2021年1月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編1

2021年1月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編1(總分：140.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：60.00)1.證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

√

D.交易費(fèi)解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。3.因期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

√

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。4.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

√

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下解析：《中華人民共和國刑法（節(jié)錄）》第一百七十四條。未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。5.在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.每日無負(fù)債

√

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定，期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。故期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循每日無負(fù)債結(jié)算制度。6.期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5

B.10

√

C.20

D.30解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。7.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

√

D.變更住所或者營業(yè)場所解析：《期貨交易管理條例》第十九條期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。8.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。9.（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

√

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第五條，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。10.期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.40%

B.50%

C.100%

√

D.150%解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。11.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

√

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。12.（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

√

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。13.下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

√

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。第十三條規(guī)定，鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。14.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

√

D.資料一致登記解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實名制審核。15.下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

√解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第16條至第18條的規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易16.會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.會員大會

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。17.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.70

B.80

C.85

D.90

√解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于90天。18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.專用結(jié)算賬戶

√

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。19.下列不屬于期貨公司高管的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.副總經(jīng)理

B.技術(shù)部主任

√

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險官解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。20.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期

√

B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第二十八條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)：（一）追加了解投資者的相關(guān)信息；（二）向投資者提供特別風(fēng)險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險特征，由投資者簽字確認(rèn)；（三）給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險。21.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

√

D.價格優(yōu)先解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。22.《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

√

D.1/3；1/3解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應(yīng)由1／2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的2／3以上通過。23.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.2

B.3

C.5

√

D.7解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。24.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

√

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十七條，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。25.中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.第一季度

√

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢，上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。26.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

√

D.國家利益解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。27.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.全體股東

√

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)告。28.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

√

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。29.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

√

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。30.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

√

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引》第十五條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息：（一）《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；（二）投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄；（三）投資者歷次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等；（四）投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄等；（五）中國證監(jiān)會、協(xié)會及經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其它信息。31.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3個工作日

√

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司主要股東或者實際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。32.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。33.期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

√

D.期貨保證金存管銀行解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。34.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

√

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十四條第一款規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，與投資者協(xié)商解決爭議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解。經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。35.甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.6個月

B.1年

C.2年

√

D.3年解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。36.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.法定代表人

√

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財務(wù)負(fù)責(zé)人解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。37.投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.獨(dú)立

√

B.與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險。38.關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

√

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。39.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

√

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。40.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.資信情況

√

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況解析：《期貨交易所管理辦法》第六十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。41.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.核減凈資本

√

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性、預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。42.公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.3

B.5

√

C.7

D.10解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十九條。公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋43.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

√

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。44.交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

√解析：《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。45.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.5

B.10

√

C.15

D.30解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。46.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

√

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金解析：《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。47.期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5

√解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十九條，期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為R1、R2、R3、R4、R5級。48.證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

√

D.任何期貨公司解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。49.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的說法正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

√解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性、預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。50.期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報送。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

√解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。51.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

√

D.相互混合、共同管理解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。52.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向所在機(jī)構(gòu)報告

√

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十一條，（二）從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。53.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.工商行政管理部門

√

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。我國公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。54.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.民事

√

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。55.期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進(jìn)行期貨交易（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

√

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；③期貨公司工作人員及其配偶；④證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；⑤未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。56.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

√

B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價交易解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。57.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.安全

√

B.公正

C.公平

D.公開解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。58.下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

√

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權(quán)：（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。59.李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

√

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下解析：《期貨交易管理條例》第六十九條第一款規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。60.證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.80%

B.70%

√

C.60%

D.50%解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司開期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于資產(chǎn)的70%。二、多項選擇題(總題數(shù)：40，分?jǐn)?shù)：40.00)61.根據(jù)我國刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.行政法規(guī)

√

B.部門規(guī)章

C.法律

√

D.期貨交易所規(guī)則解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法》，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。62.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

√

B.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

√

C.對外擔(dān)保

√

D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。63.對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.無效行為

B.對方行為所致的損失

√

C.過錯大小

√

D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。64.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定目的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

√

B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理

√

C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

√

D.維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第一條為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。65.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險官（），中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.某次培訓(xùn)缺席

B.連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格

√

C.連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)

√

D.某次培訓(xùn)考試成績不合格解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。66.下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所不實行會員分級結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

√

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D.期貨交易所會員不能是個人

√解析：《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。67.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)報（）備案。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

√

B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。68.從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向客戶揭示期貨交易風(fēng)險

√

B.告知客戶期貨保證金安全存管要求

√

C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

√

D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。69.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.申請期貨從業(yè)人員資格

√

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

√

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

√

D.期貨公司的設(shè)立解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為，ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。70.期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

√

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

√

C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

√

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

√解析：《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；②停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)；③限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；④限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；⑤責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；⑥限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；⑦責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。71.以下有(??)行為的人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.利用套取手段獲取內(nèi)幕信息的

√

B.利用不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的

C.內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的

√

D.在內(nèi)幕信息短期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源解析：72.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.董事

√

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事

√

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。73.未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.理事長、副理事長

√

B.董事長、副董事長、董事會秘書

√

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

√

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

√解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證券監(jiān)督管理委員會要求的條件。未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。74.甲系某從事期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.堅決予以抵制

√

B.及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

√

C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

√

D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。75.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

√

B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度

√

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

√

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：①期貨公司客戶保證金安全存管制度；②期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；③期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；④期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；⑤期貨公司員工近親屬持倉報告制度；⑥其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。76.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.提供期貨行情信息

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

√

C.從事期貨交易

√

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。第十六條第三款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。77.下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.召開會員大會，并向會員大會報告工作

√

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會決定

√

C.決定會員的接納和退出

√

D.選舉和更換會員理事解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條的規(guī)定，選項D是會員大會的職權(quán)。78.根據(jù)規(guī)定，期貨交易實行的制度包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶交易編碼制度

√

B.套期保值審批制度

√

C.大戶持倉報告制度

√

D.風(fēng)險警示制度

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度、限倉制度和套期保值審批制度、大戶持倉報告制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和風(fēng)險警示制度等。79.期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

√

B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

√

C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

√

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

√解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。80.依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.出具虛假倉單

√

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

√

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

√

D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

√解析：《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：①出具虛假倉單；②違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；③泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；④違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。81.當(dāng)出現(xiàn)下列（）情況時，經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險

√

B.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

√

D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。82.申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.具有期貨從業(yè)人員資格

√

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

√

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。83.以下屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.基本業(yè)務(wù)制度

√

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度

√

C.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

√

D.交易糾紛的處理方式解析：《期貨交易所管理辦法》第十條期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）設(shè)立目的和職責(zé)；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。交易糾紛的處理方式，是期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項。84.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，對下列內(nèi)容進(jìn)行分開隔離的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.經(jīng)營場所

√

B.人員

√

C.期貨行情信息、交易設(shè)施

D.財務(wù)

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。85.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確定普通投資者的風(fēng)險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.資產(chǎn)狀況和債務(wù)

√

B.投資知識和經(jīng)驗

√

C.收入來源

√

D.風(fēng)險偏好

√解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條第二款規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收入來源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風(fēng)險承受能力，對其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。86.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

√

B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

√

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

√

D.以上都不是解析：《期貨交易管理條例》第七十五條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。87.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，應(yīng)如何處理（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

√

B.機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任

C.該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金

D.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。88.以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

√

B.保證金的管理和使用制度

√

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

√

D.會員資格及其管理辦法解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①期貨交易、結(jié)算和交割制度；②風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；③保證金的管理和使用制度；④期貨交易信息的發(fā)布辦法；⑤違規(guī)、違約行為及其處理辦法；⑥交易糾紛的處理方式；⑦需要在交易規(guī)則中載明的其他事項89.期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

√

B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

√

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

√

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十三條規(guī)定，從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。90.結(jié)算會員由（）組成。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易結(jié)算會員

√

B.全面結(jié)算會員

√

C.期貨公司會員

D.特別結(jié)算會員

√解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。91.期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向（）提出。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

√

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.全面結(jié)算會員期貨公司

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第二款規(guī)定，非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。92.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┐胧?。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.責(zé)令改正

√

B.監(jiān)管談話

√

C.出具警示函

√

D.罰款解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。93.期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.揭示期貨市場風(fēng)險

√

B.揭示期貨交易所規(guī)則

C.明確告知客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險

D.明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。94.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.本公司的研究報告

√

B.其他公司的研究報告

C.合法取得的研究報告

√

D.一切研究報告解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。95.合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元

√

B.最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位

C.依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)

√

D.接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

√解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三條規(guī)定，合格投資需要具備條件包括：①具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足下列三項條件之一的自然人：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。②最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。③依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。④接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。96.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

√

B.具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

√

C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

√

D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；（三）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（四）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；（五）高級管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（六）不存在被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；（八）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗收合格的，可不受此限制；（九）控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；（十）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。97.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

√

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

√

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨文易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。98.劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮很多因素，其中包括（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.到期時限

√

B.穩(wěn)定性

C.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

√

D.募集方式

√解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十六條規(guī)定，劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素：（一）流動性；（二）到期時限；（三）杠桿情況；（四）結(jié)構(gòu)復(fù)雜性；（五）投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額；（六）投資方向和投資范圍；（七）募集方式；（八）發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況；（九）同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績；（十）其他因素。99.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.允許客戶開倉交易

√

B.不通知客戶追加保證金

C.對客戶強(qiáng)行平倉

D.允許客戶繼續(xù)持倉

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。100.下列期貨公司的各項標(biāo)準(zhǔn)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

√

B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債比例達(dá)90％

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

√

D.凈資本達(dá)人民幣1200萬元解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理辦法》第八條。期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。三、不定項選擇題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：20.00)101.保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

√

D.中國證監(jiān)會或財政部解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第16條第2款的規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后。報送中國證監(jiān)會和財政部。102.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接起訴期貨交易所

√

B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

√

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償張某的損失

D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。103.張某在某期貨公司從事期貨交易，由于投資品種價格大幅度下滑，張某向王某進(jìn)行了借貸1000萬元。如王某起訴張某，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.王某可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥張某的保證金

B.王某可以申請人民法院對張某的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

√

C.張某有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

D.王某可以申請人民法院對張某的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十一條規(guī)定，客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。104.李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.洗錢罪

√

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪解析：由于王某主觀上不具有走私的故意，不構(gòu)成走私罪；王某不具有國家工作人員身份，不構(gòu)成受賄罪；王某并沒有利用職權(quán)將本單位公款據(jù)為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。根據(jù)《刑法》規(guī)定，王某明知是走私犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金。105.小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是小張依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

√

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第26條的規(guī)定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。106.甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。107.某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。108.王某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。日后期貨公司由于保證金安全等風(fēng)險指標(biāo)的問題出現(xiàn)，則說法正確的是（）。

（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告

√

B.必要時，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

√

C.王某由于履行報告義務(wù)的，所以不需承擔(dān)責(zé)任

D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十三條首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時