基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識2023年模擬題1

基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識2023年模擬題1

（總分：100.00,做題時(shí)間：120分鐘）

一、單項(xiàng)選擇題（總題數(shù)：100,分?jǐn)?shù)：100.00）

1.（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)

投基金和并購基金。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法J

B.清算價(jià)值法

C.相對估值法

D.成本法

解析：

無

2.下列哪項(xiàng)不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公平性原則V

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.成本效益原則

解析：

管理人內(nèi)部控制的原則主要包括：（1）全面性原則（2）相互制約原

則（3）執(zhí)行有效原則（4）獨(dú)立性原則（5）成本效益原則（6）適時(shí)

性原則

3.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔(dān)的三項(xiàng)職責(zé)

不包括（）（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作

B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計(jì)臨

測工作

C.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人

合法權(quán)益J

D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作

解析：

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔(dān)的三項(xiàng)職責(zé)劃

歸基金業(yè)協(xié)會(huì)這三項(xiàng)職責(zé)包括：（1）證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案

和監(jiān)測監(jiān)控工作；（2）證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作；（3）

基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測

工作

4.下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。I.股權(quán)資本H.夾層資

本HI.銀行貸款（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.I.III

B.II.III

C.I.II

D.I.II.IllV

解析：

杠桿收購基金的投資方式：股權(quán)資本、夾層資本、銀行貸款

5.股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、

高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)

容屬于投資協(xié)議的哪一項(xiàng)條款（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.也性條款

B.保護(hù)性條款

C.保密條款

D.競業(yè)禁止條款J

解析：

要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事或其他高管不得

兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位。

6.以下不屬于募集機(jī)構(gòu)不得通過媒介渠道推介股權(quán)投資基金有（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.海報(bào)、戶外廣告

B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投

資人教育活動(dòng)V

C.未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

D.公開出版資料

解析：

B是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

7.有限合伙人不可以用（）出資，設(shè)立合伙企業(yè)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.實(shí)物

B.勞務(wù)J

C.土地使用權(quán)

D.知識產(chǎn)權(quán)

解析：

無

8.下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）I.投資期限長、流動(dòng)性較差

II.投后管理投入資源較多III.專業(yè)性較強(qiáng)IV.收益波動(dòng)性較高（分?jǐn)?shù):

1.00）

A.I.II.III

B.I.II.III.WJ

C.II.III.IV

D.I.II.IV

解析：

股權(quán)投資基金的特點(diǎn)：（一）投資期限長、流動(dòng)性較差。（二）投后

管理投入資源較多（三）專業(yè)性較強(qiáng)（四）收益波動(dòng)性較高。所以D

錯(cuò)誤

9.私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.荷蘭

B.英國

C.加拿大

D.美國J

解析：

無

10.信息披露義務(wù)人，是指（）。I.股權(quán)投資基金管理人H.股權(quán)投

資基金托管人in.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金

業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人w.法律、行政法規(guī)、中國證

監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的其他組

織（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.III.w

D.I.II.III.IVJ

解析：

信息披露義務(wù)人，是指股權(quán)投資基金管理人。股權(quán)投資者托管人，以

及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具

有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。

11.為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證

券投資基金必須由（）保管基金資產(chǎn)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金發(fā)起人

D.基金托管人V

解析：

基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管。

12.企業(yè)債券累計(jì)超過（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十

九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.100

B.150

C.200V

D.300

解析：

無

13.下列關(guān)于律師對申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意

見書的說法正確的是（）。I.就相關(guān)內(nèi)容的法律意見的發(fā)表，應(yīng)建

立在充分的盡職調(diào)查基礎(chǔ)上II.發(fā)表意見的過程中可以引用其他中介

機(jī)構(gòu)的結(jié)論性意見m.在按照要求對相關(guān)內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表意見后，無需

對該股權(quán)投資基金管理人登記申請是否符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)

會(huì)的相關(guān)要求發(fā)表整體的結(jié)論性意見IV.法律意見書結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，

不使用“基本符合條件〃等含糊措辭（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.I.III.IV

B.I.n.w

c.i.n.in

D.I.WJ

解析：

無

14.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，

向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)

告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1

B.2

C.3

D.4V

解析：

無

15.未經(jīng)（），募集機(jī)構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

B.特定對象確定V

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

解析：

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金，未經(jīng)特定對象確定程序，不

得向任何人宣傳推介基金。

16.以（）等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接

投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透

核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。（分?jǐn)?shù)：

1.00）

A.合伙企業(yè)、契約J

B.合伙企業(yè)、談判

C.合資企業(yè)、談判

D.合資企業(yè)、契約

解析：

無

17.私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對象一般為（）。（分?jǐn)?shù)：

1.00）

A.政府

B.個(gè)人投資者

C.事業(yè)法人

D.機(jī)購?fù)顿Y者V

解析：

私募股權(quán)投資基金的設(shè)立和資金算里，為后期業(yè)務(wù)開展鋪平了道路。

通常，私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對象一般為機(jī)購?fù)顿Y者。

18.基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，股權(quán)投資基金（）應(yīng)

建立保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。（分?jǐn)?shù)：

1.00）

A.基金管理人V

B.基金投資者

C.基金股東大會(huì)

D.基金委托人

解析：

無

19.以下內(nèi)容需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露（）（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.通過境外機(jī)構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令

B.直接或間接參與場外配資活動(dòng)或者為場外配資活動(dòng)提供服務(wù)或便

利

C.外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券

期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供端口服務(wù)便利

D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息V

解析：

以下內(nèi)容需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露1.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)

送相關(guān)信息2.向投資者披露信息

20.下列（）不是私募股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.高收益；低風(fēng)險(xiǎn)J

B.精挑細(xì)選;有效分散風(fēng)險(xiǎn)

C.高效投資;專業(yè)動(dòng)態(tài)管理

D.投資機(jī)會(huì);規(guī)模優(yōu)勢

解析：

私募股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)：分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)管理、投資機(jī)會(huì)、規(guī)模

優(yōu)勢。

21.投資決策委員會(huì)由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的（）等組成。I、主要負(fù)

責(zé)人（董事長、總裁等）II、風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人HI、投資負(fù)責(zé)人IV、行

業(yè)專家（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.II.HI.IV

B.I.II.Ill

c.i.n.w

D.I.II.III.IVJ

解析：

投資決策委員會(huì)由股權(quán)投資基金管理人的高級管理團(tuán)隊(duì)成員擔(dān)任，一

般為（董事長、總裁等）、風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人、投資負(fù)責(zé)人和行業(yè)專家

等組成。

22.下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說法正確的

是（）。I.基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定負(fù)責(zé)基金

的經(jīng)營和管理運(yùn)作n.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的

有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來ni.資金的投資者通過購買基金

份額，享有基金投資收益w.契約型基金，是指把投資者、管理人、

托管人三者作為當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式而設(shè)立的基金（分

數(shù)：1.00）

A.I.III.IV

B.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IVJ

解析：

契約型基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過

簽訂基金契約的形式而設(shè)立的基金，其中，基金管理人依據(jù)法律、法

規(guī)和基金合同的規(guī)定負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理運(yùn)作；基金托管人負(fù)責(zé)保

管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來；資

金的投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益。

23.（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。

（分?jǐn)?shù):1.00）

A.人民幣股權(quán)投資基金J

B.人民幣投資基金

C.人民幣證券投資基金

D.人民幣基金

解析：

人民幣股權(quán)投資基金分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股

權(quán)投資基金。

24.下列描述委托募集正確的一項(xiàng)是（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.基金管理人委托有資格的基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金

募集資金

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)

團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集J

C.代銷機(jī)構(gòu)簽署合同，要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定

D.履行對投資者的評估和投資者風(fēng)險(xiǎn)默認(rèn)程序

解析：

委托募集：委托第三方機(jī)構(gòu)募集的，基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基

金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集，并與代銷機(jī)構(gòu)

簽署書面協(xié)議，要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定，履行對

投資者的評估和投資者風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)程序。

25.股權(quán)投資基金的信息披露不包含（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件

B.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款

C.基金的資產(chǎn)負(fù)債及投資收益分配情況

D.預(yù)測的投資業(yè)績J

解析：

股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：（1）基金合同；（2）

招募說明書等宣傳推介文件；（3）基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)

條款；（4）基金的投資情況；（5）基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；（6）基

金的投資收益分配情況；（7）基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬安排；（8）

可能存在的利益沖突；（9）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基

金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；（10）中國證監(jiān)會(huì)以及中國證券投資

基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

26.證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)

行（），并和地方政府合作打擊非法集資行為。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)?、檢查

B.統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測、檢查J

C.檢查、監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)

D.監(jiān)測、檢查、統(tǒng)計(jì)

解析：

無

27.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于（）0（分

數(shù)：1.00）

A.投資期

B.投后管理期V

C.投資冷靜期

D.項(xiàng)目投資周期

解析：

在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投后管理期

間。

28.未向社會(huì)公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金

的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.屬于

B.不屬于J

C.視情況而定

D.部分屬于

解析：

無

29.下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯(cuò)誤的是（）。

（分?jǐn)?shù):1.00）

A.財(cái)務(wù)部和國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作

B.商務(wù)部和國家外匯管理局對跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管

職責(zé)

C.國務(wù)院國資委和各地方國資委原負(fù)責(zé)中央和地方國有企業(yè)參與控

股投資基金的監(jiān)督管理

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)

行為實(shí)施行政監(jiān)管措施、行政處罰J

解析：

針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會(huì)、各證監(jiān)局可以視具體

情況，分別采取行政監(jiān)管措施、行政處罰、移送司法機(jī)關(guān)以及交由中

國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律管理措施等處理方式。

30.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立,

主要以外幣對（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。（分?jǐn)?shù)：L00）

A.中國境內(nèi),中國境外

B.中國境內(nèi),中國境內(nèi)

C.中國境外,中國境外

D.中國境外,中國境內(nèi)V

解析：

外幣股權(quán)投資基金，是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)

中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開

交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。

31.中國證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照，（），對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活

動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。I.《證券投資基金法》II.《私募投資基金監(jiān)督管

理暫行辦法》III.中國證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.I.II

B.II.III

C.I.III

D.I.II.IllV

解析：中國證監(jiān)會(huì)及其出組織依照《證券投資基金法》、《私募投資

基金管理暫行辦法》和中國證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定，對股權(quán)投資基金

業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

32.收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績報(bào)酬、瀑布式的收益分配體系、

門檻收益率、追趕機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制等。其中，瀑布式的收益分配體

系是指（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配

中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益

B.指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投

資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻

收益V

C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行

向基金管理人分配，直至達(dá)到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既

定比例，作為基金管理人的業(yè)績報(bào)酬

D.指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算

解析：

瀑布式的收益分配體系是指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資

者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）

向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金管理人才參與基

金的收益分配。

33.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法

對股權(quán)投資基金業(yè)（）。I.開展行業(yè)自律II.提供行業(yè)服務(wù)III.促

進(jìn)行業(yè)發(fā)展IV.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IVJ

解析：

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股

權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行

業(yè)發(fā)展。

34.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表等會(huì)計(jì)報(bào)表和（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.會(huì)計(jì)報(bào)表附注J

B.現(xiàn)金流量表

C.盈虧平衡表

D.份額變動(dòng)表

解析：

無

35.關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是（）

（分?jǐn)?shù):1.00）

A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、

律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等

B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管V

C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)

募集

D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)

務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

解析：

除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由基金托管機(jī)構(gòu)托管?；?/p>

金合同約定基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)

安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。因此B錯(cuò)誤

36.清算退出主要有兩種方式：一是破產(chǎn)清算，二是（）。（分?jǐn)?shù):

1.00）

A.解散清算V

B.退出

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.破產(chǎn)退出

解析：

無

37.公司增加注冊資本程序包括（）°I.由股東大會(huì)作出決議II.

增量發(fā)行新股應(yīng)符合法定條件m.發(fā)行股須進(jìn)行審批iv.進(jìn)行公告和

公積金轉(zhuǎn)增資本（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.II.III.IV

B.I.II.IV

C.I.II.III.IVV

D.I.III.IV

解析：公司增加注冊資本程序：（1）由股東大會(huì)作出決議（2）增量

發(fā)行新股應(yīng)符合法定條件（3）發(fā)行新股須進(jìn)行審批（4）進(jìn)行公告（5）

公積金轉(zhuǎn)增資本（6）變更登記。

38.（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。（分

數(shù)：1.00）

A.清算V

B.結(jié)算

C.結(jié)業(yè)

D.破產(chǎn)

解析：

無

39.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股

權(quán)投資基金的（）等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。（分?jǐn)?shù)：

1.00）

A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況

B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況

D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況V

解析：

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)

投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示,

并建立黑名單制度。

40.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為四個(gè)階段（）。I.決策改制階

段H.材料制作階段m.反饋審核階段W.登記掛牌階段（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.II.III.W

B.I.II.III.IVJ

C.I.III.IV

D.I.II.Ill

解析：

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為四個(gè)階段:決策改制階段、材料制作

階段、反饋審核階段、登記掛牌階段。

41.（）即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外

匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）

的基金。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.QFLP,境外,境外

B.QFLP,境內(nèi)，境內(nèi)

C.QFLP,境外，境內(nèi)J

D.QFLP,境內(nèi)，境外

解析：

QFLP即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯

資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基

金。

42.創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企

業(yè)的（）。（分?jǐn)?shù)：L00）

A.股權(quán)投資基金V

B.指數(shù)化投資基金

C.契約型投資基金

D.公司制投資基金

解析：

無

43,符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理

人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員

會(huì)申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。哪一項(xiàng)不屬于（）（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出

至少兩個(gè)項(xiàng)目：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份

行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

B.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高

級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)

人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推

薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

C.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件

的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明

D.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究10年

及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)

資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人

職務(wù)及聯(lián)系方式V

解析：

在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及

以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資

格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職

務(wù)及聯(lián)系方式。

44.關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.只能由基金管理人向投資者募集基金

B.募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用

C.基金管理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)

行募集

D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提V

解析：

股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集

服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金，用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。并向合

格投資者募集；對于股權(quán)投資基金，資金的募集是開展基金投資業(yè)務(wù)

的開始，也是必要前提。

45.在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財(cái)產(chǎn)是（）1、分別

支付清算費(fèi)用H、職工的工資III、會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償全I(xiàn)V、繳納

所欠稅款V、清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV.V

C.II.IILIV.V

D.I.II.III.IV.V7

解析：

在清算退出的資產(chǎn)分配順序上，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工

的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償全，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公

司按照股東持有的股份比例分配。

46.我國法規(guī)規(guī)定合伙型基金投資者人數(shù)不超過（）人。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.10

B.100

C.50V

D.30

解析：

無

47.以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方

協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競價(jià)交易方式

下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)

過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的V

C.大宗交易不會(huì)對凈價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)

定

D.相對于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活,

交易雙方可以對交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)

解析：

大宗交易轉(zhuǎn)讓還具有高效率和低成本的特點(diǎn)。大宗交易轉(zhuǎn)讓是通過委

托中介機(jī)構(gòu)代為辦理，按照交易所規(guī)定的大宗交易業(yè)務(wù)辦理流程辦理

的，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競價(jià)交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費(fèi)低,

不同交易所對大宗交易的經(jīng)手費(fèi)率下浮比例的規(guī)定各有不同。當(dāng)按照

公司章程的規(guī)定按期足額繳納出資。

48.采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本

次投入金額為4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤為1000

萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司

原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年

利率（單利）回購，計(jì)息期為自出資日起至實(shí)際回購日。假設(shè)基金

2017年10月實(shí)際繳付出資，若目標(biāo)公司2020年10月仍未能成功上

市，目標(biāo)公司原股東回購本基金股權(quán)，除支付投資本金外，還需支付

（）萬元。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.433

B.6

C.1200V

D.1324

解析：

按單利計(jì)算，4000*10%*3=1200萬元

49.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙

企業(yè)發(fā)生的債務(wù)（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.承擔(dān)有限責(zé)任

B.承擔(dān)無限責(zé)任

C.不承擔(dān)責(zé)任

D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任J

解析：

無

50.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，（）負(fù)責(zé)管理

信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相

關(guān)制度文件。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.指定專人V

D.信息編制人員

解析：

無

51.有限合伙企業(yè)中有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有?/p>

合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.無限連帶責(zé)任V

B.無限責(zé)任

C.有限責(zé)任

D.連帶責(zé)任

解析：

無

52.基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，授權(quán)控制應(yīng)

當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營活動(dòng)的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述

錯(cuò)誤的是（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價(jià)和反饋機(jī)制

B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)

效J

C.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，

建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序

D.授權(quán)要適當(dāng)，對于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或者取消

解析：

重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效。

53.下列屬于清算退出的方法是（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.首次公開上市（IP0）退出

B.清算退出

C.并購?fù)顺?/p>

D.解散清算V

解析：

清算退出的方法:破產(chǎn)清算、解散清算.A.B.C屬于投資退出方式。

54.在我國，目前股權(quán)投資基金（）募集。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.以公開或非公開方式

B.只能以公開方式

C.只能以非公開方式J

D.只能以半公開方式

解析：

在我國，目前股權(quán)投資基金只能以非公開方式募集。

55.在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）

中會(huì)有詳細(xì)約定。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.基金成立公告

B.招募說明書

C.基金合同V

D.基金份額上市交易公告書

解析：

無

56.合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過（）o（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.10

B.50V

C.100

D.200

解析：

合伙型股權(quán)投資基金根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，投資者人數(shù)不得超

過50人（含普通合伙人）。

57.下列屬于股權(quán)投資基金清算程序的有（）°I.確定清算主體H.

通知債權(quán)人m.清理和確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)IV.編制清算報(bào)告（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.I.HI.IV

B.I.II.IV

C.I.II.III.WJ

D.II.III.IV

解析：

股權(quán)投資基金清算的主要程序包括：確定清算主體、通知債權(quán)人、清

理和確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)、分配基金財(cái)產(chǎn)、編制清算報(bào)告。

58.私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在個(gè)（）個(gè)工作日內(nèi)向基

金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.10V

B.3

C.5

D.15

解析：

無

59.對于股權(quán)投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。（分?jǐn)?shù)：

1.00）

A.有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采

取必要措施，保證資金安全

B.有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益

C.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支

撐作用

D.確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的

股權(quán)被稀釋從而投資被貶值J

解析：

對于股權(quán)投資基金而言，投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企

業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全;

投資后的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益。

此外，投資后管理對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到

重要的決策支撐作用。

60.關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.沒有規(guī)定最限額

B.交易費(fèi)用相對集中競價(jià)交易要高

C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競價(jià)交易靈活

D.不會(huì)對競價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定V

解析：

大宗交易不會(huì)對競價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定。

61.（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，

明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對私

募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行目律管理。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)V

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

解析：

無

62.下列對于相對估值法的評價(jià)不準(zhǔn)確的是（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.運(yùn)用簡單，易于理解

B.主觀因素相對較多J

C.可以及時(shí)反映市場看法的變化

D.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響

解析：

相對估值法的優(yōu)點(diǎn)是：運(yùn)用簡單，易于理解；主觀因素相對較少；可

以及時(shí)反映市場看法的變化。缺點(diǎn)是：受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響；

分析結(jié)果的可靠性受可比公司質(zhì)量的影響，有時(shí)很難找到合適的可比

公司。

63.投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方

提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件，通常建議的主要（）。（分

數(shù)：1.00）

A.投資條款、管理?xiàng)l款和反攤薄條款

B.投資條款、管理?xiàng)l款和排他性條款

C.投資條款、保密條款和排他性條款J

D.投資條款、保密條款和反攤薄條款

解析：

無

64.（）負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.工商管理局

B.發(fā)改委

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)J

解析：

無

65.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，說法正確的是（）。I.投資對象包

括早期、中期、后期各個(gè)發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)H.經(jīng)投資方

式以控股性投資為主III.經(jīng)常用少量的自由資金結(jié)合大規(guī)模的外部資

金來投資目標(biāo)企業(yè)IV.收益主要來源與所投資企業(yè)的股權(quán)增值（分?jǐn)?shù):

1.00）

A.I.II

B.I.IVV

C.II.III

D.I.II.W

解析：

創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)之一為：從杠桿應(yīng)用看，一般不借助杠桿,

以基金的自有資金進(jìn)行投資。

66.“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護(hù)（）的利益。（分?jǐn)?shù)：

1.00）

A.私募合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人V

D.以上都不正確

解析：

“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護(hù)有限合伙人的利益。

67.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制（）私算基金投資者應(yīng)充分了解并

謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的陳述和聲明。（分

數(shù)：1.00）

A.《風(fēng)險(xiǎn)告知書》

B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》J

C.《風(fēng)險(xiǎn)委任書》

D.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

解析：

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》私募基金投資者應(yīng)充分

了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的陳述和聲

明。

68.信息披露人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)保證所披露信息的（）（分?jǐn)?shù):

1.00）

A.獨(dú)立性、完整性、真實(shí)性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性J

C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、非營利性

D.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性

解析：

信息披露人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、

完整性

69.基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)

安全的（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.制度措施和糾紛解決機(jī)制J

B.制度措施和反洗錢問題解決機(jī)制

C.方式方法和反洗錢問題解決機(jī)制

D.方式方法和糾紛解決機(jī)制

解析：

基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全

的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

70.私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作,

實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)

進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施

B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作,

實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風(fēng)

險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施

C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作,

實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)

險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施J

D.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作,

實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施

解析：

私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，

實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上。對經(jīng)營過程中的風(fēng)

險(xiǎn)進(jìn)行識別，評價(jià)和管理的制度安排，組織體系和控制措施

71.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)（）o

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.無特殊要求V

B.至少開立3年以上

C.從業(yè)人員有數(shù)量限制

D.應(yīng)出具過類似意見書

解析：

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對出具意見書的律師事務(wù)所無特殊的資質(zhì)

要求。在中國境內(nèi)設(shè)立、可就中國法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)

所和中國執(zhí)業(yè)律師，均可受聘出具法律意見書。

72.下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.通過考試

B.通過資格認(rèn)定

C.以上都是V

D.以上都不是

解析：

獲得從業(yè)資格的途徑有2個(gè)：①通過考試；②通過資格認(rèn)定

73.股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)包括（）I.分散風(fēng)險(xiǎn)II.專業(yè)管理HI.利

潤豐厚M投資機(jī)會(huì)V.投資集中VI.規(guī)模優(yōu)勢vn.資產(chǎn)規(guī)模（分?jǐn)?shù)：

1.00）

A.I.II.III.IV.V

B.in.iv.v.vi.vn

c.I.n.iv.vi.vnv

D.I.II.III.V.VI

解析：

股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)包括:分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)管理、投資機(jī)會(huì)、規(guī)模

優(yōu)勢和資產(chǎn)規(guī)模。

74.基金資產(chǎn)凈值=（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)+基金負(fù)債

B.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債V

C.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)X基金負(fù)債

D.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)+基金負(fù)債

解析：

無

75.關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。I.清

算公司財(cái)產(chǎn)，制定清算方n.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)ni.了結(jié)公司債券、債

務(wù)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.II.I.III

B.III.I.II

C.I.III.IIV

D.I.II.III

解析：

關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序：1、清算公司財(cái)產(chǎn)，

制定清算方案；2、結(jié)公司債券、債務(wù)處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)；3、分配公

司剩余財(cái)產(chǎn)。

76.下列不屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.通過科目一和科目二的考試

B.通過科目一和科目三的考試

C.通過科目二和科目三的考試J

D.通過資格認(rèn)定

解析：

獲得從業(yè)資格的具體途徑有兩個(gè)：（1）通過考試，通過科目一《基金

法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》

考試，或通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和科目

三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考試成績合格的，均可申請注冊基金從

業(yè)資格；（2）通過資格認(rèn)定，根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年

2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公

告》及《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（九）》，符合條件的私募

股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員可以

通過資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定基金從業(yè)資格。

77.新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.做市轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓

B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓J

C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓

D.委托轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓

解析：

無

78.下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)

業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的

C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)。

D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)

解析：

在我國的分類體系中，符合下列全部條件時(shí)，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金（1）

僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的（2）不投資在公開市場上市的企業(yè)，

但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分

及其配售部分不在此限（3）名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特

點(diǎn)

79.相對估值法的優(yōu)點(diǎn)不屬于的一項(xiàng)是（）（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響J

B.運(yùn)用簡單，易于理解

C.主觀因素相對較少

D.可以及時(shí)反映市場看法的變化

解析：

相對估值法的優(yōu)點(diǎn)是：運(yùn)用簡單，易于理解；主觀因素相對較少；可

以及時(shí)反映市場看法的變化。

80.私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯(cuò)誤的

是（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況V

C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.預(yù)測基金投資業(yè)績

解析：

基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況是必須披露的內(nèi)容，不是禁止情況。

81.基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上

主要包括的方面不屬于的一項(xiàng)是（）（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利

益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要

求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等

相關(guān)責(zé)任

B.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充

分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個(gè)人信息嚴(yán)

格保密，并確?；鹣嚓P(guān)的公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等V

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，包括但

不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等

解析：

選項(xiàng)C,公開改為未公開基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)

責(zé)任與義務(wù)，從原則上主要包括以下方面：（一）募集機(jī)構(gòu)在募集過

程中應(yīng)烙盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提

醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度

承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；（二）募

集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝

通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；（三）募

集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個(gè)人信息嚴(yán)格保

密，并確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等；（四）

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不

限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。

82.關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.基金條款書

B.私募備忘錄

C.（反向）盡職調(diào)查資料

D.投資框架協(xié)議V

解析：

募集所需主要資料1私募備忘錄（PPM）2.募集推介資料3.（反向）

盡職調(diào)查資料4.基金條款書

83.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及（）嚴(yán)格保密。并確保基金

相關(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等。（分?jǐn)?shù)：L00）

A.宗教信仰

B.個(gè)人信息V

C.職業(yè)操守

D.資金規(guī)模

解析：

無

84.以下不是股權(quán)投資基金參與主體的是（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.份額持有人大會(huì)J

B.基金投資者

C.基金管理人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

解析：

股權(quán)投資基金參與主體為：基金投資者、基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、

監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。

85.所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）

或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的

被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過

公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.上市公司重大資產(chǎn)重組J

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.直接退出

D.清算退出

解析：

無

86.新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未

備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管

理人登記。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月J

D.一年

解析：

自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日

起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍

未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金

管理人登記。

87.股東大會(huì)召開前（）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前（）

日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.20,5V

B.30,10

C.30,3

D.20,10

解析：

《公司法》中股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則第一百三十九條:記名股票，

由股東以背書方式成者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后

由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。股東大會(huì)召

開前二十日內(nèi)成者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前

款規(guī)定的股東名冊的變更登記，但法律對上市公司股東名冊變更登記

另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

88.報(bào)據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。I.合伙

企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)H.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍ni.

合伙人的姓名或者名稱、住所W.合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期

限V.股東大會(huì)的結(jié)構(gòu)VI.訂立基金合同的依據(jù)（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.I.II.III

B.I.II.III.WJ

C.I.II.III.MV

D.I.II.III.IV.VI

解析：

根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明：合伙企業(yè)的名稱和

主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)；合伙目的和合伙經(jīng)營范圍；合伙人的姓名或者

名稱、住所;合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限;利潤分配、虧損分

擔(dān)方式;合伙事務(wù)的執(zhí)行:入伙與退伙;爭議解決辦法;合伙企業(yè)的解

散與清算;違約責(zé)任。

89.（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)

利，并以其投資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公司型基金J

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

解析：

公司型股權(quán)投資基金采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法

享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。公司型

基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理。公司型基金是企業(yè)

法人實(shí)體。

90.私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在

重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可

以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎǚ?jǐn)?shù)：1.00）

A.書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等措施J

B.罰款、公開遣責(zé)等措施

C.書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格

D.罰款、取消業(yè)務(wù)資格

解析：

私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大

缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視

情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)

批評、公開譴責(zé)等措施。

91.下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說法錯(cuò)誤的是（）0

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

B.基金托管人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定獨(dú)立、完整、安全地保管所托管基金的財(cái)產(chǎn)，

保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整

C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)J

D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

解析：

基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)

歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

92.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有（）作用。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.銷售

B.核心V

C.保管

D.附屬

解析：

無

93.某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為

是（）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

B.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金

C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金J

D.通過電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書

解析：

任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得通過將股權(quán)投資基金份額或者其收益權(quán)進(jìn)行拆

分轉(zhuǎn)讓的方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或投資者人數(shù)限制。

94.我國法規(guī)規(guī)定公