九月下旬證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)沖刺測(cè)試題含答案及解析

九月下旬證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)沖刺測(cè)試

題含答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、證券市場(chǎng)按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為()O

A、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

B、集中交易市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

C、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)

D、股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

【參考答案】：D

2、從2007年6月起，浮息債券以()間同業(yè)拆放利率(Shibor)

為基準(zhǔn)利率。Shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以16家報(bào)價(jià)行的

報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)。

A、上海銀行

B、北京銀行

C、天津銀行

D、深圳銀行

【參考答案】：A

3、為提升上市公司信息披露的及時(shí)性，深圳證券交易所要求創(chuàng)業(yè)

板()報(bào)告實(shí)行實(shí)時(shí)披露制度。

A、年度

B、半年

C、季度

D、臨時(shí)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P356O

4、上海證券交易所于()正式營(yíng)業(yè)。

A、1991年6月

B、1990年6月

C、1990年12月

D、1991年12月

【參考答案】：C

【解析】上海證券交易所于1990年12月?tīng)I(yíng)業(yè)，深圳證券交易所于

1991年7月?tīng)I(yíng)業(yè)。

5、上證國(guó)債指數(shù)采用()計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)。

A、簡(jiǎn)單平均法

B、移動(dòng)平均法

C、派許法

D、幾何平均法

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指

數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P247O

6、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為()o

A、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

C、價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

D、價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

【參考答案】：D

7、以下關(guān)于金融遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法有誤的是()o[2012年3月真

題]

A、雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行

的買賣金融資產(chǎn)(或金融變量)的交易

B、采用了一對(duì)多交易的方式

C,交易成本較高

D、通常被金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)利用作風(fēng)險(xiǎn)管理手段

【參考答案】：B

【解析】本題考核金融遠(yuǎn)期交易的相關(guān)知識(shí)。遠(yuǎn)期交易采用一對(duì)一

交易的方式，交易事項(xiàng)可協(xié)商確定，較為靈活。

8、(),我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。

A、20世紀(jì)60年代和70年代

B、20世紀(jì)50年代和60年代

C、20世紀(jì)80年代和90年代

D、20世紀(jì)70年代和80年代

【參考答案】：A

9、結(jié)算所以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的()成交

價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。

A、平均

B、最高

C、最低

D、最末

【參考答案】：A

【解析】掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)

制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)

格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P160o

10、債券票面上的基本要素不包括()O

A、債券的票面價(jià)值

B、債券的到期期限

C、債券的票面利率

D、債券的持有人名稱

【參考答案】：D

11、在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是()O

A、短期國(guó)債

B、國(guó)庫(kù)券

C、長(zhǎng)期國(guó)債

D、無(wú)期限國(guó)債

【參考答案】：C

【解析】答案為C。長(zhǎng)期國(guó)債，通常在10年或10年以上，常被用

作政府投資的資金來(lái)源，在資本市場(chǎng)上有著重要地位。

12、附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人()。

A、按約定條件向發(fā)行人購(gòu)買黃金

B、以約定價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票

C、以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券

D、以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

【參考答案】：B

13、外國(guó)債券的發(fā)行一般由()的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

A、投資者所在國(guó)

B、發(fā)行者所在國(guó)

C、發(fā)行地所在國(guó)

D、第三國(guó)

【參考答案】：C

【解析】答題解析：外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金

融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾

十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷，所以選C

14、證券是指各類記載并代表一定()的法律憑證。它用以證明持

有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的OO

A、權(quán)益；權(quán)利

B、權(quán)利；權(quán)益

C、利益；權(quán)力

D、權(quán)力；利益

【參考答案】：B

15、關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是()o

A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B、投資主體不同

C、所籌集資金的投向不同

D、風(fēng)險(xiǎn)水平不同

【參考答案】：B

16、凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的()特點(diǎn),

在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的

綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

A、流動(dòng)性

B、安全性

C、盈利性

D、有效性

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其

計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，

P300o

17、按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為()o

A、有面額股票和無(wú)面額股票

B、記名股票和不記名股票

C、普通股票和優(yōu)先股票

D、流通股票與非流通股票

【參考答案】：A

【解析】股票的分類方法有很多，常見(jiàn)的有：按股東享有的權(quán)利不

同，股票可以分為普通股和優(yōu)先股；按照是否記載股東姓名，股票可以

分為記名股票和無(wú)記名股票；按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可

以分為有面額股票和無(wú)面額股票。

18、()對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小微企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

A、銀監(jiān)會(huì)

B、中國(guó)人民銀行

C、證監(jiān)會(huì)

D、保監(jiān)會(huì)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見(jiàn)教材第三

章第三節(jié)，P100o

19、下面不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的是()o

A、上證成分股指數(shù)

B、上證50指數(shù)

C、上證紅利指數(shù)

D、上證A股指數(shù)

【參考答案】：D

20、集合競(jìng)價(jià)期間，進(jìn)行連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則不包括

()o[2011年3月真題]

A、最高買入申報(bào)價(jià)格與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交

價(jià)格

B、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭

示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格

C、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭

示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格

D、最高買入申報(bào)價(jià)格大于最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以二者的平均價(jià)

格為成交價(jià)格

【參考答案】：D

【解析】本題考核的是集合競(jìng)價(jià)期間連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定

原則。具體原則包括：

(1)最高買入申報(bào)價(jià)格與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交

價(jià)格。

(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭

示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。

(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭

示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。

21、證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會(huì)和()o

A、證券公司

B、證券交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、投資俱樂(lè)部

【參考答案】：B

22、可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后()個(gè)工作日

內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。'

A、3

B、5

C、7

D、10

【參考答案】：B

【解析】掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P181o

23、通過(guò)滬、深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是()o

A、實(shí)物債券

B、憑證式債券

C、記賬式債券

D、票券式債券

【參考答案】：C

24、社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國(guó)債的投

資比例()。

A、不高于50%

B、不低于50%

C、不低于40%

D、不低于10%

【參考答案】：B

【解析】答案為B。社?；鹜顿Y范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券

投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券,

其中銀行存款和國(guó)債的投資比例不低于50%,企業(yè)債、金融債不高于

10%,證券投資基金、股票投資的比例不高于40%。

25、在我國(guó)，()負(fù)責(zé)證券行業(yè)性法規(guī)的起草。

A、上市公司

B、證券交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

【參考答案】：C

26、目前，我國(guó)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是(),通常采取

買入并持有到期策略。

A、個(gè)人投資者

B、機(jī)構(gòu)投資者

C、國(guó)有企業(yè)

D、外資企業(yè)

【參考答案】：B

27、金融期貨交易的對(duì)象是()o

A、金融期貨合約

B、股票

C、債券

D、一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

【參考答案】：A

【解析】金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，通常它

是代表著一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的股票、債券或其他金融工具，而金融

期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約。金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的

一種對(duì)指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出

統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化書(shū)面協(xié)議。

28、目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取()方式。

A、雙邊凈額清算

B、多邊凈額清算

C、雙邊金額清算

D、多邊金額清算

【參考答案】：B

29、融資方通過(guò)境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱為()o

A、境內(nèi)資產(chǎn)證券化

B、信貸資產(chǎn)證券化

C、未來(lái)收益證券化

D、債券組合證券化

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類。見(jiàn)教材第五章

第四節(jié)，P190o

30、我國(guó)《證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體，其范圍

涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在()O

A、保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

B、擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)

C、打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

D、提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

【參考答案】：A

【解析】B、C、D選項(xiàng)所述內(nèi)容當(dāng)然也是《證券法》的重要目的，

但是我國(guó)《證券法》的核心要旨是保護(hù)投資者的合法利益。

31、我國(guó)證券公司的組織形式為()o

A、私營(yíng)合伙企業(yè)

B、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

C、有限責(zé)任公司或股份有限公司

D、非法人組織形式

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。

見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P267O

32、債券與股票的區(qū)別論述錯(cuò)誤的是()o

A、債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

B、發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立

和增加資本的需要

C、債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無(wú)期投資。

D、因?yàn)楣善憋L(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，所以股票的收益必然

高于債券

【參考答案】：D

33、證券流動(dòng)性的實(shí)現(xiàn)方式不包括()o

A、轉(zhuǎn)讓

B、記賬

C、貼現(xiàn)

D、承兌

【參考答案】：B

【解析】本題考核的是證券流動(dòng)性的實(shí)現(xiàn)方式。證券的流動(dòng)性是指

證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：很容

易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。證券的流動(dòng)性可通

過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。不同證券的流動(dòng)性是不同

的。

34、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括()o

A、按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回

ADR發(fā)行國(guó)

B、負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶

C、負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D、負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

【參考答案】：C

【解析】負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶是存券銀行。負(fù)責(zé)保管ADR所代表

的基礎(chǔ)證券是托管銀行同時(shí)存券銀行還按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利

或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)負(fù)責(zé)ADR保管和清算是中央存托

公司

35、信用互換屬于()o

A、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

B、貨幣衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

【參考答案】：D

【解析】掌握金融衍生工具的分類。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P1490

36、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司由()共同出資設(shè)

立(國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。

A、3個(gè)以上30個(gè)以下

B、3個(gè)以上50個(gè)以下

C、2個(gè)以上30個(gè)以下

D、2個(gè)以上50個(gè)以下

【參考答案】：D

37、以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()o

A、資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo)

B、銷售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo)

C、周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)

D、杠桿比率視為安全性指標(biāo)

【參考答案】：C

【解析】答案為C。分析公司的財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的盈

利性、安全性和流動(dòng)性，通常將凈資產(chǎn)收益率、銷售利潤(rùn)率視為盈利性

指標(biāo)，周轉(zhuǎn)率視為流動(dòng)性指標(biāo)，杠桿比率視為安全性指標(biāo)。

38、以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是()o

A、兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

B、兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期

投資

C、兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券

D、兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方

政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)

構(gòu)

【參考答案】:D

【解析】股票和債券區(qū)別主要在于權(quán)利，期限，風(fēng)險(xiǎn)。至于說(shuō)收益，

存在著不確定性，不能一概而論。

39、我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為()年。

A、5

B、8

C、12

D、15

【參考答案】：C

【解析】我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長(zhǎng)期，

最短的為5年，最長(zhǎng)的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

40、在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是()o

A、貨幣基金

B、股票基金

C、債券基金

D、認(rèn)股權(quán)證基金

【參考答案】：A

【解析】在上述四種基金中，管理費(fèi)率由低到高是：貨幣基金

(0.25%—1%)、債券基金(0.5%?I.5%)、股票基金(1%?

I.5%)、認(rèn)股權(quán)證基金(1.5%--2.0%)o最低的是貨幣基金，最高

的是認(rèn)股權(quán)證基金。

41、上證50指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤相結(jié)合的原則，每()

調(diào)整一次成分股。

A、一年

B、半年

C、兩年

D、三月

【參考答案】：B

【解析】上證50指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤相結(jié)合的原則，

每半年調(diào)整一次成分股，調(diào)整時(shí)間與上證180指數(shù)一致。特殊情況時(shí)也

可能對(duì)樣本進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整。每次調(diào)整的比例一般情況不超過(guò)10%。書(shū)上

上證180是1年調(diào)整一次成份股。

42、因公司負(fù)債過(guò)多而破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)為()o

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉

風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見(jiàn)教材第六章第

四節(jié)，P262O

43、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，()一般在

基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、國(guó)債基金

D、股票基金

【參考答案】：B

【解析】開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在合

同約定的時(shí)間和場(chǎng)所內(nèi)申請(qǐng)申購(gòu)或者贖回的基金，為了滿足投資者贖回

資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需求，開(kāi)放式基金一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的

現(xiàn)金。

44、基金參與股指期貨交易的目的是()o

A、套利

B、套期保值

C、投機(jī)

D、增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握基金的投資范圍與投資限制。見(jiàn)教材第四章第

五節(jié)，P142o

45、信用公司債券屬于()范疇。

A、抵押債券

B、擔(dān)保債券

C、無(wú)擔(dān)保證券

D、金融債券

【參考答案】：C

46、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交

易經(jīng)手費(fèi)的()納入證券投資者保護(hù)基金。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

【參考答案】：A

【解析】掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理。見(jiàn)教

材第八章第二節(jié)，P363o

47、上海證券交易所于()年開(kāi)始正式開(kāi)市營(yíng)業(yè)。

A、1989

B、1990

C、1991

D、1992

【參考答案】：B

48、某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值

的債券屬于OO

A、歐洲債券

B、美洲債券

C、外國(guó)債券

D、亞洲債券

【參考答案】：C

【解析】掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第

四節(jié)，P113o

49、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去()后的價(jià)值。

A、負(fù)債

B、銀行存款本息

C、各類證券的價(jià)值

D、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

【參考答案】：A

50、雙重交易機(jī)制是()的重要特征。

A、存托憑證

B、證券交易所交易基金

C、認(rèn)股權(quán)證

D、備兌憑證

【參考答案】：B

(解析】雙重交易機(jī)制是證券交易所交易基金的重要特征。

51、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股

票的紅利之前，分配順序?yàn)?)O

A、提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損

B、提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損

C、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

D、彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

【參考答案】：D

52、在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分

股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票是()O

A、B股

B、H股

C、紅籌股

D、L股

【參考答案】：C

【解析】紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香

港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。

53、契約型基金投資者實(shí)際上是()。

A、經(jīng)營(yíng)人

B、監(jiān)管人

C、受益人

D、受托人

【參考答案】：c

【解析】契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、

托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益

憑證而設(shè)立的一種基金?；鸸芾砣素?fù)責(zé)基金的管理操作；基金托管人

作為基金資產(chǎn)的名義持有人，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管和處置，對(duì)基金管理

人的運(yùn)作實(shí)行監(jiān)督。

54、股票證明了股東權(quán)利，這表明股票是()o

A、有價(jià)證券

B、要式證券

C、證權(quán)證券

D、資本證券

【參考答案】：C

【解析】設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證

券的制作而產(chǎn)生的證券；證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化外在形式,

權(quán)利已經(jīng)存在。股票是證權(quán)證券。

55、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其

他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()O

A、5000萬(wàn)元

B、1億元

C、2億元

D、5億元

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求。

見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P266o

56、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是

()O

A、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000

萬(wàn)元

B、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其

他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券

自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人

民幣1億元

D、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其

他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

【參考答案】：D

57、我國(guó)《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債

券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在OO

[2011年3月真題]

A、保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序

B、保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

C、規(guī)范證券市場(chǎng)的投資活動(dòng)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展

D、防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促

進(jìn)證券業(yè)監(jiān)控發(fā)展

【參考答案】：B

【解析】本題考核的是《證券法》的核心?！蹲C券法》的調(diào)整范圍

涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)

行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩

序和社會(huì)公共利益。

58、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴

黎奔易所簽署協(xié)議，合并成立OO

A、泛歐交易所

B、紐交所一泛歐證交所公司

C、CME集團(tuán)有限公司

D、倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所

【參考答案】：A

59、我國(guó)《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交

易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A、證監(jiān)會(huì)

B、證券交易所

C、中國(guó)人民銀行

D、銀監(jiān)會(huì)

【參考答案】：B

【解析】熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，

192160

60、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票

數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A、2

B、2.5

C、3.5

D、4

【參考答案】：D

二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。

1、債券的性質(zhì)可以概括為OO

A、債券是有價(jià)證券

B、債券是真實(shí)資本

C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D、債券是借貸資本

【參考答案】：A,C

2、中央銀行債券是一種特殊的金融債券，其特殊性表現(xiàn)在()o

A、期限較短

B、期限較長(zhǎng)

C、目的是籌措投資資金

D、目的是為了實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行

【參考答案】：A,D

3、在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們不可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有

()O

A、同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低

B、不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C、在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行

固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

D、股票的收益率一般低于債券

【參考答案】：A,C,D

【解析】掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)

源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，

P264O

4、影響債券償還期限的因素主要有()o

A、債券票面金額

B、資金使用方向

C、市場(chǎng)利率變化

D、債券變現(xiàn)能力

【參考答案】：B,C,D

【解析】影響債券償還期限的因素主要有：①資金使用方向；②市

場(chǎng)利率變化；③債券變現(xiàn)能力。

5、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的公司由()組成。

A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、探證券交易所退市公司

B、在原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司

C、所有的上市公司

D、非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

【參考答案】：A,D

6、在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法中，哪些說(shuō)法是正確的？

()

A、結(jié)算所以公司形式組建

B、結(jié)算所通常采用會(huì)員制

C、所有交易必須通過(guò)會(huì)員進(jìn)行

D、交易雙方不得直接交割清算

【參考答案】：A,B,C,D

7、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能

包括()O

A、對(duì)證券交易活動(dòng)的管理

B、對(duì)會(huì)員的管理

C、對(duì)上市公司的管理

D、對(duì)投資者的管理

【參考答案】：A,B,C

8、債券再投資收益的特點(diǎn)有()o

A、決定再投資收益的主要因素是債券的償還期限.息票收入和市

場(chǎng)利率的變化

B、在給定償還期限和到期收益率的情況下，債券的息票利率越高,

再投資收益對(duì)債券總收益的影響越大

C、當(dāng)市場(chǎng)利率變化時(shí)，再投資收益率可能大于或小于到期收益率,

使投資總收益發(fā)生相應(yīng)變化

D、對(duì)于無(wú)息票債券而言，由于投資期間并無(wú)利息收入，因而也不

存在再投資風(fēng)險(xiǎn)，持有無(wú)息票債券直至到期所得到的收益就等于預(yù)期的

到期收益

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式。見(jiàn)教材第六章第

四節(jié)，P257o

9、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取的措施有OO

A、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

B、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

C、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

D、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

【參考答案】：A,B

【解析】證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，

派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：①限制業(yè)務(wù)活動(dòng)；②責(zé)令

暫停部分業(yè)務(wù)；③限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福

利；④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；⑤責(zé)令控

股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選。

10、下面關(guān)于股票價(jià)格的影響因素的說(shuō)法正確的是OO

A、嚴(yán)重依賴國(guó)際市場(chǎng)的公司股票價(jià)格受匯率影響較大

B、本幣貶值一定會(huì)使股票價(jià)格上升

C、通貨膨脹一定會(huì)使股票價(jià)格上升

D、股價(jià)往往先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而波動(dòng)

【參考答案】：A,D

【解析】本幣貶值，則匯率就會(huì)變動(dòng)，而匯率的變動(dòng)和通貨膨脹率

的變動(dòng)對(duì)股票價(jià)格的影響是不確定的，取決于多種因素。

11、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述。正確的是()O

A、可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至

償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間

B、可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票

面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行

條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券

C、轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

D、擘回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和

回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件

【參考答案】：A,D

12、有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有()o

A、增值性

B、收益性

C、風(fēng)險(xiǎn)性

D,產(chǎn)權(quán)性

【參考答案】：A,B,C,D

13、在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它

有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有()O

A、價(jià)格平衡作用

B、增強(qiáng)流動(dòng)性

C、有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D、使市場(chǎng)更有序

【參考答案】：A,B,C

14、按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國(guó)混合資本債券所具有的基本

特征？()

A、當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一

般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前

B、當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股

權(quán)資本

C、混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券

之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之

前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

D、期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回

【參考答案】：A,D

【解析】A選項(xiàng)，當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清

償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后；D選項(xiàng)，期限在15年以上，發(fā)

行之日起I0年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán),

若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

15、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有()情形。

A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值

的10%

B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超

過(guò)該證券的10%

C、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基

金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行

股票的總量

D、違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

【參考答案】：A,B,C,D

16、以下關(guān)于股票的市場(chǎng)價(jià)格闡述正確的是()o

A、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定

B、供求關(guān)系是最直接影響股票的市場(chǎng)價(jià)格因素

C、任何經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會(huì)因素的變動(dòng)都會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)狀

況，進(jìn)而影響股票價(jià)格

D、影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高

低起伏的波動(dòng)性特征

【參考答案】：A,B,D

17、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括()o

A、商品證券

B、貨幣證券

C、資本證券

D、憑證證券

【參考答案】：A,B,C

18、下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形

有()。

A、股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明

公司繼續(xù)虧損

B、股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明

公司凈資產(chǎn)仍然為負(fù)

C、股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)

告或中期報(bào)告

D、因最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股

東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%

以上，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公

司違法上

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，

P222O

19、下列各項(xiàng)中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場(chǎng)的有()o

A、銀行間債券市場(chǎng)

B、公募基金市場(chǎng)

C、滬深股票市場(chǎng)

D、國(guó)際資本市場(chǎng)

【參考答案】：B,C,D

【解析】公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國(guó)

銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

20、奇異型期權(quán)包括()o

A、任選期權(quán)

B、百慕大期權(quán)

C、障礙期權(quán)

D、平均期權(quán)

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有以下職權(quán)OO

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會(huì)員理事

C、審定對(duì)會(huì)員的接納

D、審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉證券交易所的組織形式。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P213o

2、符合深圳證券交易所股價(jià)指數(shù)編制規(guī)則是()o

A、深證綜合指數(shù)，以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上

市的全部股票為樣本股

B、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)，以在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

為樣本

C、根據(jù)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)跟蹤和成分股穩(wěn)定性原則，深證100指數(shù)將每年

調(diào)整一次成分股

D、深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過(guò)對(duì)所有在深圳證

券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出100家有代表性的上市

公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制

而成

【參考答案】:A,B

【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)

教材第六章第三節(jié)，P243、248o

3、期貨價(jià)格具有()的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來(lái)商品價(jià)

格的變動(dòng)趨勢(shì)。

A、預(yù)期性

B、連續(xù)性

C、權(quán)威性

D、準(zhǔn)確性

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握金融期貨的基本功能。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P169o

4、我國(guó)的基金指數(shù)由()組成。

A、恒生基金指數(shù)

B、中證基金指數(shù)系列

C、上證基金指數(shù)

D、深證基金指數(shù)

【參考答案】：B,C,D

5、財(cái)政政策對(duì)股價(jià)的影響表現(xiàn)在()o

A、在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買賣證券，直接影響股價(jià)

B、通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息

C、國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求從而間接影

響股價(jià)

D、通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出刺激經(jīng)

濟(jì)發(fā)展；或是通過(guò)增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，抑制經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng)，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企

業(yè)利潤(rùn)水平和股票派發(fā)

【參考答案】：B,C,D

6、下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的描述中正確的有()o

A、其期限在5年以下(含5年)

B、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他責(zé)任之后、先于保

險(xiǎn)公司股權(quán)資本

C、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付

能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息

D、募集人在無(wú)法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人可向法院申

請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償

【參考答案】：B,C

【解析】掌握我國(guó)金融債券的管理規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第三節(jié),

P101o

7、比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是()o

A、金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨

交易的對(duì)象是金融期貨合約

B、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值

C、金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)；而期貨交易價(jià)格是對(duì)金

融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期

D、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似

的

【參考答案】：A,C

8、下面屬于欺詐客戶行為的是()o

A、違背客戶的委托為其買賣證券

B、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件

C、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義

買賣證券

D、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資

者的信息

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P354O

9、成長(zhǎng)型基金可分為()o

A、穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金

B、一般成長(zhǎng)型基金

C、積極成長(zhǎng)型基金

D、專業(yè)成長(zhǎng)型基金

【參考答案】：A,C

10、下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說(shuō)法中，正確的有()o

A、可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易

B、申購(gòu)時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購(gòu)

C、贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回

D、贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回

【參考答案】：A,B,D

11、近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了()交易，使開(kāi)放式基金也

可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

A、指數(shù)基金

B、衍生證券投資基金

C、交易所交易基金

D、上市開(kāi)放式基金

【參考答案】：C,D

【解析】掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見(jiàn)教材第

一章第一節(jié)，P50

12、股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題

而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由()協(xié)商

解決股權(quán)分置問(wèn)題。

A、A股市場(chǎng)相關(guān)股東

B、H股市場(chǎng)相關(guān)股東

C、B股市場(chǎng)相關(guān)股東

D、股東大會(huì)

【參考答案】：A

13、可對(duì)境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是()o

外國(guó)的自然人、法人和其他組織

我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

定居在國(guó)外的中國(guó)公民

境內(nèi)居民個(gè)人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯

資金)

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義。見(jiàn)教

材第二章第四節(jié)，P72O

14、股東出現(xiàn)()的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。

A、質(zhì)押所持有的股權(quán)

B、所持股權(quán)被采取訴訟保全措施

C、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)

D、所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行

【參考答案】：A,B,C,D

15、股票的票面應(yīng)該記載()o

A、公司名稱

B、股票種類

C、票面金額

D、股票編號(hào)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見(jiàn)教材第二章第一

節(jié)，P46o

16、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()o

A、注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B、主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民

幣

C、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

【參考答案】：C,D

【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范

圍。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P131o

17、個(gè)人投資者投資證券的主要目的是()o

A、謀求操縱證券市場(chǎng)

B、追求盈利

C、謀求資本的保值

D、謀求資本的增值

【參考答案】：B,C,D

18、我國(guó)的金融債券主要有()o

A、政策性金融債券

B、商業(yè)銀行債券

C、證券公司債券

D、證券公司次級(jí)債務(wù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。見(jiàn)教材第三章第三

節(jié)，P98?103。

19、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括()o

A、金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)

B、FT-200指數(shù)

C、100種股票交易指數(shù)

D、綜合精算股票指數(shù)

【參考答案】：A,C,D

20、法律上對(duì)普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制的一般原則是()o

A、股份公司只能用未分配利潤(rùn)支付紅利

B、股份公司只能用留存收益支付紅利

C、公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利

D、紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)

分配條件、順序。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P65o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。根

據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。

2、從理論上說(shuō)，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上大多

數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值高于其賬面價(jià)值。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不

同含義與聯(lián)系。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P56O

3、分散投資雖能在一定程度上消除來(lái)自個(gè)別公司的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),

但無(wú)法消除市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。()

【參考答案】：正確

【解析】考點(diǎn)：掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。見(jiàn)教材第四章第四節(jié)，P139o

4、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

5、20世紀(jì)60年代以來(lái)，不論從占各類投資方式的比重看，還是

從占金融資產(chǎn)的比重看，整個(gè)金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢(shì)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】20世紀(jì)70年代以來(lái)

6、收益公司債的利息只有在公司有盈利時(shí)才支付。()

【參考答案】：正確

【解析】收益公司債的利息只有在公司有盈利時(shí)才支付。如果余額

不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加再補(bǔ)發(fā)

7、期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核

心。()

【參考答案】：正確

【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和

對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、

每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見(jiàn)教材第五章第二節(jié),

P161o

8、證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券委托給專門的中介機(jī)構(gòu)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。

9、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的政府機(jī)構(gòu)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

10、在代理買賣中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守三大原則：一是代理原則;

二是效率原則；三是公開(kāi)、公平、公正的原則。()

【參考答案】：正確

11、人民幣利率互換交易是指交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，

根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金和利率計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。

【參考答案】：正確

12、證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見(jiàn)教材第

一章第一節(jié)，P40

13、核準(zhǔn)制的目的是證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的

證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

14、金融期權(quán)交易在成交后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生

任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。()

【參考答案】：正確

【解析】正確。

15、實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，

使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握證券發(fā)行制度及我國(guó)的證券發(fā)行制度。見(jiàn)教材第六章

第一節(jié)，P201o

16、0TC交易的衍生工具指通過(guò)各種通訊方式，通過(guò)集中的交易所,

一對(duì)一交易的衍生工具。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

17、設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的

制作而產(chǎn)生，顯然，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

18、憑證武債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證，也是債

券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

19、采用絕對(duì)估值手段，不同行業(yè)的股票通常具有相似的水平；而

采用相對(duì)估值手段時(shí)，不同行業(yè)股票的股價(jià)通常具有較大的差異。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】不管采用絕對(duì)估值還是相對(duì)估值手段，不同行業(yè)的股票通

常具有相似的水平

20、保證公司債券屬信用證券的一種。