2023年10月CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎(chǔ)》考試題目含解析

2023年10月CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎(chǔ)》考試題目一、單項選擇題1、審核組促使受審核方針對已發(fā)現(xiàn)的不符合項認真分析，找出不符合原因并采取適當(dāng)?shù)募m正措施防止類似不符合再發(fā)生，其目的是為了（）。A、避免發(fā)生嚴重后果B、改進受審核方管理體系運行的有效性C、確保糾正措施計劃按規(guī)定的時間期限實施D、驗證受審核方糾正措施的有效性2、認證機構(gòu)具有（）確定審核時間的程序。A、形成文件的B、符合客戶需求的C、滿足相關(guān)方期望的D、上級機構(gòu)要求的3、以下不是認證機構(gòu)認證過程管理涉及的內(nèi)容是（）。A、復(fù)核審核報告B、獲證客戶的經(jīng)濟效益C、可公開獲取的認證信息D、審核準備4、依據(jù)GB/T19011標準，無人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，無人員互動不包括以下哪項活動？（）A、完成檢查表B、文件評審C、出受審核方人員接受的問卷調(diào)查D、觀察管理活動情況5、審核準備階段文件化信息評審一般可不包括以下的內(nèi)容（）。A、描述體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息B、描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息C、生產(chǎn)崗位的操作規(guī)程D、資質(zhì)許可文件和記錄6、依據(jù)GB/T19011標準，現(xiàn)場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、互動B、相互干擾C、相互交流D、溝通7、審核證據(jù)是建立在獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據(jù)的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業(yè)務(wù)活動負有責(zé)任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關(guān)的記錄中的信息D、現(xiàn)場觀察及受審核方文件中的有關(guān)規(guī)定8、在管理體系標準的高層結(jié)構(gòu)中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石,其構(gòu)成不包括（）。A、管理體系B、確定管理體系的范圍C、理解組織及其環(huán)境D、領(lǐng)導(dǎo)作用9、所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識別和管理組織所應(yīng)用的過程及其活動，將活動作為相互關(guān)聯(lián)、功能連貫的過程組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加()得到一致的、可預(yù)知的結(jié)果。"A、有效和高效地B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導(dǎo)質(zhì)量管理體系范圍的確定10、系統(tǒng)理論學(xué)派將（）等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理。A、過程論、控制論、信息論B、系統(tǒng)論、控制論、信息論C、系統(tǒng)論、過程論、信息論D、系統(tǒng)論、控制論、過程論11、以下哪個不是審核組成員（）。A、觀察員B、實習(xí)審核員C、審核員D、技術(shù)專家12、為確保實現(xiàn)審核目標，審核組長可隨著審核的進展調(diào)整（）。A、審核對象和范圍B、審核人員C、所分配的審核組工作任務(wù)D、審核部門的數(shù)量13、依據(jù)GB/T19011標準，結(jié)合審核中審核員識別出與一個準則相關(guān)的審核發(fā)現(xiàn)時，應(yīng)考慮到這一審核發(fā)現(xiàn)對其他管理體系中（）的可能影響。A、相應(yīng)B、無關(guān)聯(lián)C、相應(yīng)或類似準則D、類似準則14、某企業(yè)A、B兩類產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)和生產(chǎn)獲得了質(zhì)量管理體系認證，其將質(zhì)量管理體系的認證標志印刷在A、B、C三類產(chǎn)品的包裝上，并在企業(yè)的產(chǎn)品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產(chǎn)品均通過了認證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認證認可條例B、中華人民共和國商標法C、中華人民共和國標準化法D、中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法15、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。A、企業(yè)或組織B、契約規(guī)定C、社會約定D、法律設(shè)定16、（）是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單元作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、條件抽樣C、分層抽樣D、統(tǒng)計抽樣17、企業(yè)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展等方面進行戰(zhàn)略分析，通常使用的方法為（）。A、PEST分析法B、SWOT分析法C、標桿法D、波士頓矩陣法18、參與策劃和實施審核的人員的能力決定了()的能力。A、檢查活動B、對審核過程的信心和達到其目標C、實現(xiàn)目的D、達到客戶需求目的19、認證認可活動應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A、客觀獨立、公開公正、誠實信用B、客觀公正C、誠實信用、以人為本D、公平正義20、以下不屬于認證實施保密的信息是（）。A、對客戶文件審核的信息及客戶檔案B、審核中所獲取的有關(guān)信息C、特定獲證客戶被授予認證范圍的信息D、客戶申請的認證資料及文件21、（）標準提供了關(guān)于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T1900022、以下不是審核報告中包括的內(nèi)容有（）。A、審核的日程安排B、對審核準則遵循程度陳述C、對審核方案或后續(xù)審核的影響D、審核發(fā)現(xiàn)和相關(guān)證據(jù)23、國際標準化組織ISO/IEC在其導(dǎo)則A、加強各管理體系標準的核心文本、術(shù)語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強各管理體系標準的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語24、以下哪些因素不會增加審核時間（）。A、高風(fēng)險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業(yè)D、管理體系成熟度25、（）具有績效評價和戰(zhàn)略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰(zhàn)略管理工具。A、平衡計分卡B、矩陣數(shù)據(jù)分析C、宏觀環(huán)境分析模型D、卓越績效評價26、基于過程的質(zhì)量管理體系(OMS審核通過對過程的檢查而確定有關(guān)過程結(jié)果的活動資源和行為是否()。A、被有效并高效地管理B、符合認證準則C、符合規(guī)定要求D、被有效地實施27、對審核方案進行評審后決定是否需要修訂的因素不包括（）。A、審核發(fā)現(xiàn)B、經(jīng)證實的管理體系有效性和成熟度C、管理體系D、供方的變更28、PEST分析適用于（）。A、微觀環(huán)境分析B、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析C、宏觀環(huán)境分析D、市場環(huán)境分析29、在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件、工序逐一進行分析,找出潛在失效模式的是（）。A、故障樹分析B、風(fēng)險矩陣C、FMEAD、HRA30、當(dāng)你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應(yīng)當(dāng)（）。A、與組長和管理者代表進行溝通，考慮調(diào)整時間B、告訴經(jīng)理審核時間很緊，最好不要離開C、先休息，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核D、先看資料，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核二、多項選擇題31、審核具有（）的特點。A、獨立性B、以顧客為關(guān)注焦點C、系統(tǒng)性D、形成文件32、在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)（）發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例的規(guī)定對企業(yè)重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝C、生產(chǎn)條件D、產(chǎn)品的銷售33、初次認證的方案應(yīng)包括（）。A、特殊審核B、獲證后兩次監(jiān)督審核C、兩階段的審核D、證書到期前的再認證審核34、某一油漆涂料生產(chǎn)企業(yè)存在以下哪種情況時，審核不可行（）。A、有營業(yè)執(zhí)照，危險化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證B、體系實施運行但尚未進行內(nèi)審和管理評審C、確定審核日期內(nèi)正常生產(chǎn)，但總經(jīng)理和主管副總不在D、未進行文件評審35、國際認可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。A、審核活動的一致性B、減少其顧客的風(fēng)險C、減少商業(yè)風(fēng)險D、確保已認可的認證證書的可信度36、依據(jù)GB/T19011標準,符合性的審核記錄應(yīng)考慮包括（）。A、對不符合的說明B、明確判斷符合的審核準則C、適用時，支持符合性和有效性的審核證據(jù)D、適用時，符合性陳述37、以下描述正確的是（）。A、根據(jù)戰(zhàn)略目標導(dǎo)出的關(guān)鍵績效指標是戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的關(guān)鍵指標B、標桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標的學(xué)習(xí)過程C、單純的標桿管理可以結(jié)合自己實際情況進行創(chuàng)新、提高企業(yè)競爭力D、銷售增長率和市場占有率雙高的產(chǎn)品群被稱為金牛類產(chǎn)品38、以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當(dāng)提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出整改措施C、確保管理體系應(yīng)有統(tǒng)一的管理評審D、確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求39、在審核過程中，審核員為獲得審核證據(jù)，可通過仔細觀察受審核方的（）。A、活動的運行狀況B、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件C、相關(guān)人員的操作活動D、生產(chǎn)現(xiàn)場監(jiān)測儀器的數(shù)據(jù)顯示40、實施風(fēng)險管理可以實現(xiàn)組織的持續(xù)改進，有助于組織獲得的效果，以下正確的是（）。A、提高組織的學(xué)習(xí)能力B、提高運營的效果和效率C、改進機會和威脅的識別能力D、提高實現(xiàn)目標的可能性41、管理體系的建立包括（）。A、管理體系的運行B、創(chuàng)建體系文件C、確定管理體系的策劃信息及內(nèi)容D、管理體系的策劃啟動42、管理體系運行過程中，主要管理事項有（）等。A、員工能力管理與提高B、運行過程中的變更控制C、過程內(nèi)和過程間的信息溝通D、基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運行43、現(xiàn)場審核時，審核員為了獲取審核證據(jù)，需要時應(yīng)對收集的信息進行驗證，常用的驗證信息的方法包括（）。A、通過對活動和過程的觀察證實查閱記錄時所獲得信息的準確性和真實性B、對比分析來自不同職能和層次的同一活動或過程的信息，以驗證信息的真實性C、通過向相關(guān)人員提問和與陪同人員面談核查證實獲得信息的真實性D、將現(xiàn)場觀察相關(guān)活動和過程的實際操作、所核查的相關(guān)記錄，與相關(guān)標準、文件化信息的規(guī)定對照，以證實其一致性44、根據(jù)ISO/IEC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)要求第1部分要求》,認證機構(gòu)的風(fēng)險可能與（）方面有關(guān)。A、審核目的B、利益相關(guān)方的認知C、審核組的健康和安全D、標志的使用45、當(dāng)組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種關(guān)系，以下說法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級就越少B、管理寬度越大,管理層級就越多C、管理寬度越小,管理層級就越多D、管理寬度越小,管理層級就越少三、簡答題46、審核組內(nèi)部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應(yīng)充分溝通相關(guān)信息并予客觀評價，評估審核的進程并討論相關(guān)xx網(wǎng)絡(luò)科技有限公司進行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內(nèi)部溝通會，并在現(xiàn)場審核的每一個晚上進行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內(nèi)部溝通會。請結(jié)合審核要求闡述：（一）審核組在現(xiàn)場審核啟動前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（二）審核組在現(xiàn)場審核期間進行內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（三）審核組在未次會議召開前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。47、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現(xiàn)場所收集的審核證據(jù)至少應(yīng)覆蓋哪些方面?48、什么是管理體系及其基本內(nèi)涵?管理體系認證的主要過程是什么?49、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構(gòu)申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:對符合性證據(jù)如何記錄，對不符合性證據(jù)如何記錄?50、食品安全管理體系認證ISO

參考答案一、單項選擇題1、B2、A解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》，認證機構(gòu)應(yīng)建立文件化的確定審核時間的程序。針對每個客戶應(yīng)確定完整有效審核所需的時間。3、B解析:認證過程管理涉及內(nèi)容主要包括：可公開獲取的認證信息；認證申請的受理、評審和批準；審核準備；審核活動實施；審核報告；復(fù)核審核報告；批準認證；頒發(fā)認證證書；監(jiān)督和再認證；證書、標志的使用和管理；申訴、投訴處理4、C5、C6、B解析:19011-2021附錄a15在現(xiàn)場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾，并確保審核組成員的健康和安全7、A解析:陪同人員也稱為向?qū)?，向?qū)Ы榻B的信息不能作為審核證據(jù)8、D解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》組織環(huán)境位于高層結(jié)構(gòu)的第4章，主要由理解組織及其環(huán)境、理解相關(guān)方的需求和期望、確定管理體系范圍和管理體系四個條款構(gòu)成。這四個條款是從組織的宗旨和戰(zhàn)略層面對組織提出的管理體系總體要求，是組織建立、保持、實施和改進其管理體系的基石9、A解析:所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識別和管理組織所應(yīng)用的過程及其活動，將活動作為相互關(guān)聯(lián)、功能連貫的過程播回放組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預(yù)知的結(jié)果。"10、B解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》，(四)它將系統(tǒng)論、控制論、信息論等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理之中。11、A解析:《審核概論》向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核過程12、C解析:《審核概論》隨著審核的進展，為確保更好地達到審核目的，可以調(diào)整所分配的審核組工作任務(wù)13、C14、A解析:《認證認可條例》第二十四條獲得認證證書的，應(yīng)當(dāng)在認證范圍內(nèi)使用認證證書和認證標志15、D解析:《行政許可法》第十六條行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。規(guī)章可以在上位法設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定16、B17、A解析:《質(zhì)量管理方法與工具》prst分析一般適用于在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展、研究報告撰寫方面更為適宜18、B解析:審核活動針對的管理體系或管理活動因受審核組織的不同而顯得復(fù)雜和多樣。收集審核證據(jù)，與審核準則的比較和判定，及形成審核發(fā)現(xiàn)，都需要由從事審核活動的人員在現(xiàn)場進行大量的主觀判斷?？陀^地說，認證審核中的評價活動多半是以“人”為評價工具的，而人在評價一件事物時，能夠做到客觀的評價是一件非常不容易的事。況且，審核現(xiàn)場客觀上存在著時間和空間上的緊迫感。這使得審核過程中人的因素起著至關(guān)重要的作用。審核人員的能力決定了人們對審核過程所能具有的信心，也決定了審核結(jié)論的可信程度19、A20、C解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》認證機構(gòu)應(yīng)實施保密的信息包括：客戶申請認證的資料及文件；審核（含文件審核和現(xiàn)場審核）中所獲取的有關(guān)信息；客戶（含潛在客戶）檔案；通過其他渠道獲取的客戶保密信息；其他專門確定／約定的保密信息。認證機構(gòu)可予以披露的保密信息包括：履行法律責(zé)任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構(gòu)履行保密責(zé)任的信息包括：出版物上公布的關(guān)于獲準認證客戶的認證狀態(tài)的信息及相關(guān)信息；特定獲證客戶被授予認證、保持、暫?；虺蜂N認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況；客戶或獲證客戶已公開或應(yīng)公開的信息；認證機構(gòu)從其他合法渠道獲得的有關(guān)客戶或獲證客戶的公開信息21、B解析:《審核概論》19011適用于需要實施管理體系的內(nèi)部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織22、A23、C24、D25、A26、A解析:基于過程的質(zhì)量管理體系(OMS審核是指以受審核方的過程、過程間相互關(guān)系、過程目標和過程績效指標作為審核的路徑或?qū)徍说淖粉櫨€索所實施的OMS審核。它通過對過程的檢查而確定有關(guān)過程結(jié)果的活動、資源和行為是否被有效并高效地管理。27、D解析:(二)修訂審核方案，審核方案的影響因素有：——審核發(fā)現(xiàn)；——已證實的受審核方管理體系的有效性和成熟度；——審核方案的有效性；——審核范圍或?qū)徍朔桨阜秶?；——受審核方的管理體系；——標準和組織承諾其他要求；——外部供方；——已識別的利益沖突；——審核委托方的要求。28、C29、C解析:《質(zhì)量管理方法與工具》失效模式和影響分析(FMEA)是在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對構(gòu)成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預(yù)先采取必要的措施，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動30、A解析:《審核概論》，（2）審核進展情況和審核計劃的執(zhí)行及完成情況，以及是否需要調(diào)整審核計劃，或根據(jù)需要重新分配審核組成員的工作二、多項選擇題31、A,C,D解析:《審核概論》審核的定義是:“為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程”32、A,B,C33、B,C,D解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。管理體系的初次認證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階段34、B,C,D35、B,C,D解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》P07國際認可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內(nèi)建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認可的認證證書的可信度來減少商業(yè)及其顧客的風(fēng)險。36、B,C,D解析:19011-2021附錄a18,2對于符合的記錄，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：a）對判斷符合的審核準則的描述或引用；b）支持符合性和有效性的審核證據(jù)（適用時）；c）符合性陳述（適用時）37、A,B解析:關(guān)鍵績效指標(KPI)。根據(jù)戰(zhàn)目標導(dǎo)出的關(guān)鍵績效指標，是戰(zhàn)目標實現(xiàn)的關(guān)鍵性指標。單純的標桿管理，缺乏結(jié)合自己實際情況的創(chuàng)新，會導(dǎo)致企業(yè)競爭戰(zhàn)趨同。標桿管理的基本思路就是模仿，通過模仿、學(xué)習(xí)實現(xiàn)超越。標桿管理使得單個企業(yè)運作效率的絕對水平大幅提高，而企業(yè)之間相對效率差距卻日益縮小。銷售增長率和市場占有率“雙高”的產(chǎn)品群被稱為明星類產(chǎn)品，這類產(chǎn)品可能成為企業(yè)的金牛產(chǎn)品，需要加大投資以支持其迅速發(fā)展38、A,B,D解析:結(jié)合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務(wù)時應(yīng)依據(jù)審核組成員的能力，合理地分配審核任務(wù)并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標準或規(guī)范性文件相關(guān)的不符合;(7)當(dāng)結(jié)合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標準或規(guī)范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應(yīng)的能力。39、A,B,C,D解析:《審核概論》在審核過程中，審核員應(yīng)針對審核范圍內(nèi)不同活動、場所的不同特點，仔細觀察運行所需工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件、活動的運行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關(guān)人員的操作活動等，獲得有益的信息40、A,B,C,D解析:實施風(fēng)險管理有助于組織獲得以下效果：提高實現(xiàn)目標的可能性；鼓勵主動性管理；在整個組織意識到識別和處理風(fēng)險的需求；改進機會和威脅的識別能力；符合相關(guān)法律法規(guī)要求和國際規(guī)范；改進強制性和自愿性報告；改善治理；提高利益相關(guān)方的信心和信任；為決策和規(guī)劃建立可靠的根基；加強控制；有效地分配和利用風(fēng)險處理的資源；提高運營的效果和效率；增強健康安全績效，以及環(huán)境保護；改善損失預(yù)防和事件管理；減少損失；提高組織的學(xué)習(xí)能力；提高組織的應(yīng)變能力41、B,C,D解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》管理體系的建立包括管理體系的策劃啟動、策劃信息及內(nèi)容和創(chuàng)建體系文件42、A,B,C,D43、A,B,D解析:《審核概論》，為獲得審核證據(jù)，審核員在需要時應(yīng)對收集的信息進行驗證，驗證信息的方法通常包括：（1）將現(xiàn)場觀察相關(guān)活動和過程的實際操作、所核查相應(yīng)的記錄，與相關(guān)標準、文件化信息的規(guī)定對照，以證實記錄中體現(xiàn)的某項活動和過程的結(jié)果，以及記錄中提供的信息內(nèi)容、實際操作與標準、文件化信息規(guī)定的一致性；（2）通過對活動和過程的觀察，來證實面談或查閱記錄時所獲得信息的準確性和真實性；（3）通過必要的實際測量證實活動和過程的結(jié)果或記錄的符合性、有效性和真實性；（4）其他適用的證實方法，例如，對比分析來自不同職能和層次的對同一活動或過程的信息，以驗證信息的真實性等。44、A,B,C,D45、A,C解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》當(dāng)組織規(guī)模一定時，管理層級和管理寬度之間存在著一種反比例的關(guān)系。管理寬度越大，管理層級就越少;反之，管理寬度越小，管理層級就越多三、簡答題46、（一）在審核準備時，溝通的內(nèi)容可能包括：第一階段審核的情況、上一次審核情況及遺留問題；受審核方產(chǎn)品和過程的特點、受審核方主要過程所涉及的職能單元、受審核方單元以及它們的接口。（二）審核組內(nèi)部溝通的內(nèi)容包括：(1)審核組從不同渠道所獲得信息的匯總、討論以及相互補充印證，確定并實施應(yīng)跟蹤的審核信息；(2)審核進展情況和審核計劃的執(zhí)行及完成情況，以及是否需要調(diào)整審核計劃，或根據(jù)需要重新分配審核組成員的工作；(3)討論審核中出現(xiàn)的異常情況，包括可導(dǎo)致審核目的和范圍發(fā)生變更的情況，或顯示存在緊急和重大的風(fēng)險，商討適當(dāng)?shù)拇胧?4)評審審核發(fā)現(xiàn)，包括不符合；(5)對超出審核范圍之外的引起關(guān)注的問