合規(guī)管理手冊（樣本）

整體合規(guī)管理手冊（樣本）

領導職工一模一樣版本！

第?部分關丁本手朋

一、目的意義

堅持全面依法依規(guī)治企是XX單位“四個堅持”興企方略的重要內(nèi)容之一，是建設世

界一流能源化工公司的重要基礎。《XX單位誠信合規(guī)管理手冊》（以下簡稱《手冊》）

是XX單位全面依法依規(guī)治企的行動指南和基本準則，宣示了集團公司堅定不移打造法治

企業(yè)的決心和態(tài)度，旨在強化全員合規(guī)意識，引領和推動公司各企業(yè)及全體員工依法合規(guī)、

重信守諾、精細嚴謹?shù)亻_展工作,消除或降低因不合規(guī)行為引發(fā)法律責任，受到相關處罰,

造成經(jīng)濟或聲譽損失，以及其他負面影響等風險，確保企業(yè)行穩(wěn)致遠。

二、制定依據(jù)

集團公司始終把依法合規(guī)、誠信經(jīng)營擺到企業(yè)改革發(fā)展的突出位置，建立了以《XX

單位全面依法依規(guī)治企強化管理的意見》（以下簡稱《意見》）等綱領性文件為引領，集

團公司《員工守則》《職工處分規(guī)定》等企業(yè)內(nèi)部制度規(guī)定為核心的合規(guī)管理規(guī)范體系。

《意見》明確了全面依法治國新形勢下推進企業(yè)法治建設的總體思路、目標任務、重點環(huán)

節(jié)、重點領域、重點人員及合規(guī)管理框架體系等，標志著集團公司依法依規(guī)治企的頂層設

計更加完善、實施路徑更加清晰，是集團公司全面加強合規(guī)管理的宣示和承諾。

《手冊》秉承《意見》精神，以維護企業(yè)利益和職工合法權益為根本，以規(guī)范企業(yè)和

員工行為為主線，與《員工守則》《職工處分規(guī)定》等企業(yè)內(nèi)部制度規(guī)定相銜接，為企業(yè)

和員工設定了需要堅持的誠信合規(guī)高線。

《手冊》按照“堅持高線、堅守底線”的原則，突出問題導向，根據(jù)我國現(xiàn)行法律法

規(guī)，并結合聯(lián)合國反腐敗公約、世界銀行《誠信合規(guī)指南》等國際規(guī)則的有關要求，聚焦

重點業(yè)務領域及可能引發(fā)重大民事、行政責任和刑事責任的風險行為，劃出企業(yè)和員工開

展業(yè)務、行權履職不可觸碰和逾越的底線、紅線，教育引導員工知敬畏、存戒懼、守底線,

嚴格踐行合規(guī)要求，堅決抵制違規(guī)行為，努力實現(xiàn)人人合規(guī)、事事合規(guī)。

三、適用范圍

《手冊》適用于公司及全資子公司、分公司及所屬機構（以下統(tǒng)稱公司）。公司控股子

公司依法依章程，通過企業(yè)內(nèi)部決策程序執(zhí)行《手冊》規(guī)定。公司鼓勵和建議參股公司執(zhí)

行《手冊》規(guī)定。

《手冊》適用與公司、控股子公司簽訂勞動合同的人員，包括委派到參股公司或者其

他單位工作的人員（以下統(tǒng)稱為員工）。

對于代表公司或以公司名義工作或與公司合作的第三方，與之聯(lián)絡的公司員工應確保

這些第三方了解《手冊》要求，同意遵守誠信合規(guī)要求并作出承諾。發(fā)現(xiàn)這些第三方?jīng)]有

遵守誠信合規(guī)承諾時，應采取行動，甚至終止合作。

四、注意事項

《手冊》以正向引導與負面清單相結合方式，列舉了公司治理和經(jīng)營，安全、環(huán)保、

員工健康和公共安全，反商業(yè)賄賂和反腐敗，消費者權益保護，反對壟斷和不正當競爭，

財稅和資產(chǎn)，社會責任與員工權益，知識產(chǎn)權和數(shù)據(jù)信息，國際貿(mào)易和投資及商業(yè)伙伴等

10個重點領域，普遍適用的原則性、概括性的80種基本行為規(guī)范。

由于公司業(yè)務類型多、經(jīng)營鏈條長、分布領域廣，外部監(jiān)管復雜，不同板塊、不同企

業(yè)、不同業(yè)務合規(guī)要求存在差異，公司員工在認真學習并嚴格遵守《手冊》要求的基礎上,

還應了解和遵守本職工作適用的其他法律法規(guī)、監(jiān)管要求和制度規(guī)定。公司將以《手冊》

要求為基礎，制定各業(yè)務領域的合規(guī)工作指引，確保合規(guī)管理更具針對性和可操作性。

公司各級管理人員要帶頭尊法守法、遵章守紀，以身作則帶動全員誠信合規(guī)，指導和

監(jiān)督下屬員工遵守《手冊》要求，定期與員工就誠信合規(guī)表現(xiàn)進行溝通交流，正確對待來

自員工的意見和建議，積極引導員工牢固樹立業(yè)績永遠不會比遵守《手冊》要求更重要的

觀念，切實履行預防、發(fā)現(xiàn)和應對合規(guī)問題的管理責任。

在《手冊》與適時、適用的法律法規(guī)、監(jiān)管要求出現(xiàn)差異情況下，應遵守最嚴格規(guī)定。

公司所屬企業(yè)應在《手冊》基礎上，結合實際情況、業(yè)務領域，制定完善適用本企業(yè)

的合規(guī)行為規(guī)范和業(yè)務流程。

公司員工在執(zhí)行《手冊》中若遇到問題，可向總部和企業(yè)的法律、合規(guī)、內(nèi)控、監(jiān)督

及專業(yè)管理部門咨詢。

第二部分誠信合規(guī)行為準則

公司和員工應嚴格遵守我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和企業(yè)章程、規(guī)章制度，

以及業(yè)務所在國（地區(qū)）的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、國際條約等要求，依法治理、合規(guī)管理、

誠信經(jīng)營。員工還應忠誠企業(yè)、愛崗敬業(yè)，保守公司秘密，維護公司聲譽，堅決抵制任何

可能導致公司陷入違法嫌疑或被明令禁止的不道德行為。

一、公司治理和經(jīng)營

公司堅持依法依章程治理，健全完善各司其職、各負其責、協(xié)調(diào)運轉、有效制衡的法

人治理結構。董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵守法律、法規(guī)、公司章程及議事規(guī)則，不

超越權限、違反程序決策。

1.公司建立健全以公司章程為核心的企業(yè)內(nèi)部制度體系，建立嚴格有效的內(nèi)部控制

體系，嚴格制度剛性執(zhí)行，積極防控重大風險。

2.公司規(guī)范對股東代表、委派董事、監(jiān)事、高級管理人員的管理，按照子公司章程

規(guī)定程序行使對全資、控股、參股子公司所享有的股東權利，不得違反程序直接決定子公

司具體事項。

3.董事、監(jiān)事、高級管理人員應當履行對公司的忠實義務和勤勉義務，不得從事?lián)p

害公司利益、聲譽的行為。

4.公司嚴格按照法律、監(jiān)管要求，真實、準確、完整、及時披露信息，不得有虛假

記我、誤導性陳述或者重大遺漏。

5.公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關員工不得泄露公司內(nèi)幕信息，嚴禁利用

內(nèi)幕信息從事非法交易、牟取非法利益。

6.公司做出重大決策前應當進行合法合規(guī)性論證，未經(jīng)合法合規(guī)性審查或者未通過

審查的，不提交決策和實施。

7.公司應合法取得并持有經(jīng)營業(yè)務適用的許可、資質、證照，不得出租、出借、轉

讓或借用許可、資質、證照。

8.公司不得聘用存在從業(yè)禁止情形的人員擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員和法定代

表人。

9.公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員應嚴格遵守法律、監(jiān)管要求和內(nèi)部決策、審批

程序，公允進行關聯(lián)交易。員工應按照司《員工守則》要求，正確處理個人利益與公司利

益的關系，避免利益沖突。

二、安全、環(huán)保、員工健康和公共安全

公司始終秉承安全第一、環(huán)保優(yōu)先、身心健康、嚴細實恒的HSSE理念，嚴格遵守適

用的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、員工健康和公共安全法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則、標準規(guī)范。

1.公司牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識和底線思維，堅持綠色低碳戰(zhàn)略，系統(tǒng)實施全員

全面健康管理，依法建立健全HSSE責任制。

2.公司依法設置安全、環(huán)保管理機構，配備安全、環(huán)保管理人員，建立健全風險分

級管控和隱患排查治理預防機制。

3.公司依法保證安全生產(chǎn)資金投入，生產(chǎn)裝置、設備、設施、場所按法律法規(guī)、技

術規(guī)范要求配備安全生產(chǎn)、勞動保護、應急處置的裝備、設備、設施、工具、防護用品。

4.公司嚴禁違章指揮和強令違章作業(yè)，不允許違反操作規(guī)程或者安全管理規(guī)定作業(yè)。

5.公司主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員依法依規(guī)接受培訓并取得相

應證書。

6.公司依法依規(guī)建設安全、環(huán)境保護、消防、職業(yè)病防護設施，需要配套建設的相

關設施未建成、未經(jīng)驗收或者驗收不合格，建設項目不得投入生產(chǎn)或者使用。

7.公司及各級管理人員在建沒項目未取得相關安全、環(huán)境保護、消防、職業(yè)病防護

設施評價、許可情形下，不得下達投資、施工、作業(yè)、操作命令。

8.公司嚴禁將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者

相應資質的單位或者個人。

9.公司、員工應當履行環(huán)境保護的責任和義務，納入排污許可管理的企業(yè)不得無證

排污或不按許可證要求排污。

10.公司對承包商、分包商、供應商實施相同的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護要求。

11.公司、員工不得違法處置廢棄物，無危險廢物經(jīng)營許可證不得從事收集、貯存、

利用、處置危險廢物經(jīng)營活動，不得將危險廢物交由無資質第三方收集、貯存、利用、處

置C

12.公司、員工不得偽造、編造HSSE數(shù)據(jù)、事實，瞞報、謊報、遲報HSSE事故（事

件）。

三、反商業(yè)賄賂和反腐敗

公司堅決遵守我國反腐敗法律法規(guī)，遵守《聯(lián)合國反腐敗公約》，遵守業(yè)務所在國（地

區(qū)）適用的反腐敗和反賄賂法律，遵守公司及商業(yè)伙伴廉潔從業(yè)和反腐敗的規(guī)定、承諾,

加強廉潔文化建設。公司和員工不得以任何理由、任何形式在任何地域實施、接受商業(yè)賄

賂和腐敗行為。

1.公司、員工不得為謀取商業(yè)機會、取得競爭優(yōu)勢或個人私利向政府機構、國際組

織、商業(yè)伙伴及其官員、員工，以及這些官員、員工的特定關系人直接給予或承諾給予現(xiàn)

金、折扣、傭金、有價證券、支付憑證、股票、股權、房產(chǎn)、車輛、古董和其他財產(chǎn)，或

者旅游度假、就業(yè)機會、職務晉升等非財產(chǎn)性利益。

2.公司、員工不得為謀取商業(yè)機會、取得競爭優(yōu)勢或個人私利通過咨詢公司、承包

商、代理商、中介機構等第三方行賄或作出提供賄賂的承諾等。

3.公司、員工不得為謀取商業(yè)機會、商業(yè)利益違反規(guī)定直接或間接向業(yè)務所在國（地

區(qū)）政府官員支付好處費、疏通費、封口費等。

4.公司不得在任何國家（地區(qū)）以任何形式，向競選政治職務的候選人和政黨官員

支付政治獻金。

5.公司不得以慈善公益捐贈、社會責任費用等方式變相實施商業(yè)賄賂。

6.公司、員工因公務活動向商業(yè)伙伴、他人提供禮品、宴請或招待應控制在合理范

圍內(nèi)，并確認接受方的內(nèi)部政策或受管轄地法律適用性。

7.公司、員工及特定關系人不得在商業(yè)活動中直接或者通過第三方收受、索取現(xiàn)金、

折扣、傭金、有價證券、支付憑證、股票、股權、房產(chǎn)、車輛、古董和其他財產(chǎn)，或者旅

游度假、就業(yè)機會、職務晉升等非財產(chǎn)性利益。

8.員工不得利用職務便利非法侵占公司財物，不得挪用公款。

9.高級管理人員之間不得利用職權互相為對方或對方的特定關系人輸送利益，不得

利用掌握的公共資源為特定關系人或他人謀利。

10.員工因公務活動、商業(yè)往來接受招待、禮品應按規(guī)定申報或交予公司。

11.公司與商業(yè)伙伴在業(yè)務交往、商業(yè)合同中明確反商業(yè)賄賂和反腐敗申明與承諾。

四、消費者權益保護

公司秉承“每一滴油都是承諾”的宗旨，依法誠信經(jīng)營，尊重和保護消費者合法權益,

聽取消費者意見，接受消費者監(jiān)督。

1.公鼠向消費者提供產(chǎn)品或服務，應當符合法律、法規(guī)規(guī)定的強制性標準和規(guī)范，

符合保障人身和財產(chǎn)安全的要求，并向消費者真實說明正確使用產(chǎn)品或接受服務的方法、

注意事項。

2.公司不得向消費者提供存在缺陷的產(chǎn)品或服務，不以假充真、以次充好、以不合

格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，不短斤缺兩。

3.公司依法保障消費者的知情權，應當真實、全面地向消費者提供產(chǎn)品或服務的質

量、性能、用途、有效期限等信息，不得作虛假或者引人誤解的宣傳。

4.公司向消費者提供產(chǎn)品或服務，不得設定不公平、不合理的交易條件，不得進行

強制交易或歧視交易。

5.公司尊重消費者人格尊嚴、民族風俗習慣，不得侵犯消費者人身自由。

6.公司收集、使用消費者個人信息應當遵循合法、正當、必要的原則，明示收集、

使用信息的目的、方式和范圍，征得消費者同意，并采取技術措施和其他必要措施，確保

信息安全。不得違法或未經(jīng)消費者同意獲取、篡改、使用、出售、泄露消費者個人信息。

五、反對壟斷和不正當競爭

公司、員工遵守公平競爭原則，維護市場公平競爭秩序，抵制和反對以壟斷和不正當

競爭行為取得商業(yè)成功。

1.公司、員工不得為了取得競爭優(yōu)勢，實施虛假宣傳、商業(yè)詆毀、侵犯商業(yè)秘密等

行為。

2.公司、員工不得有意誤導第三方，或者與第三方故意串通、合謀、脅迫影響他人

決定；不得在招投標活動中實施規(guī)避招標、虛假招標，或者虛構事實、串標、圍標等行為。

3.公司、員工利用互聯(lián)網(wǎng)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動時，不得利用技術手段妨礙、破壞其他

經(jīng)營者合法提供的網(wǎng)絡產(chǎn)品或者服務正常運行。

4.公司不得與競爭對手達成協(xié)議，固定或者變更商品或服務的價格水平、價格變動

幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用，限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量等。

5.公司不得與競爭對手達成協(xié)議，劃分商品銷售地域、市場份額、銷售對象、銷售

收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時間；劃分原料、半成品、零部件、相關設

備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量、時間或者供應商等。

6.公司不得與競爭對手達成協(xié)議，限制購買、使用新技術、新工藝，限制購買、租

賃、使用新設備、新產(chǎn)品，限制投資、研發(fā)新技術、新工藝、新產(chǎn)品等。

7.公司不得與競爭對手達成協(xié)議，聯(lián)合拒絕交易、限制交易和強制交易。

8.公司不得與商業(yè)伙伴達成協(xié)議，固定向第三人轉售商品的價格、價格變動幅度、

利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用；限定向第三人轉售商品的最低價格，或者通過限

定價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用限定向第三人轉售商品的最低價

格等。

9.公司、高級管理人員不得組織、參與有關組織、協(xié)會，進行制定、發(fā)布含有排除、

限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、備忘錄、標準的活動。

10.公司不得利用市場支配地位設立門檻阻撓市場進入和新技術應用。

11.公司不得利用市場支配地位強買強賣、限制競爭、拒絕交易、強制交易和歧視性

交易。

12.公司通過合并、獲得股權或資產(chǎn)、合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權或者對

其他經(jīng)營者施加決定性影響，符合經(jīng)營者集中法定審查標準的，應依法進行申報。

六、財稅和資產(chǎn)

公司合法經(jīng)營，依法納稅，遵守財務、稅務、資產(chǎn)管理法律法規(guī)和監(jiān)管要求，不得編

制、提供虛假財務信息。

1.公司、員工嚴格按照財務會計法律法規(guī)和相關準則，真實、客觀、全面、及時履

行會計、財務記錄和財務報告義務，妥善完整保存各項財務票據(jù)、審批文件、財務賬冊和

資料。

2.公司、員工嚴禁通過隱匿財產(chǎn)、虛構債務等方式侵害相關權益人合法權益。公司

作為發(fā)起人或股東時，嚴禁虛假出資、抽逃出資。

3.公司、員工不得報銷未實際發(fā)生的費用或非業(yè)務原因發(fā)生的費用，不得截留、坐

支、挪用和轉移資金。

4.公司遵守境內(nèi)外稅務法律，依法履行納稅義務和稅收代扣代繳義務；員工依法履

行個人納稅義務。

5.公司、員工有義務以負責任的方式使用和保管公司資產(chǎn)，避免浪費、毀損、誤用;

保護資產(chǎn)不被偷盜和侵權；未經(jīng)批準和授權，不得擅自銷售、轉讓或以其他方式處置資產(chǎn)。

員工不得將公司資產(chǎn)用于不合理的私人用途、非法用途或其他未經(jīng)準許的用途。

七、社會責任與員工權益

公司堅持共建共享原則，積極履行企業(yè)社會責任，奉獻社會、關愛員工，保障、維護

員工合法權益，重視和支持業(yè)務所在地社區(qū)公益事業(yè)，與社會共享企業(yè)發(fā)展成果。

1.公司遵守所適用的人權保^法律法規(guī)、國家人權行動計劃以及國際人權公約，自

覺抵制任何漠視與踐踏人權的行為。

2.公司嚴禁雇傭童工，禁止性別、種族、宗教、國籍、地區(qū)等方面的就業(yè)歧視。

3.公司尊重和維護員工合法權益，遵循合法、公平、平等自愿、協(xié)商一致、誠實信

用原則，依法與勞動者訂立、履行、變更、解除或終止勞動合同。

4.公司建立完善職業(yè)健康、勞動保護制度，深入開展員工幫助計劃（EAP），保障員

工的身心健康和生命安全。

5.公司依法保障員工參加養(yǎng)老、醫(yī)療、工傷、失業(yè)、生育等社會保險，依法依規(guī)支

付員工薪酬。

6.公司尊重員工依法享有的人身自由權、休息休假權、擇業(yè)權，不以任何非法理由

和手段限制員工對新工作的選擇，不以任何非法方式限制員工的人身自由，杜絕任何理由

的強迫勞動。

八、知識產(chǎn)權和數(shù)據(jù)信息

公司尊重、保護知識產(chǎn)權，遵守我國和業(yè)務所在國（地區(qū)）知識產(chǎn)權、網(wǎng)絡安全與數(shù)

據(jù)信息保護法律法規(guī)和監(jiān)管要求，遵守有關國際規(guī)則、國際條約，不侵犯他人權益，也保

護自身權益不受侵害。

1.公司依法依規(guī)做好知識產(chǎn)權、數(shù)據(jù)信息確權、使用、授權、許可、交易、處置等

工作，依法打擊侵權行為。

2.公司、員工不得侵犯他人知識產(chǎn)權，不得未經(jīng)許可或者超出被許可范圍使用他人的

知識產(chǎn)權、數(shù)據(jù)信息，不得非法獲取、泄露、使用或者允許第三方使用他人的商業(yè)秘密。

3.公司、員工不得違反公司與他人簽訂的保密協(xié)議，泄露、使用或者允許第三方使

用所掌握的他人的商業(yè)秘密、數(shù)據(jù)信息。

4.員工應自覺遵守國家有關知識產(chǎn)權、數(shù)據(jù)信息保護和保密的法律法規(guī)和監(jiān)管要求,

以及公司內(nèi)部管理制度，嚴禁違規(guī)使用知識產(chǎn)權、數(shù)據(jù)信息。

5.員工未經(jīng)公司同意、批準，不得以任何方式使第三方獲取、使用屬于公司的知識

產(chǎn)權、數(shù)據(jù)信息。

6.員工未經(jīng)公司同意、批準，不得私自制作、復制、儲存、保管、篡改、銷毀公司

的知識產(chǎn)權、數(shù)據(jù)信息，不得泄露商業(yè)秘密或將商業(yè)秘密用于工作以外的目的。

7.員工未經(jīng)公司同意、批準，不得擅自使用因履行職責或利用公司資源取得的發(fā)明

創(chuàng)造、技術成果、數(shù)據(jù)信息，以及工程設計、產(chǎn)品設計圖紙及其說明、計算機軟件等。

8.員工應遵守勞動合同、聘用合同、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議等約定的保密、競業(yè)

限制規(guī)定，嚴格保守在工作過程中所知悉的保密信息以及公司負有保密義務的保密信息。

9.公司、員工應依法依規(guī)使用網(wǎng)絡，不得利用網(wǎng)絡從事傳輸違法信息，編造、傳播

虛假信息，以及侵害他人名譽、隱私、知識產(chǎn)權和其他合法權益等違法行為。

10.公司、員工依法依規(guī)強化網(wǎng)絡安全意識，加強網(wǎng)絡安全保護和應急處理，有效防

范網(wǎng)絡攻擊、計算機病毒感染、數(shù)據(jù)安全等信息化風險，不非法侵入、干擾他人網(wǎng)絡，竊

取網(wǎng)絡數(shù)據(jù)；不為他人從事危害河絡安全行動提供支持等。

九、國際貿(mào)易和投資

公司、員工遵守國際規(guī)則和業(yè)務所在國（地區(qū)）法律法規(guī)，尊重業(yè)務所在國（地區(qū)）

文化、宗教、習俗。

1.公司、員工嚴格遵守國際規(guī)則和業(yè)務所在國（地區(qū)）簽證、海關、國土安全、進

出境、就業(yè)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則。

2.公司、員工應識別、了解所適用的我國政府、聯(lián)合國、業(yè)務所在國（地區(qū)）對有

關國家、組織、機構、企業(yè)、個人實施制裁的法律、法規(guī)和規(guī)定，依法合規(guī)開展經(jīng)營活動。

3.公司、員工遵守、執(zhí)行所適用的我國政府、業(yè)務所在國（地區(qū)）出口管制法律、

法規(guī)和規(guī)定，依法取得受管制的商品、服務、技術的出口、轉售所適用的許可或授權，并

嚴格執(zhí)行許可或授權范圍內(nèi)有關目的地、用戶、用途的規(guī)定。

4.公司遵守、執(zhí)行我國政府和業(yè)務所在國（地區(qū)）有關產(chǎn)業(yè)政策、國家安全審查的

法律、法規(guī)和措施。

5.公司、員工遵守我國政府和業(yè)務所在國（地區(qū)）反洗錢的法律、法規(guī)和規(guī)定，絕

不參與洗錢行為，絕不為他人洗錢行為提供幫助利便利。

6.公司、員工堅決反對恐怖主義，不為恐怖主義提供幫助和便利。

7.公司嚴禁開展列入我國政府負面清單禁止類的境外投資項目，嚴禁違規(guī)開展列入

負面清單限制類的境外投資項目。

十、商業(yè)伙伴

公司堅持平等互利、合作共贏理念，與合規(guī)、誠信、守法的商業(yè)伙伴建立合作關系。

1.公司建立健全對商業(yè)伙伴的調(diào)查、審核、批準、執(zhí)行、審計、監(jiān)督、培訓等一系

列合規(guī)管控程序，充分了解并嚴格審查其資質和誠信合規(guī)表現(xiàn)，不與有失信、違規(guī)、違法

行為和記錄的組織、機構、公司、個人發(fā)生業(yè)務往來。

2.公司積極倡導合規(guī)意識、契約精神，積極向商業(yè)伙伴傳遞公司誠信合規(guī)理念和要

求，在商業(yè)合同中明確合規(guī)內(nèi)容和條款，要求商業(yè)伙伴做出合規(guī)承諾。

第三部分誠信合規(guī)管理體系

一、管理架構

公司建立合規(guī)管理領導機構，明確合規(guī)管理負責人和合規(guī)管理牽頭部門，配備合規(guī)管

理人員，形成合規(guī)、法律、內(nèi)控、風控、審計、監(jiān)督相互銜接、相互配合的合規(guī)管理體制

和工作體系。

1.公司設立合規(guī)管理領導機陶，承擔合規(guī)管理的組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召

開會議研究決定合規(guī)管理重大事項或提出意見建議，指導、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作。

2.公司設立合規(guī)管理負責人，負責組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃，參與企業(yè)重大決策

并提出合規(guī)意見，領導合規(guī)管理部門開展工作，向董事會和總經(jīng)理匯報合規(guī)管理重大事項,

組織起草合規(guī)管理年度報告等。

3.公司法律部門或承擔合規(guī)管理職能的部門為合規(guī)管理牽頭部門，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)

督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持。

4.公司各業(yè)務部門按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”的原則，負責本領域的日常合規(guī)管理

工作，按照合規(guī)要求完善業(yè)務管理制度和流程，主動開展合規(guī)風險識別和隱患排查，發(fā)布

合規(guī)預警，組織合規(guī)審查，及時向合規(guī)管理牽頭部門通報風險事項，妥善應對合規(guī)風險事

件，做好本領域合規(guī)培訓和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作，組織或配合進行違規(guī)問題調(diào)查并及

時整改。

5.公司審計、內(nèi)控、風險管理、監(jiān)督等部門，在各自職權范圍內(nèi)履行合規(guī)管理檢查

監(jiān)督職責。

二、運行機制

1.公司制定發(fā)布《XX單位誠信合規(guī)管理手冊》，作為全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范;

針對重點領域制定專項合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài)，及時將外部有關

合規(guī)要求轉化為內(nèi)部規(guī)章制度。公司所屬企業(yè)應將《手冊》發(fā)送給全體員工。全體員工應

認真學習，嚴格遵守并作出承諾。

2.公司通過宣傳媒介平臺、社會責任報告、對外簽署協(xié)議等載體宣傳和體現(xiàn)本企業(yè)

的合規(guī)文化、合規(guī)理念，結合法治宣傳教育，建立完善制度化、常態(tài)化的合規(guī)培訓機制。

所有員工均應接受合規(guī)培訓，掌握應知的合規(guī)知識、外部合規(guī)要求、內(nèi)部規(guī)章制度以及風

險防控要求。合規(guī)培訓應留存培訓記錄，計入個人合規(guī)記錄。

3.公司和所屬企業(yè)應強化依法合規(guī)經(jīng)營績效考核，對領導干部和關鍵崗位人員定期

進行合規(guī)評價，并將員工合規(guī)評價結果作為干部任用、員工評先選優(yōu)和獎懲的重要依據(jù)。

4.公司建立員工合規(guī)記錄，主要記載員工合規(guī)培訓、評價、被調(diào)查處理等情況。

5.員工有義務向其上級領導或部門報告任何潛在或疑似違法違規(guī)的行為。所屬企業(yè)

發(fā)生重大違規(guī)事件，應及時報告公司有關業(yè)務主管部門或合規(guī)管理牽頭部門。合規(guī)管理牽

頭部門和相關部門應當及時向合規(guī)管理負責人、分管領導報告。

6.公司建立公開的舉報平臺。公司鼓勵員工、商業(yè)伙伴及社會人士對公司、員工的

違規(guī)問題進行舉報。

7.公司監(jiān)督部門按照公司有關規(guī)定負責舉報的登記和受理。對職責范圍內(nèi)的違規(guī)舉

報進行調(diào)查，對不屬于職責范圍內(nèi)的移交相關部門進行調(diào)查。調(diào)查結果應通報合規(guī)管理牽

頭部門并向舉報人反饋。

8.公司始終堅持合規(guī)要求高于經(jīng)濟利益原則，對違規(guī)行為“零容忍”。任何人違反

本手冊有關規(guī)定，將依據(jù)公司《職工處分規(guī)定》及其他有關制度規(guī)定，視情形給予相應處

罰；涉嫌犯罪的，將依法移送司法機關追究法律責任。

公司決不姑息打擊報復行為，對舉報疑似違法違規(guī)行為或舉報對公司的業(yè)務造成其他

風險的個人進行報復的任何人都將受到嚴厲處罰。

第四部分附則

一、《手冊》涉及的專用術語含義：

忠實義務。即董事、監(jiān)事、高級管理人員在行使權力、履行職責過程中應當對公司忠

心、誠實，當個人利益與公司利益發(fā)生沖突時，要以公司利益為重，不得以犧牲公司利益

為代價獲取個人利益。忠實義務包括但不限于：不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入,

不得侵占公司的財產(chǎn)；不得挪用公司資金；不得將公司資金以其個人名義或者以其他個人

名義開立賬戶存儲；不得違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，

將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保；不得違反公司章程的規(guī)定或者未

經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；未經(jīng)股東會或者股東大會同

意，不得利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與

所任職公司同類的業(yè)務；不得接受他人與公司交易的傭金歸為己有；不得擅自披露公司秘

密等。

勤勉義務。即董事、監(jiān)事、高級管理人員在經(jīng)營管理公司時，應當像善良管理人那樣

盡自己最大的努力謹慎處理好公司事務，實現(xiàn)公司利益最大化。勤勉義務包括但不限于：

謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法

規(guī)以及國家各項經(jīng)濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務范圍；公平對待所

有股東;及時了解公司業(yè)務經(jīng)營管理狀況；對公司定期報告簽署書面確認意見。保證公司

所披露的信息真實、準確、完整；如實向監(jiān)事會提供有關情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或

者監(jiān)事行使職權等。

從業(yè)禁止。即在一定期限內(nèi)剝奪行為人繼續(xù)從事某種職業(yè)的資格。禁止情形包括但不

限于：有未清償?shù)狡诖箢~個人債務的自然人；處于失信記錄狀態(tài)的自然人；對安全生產(chǎn)事

故負有責任的生產(chǎn)經(jīng)營單位負責人；因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)等犯罪被判處刑

罰，執(zhí)行期滿未逾五年的自然人；對所任職公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的廠長、經(jīng)理,

自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年的人員等。

政府官員。包括通過競選或被任命在中央或地方立法、行政或司法系統(tǒng)中擔任職務的

人；政府所有或控股的任何實體或企業(yè)的工作人員，或者受政府委派在私人企業(yè)行使公共

職能的人；世界銀行、國際貨幣基金組織等公共國際組織的官員或代理；政界職位的候選

人等。

知識產(chǎn)權。包括專利權、商標權、著作權、域名權、電子數(shù)據(jù)，以及不為公眾所知悉、

具有商業(yè)價值并經(jīng)權利人采取相應保密措施的技術信息、經(jīng)營信息等商業(yè)秘密。

商業(yè)伙伴。包括供應商、承包商、分包商、代理商、分銷商、中介機構，以及合資合

作方和客戶等。

特定關系人。是指與董事、監(jiān)事、高級管理人員有近親屬、情婦（夫）以及其他共同

利益關系的人。

二、《手冊》條文中在沒有特別明示情況下，“員工”包含“高級管理人員”。

三、《手冊》由公司合規(guī)管理牽頭部門負責解釋。在《手冊》執(zhí)行過程中，公司會根

據(jù)外部監(jiān)管環(huán)境變化和內(nèi)部管理需求，對《手冊》進行更新完善并及時發(fā)布最新版本。

四、咨詢和舉報

法律部門電話：

監(jiān)督部門電話：

受理舉報郵箱：

第五部分附錄

《XX單位全面依法依規(guī)治企強化管理的意見》（XX單位司（2018）424號）摘要

一、強化HSSE依法合規(guī)管理

1.深入推進HSSE管理體系建設。牢固樹立安全第一、環(huán)保優(yōu)先、身心健康、嚴細實

恒的HSSE工作理念，堅守底線思維、強化紅線意識。嚴格執(zhí)行HSSE法律法規(guī)及標準規(guī)范。

依法依規(guī)建立健全HSSE管理體系，全面梳理完善HSSE企業(yè)標準及管理制度，嚴格落實崗

位安全、環(huán)保責任制，切實履行企業(yè)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護主體責任。

2.持續(xù)加強安全健康管理。依法取得、辦理安全生產(chǎn)經(jīng)營許可和資質，企業(yè)負責人、

安全管理人員、特種和特殊作業(yè)人員必須持證上崗。強化風險管控和安全隱患排查治理，

嚴格承包商、重大作業(yè)和直接作業(yè)環(huán)節(jié)安全監(jiān)管，嚴禁強令違章作業(yè)。健全完善公共安全

管理體制，扎實推動公共安全管理制度化、常態(tài)化。依法完善員工健康管理機制，健全和

落實部門、崗位和人員的健康責任制，切實抓好作業(yè)現(xiàn)場職業(yè)病危害因素超標治理。開展

員工幫助計劃（EAP）,維護員工身心健康。

3.抓緊抓實環(huán)境保護工作。全面實施“綠色企業(yè)行動計劃”，強化建設項目環(huán)保管

理，抓好環(huán)境污染防治、環(huán)境風險識別管控和隱患排查治理，建立健全環(huán)境保護責任制。

堅決杜絕建設項目未批先建、久試未驗、未驗先投等行為；堅決查處無證排污、不按證排

污、監(jiān)測數(shù)據(jù)及材料弄虛作假、未依法公開信息等行為。加強危險廢物產(chǎn)生、分類收集、

暫貯、運輸和處理處置環(huán)節(jié)等全過程管理，防范危險廢物處置不當法律風險。

二、強化市場行為依法合規(guī)管理

1.依法依規(guī)參與市場競爭。守合同、重信用，公平參與市場競爭，自覺維護市場秩

序C堅決反對商業(yè)賄賂、不正當競爭、濫用市場支配地位、損害消費者權益的行為。從嚴、

從細、從實規(guī)范交易行為,強化合同風險防范，杜絕“未批先簽”“先干后簽”“干了不

簽”“邊干邊簽”等行為。不得以合法形式掩蓋非法目的，損害國家、企業(yè)利益和社會公

共利益。

2.嚴格規(guī)范工程建設利購銷交易行為。嚴禁惡意拆分標段，規(guī)避招標，干預操縱招

投標；應招未招、虛假招標和不按招標結果簽訂合同。嚴禁違法違約分包、轉包工程和業(yè)

務；無資質、超資質從事經(jīng)營活動和工程承包；非法借用、出借證照資質，掛靠從事生產(chǎn)

經(jīng)營和工程服務。嚴禁違規(guī)提供賒銷信用或預付款項；違規(guī)開展融資性貿(mào)易和“空轉”“走

單”業(yè)務等。

3.嚴格遵守信息披露等監(jiān)管要求。依法依規(guī)做好上市公司在境內(nèi)外證券市場的信息

披露工作，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。依法依規(guī)開展關聯(lián)交易，保

障公司及全體股東的合法權益。加強企業(yè)信用信息公示管理，構建完善企業(yè)信用風險防范

機制。堅持“為美好生活加油”的企業(yè)使命，積極踐行可持續(xù)發(fā)展和社會責任。嚴禁授意、

指使、操縱、縱容有關單位、部門和中介機構出具、編制虛假財務、審計、評估、調(diào)查、

鑒定報告；瞞報、漏報重大風險及風險損失事件等。

4.規(guī)范完善商業(yè)合作管理。建立健全交易相對人信用信息管理機制，形成系統(tǒng)共享

的交易相對人信用信息資源庫，嚴禁與失信企業(yè)發(fā)生業(yè)務往來。對重要商業(yè)伙伴組織開展

合規(guī)盡職調(diào)查，根據(jù)結果采取由商業(yè)伙伴作出合規(guī)承諾或簽訂合規(guī)協(xié)議等措施，并對商業(yè)

伙伴履行承諾或協(xié)議情況進行監(jiān)督檢查。

三、強化投資和資產(chǎn)運營依法合規(guī)管理

1.規(guī)范投資管理。依法依規(guī)開展盡職調(diào)查，做好財務審計、資產(chǎn)評估，制定風險防

范預案。投資合同、協(xié)議及標的企業(yè)公司章程中應明確國有權益保護條款。實施并購重組

應做到合法合規(guī)論證到位、清產(chǎn)核資到位、人員安置到位、債權人利益保護到位、工作程

序到位和溝通協(xié)調(diào)到位。強化固定資產(chǎn)投資決策的合法合規(guī)性論證審查分類分級管理。外

部環(huán)境或項目本身發(fā)生重大變化，應按規(guī)定及時調(diào)整固定資產(chǎn)投資方案并采取止損措施。

嚴禁未按規(guī)定進行固定資產(chǎn)投資項目可行性研究或風險分析；違規(guī)以各種形式為其他合資

合作方提供墊資，或者通過高溢價并購等手段向關聯(lián)方輸送利益；投資參股后未行使股東

權利，發(fā)生違規(guī)違章分紅或不分紅、長期占用出資人資金等股權管理失職現(xiàn)象等。

2.嚴格資產(chǎn)管理。按照集團公司資產(chǎn)管理辦法，規(guī)范開展貨產(chǎn)管理相關工作。夯實

資產(chǎn)管理基礎，嚴格按照內(nèi)控要求，加強各類資產(chǎn)的定期盤點、清查工作，規(guī)范資產(chǎn)減值

計提行為，確保賬實相符、資產(chǎn)價值反映客觀。嚴格權證管理，以“清晰產(chǎn)權管理、有效

維護國有出資權益”為目的，嚴格落實國家出資企業(yè)產(chǎn)權登記工作，確保應登盡登；加強

土地、房產(chǎn)、車輛、金融資產(chǎn)、股權等資產(chǎn)的權證辦理工作，保證資產(chǎn)權屬清晰。規(guī)范資

產(chǎn)對外出租管理，參照市場價格合理確定租金水平并及時足額收回資金。嚴格資產(chǎn)（產(chǎn)權）

處置管理，依法依規(guī)做好資產(chǎn)評估，完整客觀反映國有資產(chǎn)價值；資產(chǎn)（產(chǎn)權）交易必須

嚴格遵守進場交易原則，確保資產(chǎn)轉讓公正透明。

四、強化數(shù)質量依法合規(guī)管理

1.嚴格落實質量責任和管理措施。秉承“每一滴油都是承諾”的社會責任，落實“質

量永遠領先一步”的質量方針和“質優(yōu)量足，客戶滿意”的質量目標，提升全員質量意識,

推行全面質量管理。嚴格遵守產(chǎn)品質量、計量、標準、食品安全及消費者權益保護等法律

法規(guī)和強制性規(guī)定。落實質量強國戰(zhàn)略，開展質量提升行動，加快標準提檔升級，不斷完

善質量管理體系，持續(xù)提升產(chǎn)品質量、工程質量、服務質量。嚴格落實崗位質量責任，抓

好檢查、考核與獎懲。以保證工程質量為核心，強化施工單位責任體系建設，全面落實質

量責任終身制。完善產(chǎn)品質量監(jiān)督檢查制度，重點抓好不合格產(chǎn)品的追溯、調(diào)查、整改，

對責任單位進行通報考核。嚴禁產(chǎn)品摻雜、摻假、以假充真、以次充好、缺斤短兩。不得

發(fā)布虛假產(chǎn)品宣傳廣告。

2.嚴控非油品、外采油品和采購物資質量風險。認真執(zhí)行落實食品安全管理、不安

全食品召回管理、食品進貨查驗及從業(yè)人員健康管理等制度。外采油品必須做到無法確定

油品生產(chǎn)企業(yè)的不采，生產(chǎn)企業(yè)不在規(guī)定目錄范圍內(nèi)的不采，供應商未提供合格質量檢測

報告的不采。嚴格外采物資質量管控，打造“重質量、重服務、重品牌、重口碑”的供應

體系，從源頭防范供應商質量風險。嚴禁銷售國家禁止生產(chǎn)經(jīng)營的食品或不符合食品安全

標準的食品等。不得經(jīng)營走私或非法煉制的成品油、銷售國家明令淘汰或質量不合格的成

品油等。

五、強化知識產(chǎn)權依法合規(guī)管理

1.加強知識產(chǎn)權保護和運用。嚴格執(zhí)行專利、商標、著作權及商業(yè)秘密保護等法律

法規(guī)。加強知識產(chǎn)權集中管理，完善知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理全鏈條制度。切實

抓好知識產(chǎn)權確權維權、轉移轉化、交易流轉、質押融資等工作。堅持品牌建設與知識產(chǎn)

權保護相結合，通過對專利、專有技術、商標、商業(yè)秘密、著作權等的綜合運用，完善品

牌保護體系。積極做好商標、專利國內(nèi)外注冊工作，加強自主品牌在國外的保護力度。

2.加強知識產(chǎn)權侵權風險防范。依法依規(guī)與涉密人員簽訂保密協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議,

對負有競業(yè)限制義務的離職人員加強跟蹤監(jiān)督，積極防范商業(yè)秘密泄密風險。做好知識產(chǎn)

權保護狀態(tài)的監(jiān)控、調(diào)查、評估，綜合運用協(xié)商溝通、輿論維權、法律武器等手段打擊侵

權行為。完善技術實施或許可前、技術引進前的知識產(chǎn)權法律風險評估機制。嚴禁超出被

許可范圍使用引進技術；將自主研發(fā)技術與引進技術交混使用；違反保密協(xié)議造成合同違

約或商業(yè)秘密侵權等。

六、強化財稅金融依法合規(guī)管理

1.規(guī)范完善財稅管理。嚴格執(zhí)行財務、稅收法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，牢固樹立合規(guī)經(jīng)

營、依法納稅理念。建立健全內(nèi)部財務管理制度，優(yōu)化內(nèi)控流程，構建風險防范機制。明

確各層級財務決策權限，完善重大財務事項審批制度。強化資金集中管理模式，落實大額

資金管控要求，防止發(fā)生資金挪用、侵占、盜竊、欺詐等違法違規(guī)行為。建立健全境內(nèi)外

稅務管理體系，構建完善稅務風險防范機制。嚴禁虛列成本費用、虛開發(fā)票套取資金、在

賬外列支或私設“小金庫”；違規(guī)濫發(fā)津貼、補貼、獎金；虛報冒領薪酬、勞務費用或者

在工資總額之外以其他形式列支和發(fā)放工資性收入等。

2.嚴控債務和金融風險。切實落實降杠桿減負債工作責任，持續(xù)加強資產(chǎn)負債率和

付息債務規(guī)模雙重管控，嚴控債務違約和發(fā)散風險。加強合同履約管理」強化“兩金”占

用清理的法律保障。加強委托理財、金融衍生品等高風險業(yè)務管控，嚴禁違規(guī)集資、擔保。

不得利用業(yè)務預付或物資交易等方式變相投融資。加強國際金融市場的跟蹤，依法依規(guī)做

好利率匯率風險管控。

七、強化勞動用工依法合規(guī)管理

1.提升勞動用工規(guī)范化管理水平。嚴格遵守勞動、就業(yè)和社會保障法律法規(guī)，構建

符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的勞動用工管理制度體系。深化用工制度改革，合理確定用工模式,

規(guī)范用工形式，做好各類用工管理。充分發(fā)揮民主決策、平等協(xié)商等機制作用，構建和諧

勞動關系。制定、修改或者決定有關勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保

險福利、職工培訓、勞動紀律等涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度或重大事項時，須經(jīng)職工

代表大會或職工代表團（組）長聯(lián)席會議審議通過，切實做到主體適格、內(nèi)容合法、程序

完善，不違反公序良俗，不與勞動合同和集體合同相沖突。

2.加強勞動合同法律風險防范。規(guī)范和加強勞動合同訂立、履行、變更、解除、終

止等環(huán)節(jié)管理，完善監(jiān)督檢查、風險預警、爭議調(diào)解等工作機制。嚴禁性別、民族、種族、

宗教等就業(yè)歧視。嚴禁對勞動者資格審核把關不嚴，違規(guī)訂立勞動合同；未及時足額支付

勞動報