山東省安全標準化考核細則

附件1:危險化學品從業(yè)單位安全標準化標準及考核評分細則（通用）

標

考核

準標準內容考核要點與評分辦法考核方法與關注點

要素

分

1負責人與職責（100）

本項5分。①查文件或安全生產責任制，應明確主要負

1.企業(yè)主要負責人是本單位安全生產的第①主要負責人不明確或未明確安全生產第一責任人，扣3責人是安全生產第一責任人。

一責任人，應全面負責安全生產工作，落實分。②與主要負責人面談，主要負責人是否了解

“雙基”工作的內容。

安全生產基礎和基層工作。②主要負責人不了解“雙基”工作內容，扣2分。

③與主要負責人面談。

③主要負責人不明確安全生產主體責任的內容，扣2分。

①查文件是否規(guī)定實施安全標準化或是否制

定實施安全標準化工作方案或主要負責人未

本項5分。

親自組織實施（抽查有關文件、會議記錄）安

1.1負

2.企業(yè)主要負責人應組織實施安全標準化，①未按本規(guī)范要求實施安全標準化，扣3分。

20全標準化。

責人

建設企業(yè)安全文化。②主要負責人不重視安全文化建設，扣1分；未開展多

②與主要負責人面談，是否了解安全文化建

種形式的安全文化建設活動，扣1分。

設的內容，開展了哪些形式的安全文化活動

（形式包括：安全知識演講比賽、漫畫等）。

本項5分。

3.企業(yè)主要負責人應作出明確的、公開的、①無文件化的安全承諾，扣5分。

文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉變?yōu)棰谥饕撠熑宋春炞?，?分。查文件，與主要負責人交談。

必需的資源支持。③未向社會公開，扣1分。

④未提供資源支持，扣2分。

本項5分。

4.企業(yè)主要負責人應定期組織召開安全生①主要負責人未定期組織召開安委會會議，每季度至少

產委員會（以下簡稱安委會）或領導小組會召開一次，漏一次扣1分。抽查3次以上的安委會會議記錄，檢查主要負

議。②無會議記錄或會議記錄沒有具體內容，每發(fā)現(xiàn)1次，責人是否缺席或會議記錄是否有具體內容。

扣1分。

1.企業(yè)應堅持“安全第一，預防為主，綜合

治理”的安全生產方針。主要負責人應依據(jù)

國家法律法規(guī)，結合企業(yè)實際，組織制定文

件化的安全生產方針和目標。安全生產方針本項3分。

和目標應滿足：①未制定或不符合本規(guī)范要求扣3分。

1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹②公眾不易獲得扣1分。查文件，抽查員工。

和實施；③目標未量化，扣1分。

方

1.2符合或嚴于相關法律法規(guī)的要求；

2）④抽查員工，每人次不符合要求扣0.5分。

針103）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風險相適應；

目標4）目標予以量化；

5）公眾易于獲得。

本項7分。

2.企業(yè)應簽訂各級組織的安全目標責任書，①安全目標責任書、安全工作計劃、安全工

①未制定安全目標責任書，未覆蓋各級組織，缺少一個

確定量化的年度安全工作目標，并予以考部門扣1分。作目標，未結合工作特點簽訂或制定，內容千

②各級組織未制定安全工作計劃，缺少一個部門扣分。

核。企業(yè)各級組織應制定年度安全工作計1篇律，視為沒有簽訂或制定。

③安全工作目標未量化，未對安全目標完成情況進行考

②查考核記錄，考核流于形式視為未考核。

劃，以保證年度安全工作目標的有效完成。核。每漏掉一個部門扣1分。

本項10分。

1.企業(yè)應設置安委會或領導小組，設置安全①安委會未設立或虛設，扣5分。

生產管理部門或配備專職安全生產管理人②未設安全管理機構，或未按《山東省安全生產條例》查文件及相關人員證書。

員，并按規(guī)定配備注冊安全工程師。配備專職安全生產管理人員，每少一人扣3分。

③未配備注冊安全工程師，扣0.5分。

查文件，與1—2個部門領導交談。管理部門

1.3本項5分。或人員崗位的設置應根據(jù)企業(yè)規(guī)模大小設置，

2.企業(yè)應根據(jù)生產經(jīng)營規(guī)模大小，設置相應

機構設20未設置相關部門或相關管理人員，少一個部門或人員扣1宜包括負責以下工作的部門或人員：設備、動

的管理部門。

置分。力、生產、技術、教育、財務、環(huán)保、供銷、

運輸?shù)取?/p>

本項5分。

①查安全管理網(wǎng)絡圖及組織機構設置情況

3.企業(yè)應建立、健全從安委會或領導小組到①未建立從安全生產委員會到班組的安全管理網(wǎng)絡扣5

（或組織機構圖）。

基層班組的安全生產管理網(wǎng)絡。分。

②與安全管理部門交談。

②安全管理網(wǎng)絡中每缺少一個部門或車間、班組扣1分。

本項10分。

1.企業(yè)應制定安委會或領導小組和管理部查資料。車間、班組如工作性質差別不大，可

未制定安委會、各管理部門、各車間、班組的安全職責。

門的安全職責。合并制定。

每漏掉一個部門扣分。

1.41

30

職責①抽查3人對安全職責的了解情況；

本項10分。

2.企業(yè)應制定主要負責人、各級管理人員和②應特別關注特種作業(yè)人員的安全生產職

查安全生產責任制，缺少一類人員職責，扣1分或相關人

從業(yè)人員的安全職責。責。

員對本崗位責任制不了解，每人次不符合，扣1分。

3.企業(yè)應建立安全責任考核機制，對各級管本項10分。

查考核記錄，

①無安全責任考核制度扣分。

理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責的履10

②未定期考核，扣5分。根據(jù)企業(yè)制度情況確定考核頻次，每季度宜考

行情況和安全生產責任制的實現(xiàn)情況進行

③無獎懲記錄，扣5分。核一次。

定期考核，予以獎懲。④考核對象有漏項，每漏一個部門（人員）扣1分。

1.企業(yè)應依據(jù)國家、當?shù)卣挠嘘P安全生本項5分。

產費用提取規(guī)定，自行提取安全生產費用，①未建立安全投入保障制度，扣5分。查相關資料。

專項用于安全生產。②安全費用提取標準低于有關規(guī)定，扣3分。

1.5

安全生2.企業(yè)應按照規(guī)定的安全生產費用使用范本項10分。

產投入20圍，合理使用安全生產費用，建立安全生產①未建立安全費用臺帳，扣5分。查臺帳。

及工傷費用臺賬。②安全費用挪作他用，扣3分。

保險

本項5分。

3.企業(yè)應依法參加工傷社會保險，為從業(yè)人

未參加工傷保險的，扣5分；查相關資料。

員繳納工傷保險費。

參加工傷保險不全的，少1人扣1分。

標

考核

準標準內容考核要點與評分辦法考核方法與關注點

要素

分

2風險管理（100）

本項3分。

1.企業(yè)應組織制定風險評價管理制度，明確

①無制度文本，扣3分。查文件，查資料。

風險評價的目的、范圍和準則。

②未明確風險評價目的，扣1分。

2.企業(yè)風險評價的范圍應包括：

1）規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段；

2）常規(guī)和非常規(guī)活動；

2.1范

3）事故及潛在的緊急情況；

圍與評10

4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；

價方法本項2分。

5）原材料、產品的運輸和使用過程；查相關資料。

風險評價范圍不明確，或未覆蓋所有活動、區(qū)域扣2分。

6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防

護用品；

7）丟棄、廢棄、拆除與處置；

8）企業(yè)周圍環(huán)境；

9）氣候、地震及其他自然災害等。

3.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇科學、有效、可行

的風險評價方法。常用的評價方法有：

1）工作危害分析（JHA）；

2）安全檢查表分析（SCL）；本項2分。

3）預危險性分析（PHA）；未確定危險與有害因素辨識及風險評價的方法，或方法不查風險評價管理制度或作業(yè)指導書。

4）危險與可操作性分析（HAZ0P）

適用，扣2分。

5）失效模式與影響分析（FMEA）

6）故障樹分析（FTA）

7）事件樹分析（ETA）

8）作業(yè)條件危險性分析（LEC）等方法。

4.企業(yè)應依據(jù)以下內容制定風險評價準則：

1）有關安全生產法律、法規(guī)；

本項3分。

2）設計規(guī)范、技術標準；查相關資料。

3）企業(yè)的安全管理標準、技術標準；未制定評價準則或評價準則不符合企業(yè)實際情況，扣3分。

4）企業(yè)的安全生產方針和目標等。

本項25分。查相關資料。

1.企業(yè)應依據(jù)風險評價準則，選定合適的評①未根據(jù)已選定的危險、有害因素識別方法開展辨識，

氯堿生產單位風險評價關注點詳見附件2

價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設備設施扣3分。

②風險評價時未根據(jù)評價準則并結合本單位的實際從影“2.2.1"

進行危險、有害因素識別和風險評價。企業(yè)

響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度進行分合成氨生產單位風險評價關注點詳見附件3

在進行風險評價時，應從影響人、財產和環(huán)

2.2風析，扣10分。

“2.2.1"

30境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。③危險、有害因素識別和風險評價范圍有遺漏，每遺漏一

險評價

處扣3分。

2.企業(yè)各級管理人員應參與風險評價工作，

本項5分。

鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控查評價記錄或現(xiàn)場詢問，了解參與人員組成。

評價人員組成不合理，缺一類人員未參與扣2分。

制。

1.企業(yè)應根據(jù)風險評價的結果及經(jīng)營運行

情況等，確定不可接受的風險，制定并落實

控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可

以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施

時：查評價記錄，查相關資料。

1)應考慮：本項15分。①控制措施是指應進一步采取的控制措施，而

①無不可接受的風險清單(尤其是重大風險清單)，扣不是原有的控制措施。

(1)可行性；3

分；②評價結果為無不可接受的風險，經(jīng)現(xiàn)場查看

(2)安全性；

②無控制措施或控制措施未落實，缺一項扣3分；控制

2.3與實際情況不符合，而又未制定具體措施的應

(3)可靠性。措施不合理，一項措施不合理扣3分。

風險控

20視為無控制措施。

2)應包括:

制

(1)工程技術措施；

(2)管理措施；

(3)培訓教育措施；

(4)個體防護措施。

2.企業(yè)應將風險評價的結果及所采取的控本項5分。

制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓，使其熟①抽查培訓記錄、班組活動記錄，無相關內容，扣3分；

查培訓記錄，抽查現(xiàn)場作業(yè)人員。

悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害②抽查現(xiàn)場作業(yè)人員對崗位風險掌握情況，每人次不掌

因素，掌握、落實應采取的控制措施。握扣1分。

1.企業(yè)應對風險評價出的隱患項目，下達隱本項3分。

患治理通知，限期治理，做到定治理措施、①查《隱患登記(治理)臺帳》和《隱患整改通知書》，

2.4

定負責人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)

無臺帳，扣2分。

隱患治10查文件、資料等相關內容。

應建立隱患治理臺賬。②無整改通知書，缺1份，扣1分。

理

③未做到“四定”，每處隱患扣1分?；蛭绰鋵嵳拇胧?/p>

并驗證的，扣1分。

2.企業(yè)應對確定的重大隱患項目建立檔案，

檔案內容應包括：

本項2分。

1）評價報告與技術結論；

①未建立檔案的，扣2分；

2）評審意見；查檔案、資料等。

②檔案內容不全，每缺一項扣1分。

3）隱患治理方案，包括資金概預算情況等；

無重大隱患按缺項處理。

4）治理時間表和責任人；

5）竣工驗收報告。

本項3分。

3.企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除采取有

①未采取有效防范措施的，扣3分。

效防范措施外，應書面向企業(yè)直接主管部門查文件資料。

②未書面向安監(jiān)部門和當?shù)卣畧蟾娴?，?分。

和當?shù)卣畧蟾妗?/p>

無重大隱患按缺項處理。

4.企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，本項2分。

必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決未制定整改計劃的，扣2分。查資料。

或停產。無重大隱患按缺項處理。

①通過查看現(xiàn)場和安全評價報告完成本項的

本項4分。無重大危險源的單位按缺項處理。重大危險源

考評。

1.企業(yè)應按照GB18218辨識并確定重大危

未進行定期檢測或評估或監(jiān)控，扣20分。②檔案內容（包括：危險物質名稱、數(shù)量、性質、

險源，建立重大危險源檔案。

①未按GB18218進行辨識，確定重大危險源扣3分。確位置、管理人員、管理制度、評估報告、檢測報告

定不全，每遺漏一個扣1分。等）。

*2.5重②未建立檔案，每遺漏一個扣1分。氯堿生產單位關注點見附件2“2.5.1”

大危險20合成氨生產單位關注點見附件3“2.5.1”

源

2.企業(yè)應按照有關規(guī)定對重大危險源設置本項3分。

查看現(xiàn)場。

安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。無監(jiān)控、報警設施，扣3分。

3.企業(yè)應按照國家有關規(guī)定，定期對重大危

本項2分。查看安全評價報告或有關評估記錄。

險源進行安全評估。

未定期進行評估的，扣2分。

本項2分。

4.企業(yè)應對重大危險源的設備、設施定期檢

無定期檢查、檢驗記錄，扣2分；記錄流于形式，無具體查檢查、檢驗記錄。

查、檢驗，并做好記錄。

內容，扣1分。

5.企業(yè)應制定重大危險源應急救援預案，酉已本項2分。

①未制定應急救援預案或預案無可操作性，扣2分。

備必要的救援器材、裝備，每年至少進行1查應急救援預案，查現(xiàn)場，查演練方案或記錄。

②未配備必要的救援器材、裝備，扣2分。

次重大危險源應急救援預案演練。③未進行演練或演練流于形式，扣1分。

6.企業(yè)應將重大危險源及相關安全措施、應

本項3分。有關單位應為公安（消防、治安）部門、周邊

急措施報送當?shù)乜h級以上人民政府安全生查重大危險源備案記錄或備案證明，未備案扣3分，每漏

社區(qū)、環(huán)保部門、醫(yī)療部門、協(xié)作單位等。

產監(jiān)督管理部門和有關部門備案。報一個相關單位扣1分。

7.企業(yè)重大危險源的防護距離應滿足國家本項4分。

標準或規(guī)定。不符合國家標準或規(guī)定的，應①新建企業(yè)與周邊的防護距離不符合規(guī)定扣4分。

查現(xiàn)場，查安全評價報告。

采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內②老企業(yè)與周邊的防護距離不符合規(guī)定，且未采取切實

進行整改?？尚械姆婪洞胧┗蛭丛谝?guī)定期限內進行整改，扣4分。

查工作臺帳、資料等。

本項分。

1,企業(yè)應適時組織風險評價工作，識別與生4

未在適時的時機進行危險、有害因素辨識、風險評價，缺適時的時機應包括動火、檢維修等臨時性作業(yè)

產經(jīng)營活動有關的危險、有害因素和隱患。

一次時機扣2分。情況。

2.62.企業(yè)應定期評審或檢查風險評價結果和本項2分。

查工作臺帳、資料等。

風險信10風險控制效果。未定期評審或檢查風險控制效果，扣2分。

息更新

3.企業(yè)應在下列情形發(fā)生時及時進行風險

評價：本項4分。

查工作臺帳、資料等。

1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；每發(fā)現(xiàn)一種情況未及時進行風險評價，扣2分。

2）操作條件變化或工藝改變；

3）技術改造項目；

4）有對事件、事故或其他信息的新認識；

5）組織機構發(fā)生大的調整。

標

考核

準標準內容考核要點與評分辦法考核方法與關注點

要素

分

3法律法規(guī)與管理制度（100）

本項8分。

1.企業(yè)應建立識別和獲取適用的安全生產①無文件化制度扣8分。

②無責任部門或責任部門不明確扣2分。查文件、資料。

法律、法規(guī)、標準及其他要求管理制度，明

③未明確獲取渠道、方式和時機扣2分。清單中有過期、作廢或缺少的法律法規(guī)或標準

確責任部門，確定獲取渠道、方式和時機，

④未形成法規(guī)清單扣2分；未及時更新，每一項法規(guī)不規(guī)范，視為未及時更新。

及時識別和獲取，定期更新。

符合扣0.5分。

⑤未保存文本（或電子文本），缺少一項法規(guī)扣0.5分。

3.1法

20

律法規(guī)2.企業(yè)應將適用的安全生產法律、法規(guī)、標

查培訓記錄或活動記錄。

準及其他要求及時對從業(yè)人員進行宣傳和本項7分。

對復審企業(yè)，應重點關注新發(fā)布的法律法規(guī)、

培訓，提高從業(yè)人員的守法意識，規(guī)范安全未及時宣傳和培訓，每少一項法規(guī)扣1分。

標準的宣傳和培訓。

生產行為。

3.企業(yè)應將適用的安全生產法律、法規(guī)、本項5分。

查相關記錄。

標準及其他要求及時傳達給相關方。未及時傳達給相關方，每發(fā)現(xiàn)一次扣1分。

本項15分。

3.2符企業(yè)應每年至少1次對適用的安全生產法①未進行符合性評價扣10分，評價不全，每漏一項法律查符合性評價記錄（評審表）、評價報告。

合性評15律、法規(guī)、標準及其他要求的執(zhí)行情況進行法規(guī)扣1分。對復審企業(yè)重點關注達標以來新發(fā)布、修訂的

價符合性評價，消除違規(guī)現(xiàn)象和行為。②對評價發(fā)現(xiàn)的不符合項，未進行原因分析，未制定整法律法規(guī)、標準。

改措施或整改措施不落實，每項不符合扣2分。

1.企業(yè)應制定健全的安全生產規(guī)章制度，至少包括

下列內容:

1）安全生產職責；

2）識別和獲取適用的安全生產法律法慰標準及其

他要求；

3）安全生產會議管理；

4）安全生產費用；

5）安全生產獎懲管理；至少抽查十項制度，檢查其內容是否具有可操

3.3安6）管理制度評審和修訂；本項20分。作性。

全生產7）安全培訓教育；