2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編一

2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編一(總分：100.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：30.00)1.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，（

）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

D.商務(wù)部解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。2.下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會行使職權(quán)的說法中，錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

√

B.檢查期貨交易所財務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會會議提出提案解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。3.期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（

）日向期貨公司董事會提出申請。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5

B.10

C.15

D.30

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。4.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（

）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.2

C.3

√

D.4解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。5.下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

√

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額解析：《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。6.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（

）的期貨從業(yè)人員。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

√

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)解析：7.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（

）的罰款。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

√

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下解析：8.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（

）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。9.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（

），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.誠實信用原則

√

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。10.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（

）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。11.審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（

）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所

√

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。12.某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（

）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

√解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。13.某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（

）億元。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.5

C.10

D.12

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于12億元人民幣。14.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

√

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十條規(guī)定．期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。15.若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（

）批準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

√

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。16.下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

√

B.會員大會由總經(jīng)理主持

C.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

D.會員大會有3／4以上會員參加方為有效解析：《期貨交易所管理辦法》

第二十三條會員大會有2/3以上會員參加方為有效。

第二十八條理事長行使下列職權(quán)：

（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；

（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。

第三十三條總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。17.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，普通投資者按其風(fēng)險承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險承受能力最高類別為（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.C6

B.C5

√

C.C4

D.C3解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第十條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風(fēng)險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。18.期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)（

）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.2

√

B.3

C.4

D.5解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。19.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

√

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。20.監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（

），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.結(jié)算機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.客戶管理中心

D.期貨公司

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十五條規(guī)定，監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。21.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（

）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。22.下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

√

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條和第十三條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。23.發(fā)生（

）情形時，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

√

D.總經(jīng)理提議解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：(一)1／3以上理事聯(lián)名提議；(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；(三)中國證監(jiān)會提議。理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。24.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（

）個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.2

√

C.3

D.5解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。25.（

）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

√

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。26.期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部解析：《期貨交易所管理辦法》第六十條規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。27.某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對李某進(jìn)行（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營資格

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

√

D.刑事拘留解析：《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。28.非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會

C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

√

D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會解析：

《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。29.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（

）任免。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√

C.中國銀監(jiān)會

D.商務(wù)部解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條的規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。30.某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（

）批準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會

√

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨交易所管理辦法》第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。31.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（

）來提取。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.手續(xù)費收入的20％的比例

√

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。32.申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（

）的聲明。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點說明其本人是否存在本辦法不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的情形。33.按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（

）進(jìn)行測試。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

√

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第八條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試。34.中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。35.下列有關(guān)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.具有本科以上學(xué)歷

√

B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠實守信的品質(zhì)解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。根據(jù)本辦法第七條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)具備大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。36.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試

√解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第四條規(guī)定，會員單位在開戶時，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。37.會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（

）任免。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會

√

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十三條的規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。38.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（

）依法給予行政處罰。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

√

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。39.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.巡視員

B.督察員

√

C.審計員

D.營業(yè)員解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零八條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。40.期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（

）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5％

B.10％

√

C.15％

D.20％解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十三條的規(guī)定，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)。41.下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳達(dá)交易指令前對客戶賬戶資金進(jìn)行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。故D項錯誤。42.在計算凈資本時，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細(xì)說明該項負(fù)債反映的具體內(nèi)容

√解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負(fù)債項目加回。除“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項負(fù)債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項負(fù)債反映的具體內(nèi)容；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。43.期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（

）萬元。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.4000

B.3000

√

C.5000

D.6000解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(六)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。44.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（

）億元。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.2

C.5

D.10

√解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。45.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（

）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)繳納的保障基金。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.20

B.15

C.10

D.30

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。46.下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.以營利為最終目的

√

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。47.證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.25％

B.50％

C.10％

√

D.100％解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％；(三)對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。48.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（

）)日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。49.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

√

D.1億元解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。50.期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.立即向中國證監(jiān)會報告

B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。51.（

）負(fù)責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司首席風(fēng)險官

√

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。52.發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。（

）（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

√

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散解析：53.申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（

）年。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.2

√

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。54.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

√

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議；非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。非結(jié)算會員有異議的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實。55.下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.財務(wù)主管

B.獨立董事

C.副總經(jīng)理

√

D.總經(jīng)理助理解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。56.下列有關(guān)會員制期貨交易所理事長職權(quán)的說法中，不正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.主持會員大會

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十八條的規(guī)定，選項A、B、C屬于理事長行使的職權(quán)。選項D屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。57.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。58.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（

）承擔(dān)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

√

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。59.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（

）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.次日

B.當(dāng)日

√

C.下月

D.當(dāng)年解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。60.期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽，或者貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。二、多項選擇題(總題數(shù)：40，分?jǐn)?shù)：40.00)61.期貨公司不得接受（

）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

√

C.期貨公司工作人員及其配偶

√

D.期貨公司的工作人員

√解析：62.（

）可以對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

√

B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務(wù)活動實行自律管理。63.若期貨公司申請修改（

），中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)重新復(fù)核。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶姓名或者名稱

√

B.客戶有效身份證明文件號碼

√

C.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名

√

D.客戶的家庭住址解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十三條的規(guī)定，期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。64.若期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.責(zé)令停業(yè)整頓

√

B.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

C.指定其他機構(gòu)托管

√

D.指定其他機構(gòu)接管

√解析：《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。65.在我國，交割倉庫不得有的行為有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.出具虛假倉單

√

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

√

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

√

D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

√解析：《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。66.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)

√

B.《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定

√

C.期貨交易所的授權(quán)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。67.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)的措施有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.對期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

√

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

√

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

√

D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十七條的規(guī)定，選項A、B、C、D都是正確答案。此外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)還可以采取下列措施：詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存等。68.某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作的過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但仍未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說法正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告

√

B.必要時，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

√

C.王某接受總經(jīng)理說服，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

D.王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。69.任何單位或者個人有（

）行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量

√

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨

√

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量

√

D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格

√解析：《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易．影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。70.銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（

），情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.票據(jù)

√

B.存單

√

C.資信證明

√

D.信用證

√解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》第十五項規(guī)定，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。71.下列情形中，期貨公司需承擔(dān)舉證責(zé)任的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司將交易結(jié)算結(jié)果通知給客戶，客戶否認(rèn)收到上述通知的

√

B.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的

C.客戶的交易指令是否入市交易

√

D.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。故B選項不正確。72.李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員，李某在工作中不能（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.收付客戶期貨保證金

√

B.劃轉(zhuǎn)客戶期貨保證金

√

C.代理客戶從事期貨交易

√

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。73.下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所必須實行會員分級結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

√

C.會員分級結(jié)算制度下，期貨交易所將交易所會員區(qū)分為結(jié)算會員和非結(jié)算會員。

√

D.期貨交易所會員不能是個人

√解析：《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。74.自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼符合的條件有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

√

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

√

C.具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄

√

D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形

√解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第四條規(guī)定，期貨公司會員為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上(含)的期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。75.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)（

）調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.結(jié)算會員的資信情況

B.非結(jié)算會員的風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.市場情況

√

D.非結(jié)算會員的資信情況

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。76.對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行

√

B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

√

C.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

√

D.是否存在超范圍委托的情形解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十二條規(guī)定，對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行；(二)是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。77.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施

B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

√

C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

√

D.客戶投訴的接待處理方式

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式；(六)違約責(zé)任；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。78.中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按照（

）等標(biāo)準(zhǔn)對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

√

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

√

C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性

√

D.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十七條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：(一)客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；(三)一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。79.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，風(fēng)險承受能力等級為c3類的投資者可以購買或者接受（

）風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.R1

√

B.R2

√

C.R3

√

D.R4解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第二十四條的規(guī)定，C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。80.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（

）等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶的身份

√

B.財務(wù)狀況

√

C.投資經(jīng)驗

√

D.客戶家庭背景解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。81.下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會的表述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.每屆任期3年

√

B.監(jiān)事會成員不得少于5人

C.副主席由主席任免

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十九條的規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。82.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場發(fā)展形勢及期貨公司風(fēng)險管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對期貨公司（

）進(jìn)行調(diào)整。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求

√

B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

√

C.風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)

√

D.風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條規(guī)定，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場發(fā)展形勢及期貨公司風(fēng)險管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對期貨公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。83.期貨公司可以通過（

）措施來落實投資者適當(dāng)性制度。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案

√

B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度

√

C.執(zhí)行開戶審核工作制度

√

D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

√解析：根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第六條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究。84.證券公司與期貨公司（

）中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.協(xié)商

B.終止

√

C.變更

√

D.簽訂

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。85.下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

√

B.獨立董事

C.監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條的規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。86.期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但（

）除外。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

√

B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的

√

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。87.使用期貨投資者保障基金前，（

）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

√

B.中國證監(jiān)會

√

C.期貨交易所

D.財政部解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。88.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元

B.申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

√

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

(二)申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；

(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰。且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。89.中國期貨業(yè)協(xié)會的主要機構(gòu)有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.理事會

√

B.監(jiān)事會

C.會員大會

√

D.董事會解析：《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。90.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措施有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

√

B.調(diào)整漲跌停板幅度

√

C.按一定原則減倉

√

D.按一定原則加倉解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。91.期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)（

）情形時，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.被交易所采取風(fēng)險控制措施的

√

B.被交易所調(diào)查的

√

C.被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的

√

D.提前終止的

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十六條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。92.期貨投資者保障基金的資金運用限于（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.購買國債

√

B.購買中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

√

C.銀行存款

√

D.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條規(guī)定，對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運用方式。93.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

B.非結(jié)算會員的客戶

C.非結(jié)算會員

√

D.全面結(jié)算會員期貨公司

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。94.下列有關(guān)會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)的說法中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則

√

B.按規(guī)定繳納各種費用

√

C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

√

D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格解析：《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：(一)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定；(三)按規(guī)定繳納各種費用；(四)執(zhí)行會員大會、理事會的決議；(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。95.期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.發(fā)布市場信息

√

B.查處違規(guī)行為

√

C.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則

√

D.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則；(二)發(fā)布市場信息；(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；(四)查處違規(guī)行為。96.法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度

√

B.對自身的內(nèi)部控制能力進(jìn)行客觀評估

√

C.對自身的風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估

√

D.審慎決定是否參與金融期貨交易

√解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第八條規(guī)定，法人投資者及其他經(jīng)濟組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估，審慎決定是否參與金融期貨交易。97.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（

）情形時應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期的

B.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例的

√

C.風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的

D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的

√解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。第二十二條期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，詳細(xì)說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應(yīng)當(dāng)同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。98.下列選項中，（

）的任職資格自離任之日起不會自動失效。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

√

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長

√

C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事

√

D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：(一)期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；(二)在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；(三)在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。99.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（

）提出申請。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

√

B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商局解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)2名推薦人的書面推薦意見；(四)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(五)資質(zhì)測試合格證明；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。100.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

√

B.代理客戶從事期貨交易

√

C.收付期貨保證金

√

D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)解析：三、判斷題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：10.00)101.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。102.期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算應(yīng)當(dāng)向財政部備案。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條規(guī)定，財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。103.期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，但可以直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。104.期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條的規(guī)定，期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔(dān)。105.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。106.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第六條規(guī)定，投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時告知經(jīng)營機構(gòu)。107.商品期貨合約是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，商品期貨合約，是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。108.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。109.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條的規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。110.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以認(rèn)定公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：111.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，只對結(jié)算會員結(jié)算。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。112.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。113.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取相同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條規(guī)定，期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。114.期貨交易所的合并、分立，由國家工商總局批準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。115.公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期5年。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十九條規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。116.從業(yè)人員可以阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二十七條規(guī)定，從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。117.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買人后，由此獲得的差價利益歸期貨公司所有。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。118.期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)可以用于清償期貨公司債務(wù)，但不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十三條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)。期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。119.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以暫時停止交易，調(diào)整漲跌停板幅度。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉