反恐體系手冊

文件編號SJ-C-TPAT-00修訂狀態(tài)A/0

封面頁2016年06月30

章節(jié)頁碼1/1生效日期

日

C-TPAT反恐平安管理系統(tǒng)程序文件

版本/次A/0制訂日期2012-08-20文件編號SJ-C-TPAT

總頁數(shù)生效日期2012-08-20制訂部門行政部

發(fā)送部■總經(jīng)理■營業(yè)部■物控部■品管部■財務部■行政部■技術

門部■生產(chǎn)部

修修訂章節(jié)修訂人修訂日期審核核準生效日期

訂

次

數(shù)

1

2

3

4

5

編制/日期審核/日期揄酎日期

文件編號SJ-C-TPAT-01修訂狀態(tài)A/0

C-TPAT文件清單2016年06月30

章節(jié)頁碼1/3生效日期

日

C-TPAT介紹

C-TPAT是美國國土平安部海關邊疆愛惜局(即USCustomsandBorder

Erotection,簡稱“CBP”)在9.11事務發(fā)生后所倡議成立的自愿性支配，并于2U02

年4月16日正式實行。C-TPAT全名為"Customs-TradePartnershipAgainst

Terrorism",透過OTPAT的平安建議，CBP希望能與相關業(yè)界合作建立供應鏈平安

管理系統(tǒng)，以確保供應鏈從起點到終點的運輸平安、平安訊息與貨況的流通，從而

阻擋恐怖份子的滲入。

C-TPAT支配是由美國海關與商界共同實施的一項加強供應鏈與邊疆平安的支

配，旨在幫助美國海關邊疆愛惜局與國際供應鏈上的進口商、貨運商、集裝商、清

關代理和廠商等加強合作，參加的機構(gòu)須確保其生產(chǎn)、裝運、倉儲等環(huán)節(jié)平安措施

穩(wěn)定有效，并保證供應鏈中的其它商業(yè)伙伴包括工廠和運輸商也遵守相應平安標準。

C-TPAT平安標準

來源:美國海關和邊疆稽查局(CBP)

基于以下C-TPAT平安標準，進口商須對其跨國供應鏈做出綜合評估，對進口商

外購或簽約的供應鏈的各個環(huán)節(jié)，如國外工廠、運輸商、國內(nèi)倉庫等，進口商應和

這些合作伙伴合作，以確保恰當?shù)钠桨泊胧┮呀?jīng)實施并在整個供應鏈得以貫徹執(zhí)行,

從產(chǎn)品的始發(fā)地到銷售目的地的整個供應鏈建立反恐制度，并認同不同商業(yè)模式的

C-TPAT成員。

C-TPAT認同跨國供應鏈的困難性，支持基于風險分析的平安措施的應用和實施。

因此，由于成員商業(yè)模式的不同，該程序允許平安支配具有適當?shù)撵`敏性和主動性。

適當?shù)钠桨泊胧?，正如此文件所列，必需在進口商的整個供應鏈予以實施和維

持。

L商業(yè)伙伴要求

商業(yè)伙伴要求進口商必需有書面的、可核實的程序來選擇商業(yè)伙伴，包括制造

商、產(chǎn)品供應商和賣主。

平安程序

對C-TPAT認證合格的商業(yè)伙伴（如承運商、港口、銷售終端、經(jīng)紀人、混載業(yè)

者等），進

文件編號SJ-C-TPAT-02修訂狀態(tài)A/0

C-TPAT與平安標準2016年06月30

章節(jié)頁碼2/5生效日期

日

口商須維持相應的文件（如C-TPAT證書，SVI編號等），標明這些商業(yè)伙伴是否經(jīng)

C-TPAT認證合格。對不符合C-TPAT認證的商業(yè)伙伴，進口商須要求他們通過書面/

電子形式的確認（如合同承諾、高級管理人員簽署的聲稱符合C-TPAT標準的信函、

表明符合C-TPAT平安標準的書面聲明,類似的由國外海關權威機構(gòu)賜予的WCO認可

平安程序或通過供應一份完整的進口商平安問卷）來表明他們正在努力滿足C-TPAT

要求，以文件化的風險評估流程為基礎，不符合C-TPAT認證的商業(yè)伙伴也應經(jīng)受進

口商的C-TPAT平安標準評估。

始發(fā)地

進口商須確保商業(yè)伙伴推行的平安程序符合C-TPAT平安標準，以提高在始發(fā)地

出貨的完整性。應定期評估商業(yè)伙伴的平安流程和廠房設施，并要求其維持進口商

C-TPAT與平安標準文件編號SJ-C-TPAT-02修訂狀態(tài)A/0

供應的平安標準。

參加/認證外國海關機構(gòu)供應鏈平安支配

對那些已獲得證書的且在供應鏈平安支配中始終由外國海關機構(gòu)監(jiān)管的現(xiàn)有的

和有合作前景的商業(yè)伙伴，應要求出示他們的參加狀態(tài)給進口商。

其它選擇標準

進口商應清楚標明內(nèi)部要求如財務穩(wěn)固、滿足合同平安要求的實力、識別和訂

正平安不符合事項所須要的實力等，并以內(nèi)部管理小組確定的風險流程為基礎對內(nèi)

部要求進行評估。

2.貨柜與拖車平安

必需維持貨柜的完整，以防止非授權物料和/或人員進入裝柜時，應有適當?shù)某?/p>

序進行封柜和維持出貨貨柜的完整，對出貨到美國的貨柜，裝好柜后須運用高保封

條來封柜。全部高保封條必需能滿足或超越現(xiàn)時PASIS017712標準的要求。

貨柜檢查

裝柜前，應有檢查貨柜結(jié)構(gòu)完整性的程序，包括檢查門鎖機械裝置的牢靠性.

要求對全部貨柜執(zhí)行7點檢查：前面、左側(cè)面、右側(cè)面、貨柜地面、頂內(nèi)外面、門

內(nèi)外面、外面/外底架。

貨柜封條

應有書面程序規(guī)定如何對封條進行限制與加封于已裝好的貨柜上，包括如發(fā)覺

封條和/或貨柜受損如何識別和報告美國海關和邊疆愛惜局或適當?shù)膰鈾嗤C構(gòu),

只有指定人員才可以派發(fā)貨

柜封條。

章節(jié)頁碼3/5生效日期2016年06月30日

貨柜儲存

貨柜須儲存在平安的地方以防止非法進入或操縱，應有報告和抵制非法進入貨

柜或貨柜儲存區(qū)域的程序。

3.實體通行管制

為防止非法進入廠房，愛惜公司財產(chǎn)，須對人員進出進行限制，在全部入口處

均要求全部員工、訪客和客戶佩戴牌證方可進入。

員工

應實施員工證件系統(tǒng)，以便對進出進行限制，員工只可以在須要他們履行職責

的場所出現(xiàn)，公司管理層或平安人員必需妥當?shù)叵拗茊T工、訪客和客戶牌證的發(fā)布

和收回，并制定有對進出設施如鑰匙、密碼卡等的發(fā)布、收回和更改的書面程序。

訪客

訪客到訪時，必需出示有本人相片的證件以便登記，全部訪客須將臨時牌證佩

戴于醒目處，并有廠方人員陪伴，

交付（包括郵件）

訪客到達時須出示其身份證件或有本人照片的證件，以便門衛(wèi)登記。收到的包

袱或郵件在分發(fā)之前應進行檢查，

盤問和驅(qū)散非授權人員

必需有識別、盤問、報告非授權人員的程序。

4人員平安

對即將雇傭的員工必需執(zhí)行背景調(diào)查，對現(xiàn)有員工應定期檢查。

雇傭前查核

必需在雇傭前對職位申請信息如過往雇傭閱歷或證明進行查核。

背景調(diào)查

應依據(jù)當?shù)卣ㄒ?guī)對即將雇傭的員工執(zhí)行背景調(diào)查，一旦雇傭，應依據(jù)員工

職位的敏感性對在職的員工做定期查核和重新調(diào)查。

文件編號SJ-C-TPAT-02修訂狀態(tài)A/0

C-TPAT與平安標準2016年06月30

章節(jié)頁碼4/5生效日期

H

雇傭中止程序

對中止雇傭關系的員工，公司須收回證件和廠區(qū)鑰匙，并取消其進入電腦系統(tǒng)

的資格。

5.程序平安

必需實施平安措施，以確保供應鏈中與貨物的運輸、搬運和儲存相關的過程的

完整和平安。

文件處理

必需有程序確保用在貨物上的全部信息清楚、完整、精確，并能防止錯誤信息

的發(fā)生和交換。文件限制包括愛惜電腦訪問路徑和信息。

載貨單程序

為確保收到的進口貨物的完整性，對來自商業(yè)伙伴的信息必需得以精確和與時

的匯報。

出貨和收貨

對收到的貨物應依據(jù)貨物運單進行核對，應注明清楚貨物重量、標簽、標記與

數(shù)量并進行驗證，對發(fā)送的貨物應依據(jù)選購單或交付單進行核對，在出貨或收貨前,

必需核對司機的身份。

貨物差異

全部少數(shù)、多數(shù)和其它重大不符合狀況或異樣狀況，都必需予以解決和調(diào)查，

如發(fā)覺有非法或可疑的事情，應立刻通知海關和/或其它執(zhí)法機構(gòu)。

6.平安培訓和警覺意識

平安人員應建立和維持一個警覺意識支配，以識別和應對在供應鏈每個環(huán)節(jié)中

恐怖分子所造成的恐嚇，員工必需明白遇到恐嚇時如何報告，對在出貨區(qū)和收貨區(qū)

的員工與收發(fā)郵件的員工，還應供應額外的培訓。此外，在如何維持貨物完整、識

別內(nèi)部陰謀與愛惜進入限制等方面也應對員工供應培訓，對主動參加的員工，應予

以嘉獎。

7.實體平安

對在國內(nèi)和國外的貨物搬運和儲存設施應設置有物質(zhì)障礙和威懾物，以防止非

法進入。進口商應綜合以下C-TPAT物質(zhì)平安標準，并應用在其供應鏈中。

圍墻

圍墻應圍繞貨物搬運和儲存區(qū)域設置，出口國際貨物、國內(nèi)銷售貨物、高價值

的貨物和緊急貨物應以內(nèi)部圍墻分開存放，全部圍墻必需定期檢查其完整性。

文件編號SJ-C-TPAT-02修訂狀態(tài)A/0

C-TPAT與平安標準2016年06月30

章節(jié)頁瑪5/5生效日期

日

大門和門崗

車輛進出和/或人員進出的大門必需有人站崗和/或監(jiān)控，大門的數(shù)量應保持在

最少必需數(shù)。

停車

禁止私人車輛停在貨物搬運和儲存區(qū)域或相鄰的區(qū)域。

建筑物結(jié)構(gòu)

建筑物運用的材料必需能夠抗拒非法闖入，必需對建筑物的完整性進行定期檢

查和修理。

鎖閉裝置和鑰匙限制

全部外部和內(nèi)部的窗戶、大門和圍墻必需有鎖閉裝置，管理層或保安人員必需

保管全部的鎖和鑰匙。

照明

廠區(qū)內(nèi)外須供應有足夠的燈光照明，包括以下區(qū)域：出入口、貨物搬運和儲存

區(qū)域、圍墻、停車場。

報警系統(tǒng)和閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)

應運用報警系統(tǒng)和閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)，以監(jiān)控廠房和防止非法進入貨物搬運和

儲存區(qū)域。

8.電腦平安

密碼愛惜

須運用個人用戶名才可進入電腦系統(tǒng)，密碼要定期更改，電腦平安政策、程序

和標準須以培訓的方式供應應員工。

責任

系統(tǒng)須能識別對電腦信息的濫用，包括不適當?shù)拇嫒?、篡改商業(yè)數(shù)據(jù)，對違反

者必需實施懲處。

文件編號SJ-C-TPAT-03修訂狀態(tài)A/0

反恐宣言2016年06月30

章節(jié)頁碼1/1生效日期

日

由于恐怖主義意識的抬頭、恐怖組織的發(fā)展日趨壯大。就時間的角度分析，從早

期的個人、恐怖組織、對敵國家、宗教國家、種族仇視、意識形態(tài)錯綜困難。從空

間上分析，從單一地方、國家、區(qū)域到現(xiàn)今世界各個角落，影響所與，任何一個國

家無所幸免。

進行的方式更讓人無法意料與駕馭，再加上科技武器的發(fā)展，縝密的支配，破

壞的角度更難想象。

美國911事務的發(fā)生，即是最好的例子，而其嚴峻性更是無可比擬。

恐怖分子無時不處心積慮，利用各種管道，滲透至任何目標，進行任何方式的

破壞活動。

縱觀上述分析，恐怖行動是無時間性和空間性選擇的。所以，主動防止恐怖分

子的滲透和破壞，我們義不容辭、責無旁貸。

文件編號SJ-C-TPAT-04修訂狀態(tài)A/0

公司C-TPAT執(zhí)行建議2016年06月30

章節(jié)頁碼1/3生效日期

日

公司C-TPAT執(zhí)行建議

C-TPAT作為一項自愿性的支配，***********有限公司基于國際貿(mào)易所可能

帶來的風險的狀況加入C-TPAT支配，并執(zhí)行相關平安標準，是為了提高供應鏈平

安與貨物平安,預防將來潛在的恐怖攻擊活動.本公司也希望我們?nèi)康墓┴浬棠?/p>

執(zhí)行并盡可能的達到C-TPAT平安標準的要求.同時，作為執(zhí)行C-TPAT平安標準的

一部分，我們將建立完善的平安程序確保C-TPAT的平安標準被有效的執(zhí)行，我們

將公布我們執(zhí)行的指導方針，并通過與我們的商業(yè)合作伙伴共享我們的良好的執(zhí)

行實踐，持續(xù)提高供應鏈的平安標準.

公司C-TPAT項目支配與組織者：

**********有限公司的C-TPAT平安項目由2012年8月20日正式起先建立

與施行，本項目的組織者與管理人員包括（但不限于）以下人員：

姓名職位備注姓名職位備注

最高平安官平安成

總經(jīng)理倉庫經(jīng)理

員員

最高平安管選購經(jīng)平安成

行政經(jīng)理

理代表理員

營業(yè)部經(jīng)平安成

保安組長平安組長

理員

平安檢查平安成

平安成員配件倉

員員

平安檢查平安成

平安成員五金倉

員員

平安成

品質(zhì)經(jīng)理平安成員塑料倉

員

平安成

財務經(jīng)理平安成員成品倉

員

平安成

生產(chǎn)經(jīng)理平安成員人事文員

員

平安成

生產(chǎn)經(jīng)理平安成員船務

員

平安成

生產(chǎn)經(jīng)理平安成員船務

員

文件規(guī)范性說明:

本手冊內(nèi)全部程序文件在制訂或修訂后須要最高管理人員與平安官員簽署后才

可發(fā)布，

文件編號SJ-C-TPAT-04修訂狀態(tài)A/0

公司C-TPAT執(zhí)行建議2016年06月30

章節(jié)頁碼2/3生效日期

日

簽署后相關程序與文件既進入受控狀態(tài),并由相關負責部門保存原始簽署稿,標準的

執(zhí)行以有

效的原始稿為準.

在系統(tǒng)程序或文件有效的狀況下如與本公司內(nèi)其他文件或相關規(guī)定有沖突的，

應優(yōu)先執(zhí)行本系統(tǒng)程序或文件.

本手冊內(nèi)文件分為保密性文件(Confidential)與非保密性文件(Non-confidential),

保密文件在非授權下不得翻印、傳閱與泄露.

本公司實施C-TPAT支配聲明

文件編號SJ-C-TPAT-04修訂狀態(tài)A/0

公司C-TPAT執(zhí)行建議2016年06月30

章節(jié)頁碼3/3生效日期

日

鑒于美國9.11事務后全球范圍內(nèi)恐怖攻擊活動的起先增多,對全球貿(mào)易平安性

與國家平安所帶來的巨大挑戰(zhàn)，已經(jīng)影響到全球經(jīng)濟的發(fā)展.由于企業(yè)環(huán)境的開放與

困難，企業(yè)對全球金融、跨國經(jīng)營與國際貿(mào)易的依靠日益加深，企業(yè)本身也必需面臨

更多經(jīng)營風險,這些風險有別于以往我們在國內(nèi)市場中所閱歷的，其影響將超過傳統(tǒng)

的經(jīng)營風險.

基于相識到本公司在國際貿(mào)易中現(xiàn)在或?qū)碛锌赡苊鎸Φ娘L險,本公司自2012

年8月20日起自愿加入C-TPAT支配,并依據(jù)C-TPAT的平安標準實施平安管理體系.

同時因為我們的平安微小環(huán)節(jié)內(nèi)容包含機密與私有因素,不便向外透露但可以

確信本公司將依照C-TPAT的平安標準,達到或超過平安要求與建議的內(nèi)容,并告之

與要求我們?nèi)康纳虡I(yè)或服務合作伙伴一同持續(xù)的推行與提高在供應鏈上的平安程

序.

作為C-TPAT支配的支持者,我們感到很傲慢能主動參加到反恐行動當中確保供

應鏈平安，很期盼能與海關、合作伙伴以與全部供應服務的人接著保持合作,確保平

安措施切實執(zhí)行.

本公司C-TPAT平安政策

背景

目前恐怖主義活動在全球范圍內(nèi)增多，來自國際供應鏈上對平安要求不斷提高,

在正常貿(mào)易活動中防止恐怖攻擊威逼，依據(jù)目前本公司的平安狀況與公司主動參加

C-TPAT支配的平安管理要求，我們將按C-TPAT制定全部的平安程序,并作文件性規(guī)

定以確保我們的平安系統(tǒng)有效的運作，將本政策運用到我們的供應鏈與全部相關貿(mào)

易活動當中.

制訂書面化文件

C-TPAT做為一項自愿性支配，是建立在程序平安、物理平安、人員平安、教化

與平安意識培訓、貨柜與運輸平安、實體通行限制、商業(yè)合作伙伴、信息平安等八

方面的基礎上.本公司

將依據(jù)這八個方面制定相應的書面化程序，確保達到或超過這些平安要求.

平安調(diào)查

本公司依據(jù)C-TPAT平安要求所建立的平安體系滿足C-TPAT的平安要求.

商業(yè)合作伙伴

依據(jù)C-TPAT的相關說明：做為供應鏈的一個重要環(huán)節(jié)，我們要求我們的全部供

應商（原料供應商、運輸商、碼頭、倉庫等）都必需供應有符合C-TPAT平安要求的

聲明.我們將制定對供應平安狀況的調(diào)查問卷與文件性審核的相關程序,我們的商業(yè)

合作伙伴必需充分理解供應鏈平安的重要性，并自愿符合我們的相關要求.

文件編號SJ-C-TPAT-05修訂狀態(tài)A/0

任命書2016年06月30

章節(jié)頁碼1/2生效日期

日

C-TPAT平安代表與平安委員會

為確保本公司能完全符合C-TPAT的平安要求,特委任陳***為本公司的最高平

安管理代表，負責本公司全部C-TPAT平安標準所要求的全部事務管理,C-TPAT書

面平安規(guī)定的制訂、修訂、審核與發(fā)布。

平安官員主要的職責是負責全公司的C-TPAT反恐平安系統(tǒng),確保公司的

C-TPAT平安標準被良好的執(zhí)行和保持，向公司匯報反恐平安系統(tǒng)的執(zhí)行成效，定期

對公司C-TPAT平安系統(tǒng)進行檢查與評價,監(jiān)督C-TPAT平安體系的改善制訂和審核

公司平安政策、聲明、程序，負責平安問題的對外聯(lián)絡與溝通.平安官員須要負責對

公司內(nèi)部的相關反恐平安培訓并制定年度培訓支配，每年度編

寫本公司的C-TPAT平安報告。

聘用政策：

公司平安代表須要是本公司的高級管理人員，必需了解C-TPAT全部相關平安

標準內(nèi)容與其要求,經(jīng)過相關專業(yè)平安培訓。

平安委員會：

公司設立了C-TPAT委員會，針對公司C-TPAT平安系統(tǒng)的執(zhí)行狀況,定期實行平

安會議,探討與回顧公司的平安政策與平安狀況,提出合理建議與改善措施。

具體名單見公司C-TPAT項目支配與組織者

批準：

文件編號SJ-C-TPAT-05修訂狀態(tài)A/0

任命書2016年06月30

章節(jié)頁碼1/2生效日期

日

C-TPAT領導小組任命書

茲成立本公司反恐領導小組（小組成員構(gòu)成見附表），并任命陳**為本公司反

恐領導小組主任，負責依據(jù)C-TPAT美國海關貿(mào)易伙伴反恐方案一工作指引標準要

求實施和保持本公司反恐平安體系的有效運作：向管理層報告反恐平安體系的運做

狀況以與就反恐平安體系有關事宜與外部各方聯(lián)絡工作。

小組類負責構(gòu)成人負責事項

別人員

營業(yè)、裝負責貨物裝卸車、運輸?shù)谋O(jiān)督登記,倉庫的

運輸平安

卸，貨倉管理

組

部人員與登記

包裝平包裝部負責成品的包裝與登記

安組人員

品質(zhì)部負責對供應商/承包商平安限制和管理

供應商/承

選購

包商平安

部人

管理組

員

負責全員健康與平安、反恐的教化訓練工

健康平安各部員

作，負責

培訓組工代表

健康與平安的監(jiān)督與改善

保安和負責組織保安員撲滅火災，負責全員消防

消防疏散

各部消與疏散

組

防員訓練，負責緊急狀況下人員的疏散指揮

負責組織保安員對廠區(qū)進行平安巡查，負

反恐巡查行政部責門禁與

組保安員進出人員、車輛管理，負責成品區(qū)平安監(jiān)

督管理

各車間負責緊急狀況下人員的急救處理工作

救援組和工序

負責人

人事文負責緊急狀況下的對外聯(lián)絡工作，包括協(xié)

聯(lián)絡組

員等調(diào)當?shù)鼐?/p>

務人員、消防人員的工作

保安與負責緊急狀況下對公私重要物資的組織和

重要物資

運輸部搶救工作

搶救組

員工

安保與負責全員反恐平安，入職與定期背景調(diào)查、

人員平安

各部門反恐培

管理組

負責人訓監(jiān)督等反恐工作

廠長馬負責調(diào)查事故緣由與善后處理工作

事后處理

行政部

組

負責人

任命人:發(fā)布與生效日期：2016年06月30

日

修訂狀

文件編號SJ-C-TPAT-06A/0

公司C-TPAT平安授權態(tài)

程序生效日2016年06月30

章節(jié)頁碼1/2

期H

1.0目的

規(guī)定公司平安方面的授權制度，定期更新授權人員名單，滿足反恐平安的要求，特

制訂本程序。

2.0范圍

適用于公司全部進入限制區(qū)域與檢查工人平安的特權人員。

3.0程序要求

3.1公司特權人員名單與權利

姓名部門職務特殊權利生效日期

類型

2016年06月30日起，至公司通

總經(jīng)辦總經(jīng)理A

知取消時為止

平安管2016年06月30日起，至公司通

行政部A

理代表知取消時為止

2016年06月30日起，至公司通

行政部文員A

知取消時為止

2016年06月30日起，至公司通

選購部主管A

知取消時為止

2016年06月30日起，至公司通

品管部主管A

知取消時為止

2016年06月30日起，至公司通

生產(chǎn)部主管A