企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估規(guī)范DB41-T 2292-2022

ICS13.200

CCSC66

41

河南省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB41/T2292—2022

企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重

預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估規(guī)范

2022-09-16發(fā)布2022-12-14實(shí)施

河南省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB41/T2292—2022

目次

前言.................................................................................II

1范圍................................................................................1

2規(guī)范性引用文件......................................................................1

3術(shù)語和定義..........................................................................1

4評(píng)估周期............................................................................1

5評(píng)估程序............................................................................2

6評(píng)估內(nèi)容及評(píng)分方法..................................................................2

7評(píng)估要求............................................................................3

8評(píng)估報(bào)告............................................................................3

附錄A（規(guī)范性）企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估細(xì)則................4

附錄B（資料性）企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估報(bào)告(樣式).........23

I

DB41/T2292—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由河南省應(yīng)急管理廳提出。

本文件由河南省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。

本文件起草單位：河南省應(yīng)急管理科學(xué)技術(shù)研究院、河南安科院安全科技服務(wù)有限公司。

本文件主要起草人：耿劍統(tǒng)、岳志奇、趙東方、朱磊、劉生、雷穎、王子君、吳忠華、馬天希、郭

紅衛(wèi)、司恭、楊偉利、李進(jìn)、韓瑜、靳松、張勝利、張素娟、陳仁樹、祁珍麗、胡永奎、姬文超、邢璐、

舒建峰、高計(jì)偉、范艷敏、許亮、王元月、王博妮、王占平、陳淼、郭毅方、鄭哲、武春磊、王凱峰、

孫志斌、孟艷峰、郭曉杰、鄭銀超、卞春濤、胡於勇。

II

DB41/T2292—2022

企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重

預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估的周期、程序、要求和方法。

本文件適用于企業(yè)開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估工作，其它單

位參照使用。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)

GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

AQ/T9004企業(yè)安全文化建設(shè)導(dǎo)則

DB41/T1646企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范

DB41/T1852企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)規(guī)范

國家統(tǒng)計(jì)局.統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分辦法.2017年12月28日

3術(shù)語和定義

DB41/T1852界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

風(fēng)險(xiǎn)

事物所具備的傷害人身、損壞財(cái)產(chǎn)和破壞環(huán)境等有害客觀屬性。

3.2

風(fēng)險(xiǎn)（程）度

系統(tǒng)發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損失或財(cái)產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的

乘積。其數(shù)量大小表示事物危險(xiǎn)程度高低。

4評(píng)估周期

4.1企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況至少進(jìn)行一次效能評(píng)估。

4.2企業(yè)應(yīng)當(dāng)在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制修正后及時(shí)對(duì)運(yùn)行情況重新進(jìn)行效能評(píng)估。

1

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5評(píng)估程序

企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估宜按以下程序開展：

a）成立評(píng)估小組；

b）制定評(píng)估方案；

c）實(shí)施評(píng)估；

d）分析存在的問題并提出對(duì)策措施建議；

e）確定評(píng)估結(jié)論；

f）編制評(píng)估報(bào)告。

6評(píng)估內(nèi)容及評(píng)分方法

6.1評(píng)估內(nèi)容包括企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、制度建立、全員

教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、危險(xiǎn)源辨識(shí)分析研判、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單編制、

風(fēng)險(xiǎn)分布四色圖（公司級(jí)、分廠級(jí)、車間級(jí)）和崗位作業(yè)活動(dòng)（常規(guī)狀態(tài)、非常規(guī)狀態(tài)）風(fēng)險(xiǎn)比較柱狀

圖繪制、安全風(fēng)險(xiǎn)告知、隱患排查治理、信息平臺(tái)建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)、文件管理、體系運(yùn)行及考核等。

6.2企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估各指標(biāo)評(píng)估總分為100分,一級(jí)評(píng)估指

標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)分值分配見表1。

表1一級(jí)評(píng)估指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)分值分配表

序號(hào)一級(jí)評(píng)估指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)分值

1基本要求8

2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控30

3隱患排查治理30

4信息化管理15

5持續(xù)改進(jìn)12

6獎(jiǎng)懲考核5

6.3按附錄A的規(guī)定對(duì)其安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估打分，

效能評(píng)估總得分按式（1）進(jìn)行計(jì)算。

6

∑?=1??

?=6×100··································································(1)

100?∑?=1??

式中：

?──企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估總得分；

?──該一級(jí)評(píng)估指標(biāo)考評(píng)后實(shí)際分值；

──該一級(jí)評(píng)估指標(biāo)不參與考評(píng)內(nèi)容分值。

6.4效能評(píng)估結(jié)果≥80、未出現(xiàn)“否決項(xiàng)”且滿足以下條件的，視為安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙

重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行合格。

a)在效能評(píng)估周期內(nèi),沒有發(fā)生人員重傷、死亡、直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上及社會(huì)影響較大生

產(chǎn)安全事故。

b)未被列入安全生產(chǎn)聯(lián)合懲戒、黑名單管理。

2

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c)一級(jí)評(píng)估指標(biāo)實(shí)際得分不應(yīng)低于該項(xiàng)目所有參評(píng)項(xiàng)總分值的60%。

7評(píng)估要求

7.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織開展并落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)

估工作。評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成正式文件，并向本企業(yè)所有部門、單位和從業(yè)人員通報(bào)。

7.2安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估要明確對(duì)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行情況、

現(xiàn)場狀況與DB41/T1852的符合情況及評(píng)估的周期、組織、方法、過程、報(bào)告與分析等要求，評(píng)估績效

指標(biāo)應(yīng)量化。

7.3企業(yè)在進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估前應(yīng)制定評(píng)估方案，方案應(yīng)包含

但不限于評(píng)估時(shí)間、評(píng)估范圍、評(píng)估組織、評(píng)估成員、任務(wù)分工、評(píng)估結(jié)果分析、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。

7.4通過查閱文件資料記錄、人員詢問、抽查考試、現(xiàn)場查看、登錄并驗(yàn)證信息系統(tǒng)運(yùn)行效果等方法

全面開展評(píng)估。

7.5通過評(píng)估與分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行過程中的責(zé)任履行、

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理等體系運(yùn)行和考評(píng)考核等方面存在的問題，提出糾正、改進(jìn)和預(yù)防方案并

實(shí)施，對(duì)存在問題的整改完成情況進(jìn)行驗(yàn)收。

7.6企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估結(jié)果納入安全績效考評(píng)并兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。

7.7效能評(píng)估記錄至少保存5年。

8評(píng)估報(bào)告

企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估工作（成果）應(yīng)按附錄B要求形成效能

評(píng)估報(bào)告，報(bào)告應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確簡明和清晰的審核記錄,并包括或引用以下內(nèi)容：

a)評(píng)估人員；

b)評(píng)估對(duì)象和范圍；

c)評(píng)估時(shí)間和地點(diǎn)；

d)企業(yè)本年度生產(chǎn)安全事故的發(fā)生情況；

e)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)及運(yùn)行情況；

f)對(duì)之前效能評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題采取的糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施的驗(yàn)證；

g)本次效能評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題和相關(guān)證據(jù)；

h)需改進(jìn)內(nèi)容；

i)評(píng)估結(jié)論。

3

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附錄A

（規(guī)范性）

企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估細(xì)則

企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估細(xì)則按表A.1的規(guī)定。

表A.1企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估細(xì)則

評(píng)估評(píng)估體系運(yùn)行及效能對(duì)小微企標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估評(píng)估扣

評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

指標(biāo)要點(diǎn)評(píng)估要求業(yè)a要求分值方法記錄分

1.企業(yè)應(yīng)建立雙1.未以正式文件（紅頭文1.應(yīng)有查文件：

重預(yù)防機(jī)制建設(shè)領(lǐng)件）明確建立企業(yè)雙重預(yù)防完善的工1.企業(yè)下

導(dǎo)機(jī)構(gòu)；領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)組機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的，扣0.2作推進(jìn)機(jī)發(fā)的相關(guān)正

成人員應(yīng)包括企業(yè)分；制；式文件；

主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控2.企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)2.結(jié)合2.安全生

制人、分管負(fù)責(zé)人及領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的組成人員缺少一企業(yè)內(nèi)設(shè)產(chǎn)責(zé)任制；

各部門負(fù)責(zé)人及重個(gè)重要崗位扣0.2分；機(jī)構(gòu)（車3.雙重預(yù)

要崗位人員；企業(yè)主3.未明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)間）實(shí)際情防機(jī)制建設(shè)

要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主要人、實(shí)際控制人、分管負(fù)責(zé)況，可簡化及運(yùn)行實(shí)施

領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，全面負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人及各崗位雙重預(yù)防方案和相關(guān)

企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制人員及工作組織機(jī)構(gòu)雙重預(yù)機(jī)制組織記錄等，并核

建設(shè)；防機(jī)制建設(shè)及運(yùn)行職責(zé)的，機(jī)構(gòu)設(shè)置；對(duì)實(shí)施情況

2.企業(yè)應(yīng)明確全一項(xiàng)不符合扣0.2分；3.按規(guī)詢問：

體人員職責(zé)：企業(yè)主4.未制定雙重預(yù)防機(jī)制建定，可以不企業(yè)主要

要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制設(shè)及運(yùn)行實(shí)施方案的，扣0.5設(shè)置相關(guān)負(fù)責(zé)人、實(shí)際

人、分管負(fù)責(zé)人及各分。雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)及運(yùn)機(jī)構(gòu)或崗控制人、分管

部門負(fù)責(zé)人及各崗行實(shí)施方案未明確實(shí)施時(shí)位，在機(jī)制負(fù)責(zé)人及各

位人員雙重預(yù)防機(jī)間、責(zé)任人與分工、工作任建設(shè)評(píng)估層級(jí)、各崗位

基本

制建設(shè)及有效運(yùn)行務(wù)、階段性目標(biāo)、持續(xù)改進(jìn)中不予扣人員是否掌

要求組織

應(yīng)履行的職責(zé)；要求等，一項(xiàng)不符合扣0.2分2分握雙重預(yù)防

（8機(jī)構(gòu)

3.企業(yè)應(yīng)制定雙分；機(jī)制建設(shè)基

分）

重預(yù)防機(jī)制建設(shè)及5.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際本要求及應(yīng)

運(yùn)行實(shí)施方案：明確控制人、分管負(fù)責(zé)人及各層履行的主要

工作分工、工作目級(jí)、各崗位人員未履行雙重職責(zé)

標(biāo)、實(shí)施步驟、工作預(yù)防機(jī)制建設(shè)及確保雙重預(yù)

任務(wù)、進(jìn)度安排、持防機(jī)制有效運(yùn)行的職責(zé)的，

續(xù)改進(jìn)要求等每人次扣0.2分；

6.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及各層

級(jí)、各崗位人員未掌握雙重

預(yù)防機(jī)制建設(shè)基本要求和應(yīng)

履行的主要職責(zé)的，一人一

次扣0.5分

否決項(xiàng)：

未建立雙重預(yù)防機(jī)制組織

機(jī)構(gòu)，或未明確企業(yè)主要負(fù)

責(zé)人、實(shí)際控制人、分管負(fù)

責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人雙重預(yù)

防機(jī)制職責(zé)的，評(píng)估不予通

過

4

DB41/T2292—2022

表A.1企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估細(xì)則（續(xù)）

評(píng)估評(píng)估體系運(yùn)行及效能對(duì)小微企標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估評(píng)估扣

評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

指標(biāo)要點(diǎn)評(píng)估要求業(yè)a要求分值方法記錄分

1.企業(yè)應(yīng)制定雙1.企業(yè)未明確雙重預(yù)防機(jī)在保證查資料：

重預(yù)防機(jī)制培訓(xùn)計(jì)制培訓(xùn)計(jì)劃，扣0.5分；培培訓(xùn)效果1.培訓(xùn)計(jì)

劃：明確培訓(xùn)學(xué)時(shí)、訓(xùn)計(jì)劃不具體的、內(nèi)容沒有的前提下，劃；

培訓(xùn)內(nèi)容、參加人針對(duì)性的，扣0.2分；對(duì)每可結(jié)合實(shí)2.培訓(xùn)教

員、評(píng)估方式、相關(guān)名員工至少每年進(jìn)行一次雙際簡化培育記錄與檔

獎(jiǎng)懲等；重預(yù)防機(jī)制培訓(xùn)，缺少的每訓(xùn)教育、考案、培訓(xùn)視頻

2.企業(yè)應(yīng)分層次、人次扣0.1分；試形式和資料；

分階段組織進(jìn)行雙2.培訓(xùn)記錄、檔案不詳實(shí)評(píng)估獎(jiǎng)懲3.安全培

重預(yù)防機(jī)制的培訓(xùn)：或培訓(xùn)記錄無效果評(píng)價(jià)或評(píng)方式，但應(yīng)訓(xùn)教育制度

培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)符合相價(jià)內(nèi)容無針對(duì)性、流于形式有相關(guān)記或獎(jiǎng)懲管理

關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，至少應(yīng)的，無簽到表，無教材或課錄制度

包括但不限于關(guān)于件、授課人等相關(guān)記錄的，否決項(xiàng)：抽查考試：

風(fēng)險(xiǎn)管理理論、風(fēng)險(xiǎn)扣0.5分；小型企1.隨機(jī)抽

辨識(shí)評(píng)價(jià)方法和雙3.未分層次、分階段對(duì)全業(yè)抽查不查、問詢各層

重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的員進(jìn)行雙重預(yù)防機(jī)制培訓(xùn)，少于5人，級(jí)、各崗位人

技巧與方法等內(nèi)容缺少部門/崗位的一項(xiàng)扣0.2微型企業(yè)員是否掌握

的培訓(xùn)，使全體員工分；抽查不少雙重預(yù)防機(jī)

掌握雙重預(yù)防機(jī)制、4.未明確雙重預(yù)防機(jī)制培于3名相制培訓(xùn)內(nèi)容；

建設(shè)相關(guān)知識(shí)，尤其訓(xùn)評(píng)估方式、獎(jiǎng)懲規(guī)定的，關(guān)崗位人2.企業(yè)負(fù)

基本

是具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨扣0.2分；員,超過半責(zé)人、部門負(fù)

要求全員

識(shí)、分析和管控的能5.抽查1～10%且不少于5數(shù)未掌握4分責(zé)人是否明

（8培訓(xùn)

力；應(yīng)定期對(duì)各級(jí)管名相關(guān)崗位人員考試（考試企業(yè)雙重確本企業(yè)的

分）

理人員進(jìn)行教育培內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：a崗位預(yù)防機(jī)制重大風(fēng)險(xiǎn)；雙

訓(xùn)，使其具備正確履職責(zé)是什么？b所在崗位有基本內(nèi)容重預(yù)防機(jī)制

行崗位安全風(fēng)險(xiǎn)管哪些危險(xiǎn)有害因素？c所在的，評(píng)估不建設(shè)、運(yùn)行流

控和隱患排查治理崗位的危險(xiǎn)有害因素在哪種予通過程

職責(zé)的知識(shí)與能力；情況下可能導(dǎo)致事故發(fā)生？

3.培訓(xùn)結(jié)束應(yīng)進(jìn)d針對(duì)所在崗位的危險(xiǎn)有害

行培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)，可因素應(yīng)該采取哪些管控防范

采取閉卷考試、手指措施？e針對(duì)崗位可能發(fā)生

口述、現(xiàn)場情景模擬的事故具體應(yīng)該如何處

等方式。評(píng)價(jià)內(nèi)容及置？），未掌握企業(yè)本崗位風(fēng)

結(jié)果應(yīng)記入培訓(xùn)檔險(xiǎn)管控措施等雙重預(yù)防機(jī)制

案基礎(chǔ)內(nèi)容不超過半數(shù)人員

考試方式：閉卷考的，每人扣1分

試、現(xiàn)場提問、網(wǎng)上否決項(xiàng)：

考試等有效方式抽查1～10%且不少于5名

考試內(nèi)容及結(jié)果相關(guān)崗位人員考試,超過半

應(yīng)記入培訓(xùn)檔案數(shù)人員未掌握企業(yè)本崗位風(fēng)

險(xiǎn)管控措施等雙重預(yù)防機(jī)制

基礎(chǔ)內(nèi)容的，評(píng)估不予通過

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表A.1企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估細(xì)則（續(xù)）

評(píng)估評(píng)估體系運(yùn)行及效能對(duì)小微企標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估評(píng)估扣

評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

指標(biāo)要點(diǎn)評(píng)估要求業(yè)a要求分值方法記錄分

1.企業(yè)應(yīng)制定以1.未制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制可結(jié)合查資料：

下基本的體系文件：度，扣1分；實(shí)際，將雙1.安全管

符合雙重預(yù)防機(jī)制2.未制定隱患排查治理制重預(yù)防機(jī)理制度、崗位

建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求的風(fēng)度，扣1分；制體系文安全操作規(guī)

險(xiǎn)分級(jí)管控制度、隱3.教育培訓(xùn)制度未包含雙件與企業(yè)程等體系文

患排查治理制度、運(yùn)重預(yù)防機(jī)制內(nèi)容的，扣0.5其他相關(guān)件；

行考核獎(jiǎng)懲制度、崗分；文件融合2.體系文

位安全操作規(guī)程、教4.未制定各崗位安全操作件發(fā)放或傳

育培訓(xùn)制度、安全生規(guī)程，缺少一個(gè)崗位的，扣達(dá)記錄；

產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)“一定期五重0.5分；3、體系文

大”研判制度等體系5.未制定安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)件學(xué)習(xí)記錄。

文件；“一定期五重大”研判制度現(xiàn)場檢查：

2.體系文件應(yīng)符（每季度要定期組織一次安工作崗位是

合相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)全風(fēng)險(xiǎn)綜合研判，遇有重大否已獲取有

準(zhǔn)規(guī)范和企業(yè)實(shí)際、事故、重大變化、重大作業(yè)、效的安全管

基本具有可操作性，并傳重大危險(xiǎn)源、重大隱患要組理制度、崗位

要求體系達(dá)至各部門/崗位予織開展安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)研判，安全操作規(guī)

2分

（8文件以學(xué)習(xí)掌握根據(jù)研判結(jié)果進(jìn)行針對(duì)性部程等體系文

分）署安排和檢查整治），扣1分；件

6.各項(xiàng)制度不符合相關(guān)法

律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求的，

一項(xiàng)內(nèi)容不符合扣0.2分；

7.體系文件明顯由第三方

機(jī)構(gòu)包辦，各項(xiàng)制度、操作

規(guī)程嚴(yán)重不符合企業(yè)實(shí)際、

不具有可操作性的，相關(guān)人

員對(duì)內(nèi)容不了解的，該項(xiàng)扣2

分；

8.制度未傳達(dá)到各部門/

崗位的，發(fā)現(xiàn)一個(gè)部門/崗位

扣0.2分；

9.未提供各部門/崗位學(xué)

習(xí)體系文件記錄，缺少一個(gè)

部門/崗位的，扣0.5分

1.企業(yè)應(yīng)按照1.未建立作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)清查資料、查

風(fēng)險(xiǎn)DB41/T1852、其他單，扣0.5分。清單未涵蓋信息系統(tǒng)：

分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性主要作業(yè)活動(dòng)的，缺一項(xiàng)扣1.作業(yè)活

管控點(diǎn)確文件要求，確定建立0.2分；-4分動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)清單；

（30定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2.未建立設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)清2.設(shè)備設(shè)

分）的劃分應(yīng)遵循大小單，扣0.5分。清單未涵蓋施風(fēng)險(xiǎn)清單；

適中、便于分類、功主要設(shè)備、設(shè)施的，缺一項(xiàng)3.安全、技

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表A.1企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估細(xì)則（續(xù)）

評(píng)估評(píng)估體系運(yùn)行及效能對(duì)小微企標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估評(píng)估扣

評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

指標(biāo)要點(diǎn)評(píng)估要求業(yè)a要求分值方法記錄分

能獨(dú)立、易于管理、扣0.2分；術(shù)、設(shè)備等部

范圍清晰的原則。3.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、確定不符門管理人員

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)涵蓋企業(yè)合大小適中、便于分類、功及崗位作業(yè)

生產(chǎn)經(jīng)營全過程的能獨(dú)立、易于管理、范圍清人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

設(shè)備設(shè)施和所有常晰的劃分原則的，一項(xiàng)扣0.2點(diǎn)劃分進(jìn)行

規(guī)、非常規(guī)狀態(tài)的作分；討論的記錄

業(yè)活動(dòng)，并建立相應(yīng)4.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分未經(jīng)安全、查現(xiàn)場：

的清單；技術(shù)、設(shè)備等部門管理人員通過分析

2.作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及崗位作業(yè)人員進(jìn)行討論工藝流程、生

清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生的，該項(xiàng)扣2分；產(chǎn)現(xiàn)場判斷

產(chǎn)經(jīng)營過程中各類否決項(xiàng)：是否遺漏主

常規(guī)、非常規(guī)狀態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有明顯遺漏或有要作業(yè)活動(dòng)、

作業(yè)活動(dòng)；10%劃分不符合企業(yè)實(shí)際的，設(shè)備設(shè)施

3.設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不通過

清單應(yīng)覆蓋企業(yè)生

產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及

的設(shè)備、設(shè)施；

風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)確4.企業(yè)應(yīng)組織安-4分

定全、技術(shù)、設(shè)備等部

門管理人員及崗位

作業(yè)人員進(jìn)行討論，

風(fēng)險(xiǎn)

確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分的

分級(jí)

合理性、覆蓋范圍的

管控

全面性

（30

分）

1.企業(yè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)全1.未按照適用的評(píng)估方法查資料、查

員參與，組織相關(guān)部針對(duì)作業(yè)活動(dòng)逐項(xiàng)進(jìn)行危險(xiǎn)信息系統(tǒng)：

門、班組、崗位人員源辨識(shí)、分析、研判的，缺1.作業(yè)活

危險(xiǎn)

采取自下而上、自上一項(xiàng)扣0.5分。作業(yè)活動(dòng)、動(dòng)分析評(píng)價(jià)

源辨

而下反復(fù)進(jìn)行的方作業(yè)步驟、危險(xiǎn)源辨識(shí)分析記錄；

識(shí)分-5分

式，針對(duì)劃分的每一不準(zhǔn)確,不符合GB/T138612.設(shè)備設(shè)

析研

個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行危險(xiǎn)內(nèi)容的，一項(xiàng)不符合扣0.2施分析評(píng)價(jià)

判

源辨識(shí)、分析；辨識(shí)分；記錄

危險(xiǎn)源時(shí)應(yīng)充分考2.未按照適用的評(píng)估方法詢問：

慮在正常、異常和緊針對(duì)設(shè)備設(shè)施逐項(xiàng)進(jìn)行危險(xiǎn)詢問主要

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表A.1企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估細(xì)則（續(xù)）

評(píng)估評(píng)估體系運(yùn)行及效能對(duì)小微企標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估評(píng)估扣

評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

指標(biāo)要點(diǎn)評(píng)估要求業(yè)a要求分值方法記錄分

急三種狀態(tài)以及過源辨識(shí)、分析，缺一項(xiàng)扣0.5崗位人員參

去、現(xiàn)在和將來三種分。設(shè)備設(shè)施檢查項(xiàng)目、重與危險(xiǎn)源辨

時(shí)態(tài)下人的行為、物要檢查標(biāo)準(zhǔn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)分識(shí)、分析、研

的狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境、析不準(zhǔn)確,不符合GB/T13861判情況。崗位

安全管理等4個(gè)方內(nèi)容的，一項(xiàng)不符合扣0.2人員是否了

面的不安全因素；分；解本崗位存

2.針對(duì)作業(yè)活動(dòng)3.相關(guān)人員對(duì)本崗位存在在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、

風(fēng)險(xiǎn)清單，采用合理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源及其危害危險(xiǎn)源及其

的辨識(shí)方法對(duì)每個(gè)后果（事故類型）不清楚的，危害后果（事

作業(yè)活動(dòng)及作業(yè)步一人次扣0.2分；故類型）

驟進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、4.危險(xiǎn)源辨識(shí)、確認(rèn)未經(jīng)

分析、研判，尤其應(yīng)企業(yè)安全、技術(shù)、設(shè)備等部

側(cè)重作業(yè)活動(dòng)中人門管理人員及崗位作業(yè)人員

的不安全行為的辨進(jìn)行討論的，扣2分；

識(shí)分析研判；否決項(xiàng)：危險(xiǎn)源辨識(shí)有10%

3.針對(duì)設(shè)備設(shè)施不準(zhǔn)確的或重要危險(xiǎn)源遺漏

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單，采用合的，評(píng)估不通過

風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)理的辨識(shí)方法進(jìn)行

分級(jí)源辨危險(xiǎn)源辨識(shí)分析研

管控識(shí)分判；-5分

（30析研4.危險(xiǎn)源的辨識(shí)

分）判范圍應(yīng)包括但不限

于安全生產(chǎn)責(zé)任制、

操作規(guī)程、教育培

訓(xùn)、現(xiàn)場作業(yè)、應(yīng)急

救援等安全生產(chǎn)管

理制度的制定和落

實(shí)情況，普通設(shè)備設(shè)

施和特種設(shè)備、機(jī)械

防護(hù)等涉及安全生

產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施及其

檢驗(yàn)檢測情況，建筑

物、構(gòu)筑物等生產(chǎn)經(jīng)

營環(huán)境以及與生產(chǎn)

經(jīng)營相關(guān)相鄰的作

業(yè)環(huán)境、場所和氣象

條件，從業(yè)人員的健

康狀況、安全防護(hù)狀

況和安全作業(yè)行為，

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表A.1企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估細(xì)則（續(xù)）

評(píng)估評(píng)估體系運(yùn)行及效能對(duì)小微企標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估評(píng)估扣

評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

指標(biāo)要點(diǎn)評(píng)估要求業(yè)a要求分值方法記錄分

其他可能產(chǎn)生安全

風(fēng)險(xiǎn)的因素；

5.企業(yè)應(yīng)組織安

危險(xiǎn)全、技術(shù)、設(shè)備等部

源辨門管理人員及崗位

識(shí)分作業(yè)人員進(jìn)行討論，-5分

析研以可能造成事故的

判嚴(yán)重程度為標(biāo)準(zhǔn)辨

識(shí)危險(xiǎn)源，危險(xiǎn)源順

序以日常排查順序

確定

1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不符合查資料、查

應(yīng)符合DB41/TDB41/T1646要求或企業(yè)未信息系統(tǒng)：

1646、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

業(yè)生產(chǎn)實(shí)際；分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，扣0.5分；價(jià)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；

2.參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)2.企業(yè)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

的人員應(yīng)熟知企業(yè)員不熟悉評(píng)價(jià)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或者價(jià)分級(jí)分析

風(fēng)險(xiǎn)情況、掌握評(píng)價(jià)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)取值不合理（偏記錄

分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，合理評(píng)價(jià)，評(píng)低）、評(píng)價(jià)級(jí)別不準(zhǔn)確、未依詢問：

管控價(jià)級(jí)別正確；照從嚴(yán)從高原則進(jìn)行評(píng)價(jià)1.企業(yè)主

（303、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的，一項(xiàng)不符合扣0.2分；要負(fù)責(zé)人、實(shí)

分）結(jié)果，確定不同事故3.未按照GB6441標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行際控制人、部

類型的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)事故類型描述或事故后果與門負(fù)責(zé)人、重

險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃作業(yè)步驟、檢查項(xiàng)目以及危要崗位人員

風(fēng)險(xiǎn)

分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大險(xiǎn)源無因果關(guān)系、邏輯關(guān)系是否掌握企

評(píng)價(jià)-5分

風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低的，每項(xiàng)扣0.2分；業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)

分級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)，分別4、結(jié)合管控層級(jí)對(duì)不同層相關(guān)內(nèi)容；

用紅、橙、黃、藍(lán)四級(jí)、崗位人員進(jìn)行詢問，詢2.企業(yè)參

種顏色代表。所選用問企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控與評(píng)價(jià)人員

評(píng)價(jià)方法的風(fēng)險(xiǎn)等制人、部門負(fù)責(zé)人、重要崗是否熟知風(fēng)

級(jí)劃分結(jié)果應(yīng)合理位人員是否掌握企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī)則

對(duì)應(yīng)到重大風(fēng)險(xiǎn)、較險(xiǎn)相關(guān)內(nèi)容，不清楚的，一并進(jìn)行正確

大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和人次扣0.5分的評(píng)價(jià)

低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)否決項(xiàng)：

依照DB41/T1852中

5.3.2.4或其他規(guī)定應(yīng)直接

判定為重大風(fēng)險(xiǎn)而未判定為

重大風(fēng)險(xiǎn)，存在一項(xiàng)的，評(píng)

估不通過

9

DB41/T2292—2022

表A.1企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理雙重預(yù)防機(jī)制效能評(píng)估細(xì)則（續(xù)）

評(píng)估評(píng)估體系運(yùn)行及效能對(duì)小微企標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估評(píng)估扣

評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

指標(biāo)要點(diǎn)評(píng)估要求業(yè)a要求分值方法記錄分

1.企業(yè)應(yīng)有針對(duì)1.控制措施與潛在的危險(xiǎn)否決項(xiàng)：查資料、查

性的管控措施：崗位源及事故后果無對(duì)應(yīng)關(guān)系、小型企信息系統(tǒng)：

人員應(yīng)從工程技術(shù)、無針對(duì)性或與實(shí)際不符、可業(yè)抽查不1.檢查控

管理制度、教育培操作性較差、未有效落實(shí)、少于5名，制措施是否

訓(xùn)、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急有遺漏的，一項(xiàng)不符合扣0.5微型企業(yè)全面、無疏

處置措施等方面，針分。抽查不少漏、可操作性

對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，2.各專業(yè)技術(shù)人員、主要于3名相強(qiáng)并可有效

提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施，崗位人員未參與控制措施制關(guān)崗位人落實(shí)。

并經(jīng)過企業(yè)相關(guān)程定的，每人次扣0.2分。員,超過半2.制定風(fēng)

序評(píng)審確定，制定管3.風(fēng)險(xiǎn)管