山西省基金從業(yè)資格期權(quán)合約的類型試題

山西省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約類型試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出四個選項中只有一種是符合題目規(guī)定，請將其代碼填寫在題干后括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每題2分，60分。)1、對企業(yè)投資者從基金分派中獲得收入，暫不征收____

A：營業(yè)稅

B：印花稅

C：增值稅

D：企業(yè)所得稅2、基金市場營銷計劃重要內(nèi)容不包括__。

A．目市場和也許存在問題

B．人力資源和企業(yè)文化

C．計劃實行概要、市場營銷現(xiàn)實狀況

D．市場威脅和市場機(jī)會3、一般，基金管理人通過郵寄服務(wù)向基金持有人郵寄材料有__。

A．交易對賬單

B．投資方略匯報

C．基金通訊

D．理財月刊4、出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據(jù)形式基金當(dāng)時資產(chǎn)組合狀況決定，__。

A．接受全額贖回

B．拒絕全額贖回

C．所有延遲贖回

D．部分延遲贖回5、基金企業(yè)__是維持其穩(wěn)健經(jīng)營重要保障。

A．投資能力

B．研究能力

C．營銷能力

D．風(fēng)險控制能力6、基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分直接細(xì)分根據(jù)包括__。

A．地理原因

B．人口原因

C．投資者心理原因

D．投資者行為原因7、由基金投資者直接支付費(fèi)用有____

A：申購費(fèi)

B：交易傭金

C：過戶費(fèi)

D：托管費(fèi)8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理企業(yè)募集基金行為包括__。

A．募集基金

B．向證券交易所提交募集文獻(xiàn)

C．向中國證監(jiān)會提交募集文獻(xiàn)

D．發(fā)售基金份額9、在基金市場參與主體中，__是基金當(dāng)事人。

A．基金托管人

B．證券交易所

C．基金份額持有人

D．基金管理人10、基金本質(zhì)上反應(yīng)則是一種____，是一種受益憑證，投資者購置基金份額就成為基金受益人。

A：所有權(quán)關(guān)系

B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C：信托關(guān)系

D：其他關(guān)系

11、下列金融產(chǎn)品中，流動性差于基金有__。

A．人民幣特種股

B．銀行理財產(chǎn)品

C．保險投資產(chǎn)品

D．券商集合計劃12、《證券投資基金運(yùn)作管理措施》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當(dāng)日辦理贖回份額不得低于基金總份額__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．60%13、有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱是__。

A．主板市場

B．創(chuàng)業(yè)板市場

C．現(xiàn)貨交易市場

D．中小企業(yè)板市場14、如下有關(guān)契約型基金表述對是____

A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

B：基金董事會是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

C：基金根據(jù)基金契約或協(xié)議而設(shè)置

D：基金根據(jù)托管協(xié)議而設(shè)置15、基金協(xié)議生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過____個月。

A：1

B：2

C：3

D：416、如下說法對是____

A：封閉式基金交易不是在基金投資人之間進(jìn)行

B：封閉式基金交易只能在基金投資人之間進(jìn)行

C：開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位

D：開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位17、基金交易費(fèi)中，由證券企業(yè)向基金收取是__。

A．傭金

B．過戶費(fèi)

C．經(jīng)手費(fèi)

D．證管費(fèi)18、基金認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額__。

A．1%

B．3%

C．5%

D．10%19、在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意__。

A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對宣傳推介材料制作和發(fā)放控制

B．自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)則，建立科學(xué)銷售決策機(jī)制

C．通過制度建設(shè)，防止商業(yè)賄賂和不合法交易行為發(fā)生

D．在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時，應(yīng)積極告知投資人20、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上規(guī)定銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵照__原則。

A．安全性

B．實用性

C．系統(tǒng)化

D．簡樸化21、在上六個月結(jié)束后____日內(nèi)，基金管理人在指定報刊上披露六個月度匯報摘要，在管理人網(wǎng)站上披露六個月度匯報全文。

A：30

B：60

C：90

D：12022、下列有關(guān)國家股說法，錯誤是__。

A．國家股是國有股權(quán)一種構(gòu)成部分

B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資機(jī)構(gòu)持有

C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理專職機(jī)構(gòu)23、一般狀況下假設(shè)投資者是____，則投資風(fēng)險和收益之間存在正有關(guān)關(guān)系，形成無差異曲線

A：風(fēng)險厭惡

B：風(fēng)險偏好

C：風(fēng)險中性

D：其他24、基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)支持系統(tǒng)中，波及基金投資人信息交易記錄備份應(yīng)當(dāng)在不可修改介質(zhì)上保留__年。

A．5

B．10

C．15

D．2025、當(dāng)媒體報道或市場流傳消息也許對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，____應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

A：基金托管人

B：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C：基金管理人

D：證券交易所26、根據(jù)《證券投資基金法》，會導(dǎo)致封閉式基金無法上市交易狀況包括__。

A．上市申請未通過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

B．協(xié)議期限為

C．募集金額為5億元人民幣

D．基金份額持有人為500人27、基金銷售監(jiān)管中公平原則規(guī)定__。

A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)活動內(nèi)容

B．基金市場具有充足透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

C．市場中不存在歧視，參與市場主體具有完全平等權(quán)利

D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象予以公正待遇28、分析和評價基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。

A．從業(yè)經(jīng)驗

B．過往業(yè)績

C．投資理念

D．操作風(fēng)格29、有價證券具有重要特性是__。

A．期限性

B．收益性

C．流動性

D．風(fēng)險性30、下列有關(guān)基金托管協(xié)議說法，不對是__。

A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂協(xié)議

B．基金托管協(xié)議重要目是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，保證基金財產(chǎn)安全，保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益

C．基金托管協(xié)議中要包括基金管理人和基金托管人之間互相監(jiān)督和核查

D．基金托管協(xié)議中要包括協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益重要事項二、多選題（在每題備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選每個選項得0.5分，本大題共30小題，每題2分，共60分。)31、基金管理企業(yè)督察長應(yīng)由__聘任。

A．基金管理企業(yè)董事會

B．基金管理企業(yè)總經(jīng)理

C．基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D．中國證監(jiān)會32、上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。

A：1989

B：1990

C：1991

D：199233、6月18日，中國證監(jiān)會頒布____規(guī)定，符合條件境內(nèi)基金企業(yè)和證券企業(yè)，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A：《證券投資基金管理暫行措施》

B：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行措施》

C：《中華人民共和國證券投資基金法》

D：《開放式證券投資基金試點措施》34、基金認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額____

A：3%

B：4%

C：5%

D：6%35、有關(guān)混合型基金，下列描述對是__。

A．風(fēng)險收益水平介于增長型和價值型基金之間

B．對基金管理人股票選擇水平規(guī)定比較高

C．對基金管理人資產(chǎn)配置能力規(guī)定更高

D．混合型基金又稱平衡型基金36、基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員關(guān)系可將客戶劃分為__。

A．持續(xù)購置

B．直接關(guān)系型

C．間接關(guān)系型

D．陌生關(guān)系型37、如下選項中，屬于基金企業(yè)風(fēng)險控制能力考察要點有__。

A．企業(yè)合規(guī)經(jīng)營狀況

B．企業(yè)客戶服務(wù)狀況

C．企業(yè)危機(jī)處理狀況

D．企業(yè)信息披露狀況38、自基金終止之日起____個工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會監(jiān)督下進(jìn)行基金清算

A：30

B：50

C：20

D：1039、基金運(yùn)作信息披露重要是指在基金協(xié)議生效后至基金協(xié)議終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金__等信息。

A．份額發(fā)售

B．上市交易

C．投資運(yùn)作

D．經(jīng)營業(yè)績40、其他條件相似狀況下，下面四只保本型基金中，擁有最高風(fēng)險性資產(chǎn)投資比例限額是__。

A．保本期、保本比例100%保本型基金

B．保本期、保本比例90%保本型基金

C．7年保本期、保本比例90%保本型基金

D．7年保本期、保本比例100%保本型基金

41、封閉式基金報價單位是____

A：每份基金價格

B：每10份基金價格

C：每100份基金價格

D：每1000份基金價格42、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合條件有__。

A．必須為開放式基金

B．基金協(xié)議期限不超過5年

C．基金募集金額不低于2億元人民幣

D．基金份額持有人不少于1000人43、商業(yè)銀行基金代銷部門獲得基金從業(yè)資格人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)______，部門管理人員應(yīng)具有從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_____年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷。__

A．1/3；3

B．1/3；5

C．1/2；3

D．1/2；544、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金__提取一定比例客戶維護(hù)費(fèi)。

A．保有量

B．銷售額

C．持有人數(shù)量

D．未分派利潤45、如下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性規(guī)定較高投資者進(jìn)行短期投資____

A：股票基金

B：混合基金

C：貨幣市場基金

D：積極型基金46、債券是證明__關(guān)系憑證。

A．產(chǎn)權(quán)

B．委托代理

C．債權(quán)債務(wù)

D．所有權(quán)47、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行措施》中所指基金評價專指基金評價機(jī)構(gòu)及其評價人員對__開展評級、評獎、單一指標(biāo)排名等。

A．基金收益和風(fēng)險

B．基金管理人預(yù)測能力

C．基金分析研究及投資征詢

D．基金管理人管理能力48、基金平均收益率兩種計算措施中，算術(shù)平均收益率__幾何平均收益率。

A．不不小于等于

B．不小于等于

C．不不小于

D．不小于49、概括地講，股票型基金投資風(fēng)險包括__。

A．系統(tǒng)性風(fēng)險

B．非系統(tǒng)性風(fēng)險

C．贖回風(fēng)險

D．管理運(yùn)作風(fēng)險50、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)特性是指股票__。

A．期限性

B．風(fēng)險性

C．流動性

D．永久性51、負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售基金當(dāng)事人是__。

A．商業(yè)銀行

B．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

C．證券企業(yè)

D．基金管理人52、____在基金募集期間募集資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

A：封閉式基金

B：開放式基金

C：契約型基金

D：企業(yè)型基金53、下列有關(guān)基金投資和購置方式說法，對有__。

A．選擇合適投資和購置方式，可以提高潛在客戶促成效率

B．定期定額適合于有一定投資經(jīng)驗、熟悉基金市場、有波段操作習(xí)慣投資者

C．基金投資應(yīng)構(gòu)建基金產(chǎn)品組合，以深入分散風(fēng)險

D．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)具有投資起點低、自動投資省時省力特點54、對于系列基金中子基金，下列表述對有__。

A．子基金統(tǒng)一運(yùn)作

B．子基金獨(dú)立運(yùn)作

C．子基金共用一種基金協(xié)議

D．子基金之間可以互相轉(zhuǎn)換55、____基金是指以追求穩(wěn)定常常性收入為基本目基金，重要以大盤藍(lán)籌股.企業(yè)債.政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象

A：成長型基金

B：收入型基金

C：平衡型基金

D：混合型基金56、、是契約型證券投資基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A：基金份額持有人大會

B：基金企業(yè)股東大會

C：基金管理企業(yè)董事會

D：基金管理企業(yè)57、下列有關(guān)金融衍生工具論述，錯誤是__。

A．金融衍生工具價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動

B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)一種概念，這里所稱基礎(chǔ)產(chǎn)品是一種相對概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品聯(lián)動關(guān)系既可以是簡樸線性關(guān)系，也可以體現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系

D．金融衍生工具杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧不確定性58、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期重要措施有____

A：風(fēng)險收益法

B：情景綜合分析法