2019年5月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題

2019年5月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題(總分：140.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：60，分數(shù)：60.00)1.（）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會、財政部

√

B.中國證監(jiān)會、商務部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。2.從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。

（分數(shù)：1.00）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

√

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所解析：《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。3.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

√

D.中國證券業(yè)協(xié)會解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交申請材料。4.《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

√

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日解析：《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。

（分數(shù)：1.00）

A.銀監(jiān)會

B.證監(jiān)會

C.董事會

D.期貨交易各方

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守。6.國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（）的意見。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

B.國務院有關部門

√

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。7.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向（）報告。

（分數(shù)：1.00）

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

√

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十條規(guī)定，經(jīng)過整改，期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。8.控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度的期貨公司才有權申請金融期貨結算業(yè)務資格。

（分數(shù)：1.00）

A.1

B.2

√

C.3

D.5解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。9.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

C.仲裁委員會

D.當?shù)厝嗣穹ㄔ航馕觯骸镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十五條規(guī)定，從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請期貨業(yè)協(xié)會進行調(diào)解。10.期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

（分數(shù)：1.00）

A.1;3

B.3;3

√

C.1;6

D.3;6解析：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。11.期貨公司申請設立分支機構，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

（分數(shù)：1.00）

A.2年

B.6個月

C.1年

√

D.3個月解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。12.期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

（分數(shù)：1.00）

A.1個月

B.三個月

C.半年

√

D.一年解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。13.期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

（分數(shù)：1.00）

A.3％

B.5％

√

C.7％

D.10％解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5％的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。14.期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由（）簽名。

（分數(shù)：1.00）

A.全體會員

B.全體理事

C.出席會議的理事

√

D.有表決權的理事解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。15.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.保證金標準

B.非結算會員結算準備金最高余額

√

C.風險管理措施

D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：①交易指令下達方式及審查或者驗證措施；②保證金標準；③非結算會員結算準備金最低余額；④風險管理措施；⑤結算流程；⑥通知事項、方式及時限；⑦不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；⑧協(xié)議變更和解除；⑨違約責任；⑩爭議處理方式；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。16.申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.2名推薦人的書面推薦意見

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學歷、學位證明；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。17.隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

（分數(shù)：1.00）

A.1

B.5

√

C.3

D.10解析：《中華人民共和國刑法修正案》第一項規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。18.中國證監(jiān)會有權依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

（分數(shù)：1.00）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

√

C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

D.授權期貨業(yè)協(xié)會進行管理解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。19.（）是普通投資者風險承受能力最低類別。

（分數(shù)：1.00）

A.C1

√

B.C2

C.C5

D.C4解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十條規(guī)定，期貨經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。20.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

（分數(shù)：1.00）

A.10%

B.60%

C.80%

√

D.20%解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。21.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

（分數(shù)：1.00）

A.每日

B.每月

√

C.每季

D.每周解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。22.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

（分數(shù)：1.00）

A.5

B.10

√

C.15

D.30解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。23.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為（）。

（分數(shù)：1.00）

A.透支交易

√

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。24.期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關

D.社會團體法人

√解析：《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。25.申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人除了需要具備期貨從業(yè)人員資格、大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。26.申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

（分數(shù)：1.00）

A.2

B.3

√

C.5

D.7解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。27.投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，應當規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前（）符合該指標。

（分數(shù)：1.00）

A.當天

B.當月

C.一定時期內(nèi)

√

D.以上都不對解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十四條規(guī)定，中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務制定規(guī)則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面，規(guī)定投資者準入要求。投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，應當規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前一定時期內(nèi)符合該指標。28.下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

√

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨交易所實行當日無負債結算制度

D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理解析：《期貨交易管理條例》第三十三條，期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。29.在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

（分數(shù)：1.00）

A.每日無負債

√

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定，期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。故期貨公司應當遵循每日無負債結算制度30.證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前（）月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準。

（分數(shù)：1.00）

A.2個

B.3個

C.5個

D.6個

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準。31.會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

（分數(shù)：1.00）

A.7

B.10

√

C.15

D.30解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。32.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

（分數(shù)：1.00）

A.2

B.3

C.6

√

D.12解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員，代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。33.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

（分數(shù)：1.00）

A.1倍以上3倍以下

√

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下解析：《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。34.期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。

（分數(shù)：1.00）

A.5日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告

√

C.10日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.10日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。35.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

（分數(shù)：1.00）

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不得超過損失的60%。36.期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。

（分數(shù)：1.00）

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

√解析：《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會成的會員大會。37.申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本

√解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：①申請書；②章程和交易規(guī)則草案；③期貨交易所的經(jīng)營計劃；④擬加入會員或者股東名單；⑤理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；⑥擬任用高級管理人員的名單及簡歷；⑦場地、設備、資金證明文件及情況說明；⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。38.特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

（分數(shù)：1.00）

A.1

B.3

C.5

√

D.10解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。39.下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

√

C.客戶的交易指令應當明確、全面

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。40.下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.特別結算會員

B.交易結算會員

√

C.全面結算會員

D.以上都不正確解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十六條的規(guī)定，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務。41.在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。

（分數(shù)：1.00）

A.1

B.2

C.3

√

D.5解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。42.證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.介紹業(yè)務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①介紹業(yè)務資格申請書；②董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；③凈資本等指標的計算表及相關說明；④客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；⑤分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；⑥關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；⑦關于技術系統(tǒng)準備情況的說明；⑧全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表；⑨與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本。43.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

（分數(shù)：1.00）

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓誡

√

C.公開譴責

D.撤銷其期貨從業(yè)資格解析：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。44.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構

√

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十四條，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。45.根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務試點辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司高級管理人員

B.期貨公司從業(yè)人員

C.期貨公司董事的配偶

D.期貨公司監(jiān)事的子女

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。46.根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

（分數(shù)：1.00）

A.20%

√

B.30%

C.40%

D.60%解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％。47.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

（分數(shù)：1.00）

A.3

B.6

√

C.9

D.12解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。48.會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

（分數(shù)：1.00）

A.董事長

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項做出決議。49.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經(jīng)營機構提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

（分數(shù)：1.00）

A.專業(yè)

√

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第八條，符合《辦法》第八條（一）、（二）、（三）項條件的投資者，應當向經(jīng)營機構提供營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營業(yè)務許可證、登記或備案證明、開戶類型證明等身份資質(zhì)證明材料。經(jīng)營機構審核通過的，可將其直接認定為專業(yè)投資者，并將認定結果書面告知投資者。50.某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。

（分數(shù)：1.00）

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。51.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

（分數(shù)：1.00）

A.獨立客觀

√

B.理論與實踐相結合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。52.期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準。

（分數(shù)：1.00）

A.中國銀監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

√

D.中國人民銀行解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。53.期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

（分數(shù)：1.00）

A.3

B.2

√

C.5

D.1解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。54.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

（分數(shù)：1.00）

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

√解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準55.期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

（分數(shù)：1.00）

A.1個月

B.2個月

C.3個月

√

D.5個月解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。56.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司承擔賠償責任

√

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定'期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。57.全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的（）。

（分數(shù)：1.00）

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

√

D.保證金制度解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。58.下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。59.有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.股東大會

√

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會解析：《期貨交易所管理辦法》第三十七條規(guī)定，選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大會的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構，公司制期貨交易所無此機構的設置。60.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

（分數(shù)：1.00）

A.3

√

B.6

C.9

D.12解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。二、多項選擇題(總題數(shù)：40，分數(shù)：40.00)61.下列選項中，導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作

√

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作

√

D.期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。62.下列主體中，應當依法提取風險準備金的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.非期貨公司結算會員

√

C.期貨公司

√

D.期貨交易所

√解析：《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構，財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。63.在我國，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

√

B.按規(guī)定繳納各種費用

√

C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

√

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

√解析：《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：①遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；②遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定；③按規(guī)定繳納各種費用；④執(zhí)行會員大會、理事會的決議；⑤接受期貨交易所監(jiān)督管理。64.從事期貨交易活動的，不得有（）行為。

（分數(shù)：1.00）

A.欺詐

√

B.營利

C.操縱期貨價格

√

D.內(nèi)幕交易

√解析：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。65.風險監(jiān)管報表編制完成后，下列（）人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司法定代表人

√

B.經(jīng)營管理主要負責人

√

C.財務負責人、結算負責人

D.制表人解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。66.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.即時行情

√

B.持倉量、成交量排名情況

√

C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量

√

D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布可用庫容情況

√解析：《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息：①即時行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。67.期貨公司（）。

（分數(shù)：1.00）

A.依照《中華人民共和國公司法》設立

√

B.依照《期貨交易管理條例》設立

√

C.經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務

√

D.經(jīng)營期貨自營業(yè)務解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。68.期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列（）行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

（分數(shù)：1.00）

A.拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查

√

B.未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料

√

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

√

D.以上都不是解析：《期貨交易管理條例》第七十五條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。69.期貨公司可以申請的期貨業(yè)務包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務

√

B.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

√

C.期貨投資咨詢業(yè)務

√

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務

√解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務70.期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.理事長、副理事長

√

B.監(jiān)事會主席、副主席

√

C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

√

D.董事長、副董事長

√解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。71.期貨交易所應當編制交易情況（），并及時公布。

（分數(shù)：1.00）

A.年報表

√

B.月報表

√

C.周報表

√

D.日報表解析：《期貨交易所管理辦法》第九十一條規(guī)定，期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。72.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告的事項有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.非結算會員名單及其變化情況

√

B.金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

√

C.金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

√

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

√解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十五條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項：①非結算會員名單及其變化情況；②金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；③金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。73.我國制定期貨交易管理條例的目的包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.規(guī)范期貨交易行為

√

B.加強對期貨交易的監(jiān)督管理

√

C.維護期貨市場秩序，防范風險

√

D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

√解析：《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。74.下列關于期貨交易所合并、分立的說法，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

√

B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所承繼

√

D.為了保護債權人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。75.下列人員進行期貨內(nèi)幕交易，依法應從重處罰的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員

√

B.期貨交易所的工作人員

√

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員

√

D.民營企業(yè)的工作人員解析：《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。76.中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責（）。

（分數(shù)：1.00）

A.從業(yè)資格的認定

√

B.從業(yè)資格的管理

√

C.從業(yè)資格的撤銷

√

D.組織從業(yè)資格考試

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條和第六條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷，并負責組織從業(yè)資格考試。77.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機構應當（）。

（分數(shù)：1.00）

A.認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

B.直接對公司進行現(xiàn)場檢查

C.要求期貨公司補充更正

√

D.要求期貨公司限期報送

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當進行現(xiàn)場檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關艦定的，可以認定其風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。78.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機構包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

√

B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行

C.期貨交易所的期貨公司結算會員

D.期貨投資咨詢機構

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構有：①期貨公司；②期貨交易所的非期貨公司結算會員；③期貨投資咨詢機構；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構。79.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的人員有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司的管理人員

√

B.期貨公司的專業(yè)人員

√

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

√

D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的人員有：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。80.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所職責的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

√

B.發(fā)布市場信息

√

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務

√

D.查處違規(guī)行為

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：①制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；②發(fā)布市場信息；③監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務；④查處違規(guī)行為。81.期貨公司的下列（）無效。

（分數(shù)：1.00）

A.私下對沖行為

√

B.透支交易行為

C.超量平倉行為

D.與客戶對賭行為

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效。82.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交男所應及時采取措施應對

√

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任

D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。83.期貨公司向客戶收取的保證金，在（）情形下可以劃轉。

（分數(shù)：1.00）

A.向公司董事支付報酬

B.為客戶支付手續(xù)費

√

C.為客戶支付稅款

√

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形

√解析：《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金；②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；③國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。84.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

（分數(shù)：1.00）

A.成交量

√

B.成交價

√

C.持倉量

√

D.開盤價與收盤價

√解析：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。85.人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采取（）措施。

（分數(shù)：1.00）

A.依法裁定不得轉讓該會員資格

√

B.強令被保全人提供相應擔保

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位

√解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。86.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司具體實施客戶開戶管理工作時應為期貨公司辦理（）。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶申請各期貨交易所交易編碼

√

B.修改與交易編碼相關的客戶資料

√

C.客戶注銷各期貨交易所交易編碼

√

D.客戶在各期貨交易所的席位申請解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司辦理。87.（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。

（分數(shù)：1.00）

A.社會保障基金管理機構

√

B.住房公積金管理機構

√

C.保險公司

√

D.證券投資基金管理公司

√解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期，徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元。88.會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設立的專門委員會有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.監(jiān)察委員會

√

B.會員資格審查委員會

√

C.紀律處分委員會

√

D.調(diào)解委員會

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術等專門委員會。89.客戶下達的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

（分數(shù)：1.00）

A.沒有交易所名稱

B.沒有有效期限

C.沒有品種

√

D.沒有數(shù)量

√解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。90.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.責令停業(yè)整頓

√

B.強制出售

C.指定其他機構托管

√

D.指定其他機構接管

√解析：《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。91.期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

（分數(shù)：1.00）

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

√

B.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

√

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的

√

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

√解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：①向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的；②在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；③不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的；④隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；⑤向客戶提供虛假成交回報的；⑥未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；⑦挪用客戶保證金的；⑧不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的；⑨國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為92.申請人或者擬任人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定。

（分數(shù)：1.00）

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

√

B.申請人撤回申請材料

√

C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查

√

D.申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：①擬任人死亡或者喪失行為能力；②申請人依法解散；③申請人撤回申請材料；④申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋；⑤申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查；⑥申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施；⑦申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；⑧中國證監(jiān)會認定的其他情形。93.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.申請期貨從業(yè)人員資格

√

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

√

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

√

D.期貨公司的設立解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，選項A、B、C均屬于本辦法適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本辦法調(diào)整。94.研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明（）等內(nèi)容。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司名稱及其業(yè)務資格

√

B.研究分析人員姓名

√

C.研究分析人員從業(yè)證號

√

D.制作日期

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定，研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時泣明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。95.在我國，期貨交易所一般不得從事（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易

√

B.信托投資

√

C.股票投資

√

D.非自用不動產(chǎn)投資

√解析：《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。96.會員制期貨交易所設會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員大會職權的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

√

B.選舉和更換會員理事

√

C.審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告

√

D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，會員大會行使下列職權：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；④審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風險準備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。97.理事會由下列（）組成。

（分數(shù)：1.00）

A.會員理事

√

B.非會員理事

√

C.理事長

D.副理事長解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。98.期貨公司（）的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

（分數(shù)：1.00）

A.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的

√

B.偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證的

√

C.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

√

D.進行混碼交易的

√解析：《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格：①接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；②允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；③未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條所列事項的；④違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的；⑤從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的；⑥為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的；⑦違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；⑧不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的；⑨交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；⑩不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；?偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的；任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；?偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證的；進行混碼交易的；拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的；違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為99.期貨公司與其控股股東在（）等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

（分數(shù)：1.00）

A.業(yè)務

√

B.人員

√

C.資產(chǎn)

√

D.財務

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。100.期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.董事長

√

B.副董事長

√

C.獨立董事

D.董事會秘書

√解析：《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。三、不定項選擇題(總題數(shù)：20，分數(shù)：20.00)101.2015年7月20日，甲期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2015年10月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

B.首席風險官應當向董事會報告

√

C.首席風險官應當向公司控股股東單位報告

D.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：①涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；②期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；③期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；④期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；⑤股東干預期貨公司正常經(jīng)營的；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。102.A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。此時期貨公司應該（）。

（分數(shù)：1.00）

A.允許甲某繼續(xù)持倉

B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉

√

C.勸說甲某自行平倉

D.對甲某持有的頭寸進行強行平倉解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條和第三十九條的規(guī)定，題中由于甲某與期貨公司的約定不明確，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉數(shù)額應當與其需追加的保證金數(shù)額基本相當。103.某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。下列關于期貨公司與甲公司關系的表述，錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔保

√

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

√

D.甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

√解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求。104.期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

√

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任

√

D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。105.王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。

（分數(shù)：1.00）

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：①有價證券基準計算價值的80%；②會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。106.由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現(xiàn)在不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下（）措施。

（分數(shù)：1.00）

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務許可證

√

D.延長停業(yè)期間解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉移客戶。期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。107.2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。

（分數(shù)：1.00）

A.79.44

√

B.79.69

C.79.62

D.79.37解析：《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。108.A證券公司2D15年1月1日的凈資本金為10個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，A證券公司申請介紹業(yè)勞資格未獲通過，A證券公司不通過的原因是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.申請日前6個月，凈資本不應低于15億元

B.申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%

√

C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

√

D.申請日前6個月，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔保除外）

√解析：109.甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

√

D.決定之日起30日內(nèi)解析：《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。110.假設A證券公司想要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合（）。

（分數(shù)：1.00）

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

√

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

√

D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，選項B、C、D屬于證券公司申請介紹業(yè)務資格應具備的條件。證券公司在申請日前6個月的各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，故選項A錯誤。111.李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

（分數(shù)：1.00）

A.張某

B.羅某

√

C.王某

D.趙某解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條規(guī)定，期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避。112.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

√

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任

√

D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。113.甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格。如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務。

（分數(shù)：1.00）

A.甲證券公司的金資期貨公司

√

B.甲證券公司控股的期貨公司

√

C.與甲證券公司屬于同一機構控制的期貨公司

√

D.與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。114.李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透漏一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關信息，對其暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中獲利50萬元，并給予李某好處費10萬元。下列說法中，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透漏期貨交易的內(nèi)幕

√

B.李某的行為已構成商業(yè)賄賂

√

C.應當沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款

√

D.情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以暫?；蛘叱蜂N李某的任職資格，依法追究其刑事責任

√解析：《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位?；蛘咦鳛楣蛦T、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。據(jù)此，可以斷定本案例中李某屬于“知情人士”，按照相關規(guī)定，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕，選項A正確。根據(jù)《中華人民共和國刑法》的相關規(guī)定，本案例中，李某的行為符合商業(yè)受賄行為的相關要件，選項B正確。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條、第六十三條的規(guī)定，選項C、D正確。115.某期貨公司股東通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理

√

B.應立即書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構報告

C.應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任命王某

D.王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格116.某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭到的懲罰是