安全責(zé)任事故調(diào)查處理(知識(shí)材料)

PAGEPAGE11安全責(zé)任事故調(diào)查處理安全責(zé)任事故調(diào)查處理是執(zhí)法監(jiān)察工作的重要內(nèi)容。一、安全責(zé)任事故調(diào)查處理的基本概念和相關(guān)部門職責(zé)(一)安全責(zé)任事故的概念事故一般指意外的變故或?yàn)?zāi)禍。今用以稱工程建設(shè)、生產(chǎn)活動(dòng)與交通運(yùn)輸中發(fā)生的意外損害或破壞。有的事故由于自然災(zāi)害或其他原因，為當(dāng)前人力所不能全部預(yù)防；有的事故是由于設(shè)計(jì)、管理、施工或操作時(shí)的過失所引起，故稱為“責(zé)任事故”。這些事故可造成物質(zhì)上的損失或人身的傷害?？梢?，“責(zé)任事故”是相對(duì)“由于自然災(zāi)害或其他原因，為當(dāng)前人力所不能全部預(yù)防”的“非責(zé)任事故”而言的。安全責(zé)任事故，就是指在社會(huì)管理和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，由于行政機(jī)關(guān)、企業(yè)工作人員存在失職瀆職行為而導(dǎo)致發(fā)生的事，故。以下提及的事故，如無(wú)特殊說明，都是指安全責(zé)任事故。根據(jù)安全生產(chǎn)綜合管理部門或行業(yè)的事故等級(jí)劃分的有關(guān)規(guī)定，事故等級(jí)分為一般事故、重大事故、特大事故、特別重大事故。(二)安全責(zé)任事故調(diào)查組的組成及職責(zé)依據(jù)有關(guān)法規(guī)調(diào)查組的組成主要有三種形式：第一種也是運(yùn)用較多的是由國(guó)家安全生產(chǎn)綜合管理部門或國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室組織成立特別重大事故調(diào)查組。第二種形式是國(guó)務(wù)院授權(quán)有關(guān)部門牽頭組織。第三種形式是國(guó)務(wù)院直接組織進(jìn)行調(diào)查。事故調(diào)查組一般由三個(gè)小組組成，直接原因調(diào)查組(技術(shù)組)、管理原因或責(zé)任調(diào)查組(管理組)和綜合組。國(guó)務(wù)院《特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定》第十九條對(duì)特大事故調(diào)查組的職責(zé)作出明確規(guī)定：查明事故發(fā)生的原因、人員傷亡及財(cái)產(chǎn)損失情況；查明事故的性質(zhì)和責(zé)任；提出事故處理及防止類似事故再次發(fā)生所應(yīng)采取措施的建議；提出對(duì)事故責(zé)任者的處理建議；檢查控制事故的應(yīng)急措施是否得當(dāng)和落實(shí)；寫出事故調(diào)查報(bào)告。(三)有關(guān)部門參加事故責(zé)任調(diào)查的依據(jù)和各自職責(zé)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，“根據(jù)事故的具體情況，事故調(diào)查組由有關(guān)人民政府、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門、監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、工會(huì)派人組成，并應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)人民檢察院派人參加”。除監(jiān)察機(jī)關(guān)以外，他們各自的職責(zé)是：1．國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局依據(jù)2008年7月11日《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2008〕91號(hào))規(guī)定，其職責(zé)包括“負(fù)責(zé)組織國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)大檢查和專項(xiàng)督查，根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，依法組織特別重大事故調(diào)查處理和辦理結(jié)案工作，監(jiān)督事故查處和責(zé)任追究落實(shí)情況”。2．國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局依據(jù)2008年7月11日《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2008〕101號(hào))規(guī)定，其職責(zé)包括組織或參與煤礦生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理，監(jiān)督事故查處的落實(shí)情況。3．檢察機(jī)關(guān)依據(jù)監(jiān)察部、最高人民檢察院、國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)在重大責(zé)任事故調(diào)查處理中的聯(lián)系和配合的暫行規(guī)定>的通知》(監(jiān)發(fā)〔2006〕2號(hào))規(guī)定：“國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院授權(quán)有關(guān)部門組成的事故調(diào)查組，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)最高人民檢察院參加；地方各級(jí)人民政府或政府授權(quán)有關(guān)部門組成的事故調(diào)查組，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)同級(jí)檢察機(jī)關(guān)參加”。4．公安機(jī)關(guān)依據(jù)1997年1月1日，修正后的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》頒布施行，對(duì)公、檢、法三機(jī)關(guān)就刑事案件的管轄分工作了調(diào)整，重大事故犯罪案件由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)偵查。5．工會(huì)組織依據(jù)《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》規(guī)定，“工會(huì)有權(quán)依法參加事故調(diào)查，向有關(guān)部門提出處理意見，并要求追究有關(guān)人員的責(zé)任?！倍?、監(jiān)察機(jī)關(guān)參加安全責(zé)任事故調(diào)查處理的任務(wù)和原則(一)監(jiān)察機(jī)關(guān)參加安全責(zé)任事故調(diào)查處理工作的職責(zé)及任務(wù)1．監(jiān)察機(jī)關(guān)參加安全責(zé)任事故調(diào)查處理工作的職責(zé)1991年，監(jiān)察部依據(jù)國(guó)務(wù)院《特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定》制定的《監(jiān)察機(jī)關(guān)參加特別重大事故調(diào)查處理的暫行規(guī)定》(監(jiān)發(fā)〔1991〕3號(hào))，對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)參加特別重大事故調(diào)查處理的職責(zé)、任務(wù)作出明確的規(guī)定。1999年經(jīng)與國(guó)家經(jīng)貿(mào)委協(xié)商，兩部門聯(lián)合印發(fā)了《國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、監(jiān)察部關(guān)于特別重大事故調(diào)查處理和批復(fù)工作有關(guān)問題的通知》(國(guó)經(jīng)貿(mào)安全〔1999〕5號(hào))，對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)在事故調(diào)查處理工作中的職責(zé)作了進(jìn)一步明確，即“監(jiān)察部負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)察機(jī)關(guān)參加事故調(diào)查，并對(duì)監(jiān)察機(jī)關(guān)上報(bào)的事故有關(guān)責(zé)任人員違反行政紀(jì)律的處理建議進(jìn)行審批。參加事故調(diào)查的監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)與事故有關(guān)的責(zé)任人員違反行政紀(jì)律的行為進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議，同時(shí)對(duì)事故調(diào)查工作進(jìn)行監(jiān)督”；“事故批復(fù)后，發(fā)生事故的省(自治區(qū)、直轄市)人民政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門，要按照國(guó)務(wù)院的批復(fù)認(rèn)真組織落實(shí)；監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)責(zé)任人員處理的落實(shí)情況，要進(jìn)行監(jiān)督檢查?！蓖瑫r(shí)，該《通知》第七條規(guī)定：“省(自治區(qū)、直轄市)人民政府和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門對(duì)本地區(qū)、本部門的重大事故的調(diào)查處理和批復(fù)工作，可參照本通知精神辦理?！薄秶?guó)務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》第二十五條規(guī)定，“國(guó)家行政機(jī)關(guān)工作人員、國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人有違反本規(guī)定的行為，依照本規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處分的，由監(jiān)察機(jī)關(guān)或者任免機(jī)關(guān)依法作出處分決定?！?．監(jiān)察機(jī)關(guān)參加安全責(zé)任事故調(diào)查的主要任務(wù)(1)調(diào)查事故發(fā)生的原因。事故直接原因調(diào)查組(技術(shù)組)負(fù)責(zé)對(duì)事故發(fā)生的直接原因進(jìn)行調(diào)查和分析，并對(duì)事故是否屬于責(zé)任事故提出認(rèn)定意見。監(jiān)察機(jī)關(guān)是在其調(diào)查基礎(chǔ)上，對(duì)事故間接原因，也即行政管理機(jī)關(guān)和工作人員管理責(zé)任進(jìn)行調(diào)查和分析，并據(jù)此確定責(zé)任人員及其應(yīng)負(fù)的責(zé)任。(2)調(diào)查監(jiān)察對(duì)象的責(zé)任。《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》明確劃分了失職、瀆職行為有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)負(fù)有的三種類型的責(zé)任，即直接責(zé)任、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。但在事故調(diào)查處理工作中，這三種責(zé)任區(qū)分并不能完全涵蓋有關(guān)責(zé)任的類型。因此，工作實(shí)踐中，根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則(國(guó)標(biāo))》關(guān)于“根據(jù)事故調(diào)查所確認(rèn)的事實(shí)，通過對(duì)直接原因和間接原因的分析，確定事故中的直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者；在直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者之間，根據(jù)其在事故發(fā)生過程中的作用，確定主要責(zé)任者”的規(guī)定，引用、增加了“對(duì)事故發(fā)生負(fù)有主要責(zé)任”的定性。總之，目前在事故調(diào)查中，對(duì)于失職、瀆職行為的責(zé)任定性有四種，即直接責(zé)任、主要責(zé)任、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。在事故調(diào)查中，應(yīng)以此確定有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)負(fù)有的責(zé)任，并依法依紀(jì)提出處理意見和建議。(3)提出處理意見。監(jiān)察機(jī)關(guān)在事故調(diào)查處理工作中，依據(jù)管轄范圍、按照分級(jí)管理的原則，對(duì)責(zé)任人員中的監(jiān)察對(duì)象提出政紀(jì)處分意見；監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)給予有關(guān)責(zé)任人員黨紀(jì)處分的，提出處分建議。(4)督促有關(guān)部門總結(jié)事故教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議。監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)督促有關(guān)部門總結(jié)行政管理工作中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議。必要時(shí)，監(jiān)察機(jī)關(guān)可依據(jù)《行政監(jiān)察法》的有關(guān)規(guī)定，向有關(guān)政府或部門提出監(jiān)察建議，督促其改進(jìn)工作，防范類似事故的發(fā)生。(5)對(duì)事故調(diào)查工作進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)察機(jī)關(guān)不僅具體參加事故的調(diào)查處理工作，同時(shí)還要對(duì)事故調(diào)查工作進(jìn)行監(jiān)督，保證事故調(diào)查處理工作嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，做到全面、客觀和公正。另外，對(duì)于經(jīng)調(diào)查確定對(duì)事故發(fā)生負(fù)有責(zé)任的非監(jiān)察對(duì)象，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以依照有關(guān)規(guī)定提出處理建議。(二)監(jiān)察機(jī)關(guān)參加安全責(zé)任事故調(diào)查處理工作的原則1．實(shí)事求是，重事實(shí)、重證據(jù)、重調(diào)查研究的原則實(shí)事求是，是監(jiān)察工作必須堅(jiān)持的一項(xiàng)原則。實(shí)事求是要求我們的一切工作都要重事實(shí)、重證據(jù)、重調(diào)查研究，要以事實(shí)為依據(jù)、以法紀(jì)為準(zhǔn)繩。監(jiān)察機(jī)關(guān)參加事故調(diào)查必須嚴(yán)格遵循這一原則，即在事故調(diào)查中，要依據(jù)事故發(fā)生的原因，確定責(zé)任范圍，通過全面、客觀的調(diào)查，確定責(zé)任人。在認(rèn)定責(zé)任和提出處理意見與建議時(shí)，既要依據(jù)政紀(jì)黨紀(jì)處分的有關(guān)規(guī)定，兼顧其他類似事故的處理情況，又要充分考慮每起事故的特殊情況，準(zhǔn)確定性、恰當(dāng)量紀(jì)。2．既要依法履行職責(zé)，又要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)的原則監(jiān)察機(jī)關(guān)參加事故調(diào)查處理工作的主要職責(zé)是調(diào)查事故發(fā)生的間接原因，并以此確定責(zé)任人員和提出處理意見和建議，其他機(jī)關(guān)無(wú)權(quán)代替監(jiān)察機(jī)關(guān)行使職權(quán)。但事故調(diào)查處理是由多個(gè)部門參加的系統(tǒng)性、整體性的工作，事故調(diào)查組成員部門在依法履行職責(zé)時(shí)，都應(yīng)該與其他部門加強(qiáng)溝通，分工協(xié)作，形成工作合力。特別是在確定責(zé)任人員和提出處理意見和建議時(shí)，監(jiān)察機(jī)關(guān)既要注意排除和克服部門、地方保護(hù)主義的影響，又要充分聽取有關(guān)部門、單位的意見。3．既要維護(hù)行政紀(jì)律，又要保障被調(diào)查人合法權(quán)利的原則監(jiān)察機(jī)關(guān)在事故調(diào)查處理中，既要通過給予有關(guān)責(zé)任人員紀(jì)律處分達(dá)到懲戒、教育的工作目標(biāo)，促使地方政府和有關(guān)部門及其工作人員認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)行政紀(jì)律，又要在事故調(diào)查處理各個(gè)工作環(huán)節(jié)依法依紀(jì)開展工作，切實(shí)維護(hù)被調(diào)查人的合法權(quán)利。在調(diào)查中，不能違反規(guī)定采取辦案措施；在調(diào)查談話時(shí)，應(yīng)認(rèn)真聽取被調(diào)查人的陳述和意見；在調(diào)查事實(shí)材料與被調(diào)查人見面時(shí)，應(yīng)將調(diào)查事實(shí)逐條與被調(diào)查人核對(duì)，聽取意見，并采納被調(diào)查人所提意見中的合理部分。4．“四不放過”的原則“四不放過”的原則是指事故原因不查清不放過、責(zé)任人員處理不到位不放過、整改措施不落實(shí)不放過、有關(guān)人員未受到教育不放過。這一原則應(yīng)當(dāng)貫穿事故調(diào)查處理工作的全過程。三、監(jiān)察機(jī)關(guān)參加安全責(zé)任事故調(diào)查處理的一般程序(一)組成管理原因或責(zé)任調(diào)查組(管理組)接到參加事故調(diào)查的通知后，依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示確定事故調(diào)查承辦人參加事故調(diào)查組，將人員名單向事故調(diào)查組牽頭部門反饋，同時(shí)通知事故發(fā)生地區(qū)或部門(行業(yè))的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)人員參加事故調(diào)查工作。事故調(diào)查承辦人要及時(shí)與事故調(diào)查組牽頭部門聯(lián)系，趕赴事故現(xiàn)場(chǎng)，組成由監(jiān)察機(jī)關(guān)人員為主，其他有關(guān)部門人員參加的管理原因或責(zé)任調(diào)查組(管理組)，人員組成由監(jiān)察機(jī)關(guān)商事故調(diào)查組牽頭部門確定。(二)組織實(shí)施調(diào)查工作1．制訂調(diào)查方案在事故直接原因認(rèn)定后，管理組要根據(jù)事故直接原因、初步確認(rèn)的安全監(jiān)督管理方面存在的問題，針對(duì)發(fā)生事故單位或人員的隸屬關(guān)系和相關(guān)管理部門及人員的職責(zé)等情況，研究、制訂調(diào)查方案。內(nèi)容主要包括：(1)需要查清的主要問題。要對(duì)事故直接原因和管理問題進(jìn)行梳理，把需要查清的管理原因逐條列入，在辦案中把握全局，不使遺漏；同時(shí)要突出重點(diǎn)，抓住主要問題進(jìn)行重點(diǎn)調(diào)查。(2)確定調(diào)查對(duì)象范圍。根據(jù)事故情況及發(fā)生原因，在了解掌握有關(guān)部門職責(zé)、權(quán)限的基礎(chǔ)上，研究、確定調(diào)查的單位和人員范圍。(3)明確參加調(diào)查人員的分組、任務(wù)分工、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，要求各調(diào)查小組根據(jù)任務(wù)分工分別擬定調(diào)查提綱。(4)提出預(yù)計(jì)完成調(diào)查任務(wù)的時(shí)間。(5)規(guī)定調(diào)查中應(yīng)遵守的紀(jì)律和注意事項(xiàng)。2．調(diào)查取證根據(jù)調(diào)查方案、調(diào)查提綱和事故發(fā)生的直接原因，收集有關(guān)職能部門“三定方案”、領(lǐng)導(dǎo)分工等有關(guān)證據(jù)材料，對(duì)事故發(fā)生的間接原因涉及的有關(guān)單位和人員進(jìn)行調(diào)查、詢問談話。根據(jù)事故的不同特點(diǎn)，采取恰當(dāng)?shù)恼{(diào)查步驟，一般從事故發(fā)生單位著手開展調(diào)查。調(diào)查的內(nèi)容主要有以下幾個(gè)方面：(1)事故事實(shí)情況。(2)被調(diào)查人的有關(guān)情況。①自然情況：姓名、性別、民族、年齡、籍貫、文化程度、入黨時(shí)間、參加工作時(shí)間、工作經(jīng)歷、現(xiàn)在工作單位及職務(wù)(包括行政職務(wù)、黨內(nèi)職務(wù)等)、分管工作情況等。②履行職責(zé)情況：近年在履行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)方面所作的主要工作；履行崗位職責(zé)和貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)章、規(guī)范性文件、制度規(guī)定中存在的問題等。(3)證據(jù)材料，包括物證，指能夠證明事故真實(shí)情況的物品和物質(zhì)痕跡；書證，指以其記載的內(nèi)容證明事故或管理問題等情況的文字；證人證言，指證人就其所了解的事故真實(shí)情況作的陳述。調(diào)查人員應(yīng)按照規(guī)定全面、客觀地收集證據(jù)材料。對(duì)于能夠證實(shí)被調(diào)查人有違法違紀(jì)行為或者無(wú)違法違紀(jì)行為，以及違法違紀(jì)行為情節(jié)輕重的各種證據(jù)都應(yīng)當(dāng)收集。3．事故責(zé)任分析對(duì)調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)進(jìn)行分析，確定對(duì)事故負(fù)有責(zé)任的單位及相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。在分析時(shí)，應(yīng)從直接原因入手，逐步深入到間接原因，從而掌握事故的全部原因，再分清主次，進(jìn)行責(zé)任分析，確定對(duì)事故負(fù)有責(zé)任的單位及相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。在調(diào)查事故中，除掌握一般共性原因外，還要分析、掌握每起事故的個(gè)性原因。只有這樣，才能為依法依紀(jì)開展事故調(diào)查處理工作、確保工作質(zhì)量奠定基礎(chǔ)。4．調(diào)查事實(shí)認(rèn)定和調(diào)查事實(shí)材料見面一般在事故現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查將要結(jié)束時(shí)，管理原因或責(zé)任調(diào)查組(管理組)各小組應(yīng)把經(jīng)過核實(shí)認(rèn)定的事實(shí)形成調(diào)查事實(shí)見面材料(不提出責(zé)任認(rèn)定及具體處理意見)，并經(jīng)管理組討論，由管理組組長(zhǎng)審定后與被調(diào)查人見面。(1)調(diào)查事實(shí)見面材料的內(nèi)容：①被調(diào)查人的基本情況。②事故的基本情況。③經(jīng)過調(diào)查核實(shí)確認(rèn)的能夠作為紀(jì)律處分依據(jù)的主要事實(shí)。④以調(diào)查組名義的落款。(2)見面的方式：調(diào)查事實(shí)見面材料同被調(diào)查人見面時(shí)，應(yīng)由2名以上調(diào)查人員進(jìn)行，必要時(shí)可請(qǐng)被調(diào)查人所在單位黨組織或行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人參加。(3)被調(diào)查人簽署意見：調(diào)查事實(shí)材料同被調(diào)查人見面時(shí)，應(yīng)將調(diào)查事實(shí)逐條與被調(diào)查人核對(duì)，聽取其意見，并采納所提意見中的合理部分。被調(diào)查人在調(diào)查事實(shí)見面材料上簽署意見(同意或不同意)，并簽名押印。若有不同意見，被調(diào)查人可附說明。(三)形成調(diào)查報(bào)告參加調(diào)查人員在管理組組長(zhǎng)組織下，根據(jù)調(diào)查事實(shí)材料，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，劃分事故責(zé)任，確定直接責(zé)