2023年風(fēng)險(xiǎn)控制措施培訓(xùn)資料

山東寶鼎建設(shè)有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1安全管理

1.1安全生產(chǎn)方針

目的：體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境的宗旨和方向以及企

業(yè)持續(xù)降低安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的承諾，為企業(yè)安全生產(chǎn)管理提供方向。

規(guī)范要求鏈接

1.1.1安全生產(chǎn)方針的制定

?企業(yè)最高管理者應(yīng)組織制定安全生產(chǎn)方針。

?制定的方針應(yīng)體現(xiàn)：

☆企業(yè)遵守國(guó)家法律、法規(guī)的承諾。

☆企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的目標(biāo)和方向。

☆企業(yè)對(duì)安全、健康、環(huán)境及持續(xù)改進(jìn)的承諾。

☆顧客、員工、社會(huì)和其他相關(guān)方的需求。

?方針應(yīng)簡(jiǎn)潔并與企業(yè)的核心業(yè)務(wù)相適應(yīng)。

?方針應(yīng)清楚傳達(dá)管理層對(duì)安健環(huán)管理的承諾，并由

企業(yè)最高管理者簽發(fā)。

1.1.2安全生產(chǎn)方針的傳達(dá)與溝通

?安全生產(chǎn)方針及其任何修訂均須告知企業(yè)所有員工。

?所有員工應(yīng)熟悉并理解安全生產(chǎn)方針。

?管理層可通過下列方法傳達(dá)方針：

☆在整個(gè)企業(yè)中公布、張貼。

8.2.1

☆作為員工入職培訓(xùn)及再培訓(xùn)的內(nèi)容。

☆印刷在安全工作手冊(cè)中。

☆在會(huì)議中強(qiáng)化。

?安全生產(chǎn)方針應(yīng)向相關(guān)方傳遞，并可方便地獲知。

?應(yīng)向公眾披露安全生產(chǎn)方針。

1.1.3安全生產(chǎn)方針的回顧與修訂

?管理層每年至少對(duì)安全生產(chǎn)方針回顧一次，以保持

適應(yīng)性。同時(shí)確保對(duì)公眾、股東關(guān)注問題的適時(shí)回

顧。

?若出現(xiàn)其他須修訂之處，安全生產(chǎn)方針須立即修訂。

1.2安全生產(chǎn)責(zé)任制

目的：確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。

規(guī)范要求鏈接

1.2.1安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限

?企業(yè)應(yīng)制定各級(jí)、各崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制，

責(zé)任制應(yīng)包括以下內(nèi)容：

☆安全生產(chǎn)職責(zé)。

☆到位標(biāo)準(zhǔn)。

☆權(quán)限與義務(wù)。

?到位標(biāo)準(zhǔn)的建立應(yīng)考慮以下內(nèi)容：

☆貫徹、落實(shí)政策法規(guī)的行動(dòng)。

☆組織、參加的安全生產(chǎn)活動(dòng)。

☆執(zhí)行安全生產(chǎn)的巡視、檢查。

☆參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究。

☆參與體系的內(nèi)審。

☆對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題的處置。

☆對(duì)糾正行為的實(shí)施進(jìn)行回顧。

☆參加應(yīng)急演練與救援。

☆參與安全事故調(diào)查。

☆對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行回顧。

☆日常事務(wù)包括與相關(guān)方溝通安全生產(chǎn)問題。

?企業(yè)應(yīng)建立員工拒絕程序，并形成文件，讓員工有

權(quán)拒絕在存在安健環(huán)隱患的環(huán)境中工作：

☆程序應(yīng)向企業(yè)的所有員工溝通。

☆程序必須確保員工拒絕的事件得到客觀地調(diào)查。

☆在安健環(huán)條件不符合要求的情況下，員工拒絕工

作不受到懲罰或問責(zé)。

☆經(jīng)評(píng)估工作現(xiàn)場(chǎng)和條件滿足安健環(huán)要求，員工應(yīng)

返回工作。

規(guī)范要求鏈接

1.2.2安全生產(chǎn)責(zé)任溝通

?安全生產(chǎn)責(zé)任制應(yīng)逐級(jí)溝通。

1.9.2

■各級(jí)、各崗位人員應(yīng)熟悉并理解自己的職責(zé)。

?安全生產(chǎn)責(zé)任制的修訂應(yīng)書面通知員工。

1.5.1

1.2.3安全生產(chǎn)責(zé)任到位評(píng)估與責(zé)任回顧

1.12

?企業(yè)應(yīng)至少每年按照各崗位安全責(zé)任制的到位情況

9.1.1

進(jìn)行一次評(píng)估和回顧。

9.2.2

?對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題和不足，按程序進(jìn)行糾正或更新。

9.2.3

1.3安全生產(chǎn)法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)

目的：確保企業(yè)對(duì)所有相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的依從。

規(guī)范要求鏈接

1.3.1法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)需求識(shí)別

?企業(yè)應(yīng)建立并保持識(shí)別、獲得、融入、回顧影響企

業(yè)的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程和外部標(biāo)準(zhǔn)的程序，

形成文件。

?識(shí)別相關(guān)的法律、法規(guī)需求時(shí)應(yīng)考慮：

☆國(guó)家法律、法規(guī)。

☆省、部委及地方法規(guī)。

☆行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

☆國(guó)際慣例。

?應(yīng)提供獲取法律法規(guī)需求的有效途徑。

?應(yīng)建立適用于企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)清單。

?所有已識(shí)別的法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)適用于企業(yè)的系統(tǒng)、

標(biāo)準(zhǔn)及程序。

1.3.2法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的融入

?為確保法律的依從性，所有相關(guān)的法律法規(guī)應(yīng)融入

1.7

企業(yè)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及程序。

8.2.1

?企業(yè)應(yīng)按識(shí)別的法律法規(guī)要求，對(duì)員工提供資質(zhì)培

訓(xùn)。

規(guī)范要求鏈接

1.3.3法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)依從

?應(yīng)對(duì)企業(yè)法律與標(biāo)準(zhǔn)依從性進(jìn)行綜合審核和正式的

評(píng)估。9

?審核應(yīng)識(shí)別違反法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)并立即予

以糾正。

1.3.4法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)回顧

?企業(yè)應(yīng)確保法律、法規(guī)、規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)的任何變化得到：

☆識(shí)別。

☆獲得。1.8.2

☆融入。

☆溝通。

?企業(yè)應(yīng)及時(shí)更新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的清單。

1.4安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)

目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點(diǎn)與方向。

規(guī)范要求鏈接

規(guī)范要求鏈接

1.4.1目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立

?企業(yè)應(yīng)識(shí)別所需要控制的風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)注的安全生產(chǎn)目

標(biāo)與指標(biāo)。

?企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，制定時(shí)應(yīng)該考慮：

☆上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)與指標(biāo)及相關(guān)方的要求。

☆企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)要求。

☆持續(xù)改進(jìn)的要求。

☆管理評(píng)審結(jié)果。

☆績(jī)效評(píng)估結(jié)果。

☆風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。

☆相關(guān)方的滿意度。

☆同類企業(yè)平均水平或先進(jìn)水平。

☆自我評(píng)估結(jié)果。

☆實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的資源。

■安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)與政策一致并與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)

相關(guān)。

?安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的；測(cè)量可以是定

量、也可以是定性，可考評(píng)、測(cè)評(píng)。

,目標(biāo)與指標(biāo)應(yīng)文件化。

?安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)：

☆改善安全生產(chǎn)管理的努力和行動(dòng)。

☆對(duì)事故、事件控制的期望。

☆對(duì)生產(chǎn)運(yùn)行指標(biāo)控制的期望。

1.4.2目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)施與監(jiān)測(cè)

?企業(yè)應(yīng)制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃，包括：

☆目標(biāo)、指標(biāo)的層層分解。

☆制定完成目標(biāo)、指標(biāo)的工作計(jì)劃。

,企業(yè)應(yīng)定期對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和相應(yīng)工作計(jì)劃及完成情

況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析。內(nèi)容應(yīng)涵蓋。

☆安全指標(biāo)。

☆生產(chǎn)運(yùn)行技術(shù)指標(biāo)。

☆安全生產(chǎn)管理。

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1.4.3目標(biāo)與指標(biāo)的回顧

?每年對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)制定的科學(xué)性、合理性

進(jìn)行回顧，并在需要時(shí)及時(shí)修正或更新。

?每年對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況進(jìn)行回顧。

?定期對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施過程進(jìn)行績(jī)效評(píng)

估。

1.5安全生產(chǎn)會(huì)議

目的：為企業(yè)提供一個(gè)反映、討論和處理安全生產(chǎn)問題的平臺(tái)。

規(guī)范要求鏈接

1.5.1安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議

?企業(yè)最高管理者每半年至少主持召開一次安全生產(chǎn)

委員會(huì)會(huì)議。

?會(huì)議主要內(nèi)容：

☆研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施。

☆研究、確定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，并評(píng)估其完成

情況。1.2.3

☆確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的措施與計(jì)劃。

☆研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題。

☆監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的執(zhí)行情況，并進(jìn)行

考核。

?會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容及責(zé)任單位或責(zé)任

人、完成時(shí)間。

1.5.2安全生產(chǎn)工作會(huì)

,企業(yè)每年至少召開一次安全生產(chǎn)工作會(huì)議。

?會(huì)議主要內(nèi)容：

☆對(duì)企業(yè)上年度安全生產(chǎn)情況進(jìn)行回顧、分析、認(rèn)

可與獎(jiǎng)勵(lì)。

☆發(fā)布企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)。

☆公布實(shí)現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的工作計(jì)劃。

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1.5.3安全生產(chǎn)分析會(huì)

,企業(yè)每月召開一次安全生產(chǎn)分析會(huì)議，會(huì)議由分管

領(lǐng)導(dǎo)主持。

,會(huì)議主要內(nèi)容：

☆督促落實(shí)年度安全生產(chǎn)措施計(jì)劃的月度執(zhí)行情

況。

☆對(duì)上月安全生產(chǎn)工作情況進(jìn)行分析、回顧。

☆對(duì)上月風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估。

☆對(duì)影響安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

☆協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)的重點(diǎn)工作。

?會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)要，明確工作內(nèi)容及責(zé)任單位或責(zé)任

人、完成時(shí)間。

1.5.4安全生產(chǎn)專題會(huì)

?企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化的需要不定期召開安全生產(chǎn)專

題會(huì)，處置和降低風(fēng)險(xiǎn)。

,會(huì)議主要內(nèi)容：

☆根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變化和面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)

估。

☆制定控制計(jì)劃與實(shí)施要求，落實(shí)所需的資源。

?會(huì)議應(yīng)形成紀(jì)栗，明確工作內(nèi)容及責(zé)任單位或責(zé)任

人、完成時(shí)間。

1.6安全管理機(jī)構(gòu)與人員配置

目的：為企業(yè)安全管理提供必要的資源保障。

規(guī)范要求鏈接

規(guī)范要求鏈接

1.6.1安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

?企業(yè)應(yīng)依據(jù)國(guó)家法律、法律的要求設(shè)置安全生產(chǎn)委

員會(huì)，對(duì)企業(yè)的安全生產(chǎn)工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。

?依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求設(shè)置安1.3.1

全管理機(jī)構(gòu)，配備安全管理人員。

?依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的要求在企業(yè)

內(nèi)部建立三級(jí)安全管理網(wǎng)絡(luò)。

1.6.2安全管理人員配置與任命

?安全管理機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量應(yīng)滿足安全管理工作的需

要。

☆安全管理機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管

理任務(wù)相適應(yīng)。

☆生產(chǎn)性車間（工區(qū)、項(xiàng)目部）設(shè)專職安全員（安

全區(qū)代表），其他車間和班組設(shè)兼職安全員（安

全區(qū)代表）。

☆專業(yè)搭配合理，分工明確。

?最高管理者應(yīng)按管理范圍和區(qū)域書面任命下列職位：

☆安全管理部門負(fù)責(zé)人。

☆安全員（安全區(qū)代表）：

——依據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和管理區(qū)域確定安全員（安全區(qū)

代表）,一般不少于1:50的比率；8.2.1

——明確安全員（安全區(qū)代表）的責(zé)任范圍和職責(zé)，

用平面圖或書面的方式指明檢查范圍并在工作場(chǎng)所

展示；

——所有員工要知道安全員（安全區(qū)代表）的任命

標(biāo)準(zhǔn)及其職責(zé)。

☆內(nèi)部審核員。

☆事故/事件調(diào)查員。

☆法律規(guī)定需增加的職位及與風(fēng)險(xiǎn)/影響評(píng)估相關(guān)

的職位。

?有條件的企業(yè)要配備專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職

護(hù)士。

?被任命的人員需清楚理解并承諾履行被任命職位的

職責(zé)與義務(wù)。

規(guī)范要求鏈接

1.6.3安全管理人員資質(zhì)

?依據(jù)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的栗求，被任命人員

應(yīng)具備相關(guān)的技術(shù)水平和資格。

?被任命的人員應(yīng)分級(jí)參加下列培訓(xùn)：

☆安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系及審核員培訓(xùn)。

☆安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)。8.2.1

☆危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的培訓(xùn)。

☆事故調(diào)查與分析技術(shù)的培訓(xùn)。

☆安全管理崗位和職責(zé)的培訓(xùn)。

?必要時(shí)，應(yīng)用由外部組織提供的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程知

識(shí)來衡量能力水平。

1.7安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理

目的：為安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行提供依據(jù)，確保其有效運(yùn)

行并受控。

規(guī)范要求鏈接

規(guī)范要求鏈接

1.7.1安全生產(chǎn)文件的制定

?企業(yè)應(yīng)建立、執(zhí)行和維護(hù)滿足安全生產(chǎn)過程所需文

件。

?建立文件時(shí)應(yīng)考慮下面因素或要求：

☆法律、法規(guī)要求和國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

☆認(rèn)可的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

☆風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。

☆流程管理與控制要求。

☆相關(guān)方的要求。1.3.1

☆與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的外部信息。

☆企業(yè)的管理慣例。

?企業(yè)文件產(chǎn)生、使用和控制的效力與效率評(píng)估因素：

☆針對(duì)性。

☆合理性。

☆功能性（如處理速度）。

☆流轉(zhuǎn)與閉環(huán)。

☆所需的資源。

1.7.2安全生產(chǎn)文件識(shí)別與控制程序的建立

?企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)文件識(shí)別與控制程序，識(shí)別與

控制程序應(yīng)包含下列內(nèi)容：

☆主索引表。

☆文件頒布與執(zhí)行時(shí)間。

☆文件的版本與編號(hào)。

☆文件批準(zhǔn)。8.2.1

☆文件的發(fā)放控制。

☆文件解釋權(quán)。

☆文件的變化與廢止管理。

☆強(qiáng)制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、

處理與反饋要求。

☆文件保存要求。

規(guī)范要求鏈接

1.7.3安全生產(chǎn)文件的回顧

?企業(yè)應(yīng)每年對(duì)安全生產(chǎn)文件及其管理流程進(jìn)行一次

回顧，回顧內(nèi)容包括：

☆文件的適用性和針對(duì)性，必要時(shí)修訂或廢除文

件，要以受控的方法處理廢除文件，處理時(shí)須考

慮法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的影響。8.2.1

☆文件的全面性，必要時(shí)新增文件，新增文件要以

受控的方法處理。

☆文件接收、處理、保存與反饋管理的有效性和及

時(shí)性，確保關(guān)鍵的安全生產(chǎn)文件必須能被需要的

人獲取。

1.7.4安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄

?企業(yè)應(yīng)識(shí)別需要建立的安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄，識(shí)別

時(shí)應(yīng)考慮：

☆法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的要求。

☆管理活動(dòng)要求。

☆生產(chǎn)運(yùn)行過程。

☆作業(yè)活動(dòng)要求。

☆與相關(guān)方的往來。

?企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄控制程序，程序控

制應(yīng)考慮下列因素：

☆數(shù)據(jù)與記錄完整性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

☆數(shù)據(jù)與記錄的可追溯性。

☆數(shù)據(jù)與記錄的存儲(chǔ)的安全性與使用的方便性。

☆數(shù)據(jù)與記錄的維護(hù)方式。

☆獲取信息的記錄。

?安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)和記錄的主要內(nèi)容：

☆安全生產(chǎn)管理數(shù)據(jù)與記錄：

----安全生產(chǎn)會(huì)議紀(jì)要；

——流程管理信息；

——運(yùn)行分析；

——事故調(diào)查報(bào)告；

檢查數(shù)據(jù)與記錄；

——糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄；

采購(gòu)與發(fā)包過程后息；

承包商和供應(yīng)商后息；

規(guī)范要求鏈接

——技術(shù)檔案與圖紙資料；

——培訓(xùn)記錄；

——其他。

☆安全生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)數(shù)據(jù)與記錄：

——內(nèi)、外部不符合/事故；

——設(shè)備、設(shè)施與工器具檢查維護(hù)和校驗(yàn)；

——任務(wù)觀察；

——許可記錄；

應(yīng)急演練；

——其他

☆生產(chǎn)運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄：

——設(shè)備與電網(wǎng)運(yùn)行數(shù)據(jù)；

——電網(wǎng)運(yùn)行方式及保護(hù)運(yùn)行數(shù)據(jù)；

——設(shè)備、設(shè)施缺陷數(shù)據(jù)；

——設(shè)備變動(dòng)信息；

——其他。

☆安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄：

——管理評(píng)審摘要；

系統(tǒng)審核；

——危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與關(guān)鍵任務(wù)分析；

——職業(yè)健康檢查和監(jiān)測(cè)；

——環(huán)境因素登記和監(jiān)測(cè)；

——其他。

?數(shù)據(jù)與記錄要求：真實(shí)、完整、齊全、準(zhǔn)確、及時(shí)。

1.8流程與變化管理

目的：實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理流程優(yōu)化，控制變化帶來的風(fēng)險(xiǎn),

確保其有效運(yùn)行并受控。

規(guī)范要求鏈接

規(guī)范要求鏈接

1.8.1流程管理

?企業(yè)應(yīng)識(shí)別安全生產(chǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理過程，根據(jù)精簡(jiǎn)、

高效的原則，制定工作和管理流程。

☆流程應(yīng)體現(xiàn)管理的目的、重點(diǎn)、主要環(huán)節(jié)、不符

合項(xiàng)的處置反饋，使生產(chǎn)及管理過程處于閉環(huán)管

理狀態(tài)。

☆流程應(yīng)與組織機(jī)構(gòu)和資源配置相適應(yīng)。

☆組織機(jī)構(gòu)和資源配置發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)修訂管理或

控制流程。

☆對(duì)流程的重要環(huán)節(jié)建立相應(yīng)管理和工作標(biāo)準(zhǔn)，作

為管理和控制的依據(jù)。

,每年回顧流程的效率，必要時(shí)修訂、增加或廢除相

關(guān)的流程或環(huán)節(jié)。

1.8.2變化管理

?企業(yè)應(yīng)識(shí)別以下變化可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

☆管理方面：

——法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)章引起的變化；

企業(yè)機(jī)構(gòu)引起的變化；

——流程變化。

☆生產(chǎn)條件：

——人員引起的變化；

——作業(yè)環(huán)境引起的變化；

——電網(wǎng)結(jié)構(gòu)及運(yùn)行方式發(fā)生的變化；

——生產(chǎn)設(shè)備及設(shè)備參數(shù)發(fā)生的變化；

——作業(yè)方式、新技術(shù)、新工藝應(yīng)用引起的變化；

——相關(guān)方引起的變化。

?企業(yè)應(yīng)成立專家組或問題解決小組，針對(duì)變化應(yīng)完

成安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、緩解、控制行動(dòng)：

☆采取適用的安健環(huán)控制措施。

☆更新作業(yè)指導(dǎo)書、程序、規(guī)定并已符合強(qiáng)制性要

求。

規(guī)范要求鏈接

☆更新培訓(xùn)要求并對(duì)受影響的相關(guān)人員進(jìn)行針對(duì)

性的培訓(xùn)。

☆更新應(yīng)急處理程序。

☆對(duì)涉及到的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回顧。2.1

?企業(yè)應(yīng)每年回顧變化管理的情況，必要時(shí)按程序修

定、增加或廢除相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

?變化管理需文件化，并保存變化過程的相關(guān)記錄。

1.9安全生產(chǎn)信息溝通

目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。

規(guī)范要求鏈接

1.9.1溝通的建立

?企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)溝通程序，溝通程序應(yīng)包含

內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)機(jī)、方式、職責(zé)，確保信息得到及

時(shí)溝通和傳遞。

?安全生產(chǎn)溝通的內(nèi)容：

☆國(guó)家和各級(jí)政府最新發(fā)布的安全生產(chǎn)法律、法

規(guī)、地方性法規(guī)。

☆上級(jí)下發(fā)的安全生產(chǎn)文件、管理標(biāo)準(zhǔn)及要求。

☆企業(yè)制定的安全生產(chǎn)文件、管理標(biāo)準(zhǔn)及制度。

☆國(guó)家、行業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)的事故信息。

☆內(nèi)部安全生產(chǎn)信息、安全生產(chǎn)會(huì)議紀(jì)要、簡(jiǎn)報(bào)、

簡(jiǎn)訊等。

☆員工對(duì)安全生產(chǎn)建議和抱怨。

☆相關(guān)方的需求與企業(yè)潛在風(fēng)險(xiǎn)的影響。

?溝通的方式可以是會(huì)議、簡(jiǎn)報(bào)、簡(jiǎn)訊、報(bào)表、聯(lián)絡(luò)

單、網(wǎng)絡(luò)、廣播、交談、信函、電話、電子郵件等。

1.9.2內(nèi)部溝通

?企業(yè)應(yīng)及時(shí)、有效地將安全生產(chǎn)信息傳達(dá)到各層次

的有關(guān)人員。1.12

?企業(yè)應(yīng)按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信2

息。3

?企業(yè)應(yīng)定期收集內(nèi)部對(duì)安全生產(chǎn)的工作意見和建議。9

?溝通的方式與時(shí)機(jī)。

☆負(fù)責(zé)人應(yīng)每月與員工就安全生產(chǎn)重要內(nèi)容進(jìn)行

規(guī)范要求鏈接

計(jì)劃性對(duì)話，計(jì)劃性對(duì)話應(yīng)是：

?一對(duì)方式；

——必須提前做好計(jì)劃；

——處理特定的或與員工相關(guān)的安健環(huán)問題。

☆在規(guī)定的時(shí)間召開小組安全會(huì)議，討論小組安全

生產(chǎn)問題，收集小組員工關(guān)心的問題和建議。

☆向員工分派任務(wù)時(shí)，負(fù)責(zé)人應(yīng)用溝通技巧，正確

說明任務(wù)的步驟：

——激發(fā)任務(wù)接受者對(duì)任務(wù)的興趣；

——清楚說明要執(zhí)行任務(wù)及其要求，必要時(shí)進(jìn)行演

示；

——必要時(shí)對(duì)他們完成任務(wù)的能力進(jìn)行測(cè)試。

1.9.3外部溝通

?企業(yè)應(yīng)及時(shí)、有效地將有關(guān)信息向相關(guān)方進(jìn)行傳遞。

?企業(yè)應(yīng)及時(shí)將構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)的外部因素向相關(guān)方通

報(bào)。2

?企業(yè)應(yīng)定期召開客戶座談會(huì)，通報(bào)相關(guān)的安全生產(chǎn)3.1

情況。

,企業(yè)應(yīng)向承包商和供應(yīng)商及其他進(jìn)入企業(yè)的相關(guān)人

員提供風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的要求或標(biāo)準(zhǔn)。

1.9.4合理化建議

?企業(yè)應(yīng)建立合理化建議制度，聽取員工、客戶、相

關(guān)方和承包商的意見及建議，制度應(yīng)鼓勵(lì)員工提出

建議。

?合理化建議可通過下列方式提出：

☆填寫建議表。

☆當(dāng)面提出建議。

☆通過安全區(qū)代表提出。

☆通過電話、E-mail提出建議。

☆其他方式。

?企業(yè)應(yīng)設(shè)置建議箱，并放在生產(chǎn)場(chǎng)所的醒目位置。

應(yīng)經(jīng)常收集建議書。

?所有員工應(yīng)熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解

建議的渠道、方式。

?企業(yè)應(yīng)對(duì)收集的建議進(jìn)行登記，記錄處置結(jié)果并適

規(guī)范要求鏈接

時(shí)反饋。

?應(yīng)讓員工體會(huì)到管理層是以公平的方式來評(píng)審所提

出的各項(xiàng)建議，從而增強(qiáng)員工對(duì)建議機(jī)制的信心。

1.10供應(yīng)商與承包商管理

目的：管理與供應(yīng)商和承包商相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

規(guī)范要求鏈接

1.10.1供應(yīng)商的評(píng)價(jià)與選擇

?企業(yè)應(yīng)建立程序?qū)?yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容包括：

☆合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。

☆按期提供產(chǎn)品和質(zhì)量保證能力。

☆經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)。

☆產(chǎn)品在企業(yè)的運(yùn)行情況。

2.1

☆價(jià)格、交貨期、交付后的服務(wù)和技術(shù)支持能力。

☆供應(yīng)商在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中安健環(huán)的表現(xiàn)。

?企業(yè)應(yīng)根據(jù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果和招投標(biāo)要求選擇設(shè)備、

安全用器具與個(gè)人防護(hù)用品、材料/危險(xiǎn)化學(xué)品的供

應(yīng)商。

?保持供應(yīng)商評(píng)價(jià)、選擇的相關(guān)記錄。

1.10.2承包商管理

?企業(yè)應(yīng)建立承包商管理程序，程序內(nèi)容至少包括：

☆識(shí)別、評(píng)估承包商進(jìn)入企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

☆承包商風(fēng)險(xiǎn)控制要求。

☆承包商選擇要求。

☆承包商現(xiàn)場(chǎng)安健環(huán)表現(xiàn)與服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)。

☆承包商信息管理。

2.1

,企業(yè)應(yīng)對(duì)承包商進(jìn)行資質(zhì)審查，審查內(nèi)容應(yīng)包括：

☆法律法規(guī)許可的資質(zhì)。

☆承包商內(nèi)部管理的規(guī)章制度。

☆承包商在服務(wù)過程中安健環(huán)的表現(xiàn)。

☆承包商員工培訓(xùn)與能力證明資料。

☆承包商員工的保險(xiǎn)證明資料。

☆承包商的工傷率、員工賠償費(fèi)用等資料。

規(guī)范要求鏈接

,企業(yè)在選擇承包商時(shí)應(yīng)考慮：

☆承包商進(jìn)入企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)和招投標(biāo)要求。

☆承包商的安健環(huán)資質(zhì)、內(nèi)部管理和業(yè)績(jī)。

☆承包商在企業(yè)的安健環(huán)表現(xiàn)。

☆承包商遵守強(qiáng)制性要求的能力。

☆承包商滿足企業(yè)安健環(huán)要求的能力。

☆承包商的保險(xiǎn)程序是否充分。

,企業(yè)應(yīng)在承包商工作前進(jìn)行全面的安全技術(shù)交底并

栗求承包商指定人員協(xié)調(diào)安健環(huán)事宜。

1.10.3合同管理與履約（誠(chéng)信）評(píng)價(jià)

?企業(yè)應(yīng)與確定的供應(yīng)商、承包商簽訂正式的供貨、

工程或服務(wù)合同，合同至少應(yīng)明確以下內(nèi)容：

☆需依從的法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

☆供應(yīng)商和承包商必須遵守企業(yè)的安全生產(chǎn)要求。

☆雙方的責(zé)任和義務(wù)。

☆爭(zhēng)議事項(xiàng)的解決方案。

?企業(yè)應(yīng)建立供應(yīng)商、承包商履約的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，供應(yīng)

商、承包商履約評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)包含：

☆產(chǎn)品、工程或服務(wù)所達(dá)到的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

☆產(chǎn)品、工程或服務(wù)所達(dá)到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

☆供貨、工程或服務(wù)完成的準(zhǔn)時(shí)性。

☆供貨、工程或服務(wù)期間，其安健環(huán)的表現(xiàn)。

?供應(yīng)商、承包商履約的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為今后業(yè)務(wù)需

要時(shí)的選擇依據(jù)。

1.11安全科技

目的：通過安全科學(xué)技術(shù)的研究、應(yīng)用與開發(fā)，提高對(duì)安全生產(chǎn)

風(fēng)險(xiǎn)的控制能力。

規(guī)范要求鏈接

1.11.1安全科技研究

?企業(yè)應(yīng)鼓勵(lì)開展安全生產(chǎn)方面關(guān)鍵性技術(shù)難題的科

學(xué)研究。

?安全科技項(xiàng)目研究應(yīng)以降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)為目的。

規(guī)范要求鏈接

1.11.2安全安全科技應(yīng)用與評(píng)價(jià)

?安全科技成果（包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新

材料、新設(shè)計(jì)等）應(yīng)用前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析，

2.1

并制定其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。

?定期對(duì)應(yīng)用效果進(jìn)行回顧，必要時(shí)修訂相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)

和制度。

1.12糾正與預(yù)防

目的：建立統(tǒng)一、正式的糾正預(yù)防系統(tǒng)，確保糾正和預(yù)防行動(dòng)的

有效實(shí)施。

規(guī)范要求鏈接

規(guī)范要求鏈接

1.12.1糾正與預(yù)防系統(tǒng)的設(shè)立

?企業(yè)應(yīng)建立糾正和預(yù)防行動(dòng)的控制程序。程序應(yīng)確

保對(duì)下列過程/活動(dòng)出現(xiàn)的問題提出所需的糾正和

預(yù)防行動(dòng)并跟蹤落實(shí)：

☆安全生產(chǎn)委員會(huì)的活動(dòng)。

☆問題解決小組的活動(dòng)。

☆員工提出的意見和關(guān)心的問題。

☆培訓(xùn)程序評(píng)估。

☆操作分析。

☆工程設(shè)計(jì)變更。

☆流程變化。

☆制定規(guī)章的許可要求。

☆計(jì)劃的綜合性檢查。

☆其他檢查。

☆職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)、巡察。

☆環(huán)境監(jiān)測(cè)、影響評(píng)估。

☆事故調(diào)查。

☆內(nèi)審、管理評(píng)審。

☆風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

規(guī)范要求鏈接

☆流程不符合。

☆設(shè)備、設(shè)施、工藝不符合。

☆任務(wù)觀察。

☆規(guī)程、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)。

☆客戶投訴。

?企業(yè)應(yīng)建立系統(tǒng)將糾正和預(yù)防行動(dòng)統(tǒng)一集中管理，

明確責(zé)任人、工作內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)。

?糾正和預(yù)防行動(dòng)程序要求：

☆糾正和預(yù)防行動(dòng)應(yīng)書面化。

☆執(zhí)行糾正和預(yù)防行動(dòng)的責(zé)任部門/人、時(shí)間。

☆及時(shí)反饋糾正和預(yù)防行動(dòng)的執(zhí)行情況。

☆上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)審閱糾正和預(yù)防行動(dòng)的執(zhí)行情

況報(bào)告，并對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的提出處理意見。

☆通過流程測(cè)試等方法檢驗(yàn)糾正和預(yù)防行動(dòng)的效

果。

☆應(yīng)評(píng)估糾正和預(yù)防行動(dòng)，以確保類似問題不會(huì)再

次發(fā)生。

1.12.2糾正與預(yù)防措施的落實(shí)

■根據(jù)輕重緩急對(duì)安全生產(chǎn)問題采取行動(dòng)。

,按計(jì)劃執(zhí)行糾正和預(yù)防行動(dòng)。

?每月回顧糾正和預(yù)防行動(dòng)的執(zhí)行情況。

☆責(zé)任人應(yīng)每月與管理者溝通糾正與預(yù)防行動(dòng)的

執(zhí)行情況。

☆責(zé)任人應(yīng)每月與員工或安全區(qū)代表溝通糾正與

預(yù)防行動(dòng)的落實(shí)情況。

規(guī)范要求鏈接

1.12.3糾正與預(yù)防效果評(píng)估

?企業(yè)應(yīng)評(píng)估糾正與預(yù)防行動(dòng)解決根本原因問題的效

力，評(píng)估有下列方法：

☆消除、降低風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)。

☆隨機(jī)選擇普遍關(guān)心的重大問題，對(duì)所采取的糾正

6.7.4

和預(yù)防行動(dòng)效力向員工詢問。

9

☆選擇一個(gè)工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行觀察，檢驗(yàn)糾正和預(yù)防行

動(dòng)是否控制了危害的再次發(fā)生。

☆定期與安健環(huán)人員討論并回顧采取的糾正與預(yù)

防行動(dòng)是否針對(duì)根本原因和控制因素。

?保持糾正和預(yù)防行動(dòng)的記錄并隨時(shí)可用。

2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制

2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制總體原則

目的：應(yīng)用規(guī)范、動(dòng)態(tài)、系統(tǒng)的方法去識(shí)別及評(píng)估企業(yè)安全生產(chǎn)

過程中的風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的超前控制，把風(fēng)險(xiǎn)降

低到可接受程度。

規(guī)范要求鏈接

2.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求

?企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序，明確以下內(nèi)容：

☆危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理、實(shí)施責(zé)任。

☆電網(wǎng)、設(shè)備、作業(yè)、健康與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容與

方法。

☆危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的動(dòng)態(tài)、閉環(huán)管理要求。

?企業(yè)應(yīng)按照以下流程開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

☆確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象。8.2.1

☆危害辨識(shí)。

☆確定風(fēng)險(xiǎn)描述，即列出危害可能引起風(fēng)險(xiǎn)的具體

結(jié)果信息。

☆確定風(fēng)險(xiǎn)種類和范疇。

☆查找可能暴露于風(fēng)險(xiǎn)的人員、設(shè)備及其他信息。

☆列舉控制風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有措施。

☆分析危害轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)的可能性、頻率和后果的嚴(yán)

規(guī)范要求鏈接

重性。

☆量化風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

☆對(duì)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)制定控制措施。

☆評(píng)估所制定控制措施的有效性和經(jīng)濟(jì)性。

☆風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和合理控制措施的審核。

☆制定后續(xù)行動(dòng)建議。

?企業(yè)應(yīng)對(duì)所管轄區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外的所有危害進(jìn)行識(shí)

另心并對(duì)識(shí)別的危害確定其名稱、類別和危害信息

描述。危害類別包括：

☆物理危害。

☆化學(xué)危害。

☆機(jī)械危害。

☆生物危害。

☆人機(jī)工效危害。

☆社會(huì)/心理危害。

☆行為危害。

☆環(huán)境危害。

☆能源危害。

?危害信息描述應(yīng)包括：

☆危害存在的數(shù)量。

☆危害存在位置。

☆危害的物理或化學(xué)特性。

☆危害存在時(shí)間和空間。

?企業(yè)應(yīng)基于危害辨識(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估類

別包括：

☆基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

☆基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

☆持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

?企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)結(jié)合實(shí)際選擇合適的評(píng)估

方法，并確保方法的一致性、可重復(fù)性和可審核性，

同時(shí)應(yīng)不斷探索新的科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

?企業(yè)在開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中應(yīng)確保：

☆通過培訓(xùn)，使員工掌握危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方

法。

☆員工清楚其暴露場(chǎng)所的安健環(huán)危害、風(fēng)險(xiǎn)及后

果，熟悉其控制措施。

規(guī)范要求鏈接

☆評(píng)估的范圍應(yīng)涵蓋企業(yè)所有工作場(chǎng)所、生活活動(dòng)

過程。

☆全員參與，必要時(shí)邀請(qǐng)技術(shù)專家、相關(guān)方參與，

或委托第三方進(jìn)行。

?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)文件化，并予以公布。重大的風(fēng)險(xiǎn)

問題應(yīng)及時(shí)提交安委會(huì)。

?企業(yè)應(yīng)每年或當(dāng)內(nèi)部和外部變化產(chǎn)生時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估進(jìn)行回顧和更新。

?企業(yè)應(yīng)為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供必要的人力、財(cái)力及技術(shù)資

源保障。

2.1.2基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

?企業(yè)應(yīng)進(jìn)行全面的基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，作業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)

險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)的基準(zhǔn)?；鶞?zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)考慮：

☆法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。

☆社會(huì)責(zé)任。

☆相關(guān)方的要求。

☆地理環(huán)境。

☆可能的緊急事件。

☆常規(guī)和非常規(guī)情況。

☆現(xiàn)有的管理方法和措施。

☆流程的特點(diǎn)和相互之間的影響。2.6

☆安健環(huán)危害及其累積影響。

☆作業(yè)活動(dòng)的技術(shù)含量和復(fù)雜性。

☆作業(yè)活動(dòng)的員工信息。

☆作業(yè)環(huán)境與作業(yè)用具。

☆設(shè)備的重要程度。

☆職業(yè)健康要求。

☆歷史事故/事件的回顧。

?企業(yè)應(yīng)對(duì)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的量化結(jié)果進(jìn)行排序，作為

企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)概述的依據(jù)，并為基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估提供輸入。

2.1.3基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

?企業(yè)應(yīng)對(duì)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中所確定的高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象，或

針對(duì)生產(chǎn)過程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風(fēng)險(xiǎn)問

題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

?企業(yè)在進(jìn)行基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮：

規(guī)范要求鏈接

☆問題的研究要求。

☆根本原因分析與風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、回顧。

☆預(yù)防和控制措施計(jì)劃。

☆預(yù)防和控制措施效果的監(jiān)測(cè)、評(píng)估。

?出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)對(duì)基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行回

顧和修訂：

☆發(fā)生事故、意外或未遂事件。

☆新的或更改的設(shè)計(jì)、規(guī)劃、設(shè)備或工藝等。

☆在持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中明顯出現(xiàn)的結(jié)果。

☆員工或相關(guān)方的要求。

☆風(fēng)險(xiǎn)概述發(fā)生變化。

☆新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估知識(shí)和信息出現(xiàn)。

2.1.4持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

?企業(yè)應(yīng)開展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，不間斷地、不考慮

位置、個(gè)人地識(shí)別人身、電網(wǎng)、設(shè)備所面臨的安全

風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取措施控制重大風(fēng)險(xiǎn)。

?企業(yè)應(yīng)運(yùn)用以下方法開展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

☆計(jì)劃任務(wù)觀察。

☆作業(yè)前評(píng)估。

☆安全區(qū)代表檢查。

☆日常巡查。

☆交接班檢查。

☆內(nèi)、外部審核。

☆使用前檢查。

☆安全技術(shù)交底。

規(guī)范要求鏈接

2.1.5風(fēng)險(xiǎn)控制與回顧

?企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定控制措施，制定措施

應(yīng)考慮：

☆可行性與適用性。

☆可操作性。

☆經(jīng)濟(jì)性

☆資源保障。

☆控制措施可能帶來的新風(fēng)險(xiǎn)。

?企業(yè)選擇風(fēng)險(xiǎn)控制方法應(yīng)遵循下列順序：

☆消除/終止。

☆替代（含運(yùn)行方式改變）。

☆轉(zhuǎn)移。

☆工程（改造、修理等）。

☆隔離。

☆行政管理（改變程序、檢查、保養(yǎng)及培訓(xùn)等）。

☆個(gè)人防護(hù)。

?企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果進(jìn)行測(cè)量、評(píng)估、回

顧。

?相關(guān)部門或人員應(yīng)能獲取最新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（回顧）

報(bào)告。

2.2電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

目的：識(shí)別電網(wǎng)潛在風(fēng)險(xiǎn)，為控制電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)提供依據(jù)，確保電網(wǎng)

安全可靠運(yùn)行。

規(guī)范要求鏈接

2.2.1電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的分類

?企業(yè)應(yīng)按照下列周期或狀態(tài)進(jìn)行電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

☆中期：2?5年電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

☆短期：年度電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

☆運(yùn)行中遇到下列情況應(yīng)及時(shí)進(jìn)行電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：

——運(yùn)行方式的變化（施工、設(shè)備故障、新設(shè)備投

運(yùn)等）；

潮流的變化；

——特殊運(yùn)行方式；

規(guī)范要求鏈接

——突發(fā)事件（自然災(zāi)害、外力破壞、恐怖襲擊等）；

----特殊保電時(shí)期；

——其他。

2.2.2電網(wǎng)危害因素識(shí)別

?企業(yè)在進(jìn)行電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)識(shí)別影響電力系統(tǒng)

安全性、可靠性和穩(wěn)定性的危害因素。

☆外部因素：

——地域特征影響；

——自然災(zāi)害影響；

——污穢（污閃）影響；

外力破壞影響；

——其他。

☆內(nèi)部因素：

——系統(tǒng)規(guī)劃、設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)是否滿足要求；

電網(wǎng)結(jié)構(gòu)的合理性；

電源分布的影響；

負(fù)何分布及負(fù)何特性的影響；

無功補(bǔ)償與無功平衡的影響；

——設(shè)備選型、配置標(biāo)準(zhǔn)的影響；

運(yùn)行方式的影響；

——繼電保護(hù)與安全自動(dòng)裝置的配置及運(yùn)行的影響；

——設(shè)備健康水平的影響；

人員行為和技術(shù)素質(zhì)的影響；

——電廠及重要用戶的影響；

——其他。

2.2.3電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本方法與要求

?企業(yè)在進(jìn)行電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)可采用以下方法：

☆系統(tǒng)現(xiàn)狀分析。

☆負(fù)荷特性分析。

☆電源與負(fù)荷分布（供需平衡分析）。

☆電網(wǎng)結(jié)構(gòu)分析（找出薄弱環(huán)節(jié)）。

☆系統(tǒng)潮流及無功電壓分析。

☆系統(tǒng)N7靜態(tài)安全分析。

規(guī)范要求鏈接

☆系統(tǒng)動(dòng)態(tài)（小干擾）穩(wěn)定性分析。

☆系統(tǒng)暫態(tài)穩(wěn)定性分析。

?應(yīng)分析可能造成的潛在危害，包括危害的起因及范

圍（區(qū)域）、時(shí)間分布、頻度及后果。

■調(diào)度運(yùn)行部門（單位）應(yīng)按期完成電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估，并提供給相應(yīng)部門（單位）落實(shí)防范措施。

2.3設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

目的：識(shí)別設(shè)備潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并采取控制措施，避免和減少事故

及其損失。

規(guī)范要求鏈接

2.3.1設(shè)備危害因素識(shí)別要求

?企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)備進(jìn)行危害因素識(shí)別，設(shè)備危害因素識(shí)

別時(shí)應(yīng)考慮：

☆安裝地點(diǎn)。

☆運(yùn)行環(huán)境。

☆技術(shù)狀況。

☆運(yùn)行工況。

☆維護(hù)水平。

?應(yīng)定期或條件發(fā)生變化時(shí)，對(duì)危害因素進(jìn)行識(shí)別與

回顧。

2.3.2設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和要求

?企業(yè)在進(jìn)行設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)可選擇以下方法：

☆安全性評(píng)價(jià)。

☆設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)。

☆安全檢查表法。

☆故障樹分析。

6.6.4

☆事件樹分析。

☆國(guó)際慣例或最佳實(shí)踐（如EA）。

?企業(yè)應(yīng)通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定影響電網(wǎng)安全的關(guān)鍵設(shè)備

并進(jìn)行分級(jí)管理。

?企業(yè)應(yīng)通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估找出設(shè)備存在的缺陷和故障模

型。

2.4作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

目的：識(shí)別作業(yè)過程潛在的風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方案，避

免和減少事故及其損失。

規(guī)范要求鏈接

2.4.1作業(yè)危害因素識(shí)別要求

?企業(yè)應(yīng)針對(duì)作業(yè)過程可能導(dǎo)致人員傷亡或威脅電網(wǎng)、

設(shè)備安全運(yùn)行的危害因素進(jìn)行系統(tǒng)、全面的識(shí)別，

識(shí)別過程應(yīng)考慮：

☆作業(yè)環(huán)境。

☆設(shè)備。

☆工器具/用具。

☆人員行為。

☆管理手段。

☆作業(yè)方法。

?應(yīng)定期或條件發(fā)生變化時(shí)進(jìn)行回顧、更新。

2.4.2作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和要求

?企業(yè)進(jìn)行作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)可選用下列方法：

☆PES法。

☆LEC法。

☆矩陣分析法。

☆安全檢查表法。

☆“2分鐘”思考法（為使企業(yè)營(yíng)造一種正式的安

健環(huán)文化意識(shí)，應(yīng)規(guī)定員工在作業(yè)前、執(zhí)行每一

步驟前應(yīng)進(jìn)行“2分鐘”非正式風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以清

楚工作中的危害及其影響）。

?企業(yè)在作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中應(yīng)確保全過程、全方位。

?建立作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，作為每次作業(yè)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制的

參考。

☆風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)便于員工取閱。

☆作業(yè)過程中新識(shí)別與評(píng)估的危害因素和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)

及時(shí)輸入數(shù)據(jù)庫(kù)。

規(guī)范要求鏈接

2.4.3關(guān)鍵任務(wù)及其分析

?企業(yè)應(yīng)基于作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，系統(tǒng)識(shí)別可能造成

人員、財(cái)產(chǎn)或環(huán)境等嚴(yán)重?fù)p失的關(guān)鍵任務(wù)。識(shí)別過

程應(yīng)考慮：

☆法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。

☆員工意見。

☆相關(guān)歷史損失事故/事件。6.7

☆生產(chǎn)過程。

☆現(xiàn)有的安全生產(chǎn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

☆流程間的相互影響。

☆生產(chǎn)流程系統(tǒng)的可變性。

?基于關(guān)鍵任務(wù)分析制訂作業(yè)指導(dǎo)書。

?定期或當(dāng)發(fā)生變化時(shí)對(duì)關(guān)鍵任務(wù)進(jìn)行回顧。

2.5環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

目的：識(shí)別及評(píng)估生產(chǎn)活動(dòng)中影響人員健康和環(huán)境的危害因素。

規(guī)范要求鏈接

2.5.1環(huán)境與職業(yè)健康危害因素識(shí)別

?企業(yè)應(yīng)針對(duì)危害類別系統(tǒng)識(shí)別在生產(chǎn)活動(dòng)中可能危

及環(huán)境及人員健康的因素。

?環(huán)境與職業(yè)健康危害因素識(shí)別應(yīng)覆蓋企業(yè)所有場(chǎng)所。

?應(yīng)定期或條件發(fā)生變化時(shí)進(jìn)行回顧、更新。

2.5.2環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法與要求

?企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際選擇定性或定量的評(píng)估方法。

?環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮：

☆法律法規(guī)及其他要求。

☆相關(guān)方要求。

☆國(guó)際形勢(shì)及趨勢(shì)。

規(guī)范要求鏈接

■職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)考慮下列因素的影響：

☆噪聲。

☆溫度。

☆照度。

☆振動(dòng)。

☆輻射。

☆空氣質(zhì)量。

☆人機(jī)工效。

☆心理因素。

?企業(yè)應(yīng)培養(yǎng)員工在工作中建立良好的環(huán)境與職業(yè)健

康工作習(xí)慣。

?企業(yè)應(yīng)定期公布環(huán)境與職業(yè)健康危害因素，使員工

了解有關(guān)的危害。

2.6風(fēng)險(xiǎn)概述

目的：優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制的秩序。

規(guī)范要求鏈接

2.6.1企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)概述的建立

?企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果建立風(fēng)險(xiǎn)概述。

,風(fēng)險(xiǎn)概述至少應(yīng)包括以下信息：

☆危害名稱及信息描述。

☆風(fēng)險(xiǎn)值及排序。

2.1.2

☆可能暴露于風(fēng)險(xiǎn)的人員、設(shè)備及其他信息。

☆現(xiàn)有及建議控制措施。

☆措施的經(jīng)濟(jì)性和有效性判斷。

☆執(zhí)行措施的責(zé)任人和時(shí)限。

?風(fēng)險(xiǎn)概述應(yīng)具有可審核性及持續(xù)性。

2.6.2風(fēng)險(xiǎn)概述的應(yīng)用

,企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)概述應(yīng)用于：

☆指導(dǎo)人力資源優(yōu)化組合。

☆企業(yè)流程、制度、標(biāo)準(zhǔn)的制定與修訂。

☆指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)控制。

規(guī)范要求鏈接

☆指導(dǎo)員工培訓(xùn)。

2.6.3企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)概述的回顧

?企業(yè)應(yīng)在定期或發(fā)生變化時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概述進(jìn)行回顧、

更新。

?保存風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/回顧的記錄。

3應(yīng)急與事故管理

3.1應(yīng)急管理與響應(yīng)

目的：確認(rèn)潛在的事件或緊急情況，以預(yù)防或減少與之有關(guān)的損

失和影響。

規(guī)范要求鏈接

3.1.1應(yīng)急事件識(shí)別

?企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，認(rèn)定潛在的應(yīng)急事件。認(rèn)

定時(shí)應(yīng)考慮：

☆法律、法規(guī)及其他要求。

☆以往發(fā)生的事故、事件和緊急狀況。

☆地質(zhì)和氣象因素影響。

☆人為因素影響。

☆災(zāi)難的影響程度。

☆緊急預(yù)防及響應(yīng)時(shí)的相關(guān)方。2.1

?企業(yè)至少應(yīng)識(shí)別下列可能發(fā)生的應(yīng)急事件：9.2

☆大面積停電。

☆較大、重大及特大人身飭亡。

☆較大、重大及特大設(shè)備損壞。

☆自然災(zāi)害。

☆恐怖事件。

☆群體事件。

☆電力供應(yīng)短缺。

☆公共衛(wèi)生事件。

3.1.2應(yīng)急管理組織機(jī)構(gòu)與人員

?企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急救援系統(tǒng)，指定專人負(fù)責(zé)，確保應(yīng)

1.9.3

急管理機(jī)構(gòu)的效力。

?應(yīng)急管理的組織構(gòu)架包含：

規(guī)范要求鏈接

☆應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。

☆應(yīng)急指揮部。

☆應(yīng)急工作小組。

☆現(xiàn)場(chǎng)指揮部。

☆現(xiàn)場(chǎng)響應(yīng)小組。

?企業(yè)應(yīng)針對(duì)設(shè)定的機(jī)構(gòu)確定應(yīng)急指揮、管理、響應(yīng)

小組人員。

?企業(yè)應(yīng)明確應(yīng)急組織管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)與人員，確保

各機(jī)構(gòu)運(yùn)作協(xié)調(diào)，系統(tǒng)工作快速、有序、高效。

?企業(yè)應(yīng)認(rèn)定緊急情況下需要援助的外部機(jī)構(gòu)名單。

3.1.3應(yīng)急預(yù)案

?企業(yè)應(yīng)對(duì)認(rèn)定的應(yīng)急事件制定應(yīng)急預(yù)案并明確職責(zé)，

應(yīng)急預(yù)案至少應(yīng)包括以下類別：

☆大面積停電。

☆較大、重大及特大人身傷亡事故。

☆較大、重大及特大設(shè)備損壞事故。

☆氣象災(zāi)害。

☆地質(zhì)災(zāi)害。

☆較大、重大及特大交通事故。

☆恐怖事件。

☆群體事件。

☆電力供應(yīng)短缺。

☆公共衛(wèi)生事件。

?應(yīng)急預(yù)案應(yīng)涵蓋以下內(nèi)容：

☆應(yīng)急響應(yīng)等級(jí)。

☆應(yīng)急資源準(zhǔn)備。

☆應(yīng)急組織和人員職責(zé)。

☆應(yīng)急響應(yīng)程序。

☆外部的聯(lián)系和支援。

☆應(yīng)急培訓(xùn)與演練計(jì)劃。

☆恢復(fù)程序。

?企業(yè)應(yīng)確保編制的應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容簡(jiǎn)單、明了，符合

實(shí)際，操作性強(qiáng)。

規(guī)范要求鏈接

3.1.4應(yīng)急物資保障

■企業(yè)應(yīng)根據(jù)預(yù)案準(zhǔn)備下列類別的應(yīng)急物資：

☆設(shè)備類。

☆設(shè)施類。

☆材料類。

☆工具類。

☆醫(yī)療救護(hù)類。

,企業(yè)應(yīng)定期檢查應(yīng)急物資，確保應(yīng)急物資齊全并處

于完好狀況。

?每年對(duì)應(yīng)急物資需求的評(píng)估進(jìn)行回顧、更新。

3.1.5應(yīng)急培訓(xùn)與演練

■企業(yè)應(yīng)根據(jù)應(yīng)急預(yù)案對(duì)員工開展培訓(xùn)，使其掌握應(yīng)

急預(yù)案的內(nèi)容、程序與響應(yīng)要求。

?企業(yè)應(yīng)依據(jù)實(shí)際情況，確定不同的演習(xí)方式，每年

選擇適量的預(yù)案進(jìn)行演習(xí)，檢驗(yàn)和完善預(yù)案，確保

應(yīng)急預(yù)案的有效性。

?進(jìn)行演習(xí)時(shí)應(yīng)考慮：

☆確定演習(xí)時(shí)間、目標(biāo)和演習(xí)范圍。

☆編寫演習(xí)方案。8.2.1

☆確定現(xiàn)場(chǎng)演習(xí)規(guī)則。

☆指定演習(xí)效果評(píng)價(jià)人員。

☆安排相關(guān)的后勤工作。

☆編寫書面報(bào)告。

☆演習(xí)人員自我評(píng)估。

☆針對(duì)不足及時(shí)制定改進(jìn)措施并確保措施的實(shí)施。

?應(yīng)急響應(yīng)隊(duì)伍應(yīng)熟悉應(yīng)急響應(yīng)時(shí)潛在的安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)

及與其對(duì)應(yīng)的個(gè)人防護(hù)裝置（PPE）限制。

3.1.6應(yīng)急響應(yīng)

?企業(yè)應(yīng)建立緊急狀態(tài)的預(yù)警機(jī)制，根據(jù)可能發(fā)生事

故的后果，分層次啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。

■應(yīng)急小組及人員接令后，應(yīng)依據(jù)應(yīng)急預(yù)案的要求履

行職責(zé)。

?應(yīng)急響應(yīng)小組到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況立即制

定應(yīng)急處置措施。

?任何應(yīng)急人員在應(yīng)急過程中應(yīng)確保自身安全。

規(guī)范要求鏈接

3.1.7應(yīng)急回顧

?企業(yè)應(yīng)每年或演習(xí)后對(duì)預(yù)案進(jìn)行回顧、更新，必要

時(shí)增加或廢除不必要的預(yù)案。

?企業(yè)應(yīng)針對(duì)實(shí)際發(fā)生事故的應(yīng)急處置情況對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)

備、組織、響應(yīng)及應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行回顧。

3.2事故/事件管理

目的：確保安全生產(chǎn)事故/事件得到報(bào)告、調(diào)查、統(tǒng)計(jì)分析，確定

趨勢(shì)，防止其重復(fù)發(fā)生。

規(guī)范要求鏈接

3.2.1事故/事件的報(bào)告

?企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)事故/事件報(bào)告的程序。應(yīng)報(bào)告

的事故/事件包括：

☆人身事故/事件。

☆職業(yè)病及職業(yè)性疾病。

☆電網(wǎng)事故/事件。

☆設(shè)備事故/事件。

☆火災(zāi)。

☆交通事故/事件。

☆環(huán)境破壞/污染。

☆相關(guān)方投訴。1.7.4

☆未遂/違章。8.2.1

■報(bào)告程序應(yīng)闡明事故/事件定義、類別、等級(jí)，報(bào)告

的時(shí)間與方式及應(yīng)采取的響應(yīng)。

?企業(yè)應(yīng)根據(jù)報(bào)告程序制定事故/事件登記、報(bào)告表格

的標(biāo)準(zhǔn)格式。

?企業(yè)應(yīng)對(duì)報(bào)告的事故/事件登記注冊(cè)，并定期審查，

以確保所有的事故/事件得到有效調(diào)查和處理。

?企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)地管理與事故/事件相關(guān)的文件，明確文

件保存方式及保存時(shí)間栗求。

?企業(yè)應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行事故/事件的報(bào)告程序進(jìn)