三體系內(nèi)審員培訓(xùn)試題答案剖析

三體系內(nèi)審員培訓(xùn)試題姓名：單位：成績：一、是非題(每題2分）,在（）內(nèi)正確的打√，錯誤的打×.１．ＧＢ／Ｔ19001—2008僅要求６個程序文件，組織再增加其他程序文件不符合標準要求。(N）２．八項質(zhì)量管理原則可以作為制定質(zhì)量方針的基礎(chǔ)。（Y)３．質(zhì)量具有時效性，組織應(yīng)不斷地調(diào)整質(zhì)量要求。（Y）４．僅向市場提供定型產(chǎn)品的組織，不需編制質(zhì)量計劃.（Y）５．ＧＢ／Ｔ1９００１的７。４。２之b)是對組織采購人員的資格要求.（N）６．沒納入國家強檢目錄或新采購的貼有出廠合格證的計量器具就不必送檢，。(N)７．對材料生產(chǎn)企業(yè)而言,過程的監(jiān)視和測量即對生產(chǎn)、加工過程的監(jiān)控。（N）８．內(nèi)審策劃時應(yīng)考慮擬審核過程和區(qū)域的狀況、重要性，以往審核過程的結(jié)果。(Y)９．組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化并引起職能調(diào)整，應(yīng)及時追加內(nèi)審。（Y）１０．為保證內(nèi)審獨立性，內(nèi)審員對發(fā)現(xiàn)問題不能提出改進建議。(N）11、所有已識別的危害因素都應(yīng)制定運行控制程序和實施風(fēng)險控制。（N)12、危險化學(xué)品必須儲存在專用倉庫、專用場地、或?qū)Ｓ玫膬Υ媸覂?nèi)，并由專人管理。（Y）13、組織在制定職業(yè)健康安全目標時只需考慮所有的危害因素即可？（N）14、只要組織的風(fēng)險降到法律法規(guī)的要求以下，即可以認為是可容許風(fēng)險了？(N）15、組織宜明確收集法律法規(guī)等的職責(zé)(專人)、頻次、方法、渠道等;專人研讀，確定所收集的要求與組織環(huán)境因素的關(guān)系。(Y)二、選擇題(每題３分）,將正確答案對應(yīng)符號填入（)中。１．致力于增強滿足質(zhì)量要求的能力的活動是（C）a）質(zhì)量策劃b）質(zhì)量保證c）質(zhì)量改進d)質(zhì)量控制２．質(zhì)量管理體系評價的方式有(D）a）管理評審b)內(nèi)部審核c）自我評價d）)ａ＋ｂ＋ｃ３．不合格品的可能處置方式有（D）a）返工、返修b)降級或改作它用c）讓步接收或報廢d）ａ＋ｂ＋ｃ４．能成為客觀證據(jù)的有（D）a)文件規(guī)定b)觀察的客觀事實c）陪同人員談話d)ａ＋ｂ５．產(chǎn)品的監(jiān)視和測量在以下哪個時機進行（C)a）進貨階段b)制造過程中及加工成品后c)產(chǎn)品實現(xiàn)過程適當階段d）ａ＋b６．選擇風(fēng)險控制措施時，作為最終手段是?CA消除危險源,如用安全品取代危險品；B、降低風(fēng)險，如用低壓電器；C使用個人防護用品；D利用技術(shù)進步、改善過程控制措施；７。驗證是提供客觀證據(jù)對（B)己得到滿足的認定。a）特定的產(chǎn)品等同使用或應(yīng)用要求b）規(guī)定要求c)合同要求d）法律法規(guī)要求８．過程確認（C）需要做。a）每個過程b）關(guān)鍵過程c)使用后才能發(fā)現(xiàn)缺陷過程d）ｂ＋ｃ９．質(zhì)量目標應(yīng)是（A）a)可測量的b）量化的c）質(zhì)量方針制定的基礎(chǔ)d）ａ＋ｃ１０．、我國的職業(yè)健康安全方針是？(A)安全第一、預(yù)防為主;B安全第一、保障健康；C預(yù)防為主為主、健康安全;C實施安全生產(chǎn)、保障人民生命財產(chǎn)；三、不合格項判斷（每題2分，條款判斷1分,理由說明１分，請判別是否有不合格事實.若有,判斷出不符合標準條款號，有或沒有不合格均說明理由。)１．審核員在供應(yīng)部審核，當審核員查看《供方環(huán)境和職業(yè)健康安全行為控制程序》4.2.2有“材料設(shè)備部在與供方簽訂合同，在合同中應(yīng)明確環(huán)境、職業(yè)健康安全要求。"但2012.6.16與《河北新型材料有限公司》簽訂的化工材料的購貨合同中未包括有關(guān)環(huán)安方面的要求不符合GB/T28001--—2011和GB/T24001———20044。4。6２．某商場的盒裝鮮牛奶放在冷柜中出售,但冷藏柜上看不到冷藏的溫度究竟是多少?，F(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)商場不能提供用于盛放鮮奶的冷藏柜的冷藏的溫度，無法為產(chǎn)品符合確定的要求提供有效的證據(jù)，不符合GB/T19001---20087.6條款“組織應(yīng)確定需實施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量裝置，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù).”有關(guān)要求。3．某工廠加工一批工件，按要求進行100％檢驗,發(fā)現(xiàn)有兩個工件不合格，決定返回加工車間進行返工,返工后直接送到裝配車間進行組裝?，F(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，某車間加工的兩個不合格工件，返工后未經(jīng)重新檢驗確認合格，就直接送到裝配車間進行組裝.不符合GB/T19001-——20088。3條款“在不合格品得到糾正之后應(yīng)對其再次進行驗證，以證實符合要求.”的要求.4．某企業(yè)上次內(nèi)審總共發(fā)現(xiàn)不合格項45項，其中有35項已關(guān)閉，另外10項糾正措施已完成，但沒有驗證記錄。查綜合辦公室上年內(nèi)審記錄表明,其中10個不符合項報告不能提供其糾正措施得到有效落實的驗證記錄。不符合GB/T19001—--20088。2。2條款“跟蹤活動應(yīng)包括對所采取措施的驗證和驗證結(jié)果。"的有關(guān)要求。５．某審核員在某注塑管生產(chǎn)企業(yè)的車間審核測量和監(jiān)控裝置控制時,審核員要求提供所用測量和監(jiān)控裝置的名單和校準記錄,工程師說沒有名單，但有校準記錄。工程師取來了測量注塑件外形用的卡尺和稱量用的電子秤的校準記錄，都符合要求。審核員問到注塑機上測量溫度和壓力的裝置是否被校準，工程師說這不是驗證產(chǎn)品質(zhì)量的,不需要校準,只要壞了及時修好即可?，F(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)注塑管車間不提供用于測量注塑過程的溫度和壓力的計量裝置經(jīng)過檢定或校準合格的有效證據(jù)。不符合GB/T19001——-20087。6條款關(guān)于“組織應(yīng)確定需實施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量裝置，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù).”的有關(guān)要求.四、簡答題：(每題2分）１．簡述對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不合格實施糾正措施后跟蹤驗證內(nèi)容.針對每個不符合報告,逐項驗證制定的糾正措施的A、實施的證據(jù),如文件修改通知單、培訓(xùn)記錄、檢定證書或校驗記錄、設(shè)備維修記錄、過程檢查記錄、整改后有效運行的證實性記錄等證據(jù)的符合性；B、整改的有效性，如查驗類似事情是否還有發(fā)生，當事人是否清楚了該過程的控制要求等。２．制定應(yīng)急計劃應(yīng)考慮的內(nèi)容?A、識別潛在的事故和緊急情況B、確定緊急情況發(fā)生時的負責(zé)人，C、應(yīng)急指揮中心地點、組織機構(gòu),應(yīng)急指揮者、參與者的責(zé)任、義務(wù)D、確定緊急情況發(fā)生時的各類人員的行動計劃,（如報警、聯(lián)絡(luò)步驟）E、確定具有特定作用的的人員的職責(zé)、權(quán)限和義務(wù)如消防員、急救員、核泄漏或毒物泄漏處理的專家G、疏散程序，包括區(qū)域內(nèi)所有的外來人員H、識別并確認危險物料的使用或存放點以及應(yīng)急處理措施I、明確與外部應(yīng)急機構(gòu)的接口(消防、醫(yī)院、熱力公司等）J、與執(zhí)法部門的交流K、與鄰近單位和公眾的交流（如業(yè)主)L、重要記錄、資料和重要設(shè)備的保護M、緊急情況發(fā)生時可利用的必要資料，如廠區(qū)平面布置圖、危險物質(zhì)數(shù)據(jù)、程序、作業(yè)說明書和聯(lián)絡(luò)電話號碼等N、應(yīng)急設(shè)備（報警系統(tǒng)、應(yīng)急照明和動力、逃生工具、危急隔離閥、形狀和斷流器、消防設(shè)備、急救設(shè)備等）.O、對外部機構(gòu)的參與有明確的規(guī)定（考慮到銀行的保密要求)3．GB/T28001-2011標準的要素中,其中幾個要素提及相關(guān)方，以及對相關(guān)方的要求是什么?五個。A、4.2《方針》“可為相關(guān)方所獲得”;B、4．3．2《法律法規(guī)及其它相關(guān)要求》“組織應(yīng)及時更新有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方”.C、4．3．3《目標、指標》“組織在制定目標時應(yīng)考慮相關(guān)方的意見"。D、4．4．3《協(xié)商與溝通》“組織應(yīng)具有程序,確保與員工和其他相關(guān)方就職業(yè)健康安全信息互相溝通,組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件并通報相關(guān)方”.E、4．4．6《運行控制》“所購買或使用的貨物、設(shè)備或服務(wù)中已識別的風(fēng)險,建立并保持程序，將有關(guān)的程序和要求通報供方和合同方”.4、8項質(zhì)量管理原則?以顧客為關(guān)注焦點；領(lǐng)導(dǎo)的作用；全員參加;與供方的互利關(guān)系；過程方法；F管理的系統(tǒng)方法\G基于事實的決策方法\H持續(xù)改進5、4．3．1條款現(xiàn)場審核常見的證據(jù)?《環(huán)境因素識別、評價及控制程序》、《危害因素辨識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制程序》；《環(huán)境因素調(diào)查記錄》，〈危害因素辨識記錄〉、<危害因素匯總記錄>；（包括更新記錄)；每個環(huán)境因素的環(huán)境影響或危害因素的風(fēng)險水平以及風(fēng)險等級(包括評價方法及結(jié)果)。<環(huán)境因素評價控制措施記錄〉,〈重大環(huán)境因素清單>，<危害因素評價控制措施記錄〉、〈不可接受安全風(fēng)險及控制措施清單〉監(jiān)視和控制環(huán)境影響或風(fēng)險的措施描述等.6、4．4．2條款現(xiàn)場審核收集的證據(jù)?A、<培訓(xùn)、意識和能力的管理程序〉；B、崗位能力要求；C、培訓(xùn)需求分析；培訓(xùn)方案或計劃；培訓(xùn)實施記錄和培訓(xùn)有效性評估；重要崗位的教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗的記錄；7、風(fēng)險控制計劃（管理方案）在實施前評審什么內(nèi)容？計劃的控制措施是否使風(fēng)險降低到可容許的水平?（如緊急狀態(tài)只采用培訓(xùn)）是否產(chǎn)生新的危害因素？（如油庫通風(fēng)采用風(fēng)扇,不是防爆的）是否已選定了投資效果最佳的解決方案？（如本大廈的常明燈的改造問題）8、管理方針應(yīng)包括哪些內(nèi)容？如何進行審核？方針的內(nèi)容至少應(yīng)包括：質(zhì)量方針：顧客滿意、遵守相關(guān)法律法規(guī),持續(xù)改進的承諾；環(huán)境方針：污染預(yù)防、遵守相關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)改進承諾;職業(yè)健康安全：事故預(yù)防、保護員工安全健康，遵守相關(guān)法律法規(guī)，持續(xù)改進;的承諾;審核要點:是否有文件化的管理方針？是否經(jīng)最高管理者批準？內(nèi)容是否包括了上述內(nèi)容？是否為質(zhì)量目標提供了框架，并闡明了環(huán)境和職業(yè)健康安全的總目標？檢查風(fēng)險評價結(jié)果,了解方針是否與組織的風(fēng)險性質(zhì)和規(guī)模相適宜，采取什么方式向員工傳達方針，了解各層次員工是否理解方針的內(nèi)容；采用什么方式使相關(guān)方能獲得管理方針，檢查有關(guān)的規(guī)定和記錄;針對方針進行評審以及有關(guān)記錄；了解方針是否實施。五、根據(jù)下述事實編寫不合格報告,格式不限。要求：①寫清事實，用詞簡練，原文照抄不得分；②說明不合格理由；③不符合ＧＢ／Ｔ１９００１一2008/ＧＢ／Ｔ24００１一２００4//ＧＢ／Ｔ28００１一2011標準條款號；④不符合嚴重程度。（１０分）裝配車間里放著標有“長城公司來件”的壓縮機，車間主任說這是要裝配到長城公司購買的空調(diào)器上的，審核員問現(xiàn)場的質(zhì)檢員這批壓縮機是否已經(jīng)進行了檢驗，質(zhì)檢員說這是顧客提供的配件，質(zhì)量由顧客負責(zé),我們也就沒必要進行檢驗了。在裝置車間審核發(fā)現(xiàn)，顧客提供的用于裝配到長城公司的空調(diào)器上的壓縮機未能進行進貨檢驗。上述事實不符合ＧＢ／Ｔ１９００１一2008標準7.5.4條款關(guān)于2、調(diào)漆室內(nèi)通風(fēng)不好,室內(nèi)的有機溶劑濃度與工作溫度較高，引起振作工抱怨.企業(yè)建立職業(yè)健康安全管理體系后。車間將原本為辦公室的兩臺風(fēng)險搬到調(diào)漆室內(nèi)使用,工人反映現(xiàn)在味道淡了許多,審核員看到風(fēng)扇正在運轉(zhuǎn),員工抱怨改善了。在調(diào)漆室現(xiàn)場觀察發(fā)現(xiàn),為了改善調(diào)漆室作業(yè)環(huán)境，為其配備了一臺普通風(fēng)扇，用于室內(nèi)通風(fēng)，但未評價普通風(fēng)扇將會產(chǎn)生新的危險源。上述事實不符合ＧＢ／Ｔ28００１一２００1標準4。5。2條款“對于所有擬定的糾正和預(yù)防措施,在其實施前應(yīng)先通過風(fēng)險評價過程進行評審。”的要求。4．5．2一般應(yīng)用防爆風(fēng)扇3、審核組在噴涂車間看到員工使用的一種進口粘合劑，從外文說明書上看到該粘合劑會導(dǎo)致病變，廠長給每個員工發(fā)放了濾清器面具，但在工作現(xiàn)場中六個操作工沒一個配帶，問操作工知不知道粘合劑有毒，他們都說不知道，又說工作了三年了，沒有不適反映.在噴涂車間發(fā)現(xiàn)六個操作工沒一個配戴濾清器面具，且工作了三年均不知道粘合劑有毒。上述事實不符合ＧＢ／Ｔ28００１一２０11標準4。2。2條款關(guān)于“確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識到在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果,”的要求。4．4．2嚴重4、在行政部審核發(fā)現(xiàn)水的消耗、油的消耗被列為重要環(huán)境因素，查有關(guān)記錄表明,公司每天生活用水約六噸,生產(chǎn)用水約100噸左右；每天用油約500KG，但查公司目標、指標、管理方案未涉及節(jié)約用水、用油的有關(guān)要求。公司每天生活用水約六噸，生產(chǎn)用水約100噸左右；每天用油約500KG。為重要環(huán)境因素,但未能制定目標、指標、管理方案.并予以有效控制。ＧＢ／Ｔ24００１一２００4標準4.3.3一般六、請編制請編制對：①文件控制、②記錄控制③、內(nèi)審、與④顧客有關(guān)過程及⑥環(huán)、安境因素過程檢查表（１0分)要求；思路清晰，能運用查記錄、間、觀察等各種審核技巧,合理抽取樣本，注意到分層。內(nèi)審檢查表審核員：D受審部門:辦公室第1頁共2頁條款號審核內(nèi)容審核記錄評價4.2。34.2。4★是否建立了相關(guān)制度？內(nèi)容？★查《有效文件登記表》是否分類登記、有無作廢文件？★查收文登記和發(fā)文登記、看：標識、編碼、發(fā)放號、記錄清晰？外來文件發(fā)放是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽批后才發(fā)？外來文件所取得渠道暢通？★.查借閱臺賬的管理是否符合要求?★。查作廢分文件的處置、文件評