2024年8月CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎》考試題目含解析

2024年8月CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎》考試題目一、單項選擇題1、（）是表明合格評定機構具備實施特定合格評定工作能力的第三方證明。A、第三方審查B、認可C、第三方審核D、認證2、應用信息和通信技術(ICT實施遠程審核，認證機構宜對實現(xiàn)審核目標有影響的風險加以識別、評估和管理，不包括()。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應用信息和通信技術(ICT的能力C、受審核方管理過程復雜性D、受審核方應用信息技術的能力3、不屬于風險評估涉及的過程是（）。A、風險識別B、風險監(jiān)控C、風險分析D、風險評價4、認證機構對認證人員的評價是一個（）。A、連續(xù)過程B、活動過程持續(xù)過程C、過程D、持續(xù)過程5、收集并驗證審核證據(jù)，是形成審核發(fā)現(xiàn)和審核報告的基礎。以下哪項不是組織現(xiàn)場運行控制的審核證據(jù)?（）A、法律法規(guī)B、窯爐運行控制記錄C、動力設施、能源供給系統(tǒng)運行崗位記錄D、正在高處電氣焊作業(yè)審批單及作業(yè)記錄6、管理體系標準、認證客戶的管理體系過程要求及文件規(guī)定等是管理體系審核準則，但不是（）的依據(jù)。A、確定過程的符合性B、認證審核C、認證審核及認證決定D、評價技術專家能力7、在認證人員基本評價流程中，對于一些特定行業(yè)，基于認證風險考慮，還需要()。A、聘請專業(yè)審核員或技術專家進行相應的專業(yè)領域評價B、對審核員進行能力擴大評價和專業(yè)知識提升評價C、對審核員的專業(yè)能力進行評價，必要時聘請技術專家進行相應的專業(yè)領域評價D、對所有具備認證職能的認證人員均進行相應的專業(yè)能力評價8、第二階段認證的目的是評價（）。A、客戶是否做好了認證準備B、最高管理層政績C、客戶管理體系的實施情況，包括有效性D、客戶管理體系的咨詢效果9、認證機構考慮客戶已獲得的認證或由另一機構實施的審核時，則應（）。A、予以批準認證B、協(xié)商后同意認證C、獲取并保留充足的證據(jù)D、拒絕認證10、人本原理的主要觀點不包括()。A、尊重人B、培養(yǎng)人C、發(fā)展人D、依靠人11、系統(tǒng)理論學派將（）等應用于工商企業(yè)等組織的管理。A、過程論、控制論、信息論B、系統(tǒng)論、控制論、信息論C、系統(tǒng)論、過程論、信息論D、系統(tǒng)論、控制論、過程論12、以下哪些因素不會增加審核時間（）。A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業(yè)D、管理體系成熟度13、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、先休息，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核B、告訴經(jīng)理審核時間很緊，最好不要離開C、先看資料，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核D、與組長和管理者代進行溝通，考慮調整時間14、審核證據(jù)是建立在獲得的信息樣本的基礎上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據(jù)的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業(yè)務活動負有責任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關的記錄中的信息D、現(xiàn)場觀察及受審核方文件中的有關規(guī)定15、以下對文件描述不正確的是()。A、文件是闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據(jù)的文件B、規(guī)范是一種要求性的文件C、帶有信息的載體都屬于文件D、記錄不需要控制版本16、由（）確定第一階段和第二階段的間隔時間。A、認證機構B、審核組長C、審核組D、受審核方17、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，還需考慮()。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質量管理體系整體績效的影響C、在質量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響18、審核策劃經(jīng)批準后（）。A、不得修改B、不能調整C、不能改變D、可以做必要調整19、審核計劃中應明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時還包括（）。A、現(xiàn)場審核方案B、審核方案的設計C、抽樣方案的設計D、審核抽樣人員20、業(yè)務流程重組的方法有（）。A、烏龜圖法B、全新設計法C、綜合匯總法D、過程方法21、在管理體系標準的高層結構中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石,其構成不包括（）。A、管理體系B、確定管理體系的范圍C、理解組織及其環(huán)境D、領導作用22、所謂“過程方法”，就是系統(tǒng)地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為（）的過程組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結果。A、相互作用B、相互關聯(lián)、功能連貫C、功能連貫D、相互關聯(lián)23、按照PDCA思路進行審核，是指（）。A、按照受審核區(qū)域的管理活動的PDCA過程進行審核B、按照認證機構的PDCA流程進行審核C、按照認可規(guī)范中規(guī)定的PDCA流程進行審核D、以上都對24、管理體系復核審核報告并作出認證決定的人員應具備相關的知識技能，不包括（）。A、審核原則、實踐和技巧的知識B、供應商的產(chǎn)品C、管理體系標準和規(guī)范性文件的知識D、客戶的業(yè)務領域的知識25、根據(jù)GB/T19011標準，現(xiàn)場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、溝通B、互動C、相互干擾D、相互交流26、當事人訂立合同，應當具有相應的()。A、民事權利能力B、民事權利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權利能力和民事行為能力27、認證機構應根據(jù)每類管理體系標準的要求，針對每個技術領域和認證過程中的每項職能確定（）。A、知識和技能B、職責和權限C、能力評價程序D、能力準則28、為確保實現(xiàn)審核目標，審核組長可隨著審核的進展調整（）。A、審核對象和范圍B、審核人員C、所分配的審核組工作任務D、審核部門的數(shù)量29、國際標準化組織ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中規(guī)定了適用于所有管理體系國際標準的高層結構，其目的是（）.A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規(guī)則C、加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調性和兼容性D、加強各管理體系標準的協(xié)調性、互用性和術語30、基于過程的質量管理體系審核通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動、資源和行為是否（）。A、被有效并高效地管理B、被有效地實施C、符合規(guī)定要求D、符合認證準則二、多項選擇題31、以下活動中，()屬于管理體系的領導作用與承諾。A、基于組織的宗旨和方向，制定戰(zhàn)略B、確保管理體系要求融入組織的業(yè)務過程C、確保制定管理體系的方針和目標D、促進持續(xù)改進32、實施文件評審，審核員應考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、正確性D、現(xiàn)行有效33、組織應對其應遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價。評價合規(guī)義務的執(zhí)行情況時，以下哪些是正確的評價內容?()A、法律法規(guī)和其他要求的變化情況B、各層次工作制度執(zhí)行情況C、員工能力提高情況和風險D、合規(guī)義務可能帶來的風險和機遇34、在生產(chǎn)許可證有效期內，企業(yè)()發(fā)生變化的，應當及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例的規(guī)定對企業(yè)重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產(chǎn)技術或者工藝C、生產(chǎn)條件D、產(chǎn)品的銷售35、當組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少36、管理體系運行過程中，主要管理事項有()等。A、員工能力管理和提高B、運行過程中的變更控制C、過程內和過程間的信息溝通D、基礎設施的配置與運行37、首次會議的目的是（）。A、說明審核證據(jù)和發(fā)現(xiàn)B、介紹審核組成員C、確認對審核計劃的安排達成一致D、確保所策劃的審核活動能夠實現(xiàn)38、應用信息和通信技術(ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、在認證機構的辦公室B、受審核方現(xiàn)場以外的其他地點C、受審核方內部的實際活動現(xiàn)場以外的其他現(xiàn)場D、與受審核方不在同一縣市的其他地點39、審核方案管理通?？缮婕罢J證機構的（）。A、合同評審人員B、認證決定人員C、確定審核組成員的人員D、審核組長40、認證決定的主要職能包括（）。A、評審做出認證決定必要的其他相關信息B、評審認證機構客戶有關的申投訴結果C、評審做出認證決定必要的報告D、評審認證風險及等級41、以下屬于認證機構認證制度管理涉及內容有（）。A、公開文件及其發(fā)布方式B、認證實施過程的專業(yè)管理C、認證業(yè)務范圍分類D、分包機構的管理42、依據(jù)GB/T19011標準,符合性的審核記錄應考慮包括（）。A、對不符合的說明B、明確判斷符合的審核準則C、適用時，支持符合性和有效性的審核證據(jù)D、適用時，符合性陳述43、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織44、以下可以是結合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出整改措施C、確保管理體系應有統(tǒng)一的管理評審D、確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求45、在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據(jù)。A、工作環(huán)境、設備設施等條件B、活動的運行狀況C、生產(chǎn)現(xiàn)場檢測儀器的數(shù)據(jù)顯示D、相關人員的操作活動三、簡答題46、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復努力協(xié)調，但是，在現(xiàn)場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?47、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復努力協(xié)調，但是，在現(xiàn)場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:審核員是否可以把發(fā)現(xiàn)的ABC司的改進的機會進行記錄?對于屬于不符合的審核證據(jù)是否可以作為改進機會進行記錄?48、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復努力協(xié)調，但是，在現(xiàn)場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:對符合性證據(jù)如何記錄，對不符合性證據(jù)如何記錄?49、初次認證二階段審核的審核計劃包括哪些主要內容?審核計劃應由誰編制?50、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現(xiàn)場所收集的審核證據(jù)至少應覆蓋哪些方面?

參考答案一、單項選擇題1、B2、A解析:TCCAA6-2022認證機構遠程審核指南》P2:4.3基于風險的方法應用ICT實施遠程審核，認證機構宜對實現(xiàn)審核目標有景響的風險加以識別、評估和管理。風險可能與下列方面有關，包括但不限于:①審核類型;②所審核活動/過程和場所的復雜性、代表性;③ICT的選擇;④ICT所需的資源與條件;⑤審核組應用ICT獲取審核證據(jù)的能力;⑥信息處理和分析的能力;⑦電子信息或電子化傳輸信息的真實性、完整性;⑧其他支持條件。3、B4、D解析:認證機構對認證人員的評價是一個持續(xù)過程。5、A解析:《審核概論》審核證據(jù)與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。a屬于審核準則6、D7、C解析:對于一些特定行業(yè)，基于認證風險考慮，還需要對審核員的專業(yè)能力進行評價，必要時，需要聘請技術專家進行相應的專業(yè)領域評價。8、C解析:第二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實施情況，包括有效性9、C解析:CNAS-CC01：2015《管理體系認證機構要求》9.1.3.4，如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核，則應獲取并保留充足的證據(jù)，例如報告和對不符合采取的糾正與糾正措施的文件。10、B解析:人本原理的主要觀點一是尊重人。二是依靠人。三是發(fā)展人。四是為了人。11、B解析:《管理體系認證基礎》，(四)它將系統(tǒng)論、控制論、信息論等應用于工商企業(yè)等組織的管理之中。12、D13、D14、A解析:陪同人員也稱為向導，向導介紹的信息不能作為審核證據(jù)15、A解析:《管理體系認證基礎》P57(二)管理體系常用術語(四)文件(document)文件是指信息及其載體。其基本內涵:帶有信息的載體都屬于文件。(五)規(guī)范(specification)規(guī)范是指闡明要求的文件。(六)記錄(record)記錄是指闡明所取得的結果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。通常，記錄不需要控制版本。選項A應為記錄，其他都正確。16、A17、A解析:《管理體系認證基礎》P63。(一)基于過程的審核特征(1)顧客導向。在審核中,審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關注受審核方是否已經(jīng)正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實。18、D解析:19011，6.3.2.2，審核策劃的規(guī)模和內容可以不同，例如，在初次審核和后續(xù)審核之間，以及在內部審核和外部審核之間。審核策劃應具有充分的靈活性，以允許隨著審核活動的進展而進行必要的調整。19、C20、B解析:《質量管理方法與工具》企業(yè)流程重組的方法分為系統(tǒng)化改造法和全新設計法21、D解析:《管理體系認證基礎》組織環(huán)境位于高層結構的第4章，主要由理解組織及其環(huán)境、理解相關方的需求和期望、確定管理體系范圍和管理體系四個條款構成。這四個條款是從組織的宗旨和戰(zhàn)略層面對組織提出的管理體系總體要求，是組織建立、保持、實施和改進其管理體系的基石22、B23、A24、B25、C解析:19011，A.15對受審核方的現(xiàn)場訪問，在現(xiàn)場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾。26、D解析:《合同法》第九條當事人訂立合同，應當具有相應的民事權利能力和民事行為能力。當事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。27、D28、C解析:《審核概論》隨著審核的進展，為確保更好地達到審核目的，可以調整所分配的審核組工作任務29、C解析:2012年,為加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調性和兼容性ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中，規(guī)定了適用于所有管理體系國際標準的通用框架:高層結構、相同的核心文本、通用術語和核心定義。在認證行業(yè)中,常常把通用框架稱為高層結構。2012年之后，國際組織發(fā)布了多個符合高層結構的管理體系標準。30、A二、多項選擇題31、A,B,C,D解析:最高管理者應通過下述方面證實其對管理體系的領導作用和承諾:--確保制定X管理體系的方針和目標，并與組織環(huán)境相適應，與戰(zhàn)略方向相一致;--確保X管理體系要求融入組織的業(yè)務過程;--確保X管理體系所需的資源是可獲得的;--溝通有效的X管理和符合X管理體系要求的重要性;--確保X管理體系實現(xiàn)其預期的結果;--指導和支持員工為X管理體系的有效性做出貢獻;--促進持續(xù)改進;--支持其他相關管理者在其職責范圍內發(fā)揮領導作用。32、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)文件化信息評審的要求，(1)文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性。33、A,B,C,D解析:組織應定期對其應遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價。合規(guī)性評價應從以下幾個方面入手:(1)法律法規(guī)和其他要求的變化情況;(2)各層次工作制度執(zhí)行情況;(3)員工能力提高情況和風險;(4)合規(guī)義務可能帶來的風險和機遇。總之，組織應對其應遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價，并從法律法規(guī)和其他要求的變化情況各層次工作制度執(zhí)行情況、員工能力提高情況和風險、合規(guī)義務可能帶來的風險和機遇等方面評價合規(guī)義務的執(zhí)行情況。34、A,B,C解析:根據(jù)《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第二十六條:在生產(chǎn)許可證有效期內，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗手段、生產(chǎn)技術或者工藝發(fā)生變化的，企業(yè)應當及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，國務院工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門應當依照本條例的規(guī)定重新組織核查和檢驗。35、A,C解析:《管理體系認證基礎》當組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種反比例的關系。管理寬度越大，管理層級就越少;反之，管理寬度越小，管理層級就越多36、A,B,C,D解析:按照運行文件的執(zhí)行是管理體系穩(wěn)定運行的保障。在管理體系運行過程中，主要的管理事項有:(1)過程內和過程間的信息溝通。(2)組織與外部的信息溝通與協(xié)調。(3)員工的能力管理與提高。(4)基礎設施的配置與運行。(5)供方、顧客及其他相關方的關系管理(6)特定領域的控制，如產(chǎn)品質量、環(huán)境因素、危險源能源使用。(7)外包方的管理。(8)運行過程中的變更控制。(9)其他。37、B,C,D解析:《審核概論》首次會議由審核組長主持。其目的是：確認對審核計劃的安排達成一致，介紹審核組成員；確保所策劃的審核活動能夠實施38、A,B,C,D解析:《審核概論》，表3-12審核方法的選擇，遠程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外的地點進行，無論距離遠近。39、A,B,D解析:《審核概論》審核方案管理通?？缮婕罢J證機構的合同評審人員、專業(yè)能力評價人員、審核組長及認證決定人員等40、A,C解析:《管理體系認證基礎》認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他相關信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認證決定等41、B,C解析:認證制度管理涉及內容；認證制度管理涉及內容主要包括：認證領域的開拓和認證范圍的擴展；認證業(yè)務范圍分類；技術領域分析；認證策劃準備過程的專業(yè)管理；認證實施過程的專業(yè)管理；認證機構的管理體系；批準、拒絕、保持、更新、暫停、恢復或撤銷認證、擴大或縮小范圍的條件和程序；認證證書的轉換；認證要求的變更42、B,C,D解析:19011-2021附錄a18,2對于符合的記錄，應考慮以下內容：a）對判斷符合的審核準則的描述或引用；b）支持符合性和有效性的審核證據(jù)（適用時）；c）符合性陳述（適用時）43、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控制四項基本職能44、A,B,D解析:結合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務時應依據(jù)審核組成員的能力，合理地分配審核任務并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標準或規(guī)范性文件相關的不符合;(7)當結合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標準或規(guī)范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應的能力。45、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過觀察才能獲取。在審核過程中,審核員應針對審核范圍內不同活動、場所的不同特點,仔細觀察運行所需工作環(huán)境、設備設施等條件.活動的運行狀況、