2024年金融投資顧問服務(wù)協(xié)議樣本版

2024年金融投資顧問服務(wù)協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)范圍1.2服務(wù)方式1.3服務(wù)時(shí)間2.客戶責(zé)任2.1提供信息2.2遵守規(guī)定2.3支付費(fèi)用3.金融投資顧問責(zé)任3.1合規(guī)操作3.2保密義務(wù)3.3專業(yè)指導(dǎo)4.費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用4.2支付時(shí)間4.3支付方式5.合同期限5.1起始時(shí)間5.2終止時(shí)間5.3續(xù)約條款6.違約責(zé)任6.1客戶違約6.2金融投資顧問違約7.爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3法律途徑8.隱私保護(hù)8.1保護(hù)客戶隱私8.2信息使用規(guī)定9.合同變更9.1變更條件9.2變更程序10.合同解除10.1解除條件10.2解除程序11.終止條款11.1終止條件11.2終止后果12.繼承和轉(zhuǎn)讓12.1合同繼承12.2合同轉(zhuǎn)讓13.適用法律13.1法律適用13.2法律變更14.其他條款14.1通知義務(wù)14.2附件說(shuō)明第一部分：合同如下：1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)范圍(a)提供投資市場(chǎng)分析；(b)提供投資策略建議；(c)提供投資組合建議；(d)提供投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；(e)提供投資教育培訓(xùn)。1.2服務(wù)方式(a)定期發(fā)布投資報(bào)告；(b)實(shí)時(shí)解答客戶投資疑問；(c)定期舉辦投資講座；(d)其他雙方約定的服務(wù)方式。1.3服務(wù)時(shí)間金融投資顧問應(yīng)按照合同約定提供服務(wù)，服務(wù)時(shí)間如下：(a)本合同有效期內(nèi)，金融投資顧問應(yīng)保證每周至少提供一篇投資市場(chǎng)分析報(bào)告；(b)本合同有效期內(nèi)，金融投資顧問應(yīng)在接到客戶咨詢后兩個(gè)工作日內(nèi)給予回復(fù)；(c)本合同有效期內(nèi)，金融投資顧問應(yīng)保證每季度至少舉辦一次投資講座。2.客戶責(zé)任2.1提供信息客戶應(yīng)向金融投資顧問提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息及投資需求，以便金融投資顧問更好地為客戶提供服務(wù)。2.2遵守規(guī)定客戶應(yīng)遵守金融投資顧問提供的所有投資建議和指導(dǎo)，不得擅自更改投資策略。2.3支付費(fèi)用客戶應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，金融投資顧問提供服務(wù)后，客戶應(yīng)及時(shí)支付相應(yīng)費(fèi)用。3.金融投資顧問責(zé)任3.1合規(guī)操作金融投資顧問應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范提供服務(wù)，確保服務(wù)合規(guī)。3.2保密義務(wù)金融投資顧問應(yīng)對(duì)客戶提供的個(gè)人信息及投資需求予以保密，未經(jīng)客戶同意，不得泄露給第三方。3.3專業(yè)指導(dǎo)金融投資顧問應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為客戶提供專業(yè)的投資指導(dǎo)和建議。4.費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用客戶應(yīng)支付的服務(wù)費(fèi)用為人民幣【】元整（大寫：【】元整），用于支付金融投資顧問在合同有效期內(nèi)提供服務(wù)的一切費(fèi)用。4.2支付時(shí)間客戶應(yīng)在本合同簽訂后七個(gè)工作日內(nèi)，向金融投資顧問支付服務(wù)費(fèi)用。4.3支付方式客戶可通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、、支付等方式向金融投資顧問支付服務(wù)費(fèi)用。5.合同期限5.1起始時(shí)間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【】年。5.2終止時(shí)間本合同有效期屆滿，雙方未續(xù)約的，合同自行終止。5.3續(xù)約條款雙方同意，在本合同有效期屆滿前【】個(gè)月，可協(xié)商續(xù)約。如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂新的合同，并按照新的合同約定執(zhí)行。6.違約責(zé)任6.1客戶違約客戶未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向金融投資顧問支付違約金，違約金為應(yīng)付服務(wù)費(fèi)用的【】%。6.2金融投資顧問違約金融投資顧問未按照本合同約定提供服務(wù)的，應(yīng)向客戶支付違約金，違約金為應(yīng)付服務(wù)費(fèi)用的【】%。7.爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。7.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.隱私保護(hù)8.1保護(hù)客戶隱私金融投資顧問應(yīng)嚴(yán)格保護(hù)客戶的個(gè)人信息，不得泄露給任何未經(jīng)授權(quán)的第三方。未經(jīng)客戶書面同意，金融投資顧問不得將客戶信息用于本合同以外的其他目的。8.2信息使用規(guī)定金融投資顧問在使用客戶信息時(shí)，應(yīng)確保信息的安全性和準(zhǔn)確性，并采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和管理措施保護(hù)客戶信息?？蛻粲袡?quán)隨時(shí)要求金融投資顧問更正或刪除其個(gè)人信息。9.合同變更9.1變更條件合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。9.2變更程序變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、范圍、期限等條款，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。變更協(xié)議自簽字或蓋章之日起生效。10.合同解除10.1解除條件任何一方有權(quán)解除合同，但應(yīng)提前【】天書面通知對(duì)方。10.2解除程序解除合同應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理后續(xù)事宜。11.終止條款11.1終止條件合同終止條件如下：(a)合同有效期屆滿；(b)雙方協(xié)商一致解除合同；(c)一方違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行；(d)法律規(guī)定或雙方約定的其他終止條件。11.2終止后果合同終止后，金融投資顧問應(yīng)立即停止提供服務(wù)，并按照合同約定處理后續(xù)事宜。12.繼承和轉(zhuǎn)讓12.1合同繼承合同的有效期和權(quán)利義務(wù)不受繼承人的繼承，合同由繼承人繼續(xù)履行。12.2合同轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得將合同的全部或部分權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。13.適用法律13.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。13.2法律變更如法律規(guī)定發(fā)生變化，對(duì)合同當(dāng)事人有利的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)變化后的法律進(jìn)行履行。14.其他條款14.1通知義務(wù)雙方應(yīng)通過(guò)合同約定的聯(lián)系方式，及時(shí)通知對(duì)方合同履行過(guò)程中的重要事項(xiàng)。14.2附件說(shuō)明本合同附件包括雙方簽署的保密協(xié)議、服務(wù)記錄、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等，附件與合同具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：保密協(xié)議保密信息的定義；保密信息的范圍；保密信息的處理和使用規(guī)定；保密信息的期限；違約責(zé)任。附件二：服務(wù)記錄詳細(xì)要求和說(shuō)明：服務(wù)記錄應(yīng)詳細(xì)記錄金融投資顧問提供的服務(wù)內(nèi)容、時(shí)間、方式等信息，以便客戶查閱和核實(shí)。附件三：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求和說(shuō)明：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確金融投資顧問提供服務(wù)的費(fèi)用及支付方式、時(shí)間等條款。附件四：投資策略建議記錄詳細(xì)要求和說(shuō)明：投資策略建議記錄應(yīng)詳細(xì)記錄金融投資顧問向客戶提供的投資策略和建議，以及客戶的投資決策和執(zhí)行情況。附件五：投資市場(chǎng)分析報(bào)告詳細(xì)要求和說(shuō)明：投資市場(chǎng)分析報(bào)告應(yīng)包括市場(chǎng)走勢(shì)、投資機(jī)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容，并注明分析時(shí)間和使用范圍。附件六：投資講座PPT詳細(xì)要求和說(shuō)明：投資講座PPT應(yīng)包括講座的主題、內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)等信息，并確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。附件七：客戶咨詢回復(fù)記錄詳細(xì)要求和說(shuō)明：客戶咨詢回復(fù)記錄應(yīng)詳細(xì)記錄金融投資顧問對(duì)客戶咨詢的回復(fù)內(nèi)容，以便客戶查閱和核實(shí)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：客戶未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；客戶未按照金融投資顧問的建議進(jìn)行投資操作；金融投資顧問未按照合同約定提供服務(wù)；金融投資顧問泄露客戶個(gè)人信息；雙方未按照合同約定處理爭(zhēng)議。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約金：按照合同約定的一定比例計(jì)算違約金；損害賠償：根據(jù)違約行為造成的實(shí)際損失進(jìn)行賠償；合同解除：違約行為嚴(yán)重影響到合同履行，一方有權(quán)解除合同。示例說(shuō)明：如果客戶未按照金融投資顧問的建議進(jìn)行投資操作，導(dǎo)致投資損失，客戶應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。例如，客戶未按照金融投資顧問的建議及時(shí)買入或賣出股票，導(dǎo)致錯(cuò)過(guò)投資機(jī)會(huì)，客戶應(yīng)承擔(dān)因此產(chǎn)生的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.合同：本合同是指2024年金融投資顧問服務(wù)協(xié)議樣本版A版，由雙方簽署并遵守的文件。2.服務(wù)費(fèi)用：服務(wù)費(fèi)用是指客戶為獲取金融投資顧問提供的服務(wù)而支付的費(fèi)用。3.保密信息：保密信息是指合同履行過(guò)程中雙方披露的、不為公眾所知的、具有商業(yè)價(jià)值的信息。4.違約金：違約金是指違約方按照合同約定支付給守約方的賠償金。5.損害賠償：損害賠償是指因違約行為造成的實(shí)際損失，包括直接損失和間接損失。6.合同解除：合同解除是指合同當(dāng)事人依法終止合同關(guān)系的行為。7.適用法律：適用法律是指本合同簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決所適用的法律。合同：本合同是雙方簽署的金融投資顧問