2023年10月CCAA注冊審核員復(fù)習(xí)題-《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》含解析

2023年10月CCAA注冊審核員復(fù)習(xí)題—《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》一、單項選擇題1、認(rèn)證活動的授予是指（）。A、向得到符合性證實的初次申請認(rèn)證客戶頒發(fā)認(rèn)證文件B、向得到符合性證實的客戶頒發(fā)認(rèn)證文件C、向受審核方頒發(fā)執(zhí)照D、對被證實符合性的客戶發(fā)證明2、（）是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單元作樣本的抽樣方法。A、隨機(jī)抽樣B、條件抽樣C、分層抽樣D、統(tǒng)計抽樣3、根據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)（）的技術(shù)要求。A、內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)B、公開標(biāo)準(zhǔn)C、公開承諾D、合同或協(xié)議4、在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對構(gòu)成過程的各個工序逐一進(jìn)行分析，找出所有潛在的失效模式的方法是（）。A、FMEAB、故障樹分析C、風(fēng)險矩陣D、HRA5、企業(yè)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展等方面進(jìn)行戰(zhàn)略分析，通常使用的方法為（）。A、SWOT分析法B、波士頓矩陣法C、PEST分析法D、標(biāo)桿法6、對審核方案進(jìn)行評審后決定是否需要修訂的因素不包括（）。A、審核發(fā)現(xiàn)B、經(jīng)證實的管理體系有效性和成熟度C、管理體系D、供方的變更7、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。A、契約B、企業(yè)或組織C、社會約定D、法律設(shè)定8、以下哪些因素不會增加審核時間。()A、高風(fēng)險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業(yè)D、管理體系成熟度9、在審核客戶服務(wù)部時，該部門負(fù)責(zé)人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準(zhǔn)則B、審核證據(jù)C、審核發(fā)現(xiàn)D、審核結(jié)論10、以下不是認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證過程管理涉及的內(nèi)容是（）。A、復(fù)核審核報告B、獲證客戶的經(jīng)濟(jì)效益C、可公開獲取的認(rèn)證信息D、審核準(zhǔn)備11、審核計劃應(yīng)提交（）進(jìn)行確認(rèn)。A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)B、受審核方C、審核委托方D、當(dāng)?shù)卣?2、認(rèn)可機(jī)構(gòu)通過對管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)、規(guī)范的（），有助于管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其客戶實現(xiàn)自我改進(jìn)和自我完善。A、技術(shù)評價和持續(xù)監(jiān)督B、認(rèn)可評審和見證C、同行評審和監(jiān)督D、認(rèn)可評價和監(jiān)督管理13、應(yīng)對整個認(rèn)證周期制定審核方案，認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)（）。A、包括管理體系核心要求B、包含客戶全部分包方的所有要求C、覆蓋客戶的全部場所和產(chǎn)品D、覆蓋全部管理體系的要求14、審核過程實際上是()，因此存在被查驗的審核證據(jù)不具代表性的風(fēng)險。A、一種抽樣活動B、符合性評價C、一個過程D、客觀性證據(jù)15、在管理體系標(biāo)準(zhǔn)的高層結(jié)構(gòu)中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、保持和改進(jìn)其管理體系的基石,其構(gòu)成不包括（）。A、管理體系B、確定管理體系的范圍C、理解組織及其環(huán)境D、領(lǐng)導(dǎo)作用16、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/IEC在其導(dǎo)則第1部分的附錄中規(guī)定了適用于所有管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)的高層結(jié)構(gòu)，其目的是（）.A、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心文本、術(shù)語和定義B、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語17、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/IEC在其導(dǎo)則A、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心文本、術(shù)語和定義B、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語18、()有助于有效利用機(jī)遇并防止不良后果。A、策劃質(zhì)量目標(biāo)B、為組織配置資源C、確定職責(zé)和權(quán)限D(zhuǎn)、基于風(fēng)險的思維19、遠(yuǎn)程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外的地方進(jìn)行，當(dāng)審核組與受審核方人員之間進(jìn)行相互交流時，可以（）。A、通過交談收集信息B、在受審核方參與的情況下進(jìn)行文件評審C、完成檢查單或者問卷D、創(chuàng)建交互式的通信手段20、過程方法在建立質(zhì)量管理體系中的主要作用是（）A、有效、高效實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導(dǎo)質(zhì)量管理體系范圍的確定21、認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)每類管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，針對每個技術(shù)領(lǐng)域和認(rèn)證過程中的每項職能確定（）。A、知識和技能B、職責(zé)和權(quán)限C、能力評價程序D、能力準(zhǔn)則22、一個組織按照高層結(jié)構(gòu)建立并保持一個或多個管理體系時，以下說法不正確的是（）。A、可以為認(rèn)證提供便利B、應(yīng)該與組織本身的業(yè)務(wù)相融合C、可以使管理體系運行內(nèi)容減少D、可以減少多個管理體系之間的重復(fù)23、管理體系倡導(dǎo)在建立、實施管理體系以及提高其有效性時采用（），此方法使組織能夠?qū)ο嗷リP(guān)聯(lián)和相互依賴的過程進(jìn)行有效地控制，以增強(qiáng)組織整體績效。A、PDCA循環(huán)B、持續(xù)改進(jìn)C、基于風(fēng)險的思維D、過程方法24、系統(tǒng)理論學(xué)派將（）等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理。A、過程論、控制論、信息論B、系統(tǒng)論、控制論、信息論C、系統(tǒng)論、過程論、信息論D、系統(tǒng)論、控制論、過程論25、不具備多場所認(rèn)證的條件的是()。A、要求組織已確定中心職能B、中心職能獲得了授權(quán)并被外包給外部組織C、實施集中的管理評審和內(nèi)審D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系26、審核計劃中應(yīng)明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時還包括（）。A、現(xiàn)場審核方案B、審核方案的設(shè)計C、抽樣方案的設(shè)計D、審核抽樣人員27、（）是認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供可建立信任的認(rèn)證的必要條件。A、被認(rèn)為公正B、遵紀(jì)守法C、公正，并被認(rèn)為公正D、客觀公正28、某企業(yè)A、B兩類產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)和生產(chǎn)獲得了質(zhì)量管理體系認(rèn)證，其將質(zhì)量管理體系的認(rèn)證標(biāo)志印刷在A、B、C三類產(chǎn)品的包裝上，并在企業(yè)的產(chǎn)品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產(chǎn)品均通過了認(rèn)證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例B、中華人民共和國商標(biāo)法C、中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法D、中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法29、以下哪項不屬于管理學(xué)的基本原理（）。A、信息原理B、系統(tǒng)原理C、關(guān)系原理D、適度原理30、參與策劃和實施審核的人員的能力決定了()的能力。A、檢查活動B、對審核過程的信心和達(dá)到其目標(biāo)C、實現(xiàn)目的D、達(dá)到客戶需求目的二、多項選擇題31、審核計劃的詳略程度應(yīng)反映（）。A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理結(jié)構(gòu)B、審核的范圍C、審核的復(fù)雜程度D、實現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素32、審核結(jié)論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的（）方面的能力。A、有效性B、充分性C、適宜性D、改進(jìn)33、某一油漆涂料生產(chǎn)企業(yè)存在以下哪種情況時，審核不可行（）。A、有營業(yè)執(zhí)照，危險化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證B、體系實施運行但尚未進(jìn)行內(nèi)審和管理評審C、確定審核日期內(nèi)正常生產(chǎn)，但總經(jīng)理和主管副總不在D、未進(jìn)行文件評審34、實施風(fēng)險管理可以實現(xiàn)組織的持續(xù)改進(jìn)，有助于組織獲得的效果，以下正確的是（）。A、提高組織的學(xué)習(xí)能力B、提高運營的效果和效率C、改進(jìn)機(jī)會和威脅的識別能力D、提高實現(xiàn)目標(biāo)的可能性35、策劃管理體系中的崗位、職責(zé)和權(quán)限時可利用的信息包括()。A、崗位說明書B、組織結(jié)構(gòu)圖C、體系文件的類型D、部門職責(zé)36、下列哪些不屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)保密的信息()。A、客戶檔案B、客戶申請的認(rèn)證資料C、客戶認(rèn)證狀態(tài)信息D、客戶被授予暫停的認(rèn)證資格37、當(dāng)組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關(guān)系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少38、國際認(rèn)可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。A、審核活動的一致性B、減少其顧客的風(fēng)險C、減少商業(yè)風(fēng)險D、確保已認(rèn)可的認(rèn)證證書的可信度39、審核方案管理通?？缮婕罢J(rèn)證機(jī)構(gòu)的（）。A、合同評審人員B、認(rèn)證決定人員C、確定審核組成員的人員D、審核組長40、實施文件評審，審核員應(yīng)考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、正確性D、現(xiàn)行有效41、以下描述正確的是（）。A、根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)出的關(guān)鍵績效指標(biāo)是戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的關(guān)鍵指標(biāo)B、標(biāo)桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標(biāo)的學(xué)習(xí)過程C、單純的標(biāo)桿管理可以結(jié)合自己實際情況進(jìn)行創(chuàng)新、提高企業(yè)競爭力D、銷售增長率和市場占有率雙高的產(chǎn)品群被稱為金牛類產(chǎn)品42、初次認(rèn)證的方案應(yīng)包括（）。A、特殊審核B、獲證后兩次監(jiān)督審核C、兩階段的審核D、證書到期前的再認(rèn)證審核43、在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)（）發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例的規(guī)定對企業(yè)重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝C、生產(chǎn)條件D、產(chǎn)品的銷售44、根據(jù)ISO17021-1標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)審核的任何部分是（）情況時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保具有適當(dāng)能力的人員實施此類審核。A、需與受審核方溝通B、需向受審核方報告審核結(jié)果C、以電子手段實施審核D、審核的場所為虛擬場所45、根據(jù)GBT9011標(biāo)準(zhǔn)提供的指南，對抽樣樣本的報告應(yīng)考慮()。A、基于這些樣本和一定置信水平做出的估計B、受審核方的意愿C、樣本量D、選擇的方法三、簡答題46、請簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論之間的關(guān)系，并簡單舉例47、審核原則是審核員開展審核活動必須遵守的基本原則，請簡述審核原則包括哪些內(nèi)容?48、認(rèn)證范圍和審核范圍二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？49、請簡述管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。50、審核組內(nèi)部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應(yīng)充分溝通相關(guān)信息并予客觀評價，評估審核的進(jìn)程并討論相關(guān)xx網(wǎng)絡(luò)科技有限公司進(jìn)行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內(nèi)部溝通會，并在現(xiàn)場審核的每一個晚上進(jìn)行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內(nèi)部溝通會。請結(jié)合審核要求闡述：（一）審核組在現(xiàn)場審核啟動前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（二）審核組在現(xiàn)場審核期間進(jìn)行內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（三）審核組在未次會議召開前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。

參考答案一、單項選擇題1、A解析:(1)授予是指向得到符合性證實的初次申請認(rèn)證客戶頒發(fā)認(rèn)證文件。(2)保持是指對獲證客戶在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)符合性的承認(rèn)。(3)擴(kuò)大是指對獲證客戶在認(rèn)證周期內(nèi)已證實的認(rèn)證范圍擴(kuò)大的符合性的承認(rèn)。(4)縮小是指對獲證客戶在認(rèn)證周期內(nèi)已證實的認(rèn)證范圍縮小的符合性的承認(rèn)。(5)更新是指在認(rèn)證終止日前，根據(jù)再認(rèn)證審核的結(jié)果，以及認(rèn)證周期內(nèi)的體系評價結(jié)果和認(rèn)證采信方的反饋，做出重新認(rèn)證的決定，開始新的認(rèn)證周期。(6)暫停是指符合性說明中指出的全部或部分證明范圍的暫時無效。(7)撤銷是指廢止／符合性說明的取消2、B3、B解析:《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》第二十七條國家實行團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開和監(jiān)督制度。企業(yè)應(yīng)當(dāng)公開其執(zhí)行的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、推薦性標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)或者企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編號和名稱；企業(yè)執(zhí)行自行制定的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)公開產(chǎn)品、服務(wù)的功能指標(biāo)和產(chǎn)品的性能指標(biāo)。國家鼓勵團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)通過標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺向社會公開。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)公開標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求。4、A解析:失效模式和影響分析(FailureModenaEffectAnalysis，簡稱FMEA)是在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對構(gòu)成過程的各個工序逐一進(jìn)行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預(yù)先采取必要的措施，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動。FMEA是一個以小組為導(dǎo)向的、系統(tǒng)的、定性的分析方法，適用于各種類型的組織。5、C解析:PEST分析一般適用于在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展、研究報告撰寫方面更為適宜。6、D解析:(二)修訂審核方案，審核方案的影響因素有：——審核發(fā)現(xiàn)；——已證實的受審核方管理體系的有效性和成熟度；——審核方案的有效性；——審核范圍或?qū)徍朔桨阜秶?；——受審核方的管理體系；——標(biāo)準(zhǔn)和組織承諾其他要求；——外部供方；——已識別的利益沖突；——審核委托方的要求。7、D解析:《中華人民共和國行政許可法》第十六條，行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。8、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P50。(二)增加審核時間的因素在確定基準(zhǔn)審核時間的基礎(chǔ)上，可能增加審核時間的因素包括:--需要訪問臨時場所，以確認(rèn)擬認(rèn)證管理體系中的常設(shè)場所的活動;外包職能或過程:--高風(fēng)險的活動，相關(guān)管理體系規(guī)定的高風(fēng)險行業(yè);相關(guān)方的意見:--所屬行業(yè)的特點，如高用能行業(yè)、環(huán)境保護(hù)敏感行業(yè)。(三)減少審核時間的因素在確定基準(zhǔn)審核時間的基礎(chǔ)上，可能減少審核時間的因素包括:--體系運行成熟。9、B解析:審核證據(jù)是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關(guān)責(zé)任人的口頭陳述、現(xiàn)場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據(jù)的信息應(yīng)是真實的、客觀存在的。10、B解析:認(rèn)證過程管理涉及內(nèi)容主要包括：可公開獲取的認(rèn)證信息；認(rèn)證申請的受理、評審和批準(zhǔn)；審核準(zhǔn)備；審核活動實施；審核報告；復(fù)核審核報告；批準(zhǔn)認(rèn)證；頒發(fā)認(rèn)證證書；監(jiān)督和再認(rèn)證；證書、標(biāo)志的使用和管理；申訴、投訴處理11、B12、A13、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，(三)審核方案及審核時間《審核概論》P46，應(yīng)對整個認(rèn)證周期制訂審核方案，以清晰識別所需的審核活動。這些審核活動用以證實客戶的管理體系符合認(rèn)證所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，或其他規(guī)范性文件的要求。認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)覆蓋全部的管理體系要求。14、A解析:見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報告的編制k)審核本質(zhì)上是一種抽樣活動，因此，存在被查驗的審核證據(jù)不具代表性的風(fēng)險。15、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》組織環(huán)境位于高層結(jié)構(gòu)的第4章，主要由理解組織及其環(huán)境、理解相關(guān)方的需求和期望、確定管理體系范圍和管理體系四個條款構(gòu)成。這四個條款是從組織的宗旨和戰(zhàn)略層面對組織提出的管理體系總體要求，是組織建立、保持、實施和改進(jìn)其管理體系的基石16、C解析:2012年,為加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性ISO/IEC在其導(dǎo)則第1部分的附錄中，規(guī)定了適用于所有管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)的通用框架:高層結(jié)構(gòu)、相同的核心文本、通用術(shù)語和核心定義。在認(rèn)證行業(yè)中,常常把通用框架稱為高層結(jié)構(gòu)。2012年之后，國際組織發(fā)布了多個符合高層結(jié)構(gòu)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)。17、C18、D解析:基于風(fēng)險的思維有助于有效利用機(jī)遇并防止發(fā)生不良后果。19、D20、A21、D22、C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，一個組織按照高層結(jié)構(gòu)建立、實施、保持和改進(jìn)一個或多個其管理體系時，不但要與組織本身的業(yè)務(wù)相融合，更重要的是可以減少多個管理體系之間的重復(fù)，這使得管理體系的運行更加簡潔和便利，同時也為合格評定提供了便利。23、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》管理體系倡導(dǎo)在建立、實施管理體系以及提高其有效性時采用過程方法，在實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果的過程中，系統(tǒng)地理解和管理相互關(guān)聯(lián)的過程有助于提高組織的有效性和效率。此種方法使組織能夠?qū)w系中相互關(guān)聯(lián)和相互依賴的過程進(jìn)行有效地控制，以增強(qiáng)組織整體績效24、B解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，(四)它將系統(tǒng)論、控制論、信息論等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理之中。25、B解析:多場所組織認(rèn)證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權(quán)以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系統(tǒng)一管理體系實施集中的管理評審，所有場所服從組織的內(nèi)部審核程序。26、C27、C解析:(一)公正的概念，第二段，公正，并被認(rèn)為的公正，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供可建立信任的認(rèn)證的必要條件。28、A解析:《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十四條獲得認(rèn)證證書的，應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證范圍內(nèi)使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志29、C解析:管理學(xué)7項原理：系統(tǒng)原理、人本原理、責(zé)任原理、能級原理、效益原理、信息原理和適度原理30、B解析:審核活動針對的管理體系或管理活動因受審核組織的不同而顯得復(fù)雜和多樣。收集審核證據(jù)，與審核準(zhǔn)則的比較和判定，及形成審核發(fā)現(xiàn)，都需要由從事審核活動的人員在現(xiàn)場進(jìn)行大量的主觀判斷?？陀^地說，認(rèn)證審核中的評價活動多半是以“人”為評價工具的，而人在評價一件事物時，能夠做到客觀的評價是一件非常不容易的事。況且，審核現(xiàn)場客觀上存在著時間和空間上的緊迫感。這使得審核過程中人的因素起著至關(guān)重要的作用。審核人員的能力決定了人們對審核過程所能具有的信心，也決定了審核結(jié)論的可信程度二、多項選擇題31、B,C,D解析:《審核概論》，1.審核活動的風(fēng)險、審核范圍及目標(biāo)：基于審核計劃的編制要求，審核計劃應(yīng)考慮審核活動對受審核方的過程的風(fēng)險和影響、審核的范圍和復(fù)雜程度，以及實現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素。32、A,B,C,D33、B,C,D34、A,B,C,D解析:實施風(fēng)險管理有助于組織獲得以下效果：提高實現(xiàn)目標(biāo)的可能性；鼓勵主動性管理；在整個組織意識到識別和處理風(fēng)險的需求；改進(jìn)機(jī)會和威脅的識別能力；符合相關(guān)法律法規(guī)要求和國際規(guī)范；改進(jìn)強(qiáng)制性和自愿性報告；改善治理；提高利益相關(guān)方的信心和信任；為決策和規(guī)劃建立可靠的根基；加強(qiáng)控制；有效地分配和利用風(fēng)險處理的資源；提高運營的效果和效率；增強(qiáng)健康安全績效，以及環(huán)境保護(hù)；改善損失預(yù)防和事件管理；減少損失；提高組織的學(xué)習(xí)能力；提高組織的應(yīng)變能力35、A,B,D解析:應(yīng)確定這些過程的活動，并確定完成這些活動的人員，由此規(guī)定組織過程的職責(zé)和權(quán)限;職責(zé)和權(quán)限可以用成文信息描述，例如組織結(jié)構(gòu)圖、程序文件、運行方針及崗位職責(zé)，也可以采用更簡單的口頭指示方法。36、C,D解析:通常，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)實施保密的信息包括:(1)客戶申請認(rèn)證的資料及文件;(2)審核(含文件審核和現(xiàn)場審核)中所獲取的有關(guān)信息;(3)通過其他渠道獲取的客戶保密信息;(4)其他專門確定/約定的保密信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可予以披露的保密信息包括:履行法律責(zé)任，或者得到被認(rèn)證的客戶的書面同意的。不屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)履行保密責(zé)任的信息包括:(1)出版物上公布的關(guān)于獲準(zhǔn)認(rèn)證客戶的認(rèn)證狀態(tài)的信息及相關(guān)信息;(2)特定獲證客戶被授予認(rèn)證、保持、暫?；虺蜂N認(rèn)證資格、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的事實及認(rèn)證范圍的詳細(xì)情況;(3)客戶或獲證客戶已公開或應(yīng)公開的信息;(4)認(rèn)證機(jī)構(gòu)從其他合法渠道獲得的有關(guān)客戶或獲證客戶的公開信息37、A,C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》當(dāng)組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種反比例的關(guān)系。管理寬度越大，管理層級就越少;反之，管理寬度越小，管理層級就越多38、B,C,D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P07國際認(rèn)可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內(nèi)建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認(rèn)可的認(rèn)證證書的可信度來減少商業(yè)及其顧客的風(fēng)險。39、A,B,D解析:《審核概論》審核方案管理通?？缮婕罢J(rèn)證機(jī)構(gòu)的合同評審人員、專業(yè)能力評價人員、審核組長及認(rèn)證決定人員等40、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)文件化信息評審的要求，(1)文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性。41、A,B解析:關(guān)鍵績效指標(biāo)(KPI)。根據(jù)戰(zhàn)目標(biāo)導(dǎo)出的關(guān)鍵績效指標(biāo)，是戰(zhàn)目標(biāo)實現(xiàn)的關(guān)鍵性指標(biāo)。單純的標(biāo)桿管理，缺乏結(jié)合自己實際情況的創(chuàng)新，會導(dǎo)致企業(yè)競爭戰(zhàn)趨同。標(biāo)桿管理的基本思路就是模仿，通過模仿、學(xué)習(xí)實現(xiàn)超越。標(biāo)桿管理使得單個企業(yè)運作效率的絕對水平大幅提高，而企業(yè)之間相對效率差距卻日益縮小。銷售增長率和市場占有率“雙高”的產(chǎn)品群被稱為明星類產(chǎn)品，這類產(chǎn)品可能成為企業(yè)的金牛產(chǎn)品，需要加大投資以支持其迅速發(fā)展42、B,C,D解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認(rèn)證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。管理體系的初次認(rèn)證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階段43、A,B,C44、C,D解析:17021標(biāo)準(zhǔn)9,4,1當(dāng)審核的任何部分以電子手段實施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保由具備適宜能力的人員實施此類活動45、A,C,D解析:GBT9011-2021標(biāo)準(zhǔn)A.6.1總則倒數(shù)第二句對樣本的報告應(yīng)考慮樣本量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定置信水平作出的估計。三、簡答題46、審核組通過收集和驗證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù),并依據(jù)審核準(zhǔn)則對審核證據(jù)進(jìn)行評價，得出審核發(fā)現(xiàn)，在綜合匯總分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，考慮此次審核目的而作出最終的審核結(jié)論。由此可見，審核準(zhǔn)則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)，審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。審核結(jié)論的得出是基于審核證據(jù)并對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。如現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)工人未按操作規(guī)程進(jìn)行操作，這是審核證據(jù)，依據(jù)操作規(guī)程要求判定其屬于不符合，這是審核發(fā)現(xiàn)，綜合其他審核發(fā)現(xiàn)，得出體系符合體系要求的結(jié)論，這屬于審核結(jié)論47、(1)誠實正直:職業(yè)的基礎(chǔ)。(2)公正表達(dá):真實、準(zhǔn)確報告的義務(wù)。(3)職業(yè)素養(yǎng):在審核中勤奮并具有判斷力。(4)保密性:信息安全。(5)獨立性:審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)。(6)基于證據(jù)的方法。(7)基于風(fēng)險的方法。48、認(rèn)證范圍和審核范圍是有區(qū)別和聯(lián)系的，區(qū)別在于：（1）認(rèn)證范圍用于認(rèn)證注冊的目的，用于表明被被認(rèn)證的受審核方的管理體系所覆蓋的范圍，通常體現(xiàn)在認(rèn)證證書上，而審核范圍是為具體的審核界定的審核內(nèi)容和界限，用于指導(dǎo)審核的實施。（2）認(rèn)證范圍通常只是對認(rèn)證所覆蓋的產(chǎn)品、過程與活動、場所及所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)的概括性描述，而審核范圍所涉及的信息更加詳細(xì)與具體，通常包括對受審的實際位置、組織單元、活動和過程以及審核所覆蓋的時期等更加具體全面與詳細(xì)的信息。（3）一次具體審核的審核范圍與認(rèn)證范圍并不一定完全一致。如：監(jiān)督審核的審核范圍所包括的內(nèi)容通常少與認(rèn)證所涉及的內(nèi)容；對于多現(xiàn)場的第三方認(rèn)證，由于可以在一定原則上進(jìn)行抽樣、一次具體審核的審核范圍可以只覆蓋部分的場所，而認(rèn)證范圍可能包括申請認(rèn)證的所有場所。兩者的聯(lián)系在于：（1）依據(jù)認(rèn)