管理流程，確保各級管理人員在處理事務時嚴格遵守規(guī)定，做出可靠、合理和符合法律法規(guī)要求的決策。2.術語定義審批（Approval）：對某一決策進行確認或否定的行為。簽批（Sign—off）：對某一決策進行書面確認的行為。申請人（Applicant）：提出審批或簽批懇求的員工或部門。審批人（Approver）：對申請人的懇求進行審批或簽批的員工或部門。路由（Routing）：將審批與簽批懇求發(fā)放給適當?shù)膶徟说倪^程。3.審批與簽批流程3.1申請流程申請人向上級管理人員提交申請，并供應相關的申請料子和理由。上級管理人員對申請料子進行審查，確認是否符合相關規(guī)定和要求，并決議是否進行審批。若上級管理人員決議進行審批，則將申請料子轉交給適當?shù)膶徟?。若不滿足審批條件，則向申請人說明具體原因，并供應進一步的引導和建議。審批人對申請料子進行審查，評估申請的合理性、風險和影響，并作出相應的審批決策。審批人完成審批決策后，將審批結果及時通知申請人，并將申請料子交回給上級管理人員。3.2簽批流程申請人將需要簽批的文件或決策建議提交給上級管理人員，并供應相關背景資料和理由。上級管理人員對提交的文件或決策建議進行審查，并決議是否進行簽批。若上級管理人員決議進行簽批，則將文件或決策建議轉交給適當?shù)暮炁?。若不滿足簽批條件，則向申請人說明具體原因，并供應進一步的引導和建議。簽批人對文件或決策建議進行審查，評估其合法性、合規(guī)性和可行性，并作出相應的簽批決策。簽批人完成簽批決策后，將簽批看法書面確認，并及時通知申請人。4.審批與簽批原則4.1權限原則審批與簽批權限應依據(jù)員工職位和責任劃分，確保合適的人員進行審批與簽批，避開權限濫用和職責混淆。4.2透亮原則審批與簽批過程應透亮，申請人和相應的審批人都應了解審批與簽批的進展和結果，并保持溝通暢通。4.3時效原則審批與簽批應以時間效率為目標，避開過長的審批周期造成業(yè)務耽擱。在處理緊急事務時，應優(yōu)先處理。4.4合規(guī)原則審批與簽批過程應符合相關法律法規(guī)和企業(yè)內部規(guī)定，遵從合規(guī)性原則，保證決策合法、合規(guī)和合理。5.相關責任和義務5.1申請人責任提交準確、完整和具體的申請料子；搭配審批與簽批過程中的必需溝通和調整；遵守相關規(guī)定和程序。5.2審批人責任認真審查申請料子，保持獨立和客觀的推斷；定時完成審批決策，并書面確認結果；自動與申請人溝通，解答疑問并供應引導。5.3簽批人責任認真審查文件或決策建議，保持獨立和客觀的推斷；定時完成簽批決策，并書面確認看法；自動與申請人溝通，解答疑問并供應引導。5.4上級管理人員責任確認申請的合理性，決議是否進行審批或簽批；指派適當?shù)膶徟蚝炁?；監(jiān)督審批與簽批過程的合規(guī)性和高效性。6.監(jiān)督與反饋機制6.1監(jiān)督機制企業(yè)將建立監(jiān)督機制，目的是確保審批與簽批過程的合規(guī)性和質量，同時防止權力濫用。6.2反饋機制申請人可以對審批與簽批結果進行反饋和申訴，企業(yè)將建立相應的申訴渠道，并對申訴進行調查和處理，以保護申請人的合法權益。7.附則7.1修訂制度本制度的修改和增補應經相關負責人的批準，并