企業(yè)合規(guī)與監(jiān)管管理制度

企業(yè)合規(guī)與監(jiān)管管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，保證企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)，提高管理效率和風(fēng)險(xiǎn)掌控本領(lǐng)，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于我公司全部員工和相關(guān)合作方，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中必需遵守的管理規(guī)定，包含但不限于內(nèi)部管理、法律合規(guī)、信息保護(hù)、安全生產(chǎn)等方面。第二章內(nèi)部管理第三條組織架構(gòu)公司設(shè)立合規(guī)與監(jiān)管管理部門(mén)，負(fù)責(zé)全面管理和監(jiān)督公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)。各部門(mén)應(yīng)依照職責(zé)分工，搭配合規(guī)與監(jiān)管管理部門(mén)開(kāi)展工作。第四條內(nèi)部合規(guī)流程公司應(yīng)建立內(nèi)部合規(guī)規(guī)章制度，明確各崗位職責(zé)和操作流程，全面推行規(guī)范化管理。各部門(mén)應(yīng)依照內(nèi)部合規(guī)流程要求，及時(shí)履行相應(yīng)的審核、報(bào)批、備案等程序，確保操作符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定。第五條內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)公司應(yīng)定期組織內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)，包含但不限于法律法規(guī)知識(shí)、合規(guī)流程以及相關(guān)操作規(guī)范等內(nèi)容。各部門(mén)應(yīng)依據(jù)員工的工作內(nèi)容，針對(duì)性地進(jìn)行培訓(xùn)，并記錄培訓(xùn)情況和效果。第三章法律合規(guī)第六條法律法規(guī)守則公司及全部員工必需嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，包含但不限于公司法、勞動(dòng)法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法等。公司應(yīng)建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范機(jī)制，及時(shí)掌握法律法規(guī)變動(dòng)情況，確保公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。第七條合同管理公司應(yīng)建立規(guī)范的合同管理制度，明確合同的簽訂、履行、停止等各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任和程序。合同的起草、審批和簽訂必需符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，凡有爭(zhēng)議或風(fēng)險(xiǎn)較高的合同應(yīng)由法務(wù)部門(mén)參加。第八條信息披露公司應(yīng)依照法律法規(guī)要求，及時(shí)、真實(shí)、完整地披露相關(guān)信息。公司應(yīng)建立信息披露管理制度，明確信息披露的內(nèi)容、方式和時(shí)限，并保證信息的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整性。第四章信息保護(hù)第九條信息分類(lèi)管理公司應(yīng)對(duì)信息進(jìn)行分類(lèi)管理，依據(jù)信息的緊要性和敏感性確定相應(yīng)的保護(hù)措施。公司應(yīng)建立信息分類(lèi)管理制度，明確各部門(mén)對(duì)不同等級(jí)信息的保護(hù)要求和責(zé)任。第十條信息安全管理公司應(yīng)建立信息安全管理制度，包含但不限于網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)備份、系統(tǒng)安全等方面的管理規(guī)定。公司應(yīng)定期進(jìn)行信息安全演練和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決，確保信息安全。第十一條第三方信息合作管理公司在與第三方進(jìn)行信息合作時(shí)，應(yīng)簽訂保密協(xié)議并明確合作范圍、責(zé)任和權(quán)利義務(wù)。公司應(yīng)對(duì)合作方進(jìn)行嚴(yán)格篩選，并定期評(píng)估合作方的信息安全管理水平。第五章安全生產(chǎn)第十二條安全生產(chǎn)責(zé)任公司應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理體系，明確安全生產(chǎn)的責(zé)任和職責(zé)，建立安全生產(chǎn)工作機(jī)構(gòu)。各部門(mén)和員工應(yīng)依照安全生產(chǎn)管理規(guī)定，履行相應(yīng)的安全生產(chǎn)責(zé)任和義務(wù)。第十三條安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估公司應(yīng)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和掌控。公司應(yīng)定期進(jìn)行安全生產(chǎn)巡查和隱患排查，及時(shí)除去隱患，確保安全生產(chǎn)。第十四條安全培訓(xùn)和演練公司應(yīng)組織安全培訓(xùn)和演練，提高員工安全意識(shí)，加強(qiáng)應(yīng)急處理本領(lǐng)。安全培訓(xùn)和演練應(yīng)定期進(jìn)行，培訓(xùn)內(nèi)容包含但不限于防火、防爆、應(yīng)急救援等。第六章監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)掌控第十五條監(jiān)管部門(mén)搭配公司應(yīng)樂(lè)觀搭配相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的工作，搭配進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、業(yè)務(wù)檢查等。公司應(yīng)設(shè)立搭配監(jiān)管工作的聯(lián)系人，并及時(shí)供應(yīng)所需的相關(guān)資料和信息。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控機(jī)制，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和管理各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。公司應(yīng)訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)能夠得到有效掌控和管理。第十七條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與處理公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和處理制度，手記、整理、分析和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)及時(shí)上報(bào)相關(guān)部門(mén)，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理和解決。第七章懲罰與激勵(lì)第十八條違規(guī)懲罰公司對(duì)違反本制度和相關(guān)法律法規(guī)的行為將進(jìn)行相應(yīng)的紀(jì)律處分，包含但不限于警告、罰款、降級(jí)、停職、解除勞動(dòng)合同等。違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重的，公司可將涉嫌違反法律的行為移交相關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)處理。第十九條合規(guī)激勵(lì)公司對(duì)遵守行為合規(guī)、努力提升合規(guī)意識(shí)的員工，予以相應(yīng)的激勵(lì)和嘉獎(jiǎng)。公司設(shè)立合規(guī)先進(jìn)個(gè)人、合規(guī)先進(jìn)團(tuán)隊(duì)等榮譽(yù)稱(chēng)呼，定期評(píng)比表?yè)P(yáng)。第八章附則第二十條本制度的解釋和修訂對(duì)于本制度的解釋和修訂權(quán)歸公司合規(guī)與監(jiān)管管理部門(mén)全部。本制度的修訂應(yīng)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子討論通過(guò)，并通知全體員工。修訂后的制度自發(fā)布之日起生效。第二十一條本制度的執(zhí)行與監(jiān)