2021年1月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編3

2021年1月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編3(總分：140.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：60，分數(shù)：60.00)1.期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。

（分數(shù)：1.00）

A.1

B.3

C.5

√

D.10解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。2.張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

（分數(shù)：1.00）

A.15

B.14.5

√

C.14

D.10解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；（二）對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補償。因此張某可能得到的期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為：10+5×90%=14.5（萬元）。3.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

（分數(shù)：1.00）

A.1倍以上3倍以下

√

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下解析：《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。4.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

（分數(shù)：1.00）

A.2年

√

B.3年

C.5年

D.6年解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。5.根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

（分數(shù)：1.00）

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

√

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。6.（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

（分數(shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。7.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

√

B.期貨經(jīng)紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。8.客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

√

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。9.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

（分數(shù)：1.00）

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。第九條中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。此題中，流動資產(chǎn)/流動負債=6000/5500=109%符合風險監(jiān)管指標標準，但109%小于100%×120%，因此低于預警指標。10.期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

（分數(shù)：1.00）

A.5

√

B.10

C.15

D.20解析：根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。11.期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。

（分數(shù)：1.00）

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

√

D.合理、有效解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。12.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向結(jié)算會員收?。ǎ?。

（分數(shù)：1.00）

A.結(jié)算擔保金

√

B.風險準備金

C.結(jié)算準備金

D.風險擔保金解析：《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。13.證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

（分數(shù)：1.00）

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

√

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》其他三項會受到處罰。第三十二條證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務；（二）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；（三）代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（七）代客戶下達交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易；（九）未將介紹業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離；（十）未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責。14.期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

√解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內(nèi)容：（一）向會員收取保證金的標準和形式；（二）專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額；（三）當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。15.某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.應免除期貨公司的責任

√

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.雙方協(xié)商承擔責任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意“期貨交易風險說明書”內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第（三）項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。16.（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

（分數(shù)：1.00）

A.侵權(quán)

√

B.違規(guī)

C.違法

D.委托解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。17.下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

√解析：D項，《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。18.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

√

D.《期貨公司管理辦法》解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。19.期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

（分數(shù)：1.00）

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

√

D.經(jīng)營利潤的30％解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。20.由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

（分數(shù)：1.00）

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

√

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若于問題的規(guī)定》第23條的規(guī)定，期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。21.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

（分數(shù)：1.00）

A.2000萬元

B.3000萬元

√

C.5000萬元

D.6000萬元解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。22.對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

（分數(shù)：1.00）

A.完整性

B.公平性

C.適當性

√

D.準確性解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十八條規(guī)定，對在委托銷售中違反適當性義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。23.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當（）。

（分數(shù)：1.00）

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

√

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。24.《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

√

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日解析：《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行。25.（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。26.下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

√

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二條，期貨公司基于客戶委托可以從事下列營利性活動：①協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；②收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；③為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。27.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶

B.期貨公司

√

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第18條的規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。28.證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

√

D.證券公司或期貨公司解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。29.期貨公司應當按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

√

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二條期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。30.期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

（分數(shù)：1.00）

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

√

D.應完全一致解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。31.下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

√

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。32.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

（分數(shù)：1.00）

A.客戶合法利益優(yōu)先

√

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項規(guī)定，當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。33.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

（分數(shù)：1.00）

A.3

√

B.4

C.5

D.6解析：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。34.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權(quán)益。

（分數(shù)：1.00）

A.國家

B.投資者

√

C.期貨公司

D.期貨交易所解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權(quán)益。35.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條。通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。36.期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

（分數(shù)：1.00）

A.1倍以上5倍以下

√

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。37.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報。38.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

（分數(shù)：1.00）

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

√解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。39.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

（分數(shù)：1.00）

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權(quán)益

√

D.最大限度維護投資者利益解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權(quán)益。40.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

（分數(shù)：1.00）

A.較低的收盤價

√

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術(shù)平均值

D.收盤價的加權(quán)平均值解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十一條，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。41.在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

（分數(shù)：1.00）

A.1年

B.2年

C.3年

√

D.5年解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。42.期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

（分數(shù)：1.00）

A.2

B.3

C.4

D.5

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。43.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

D.中國證監(jiān)會解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。44.會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

（分數(shù)：1.00）

A.兩個月

B.三個月

C.半年

√

D.一年解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第29條的規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。45.下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十三條期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。第二十五條期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。46.普通投資者風險承受能力等級應與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務

√

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十四條普通投資者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配，應當按照以下標準確定：（一）C1類投資者（含風險承受能力最低類別）可購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務；（二）C2類投資者可購買或接受R1、R2風險等級的產(chǎn)品或服務；（三）C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務；（四）C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務；（五）C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務。風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務。專業(yè)投資者可購買或接受所有風險等級的產(chǎn)品或服務。47.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

（分數(shù)：1.00）

A.3

B.5

√

C.10

D.20解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。48.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

（分數(shù)：1.00）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。49.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

（分數(shù)：1.00）

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

√

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。50.期貨交易所實行（）。

（分數(shù)：1.00）

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

√

D.風險管理制度解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。51.（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

（分數(shù)：1.00）

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

√解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理。52.可以指定交割倉庫的是（）

（分數(shù)：1.00）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

√解析：《期貨交易管理條例》第三十五條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。53.期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.暫停從業(yè)資格3個月

√

B.公開譴責

C.訓誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十一條規(guī)定，協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：（一）訓誡。（二）公開譴責。（三）暫停從業(yè)資格6個月至12個月。（四）撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。54.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

（分數(shù)：1.00）

A.職業(yè)背景

B.風險偏好

C.收入狀況

D.投資目標

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十九條，從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。55.下列關(guān)于期貨公司實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。56.自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

（分數(shù)：1.00）

A.1

B.2

√

C.3

D.5解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。57.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

（分數(shù)：1.00）

A.5000

B.3000

√

C.4000

D.6000解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。58.期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

（分數(shù)：1.00）

A.2

√

B.3

C.4

D.5解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條規(guī)定，首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。59.期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

√

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第48條的規(guī)定，期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。60.甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當（）。

（分數(shù)：1.00）

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。二、多項選擇題(總題數(shù)：40，分數(shù)：40.00)61.根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風險官履行職務要做到（）。

（分數(shù)：1.00）

A.保持充分的獨立性

√

B.獨立、審慎、及時地做出判斷

√

C.主動回避與本人有利害沖突的事項

√

D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

√解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條和第十條規(guī)定，首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項；首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。62.暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的情形包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查

√

B.期貨從業(yè)人員人員獲取不正當利益

√

C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

√

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：①本準則第二十六條所禁止行為之一的；②拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；③獲取不正當利益的；④向投資者隱瞞重要事項的；⑤違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。63.下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

√

B.保障基金管理機構(gòu)應當專戶儲存保障基金

√

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條和第十三條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。64.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的人員有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司的管理人員

√

B.期貨公司的專業(yè)人員

√

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

√

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的人員有：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；③期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。65.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法中正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

√

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。66.《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員,根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒的是（）

（分數(shù)：1.00）

A.公開譴責

√

B.暫停會員部分權(quán)利

√

C.取消會員資格

√

D.限期整改

√解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十條規(guī)定，協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員,根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒:（一）訓誡；（二）公開譴責；（三）限期整改；（四）暫停會員部分權(quán)利；（五）暫停會員資格；（六）取消會員資格；（七）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀律懲戒措施。67.期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列（）措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

（分數(shù)：1.00）

A.限制開倉

B.提高保證金標準

√

C.限期平倉

√

D.強行平倉

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十四條規(guī)定，期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取提高保證金標準、限期平倉、強行平倉措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。68.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

（分數(shù)：1.00）

A.成交量

√

B.持倉量

√

C.成交價

√

D.開盤價與收盤價

√解析：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。69.期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（）條件。

（分數(shù)：1.00）

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

√

B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

√

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

√

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業(yè)務需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；②近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。70.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（）內(nèi)容。

（分數(shù)：1.00）

A.向會員收取保證金的標準

√

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額

√

C.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

√

D.向會員收取保證金的形式

√解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內(nèi)容：①向會員收取保證金的標準和形式；②專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額；③當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。71.保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調(diào)整。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

√

B.財政部

√

C.中國人民銀行

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調(diào)整。72.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.投訴方式

√

B.服務內(nèi)容

√

C.人員的從業(yè)資格

√

D.公司的業(yè)務資格

√解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第11條的規(guī)定，期貨公司應當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。73.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

√

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

√

C.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員

√

D.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十六條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；②貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；③采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷；④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；⑥中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。74.中國期貨業(yè)協(xié)會應當注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形不包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員被暫停職務

√

C.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

√

D.期貨從業(yè)人員被公安機關(guān)行政拘留

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。75.首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

（分數(shù)：1.00）

A.合法性

B.風險管理狀況

√

C.合法合規(guī)性

√

D.風險性解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。76.下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.理事會每屆任期有固定的年限

√

B.理事會對會員大會負責

√

C.理事會是會員大會的臨時機構(gòu)

D.公司制期貨交易所設理事會解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。公司制期貨交易所的機構(gòu)設置有監(jiān)事會、董事會、股東大會，不設理事會。77.期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

（分數(shù)：1.00）

A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

√

B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況

√

C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況

√

D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第51條的規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：①法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；②未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況；③未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況；④未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；⑤未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；⑥中國證監(jiān)會認定的其他情形。78.期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。

（分數(shù)：1.00）

A.銀行存款

√

B.購買國債

√

C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

√

D.中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式

√解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條，期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。79.關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

√

B.買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應視為無異議

√

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應視為有異議解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。80.期貨公司辦理（）事項時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司破產(chǎn)

√

B.變更業(yè)務范圍

√

C.期貨公司合并

√

D.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第三項、第五項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。81.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.紀律懲戒和申訴

√

B.從業(yè)資格考試、注冊和公示

√

C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查

√

D.執(zhí)業(yè)行為準則

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第30條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。82.下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

√

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

√

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

√

D.期貨交易所對投資者進行結(jié)算解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。83.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

√

B.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

√

C.推進期貨市場建設

√

D.保護客戶的合法權(quán)益

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動，加強對期貨公司監(jiān)督管理，保護客戶合法權(quán)益，推進期貨市場建設，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。84.期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用

B.停止批準人員招聘

√

C.責令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

√

D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務部門、分支機構(gòu)的負責人員，或者禁止其上班

√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制或者暫停部分期貨業(yè)務；②停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)；③限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；④限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利；⑤責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務部門、分支機構(gòu)的負責人員，或者限制其權(quán)利；⑥限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；⑦責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。85.期貨從業(yè)人員應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的情形有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.從業(yè)人員受到訓誡

√

B.從業(yè)人員受到公開譴責

√

C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格

√

D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十三條。從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。86.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關(guān)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。

（分數(shù)：1.00）

A.代客戶下達交易指令

√

B.利用客戶的交易編碼進行交易

√

C.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

√

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。87.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已經(jīng)按要求履行報告義務的，證監(jiān)會可以（）。

（分數(shù)：1.00）

A.免予處罰

√

B.減輕處罰

√

C.從輕處罰

√

D.將其作為立功表現(xiàn)解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。88.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合以下條件（）

（分數(shù)：1.00）

A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備

√

B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經(jīng)理

C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人

√

D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術(shù)系統(tǒng)

√解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十條，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合以下條件：（一）凈資產(chǎn)、凈資本等財務和風險控制指標符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；（二）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備；（三）具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理；（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人；（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術(shù)系統(tǒng)；（六）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機構(gòu)或有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。證券公司、基金管理公司、期貨公司設立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，并由其投資研究部門為子公司提供投資研究服務的，視為符合前款第（四）項規(guī)定的條件。89.中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責（）。

（分數(shù)：1.00）

A.從業(yè)資格的認定

√

B.從業(yè)資格的管理

√

C.從業(yè)資格的撤銷

√

D.組織從業(yè)資格考試

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條、第六條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷，并負責組織從業(yè)資格考試。90.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列（）情形的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

（分數(shù)：1.00）

A.未按規(guī)定參加資格年檢的

√

B.未通過資格年檢的

√

C.連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的

√

D.2年前從事過業(yè)務部經(jīng)理解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。91.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

√

B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席

√

C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過

D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。注意一個是出席一個是表決通過。92.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，可以不向（）報告。

（分數(shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第50條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。93.期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司（）。

（分數(shù)：1.00）

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行

√

B.股權(quán)變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化

√

C.變更名稱

√

D.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條。期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行；（二）質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（五）股權(quán)變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化；（六）董事長、總經(jīng)理或者代為履行相應職務的董事、高級管理人員等發(fā)生變動；（七）因國家法律法規(guī)、重大政策調(diào)整或者不可抗力等因素，可能對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生重大不利影響；（八）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；（九）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（十）變更名稱；（十一）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；（十二）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；（十三）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。期貨公司主要股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第（八）項至第（十二）項所列情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及住所地派出機構(gòu)報告。94.關(guān)于侵權(quán)行為責任的表述正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

√

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

√

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。第五十三條期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。第五十四條期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。第五十五條期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。95.期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。

（分數(shù)：1.00）

A.法定代表人

√

B.經(jīng)營管理主要負責人

√

C.首席風險官

√

D.財務負責人

√解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。96.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司應當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任

√

B.期貨交易所應當代期貨公司向?qū)Ψ匠袚`約責任

√

C.期貨公司不承擔責任

D.期貨交易所不承擔責任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任。97.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下表述正確的有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標

√

B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

√

C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權(quán)益

D.最低限額結(jié)算準備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。第十二條規(guī)定，最低限額結(jié)算準備金是指期貨公司按照交易所及登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)要求以自有資金繳存用于履約擔保的最低金額。第三十三條規(guī)定，本辦法相關(guān)用語含義如下：（一）風險監(jiān)管報表是期貨公司編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結(jié)果的報表；（二）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金；（三）負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益；（四）重大業(yè)務是指可能導致期貨公司風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務。98.期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列（）報告義務。

（分數(shù)：1.00）

A.每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告

B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

√

C.每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告

√

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：①每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；②每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。99.申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.經(jīng)營計劃

√

B.公司章程草案

√

C.設立期貨公司申請書

√

D.律師事務所出具的法律意見書

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①申請書。②發(fā)起協(xié)議。③非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件。④公司章程草案。⑤經(jīng)營計劃。⑥發(fā)起人名單及其最近3年經(jīng)會計師事務所審計的財務報告或者個人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負有直接責任未逾3年的說明。⑦擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書。⑧擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本。⑨場地、設備、資金來源證明文件。⑩股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動人關(guān)系的說明。資本補充方案及風險處置預案。律師事務所出具的法律意見書。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。100.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平

B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力

√

C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金

D.保障基金總額足以覆蓋市場風險

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風險；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。三、不定項選擇題(總題數(shù)：20，分數(shù)：20.00)101.小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

√解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條，個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。102.期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務的對接規(guī)則，應該明確的事項包括（）。

（分數(shù)：1.00）

A.辦理開戶的程序

√

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

√

C.期貨保證金的流程

D.客戶控訴的處理程序

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。103.甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務的是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.乙是甲期貨公司的客戶

√

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第5條的規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。104.對未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的期貨公司人員王某，中國證監(jiān)會可能做出的處罰是（）。

（分數(shù)：1.00）

A.處5萬元的罰款

B.處2萬元的罰款

√

C.警告并處1萬元罰款

√

D.給予警告

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。105.甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

（分數(shù)：1.00）

A.3

B.5

C.6

√

D.9解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。106.期貨經(jīng)營機構(gòu)應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

（分數(shù)：1.00）

A.5

B.10

C.15

D.20

√解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十九條，期貨經(jīng)營機構(gòu)應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，保存期限不