期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬真題及答案B卷

期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬真題及答案B卷一、單選題1.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予()。A.紀(jì)律懲戒B.市場禁入C.行政處罰D.罰款答案（江南博哥）：A【解析】期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。2.單一資產(chǎn)管理計劃接受投資者合法持有的股票、債券等證券委托時，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為其辦理證券()等手續(xù)。A.質(zhì)押B.抵押C.非交易過戶D.轉(zhuǎn)讓答案：C【解析】本題考查單一資產(chǎn)管理計劃接受投資者證券委托的規(guī)定。單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。集合資產(chǎn)管理計劃原則上應(yīng)當(dāng)接受貨幣資金委托，中國證監(jiān)會認(rèn)可的情形除外。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為接受股票、債券等證券委托的單一資產(chǎn)管理計劃辦理證券非交易過戶等手續(xù)。故本題選C選項。3.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是()。A.有限合伙企業(yè)B.有限責(zé)任公司C.國有投資公司D.股份有限公司答案：D【解析】經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。4.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。A.報告權(quán)B.知情權(quán)C.經(jīng)營權(quán)D.決策權(quán)答案：B【解析】本題考查董事會。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。故本題選B選項。5.當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向客戶進(jìn)行披露，并堅持()原則。A.公司合法利益優(yōu)先B.客戶合法利益優(yōu)先C.減少客戶損失D.公司利益不受損害答案：B【解析】當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。6.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由()代其履行職權(quán)。A.理事長B.總經(jīng)理指定的人員C.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理D.第一副總經(jīng)理答案：C【解析】總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。7.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做如下()處理。A.在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明B.核減凈資本金額C.核增凈資本金額D.無需進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整答案：B【解析】本題考查風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求。《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性、預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。故本題選B選項。8.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，應(yīng)當(dāng)在向期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)的是()。A.股東代表B.獨立董事C.監(jiān)事D.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人答案：D【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送。9.期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報()批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：C【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十八條。財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。10.根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于()。A.20%B.30%C.40%D.60%答案：A【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，"期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):(一)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(二)凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%:(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；(四)流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；(五)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；(六)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。故本題選A選項。11.期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過()查詢期貨交易結(jié)算報告。A.期貨交易自助系統(tǒng)B.期貨電子郵局C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)答案：D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。12.關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的表述，錯誤的是()。A.首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)B.首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查C.首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查D.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險官崗位答案：D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。13.會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會員以()向期貨交易所繳納。A.銀行貸款B.自有資金C.有價證券D.客戶資金答案：B【解析】會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。14.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合()的規(guī)定。A.期貨交易所交易細(xì)則B.期貨交易所交易規(guī)則C.期貨交易所章程D.期貨交易所會員管理辦法答案：C【解析】董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。15.客戶當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對()的確認(rèn)。A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果答案：A【解析】本題考查交易行為責(zé)任的承擔(dān)?？蛻魧Ξ?dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。故本題選A選項。16.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的處理后，享有()權(quán)利。A.申訴B.申請行政復(fù)議C.上訴D.抗辯答案：A【解析】協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。17.下列人員中，可以擔(dān)任期貨公司獨立董事的是()。A.在期貨公司任職的人員B.在期貨公司前5名股東單位任職的人員C.為期貨公司提供法律服務(wù)的人員D.在其他期貨公司擔(dān)任獨立董事的人員答案：D【解析】本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職條件。下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事:（1）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員（A項不可）；（2）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)（B項可）；（3）直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股東及其近親屬；（4）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬（C項不可）；（5）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員；（6）在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。D項，符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。故本題選D選項。18.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A.客戶B.期貨交易所C.客戶和期貨公司分擔(dān)D.期貨公司答案：A【解析】本題考查客戶關(guān)系、信息披露與社會責(zé)任?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。故本題選A選項。19.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任B.不承擔(dān)賠償責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%D.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30%答案：C【解析】期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。20.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由()代其履行職權(quán)。A.總經(jīng)理指定的人員B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C.理事長D.第一副總經(jīng)理答案：B【解析】本題考查總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時代其履行職權(quán)的主體。總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。故本題選B選項。21.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不少于()年。A.10B.5C.15D.20答案：B【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)資料保存的年限。證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。故本題選B選項。22.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%答案：D【解析】期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。23.期貨糾紛案件由()管轄。A.地市人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院答案：B【解析】本題考查訴訟。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。故本題選B選項。24.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。A.期貨交易所規(guī)定期限內(nèi)B.下一交易日開市前C.當(dāng)日結(jié)算后D.當(dāng)日結(jié)算前答案：D【解析】全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。25.未取得從業(yè)資格的人員，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處()萬元以下罰款。A.1B.3C.10D.5答案：B【解析】未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。26.期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。A.3B.5C.2D.1答案：C【解析】期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。27.期貨公司在評價期內(nèi)，向監(jiān)管部門報送虛假材料、不配合現(xiàn)場檢查或調(diào)查、隱藏違規(guī)事實，情節(jié)嚴(yán)重的，評為()類。A.BB.CC.DD.E答案：C【解析】本題考查期貨公司分類評價制度。期貨公司在評價期內(nèi)存在以下情形的，市場競爭力不予加分，并將公司類別下調(diào)3個級別；情節(jié)嚴(yán)重的，評為D類:（1）股東虛假出資或抽逃出資；（2）超范圍經(jīng)營；（3）占用、挪用客戶資產(chǎn)；（4）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī)，引發(fā)重大風(fēng)險或造成惡劣影響；（5）風(fēng)險管理子公司違法違規(guī)經(jīng)營，引發(fā)重大風(fēng)險或造成惡劣影響；（6）參與或為期貨配資等非法期貨活動提供便利；（7）惡意規(guī)避監(jiān)管，包括向監(jiān)管部門報送虛假材料、不配合現(xiàn)場檢查或調(diào)查、隱藏違規(guī)事實等。故本題選C選項。28.期貨公司的風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是()。A.收取超過履約保障需要的保證金B(yǎng).依照客戶指令使用保證金C.拒絕與自然人開展場外衍生品交易D.為客戶提供融資服務(wù)答案：C【解析】本題考查關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)的要求。風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為:（1）與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易；（C選項表述正確）（2）未審慎評估交易對手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動的機(jī)構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作；（3）為客戶提供融資或變相融資服務(wù)；（D選項表述錯誤）（4）收取超過履約保障需要的保證金；（A選項表述錯誤）（5）依照客戶指令使用保證金；（B選項表述錯誤）（6）為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利；（7）中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。故本題選C選項。29.符合條件的專業(yè)投資者，如需轉(zhuǎn)化為普通投資者，應(yīng)當(dāng)()告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。A.當(dāng)面B.書面C.郵件D.電話答案：B【解析】本題考查專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者的要求。專業(yè)投資者如需轉(zhuǎn)化為普通投資者，應(yīng)當(dāng)書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照普通投資者的標(biāo)準(zhǔn)，對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)。故本題選B選項。30.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于()轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.次日B.當(dāng)日C.下月D.當(dāng)年答案：B【解析】本題考查期貨交易制度。監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。故本題選B選項。31.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述，錯誤的是()。A.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會報告B.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告C.首席風(fēng)險官在公司經(jīng)營管理發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告D.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報告答案：A【解析】首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大安全隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：一、涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的二、期貨公司資產(chǎn)被抽逃，占用或者用于擔(dān)保的三、凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的四、發(fā)生重大訴訟的五、股東干預(yù)經(jīng)營的六、其他情形。32.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過()個月。A.12B.2C.3D.6答案：D【解析】期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。33.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，應(yīng)當(dāng)歸入()。A.托管人的財產(chǎn)B.投資者參與資金C.資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)答案：C【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益的歸屬。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。故本題選C選項。34.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過()與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B【解析】本題考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。故本題選B選項。35.標(biāo)準(zhǔn)倉單作為保證金的，期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基礎(chǔ)計算價值。A.當(dāng)日B.前一交易日C.前二交易日D.前三交易日答案：B【解析】標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準(zhǔn)計算價值進(jìn)行調(diào)整。36.下列關(guān)于期貨交易所設(shè)立分所的表述，正確的是()。A.期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告B.期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立分所D.期貨交易所不得設(shè)立分所答案：B【解析】未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。37.期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200余萬元，勝訴方向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。關(guān)于執(zhí)行問題，下列說法錯誤的是()。A.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣。出價最高者取得該席位資格B.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位C.人民法院執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用D.人民法院不得劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金答案：A【解析】人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。第五十九條：期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。38.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備()。A.期貨投資咨詢資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券銷售人員資格D.證券投資咨詢資格答案：B【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。39.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定D.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任答案：B【解析】本題考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的責(zé)任承擔(dān)。從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。故本題選B選項。40.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是()。A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于105%B.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%D.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%答案：C【解析】本題考查風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求。期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):（1）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（2）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（A項）（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（D項）（4）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；（5）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（B、C項）（6）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。故本題選C選項。41.設(shè)立期貨交易所由中國證監(jiān)會()。A.審批B.確認(rèn)C.備案D.登記答案：A【解析】《期貨交易所管理辦法》第六條規(guī)定：“設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)國務(wù)院或者中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。42.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由()承擔(dān)。A.客戶和期貨公司共同B.期貨公司C.期貨經(jīng)紀(jì)人（居間人）D.客戶答案：B【解析】客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。43.期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。A.副總經(jīng)理B.董事長C.首席風(fēng)險官D.總經(jīng)理答案：B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。44.()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會和財政部答案：A【解析】中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。45.下列關(guān)于期貨交易所名稱的表述，錯誤的是()。A.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明"期貨交易所"字樣B.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用"期貨交易所"的名稱C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明"商品交易所"字樣D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"商品交易所"或者"期貨交易所"字樣答案：B【解析】本題考查期貨交易所的設(shè)立審批?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"商品交易所"或者"期貨交易所"字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。故本題選B選項。46.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以()。A.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施B.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由C.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒D.給予其訓(xùn)誡、公開譴責(zé)答案：A【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理法》的處理措施。A選項正確，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。B選項錯誤，證監(jiān)會沒有限制從業(yè)人員人身自由的處罰措施。CD選項錯誤，從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，由期貨業(yè)協(xié)會做出訓(xùn)誡、公開譴責(zé)等紀(jì)律懲戒。故本題選A選項。47.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有()以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守。A.3年B.4年C.2年D.5年答案：A【解析】本題考查投資經(jīng)理任職資格。投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。故本題選A選項。48.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的()進(jìn)行一致性復(fù)核。A.客戶統(tǒng)一開戶編碼B.客戶有效身份證明文件號碼C.客戶聯(lián)系方式D.客戶姓名或者名稱答案：D【解析】本題考查客戶資料管理監(jiān)控中心。應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。故本題選D選項。49.境外交易者參與我國境內(nèi)特定品種期貨交易的方式不包括()。A.符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易B.境外交易者可以委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易C.境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種期貨交易D.境外交易者可以委托境內(nèi)交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易答案：D【解析】本題考查"引進(jìn)來"參與境內(nèi)期貨交易及相關(guān)活動。根據(jù)《特定品種辦法》，境外交易者參與境內(nèi)特定品種交易，可以有以下四種路徑:一是境外交易者委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種交易（C項）。二是境外交易者委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種交易（B項）。三是境外交易者委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)后轉(zhuǎn)委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種交易。四是境外交易者直接入場參與交易。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。（A項）故本題選D選項。50.證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，()應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司答案：C【解析】本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。故本題選C選項。51.下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是()。A.合約到期后進(jìn)行實物交割B.制定交易規(guī)則C.制定或者修改章程D.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種答案：A【解析】期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。52.下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是()。A.期貨公司B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員答案：A【解析】期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。53.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的大損失，期貨交易所承擔(dān)的賠償額不超過損失()。A.60%B.70%C.80%D.50%答案：A【解析】本題考查透支交易責(zé)任的承擔(dān)。期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。故本題選A選項。54.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%答案：B【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的要求。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。故本題選B選項。55.期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理()，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。A.客戶資產(chǎn)B.自有資產(chǎn)C.當(dāng)期債務(wù)D.期末利潤答案：A【解析】本題考查期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所的后續(xù)處理。期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。故本題選A選項。56.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.企業(yè)會計準(zhǔn)則D.期貨業(yè)協(xié)會答案：A【解析】本題考查風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。故本題選A選項。57.證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給()審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨公司答案：D【解析】本題考查客戶開戶管理的相關(guān)規(guī)定。證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料。并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。故本題選D選項。58.下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是()。A.供應(yīng)商必須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定B.供應(yīng)商應(yīng)在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊C.供應(yīng)商不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓D.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料答案：D【解析】期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)。59.設(shè)立期貨交易所，由()審批。A.中國證監(jiān)會會同人民銀行、商務(wù)部B.財政部C.省級地方人民政府D.中國證監(jiān)會答案：D【解析】設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。60.漲跌停板，是指合約在()個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A.1B.2C.3D.5答案：A【解析】本題考查主要風(fēng)險管理制度。漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。故本題選A選項。二、多選題61.期貨公司應(yīng)當(dāng)對其辭職人員進(jìn)行離任審計的包括()。A.監(jiān)事會主席B.董事長C.總經(jīng)理D.首席風(fēng)險官答案：BC【解析】期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。62.()以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A.保證金存管銀行B.其他期貨市場參與者C.期貨交易所會員D.客戶答案：ABCD【解析】期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是期貨交易所及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。63.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯誤的有()。A.期貨從業(yè)人員可以自愿參加或者不參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫C.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.期貨從業(yè)人員自律管理辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行答案：AD【解析】期貨從業(yè)人員應(yīng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，自律管理辦法由協(xié)會制定。64.期貨市場行政監(jiān)管的主要原則包括()。A.依法監(jiān)管B.公開、公平、公正C.防范系統(tǒng)性風(fēng)險D.保護(hù)交易者合法權(quán)益答案：ABCD【解析】本題考查期貨市場行政監(jiān)管的主要原則。期貨市場行政監(jiān)管的主要原則包括:一是依法監(jiān)管原則；二是公開、公平、公正（簡稱"三公"）原則。三是防范系統(tǒng)性風(fēng)險原則。四是保護(hù)交易者合法權(quán)益原則。故本題選ABCD選項。65.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件等若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人()。A.獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)濟(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任B.可以接受期貨公司支付的報酬C.只能接受期貨公司的委托D.可以是公民，也可以是法人答案：ABD【解析】本題考查期貨市場民商事法律關(guān)系。公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)濟(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。故本題選ABD選項。66.在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)()。A.主動回避B.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.必要時及時向監(jiān)管部門報告D.予以拒絕答案：CD【解析】本題考查首席風(fēng)險官的行為規(guī)范。首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕(D選項符合題意)；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告(C選項符合題意)。故本題選CD選項。67.下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有()。A.乙期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)給期貨交易所B.甲期貨公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險C.丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開戶交易前未向客戶出示風(fēng)險說明書答案：ABD【解析】本題考查期貨市場違法行為。期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:（1）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的；（D項）（2）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的；（B項）（3）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；（4）隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（5）向客戶提供虛假成交回報的；（6）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；（A項）（7）挪用客戶保證金的；（8）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。C項是操縱期貨市場。故本題選ABD選項。68.根據(jù)期貨結(jié)算財產(chǎn)保護(hù)和交收最終性的要求，下列說法錯誤的是()。A.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金等資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割B.在結(jié)算和交割完成之前，只有期貨公司可以動用用于擔(dān)保履約和交割的保證金、進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的交割財產(chǎn)C.依法進(jìn)行的結(jié)算和交割，若期貨公司依法進(jìn)入破產(chǎn)程序，應(yīng)及時中止結(jié)算和交割，并向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告D.結(jié)算財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人、結(jié)算機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)財產(chǎn)相分離答案：BC【解析】本題考查期貨結(jié)算財產(chǎn)保護(hù)和交收最終性。A項，《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)依照其業(yè)務(wù)規(guī)則收取和提取的保證金、權(quán)利金、結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金等資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割，不得被查封、凍結(jié)、扣押或者強(qiáng)制執(zhí)行。B項，在結(jié)算和交割完成之前，任何人不得動用用于擔(dān)保履約和交割的保證金、進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的交割財產(chǎn)。C項，依法進(jìn)行的結(jié)算和交割，不因參與結(jié)算的任何一方依法進(jìn)入破產(chǎn)程序而中止、無效或者撤銷。D項，結(jié)算財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人、結(jié)算機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)財產(chǎn)相分離，其不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者結(jié)算財產(chǎn)，即結(jié)算財產(chǎn)破產(chǎn)隔離。故本題選BC選項。69.下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的有()。A.設(shè)立期貨公司的法律依據(jù)主要是《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》B.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)C.期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)D.設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)初審，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)復(fù)審答案：ABC【解析】設(shè)立期貨公司的法律依據(jù)主要是《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。70.以下屬于公司制期貨交易所股東大會職權(quán)的有()。A.更換會員理事B.審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告C.組織實施董事會通過的制度和決議D.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案答案：BD【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會。公司制期貨交易所股東大會行使下列職權(quán):（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（D選項表述正確）（2）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（3）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；（4）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（5）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（6）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；（7）審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告；（B選項表述正確）（8）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；（9）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。A選項表述錯誤，選舉和更換會員理事，屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。C選項表述錯誤，組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議，是總經(jīng)理的職權(quán)。故本題選BD選項。71.期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。A.申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃C.公司治理健全、內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行D.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰答案：ABCD【解析】本題考查期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:（1）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（C選項正確）（2）申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（A選項正確）（3）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（4）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（D選項正確）（5）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；（B選項正確）（6）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。故本題選ABCD選項。72.會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議的情形包括()。A.總經(jīng)理提議B.中國證監(jiān)會提議C.理事會提議D.1/3以上理事聯(lián)名提議答案：BD【解析】本題考查會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議的情形。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議:（1）1/3以上理事聯(lián)名提議；（2）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（3）中國證監(jiān)會提議。故本題選BD選項。73.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以()彌補(bǔ)保證金缺口。A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金D.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金答案：AB【解析】本題考查期貨投資者保障基金的使用規(guī)則。使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)（AB選項符合題意）彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。故本題選擇AB選項。74.下列關(guān)于公司制期貨交易所監(jiān)事會的表述，正確的有()。A.監(jiān)事會每屆任期3年B.監(jiān)事會成員不得少于3人C.監(jiān)事會主席、副主席的任免由董事會通過D.監(jiān)事會主席、副主席的任免由證監(jiān)會提名答案：ABD【解析】期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。75.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，()。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任B.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任D.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任答案：AD【解析】在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。76.在行紀(jì)關(guān)系中，期貨公司的義務(wù)主要有()。A.執(zhí)行客戶的交易指令B.管理賬戶C.請求客戶承受期貨交易結(jié)果D.交付及轉(zhuǎn)移交易結(jié)果答案：ABD【解析】本題考查期貨公司或客戶與期貨居間人之間的居間關(guān)系。在行紀(jì)關(guān)系中，期貨公司的義務(wù)主要有:（1）執(zhí)行客戶的交易指令，這是其最主要的義務(wù)，（2）對客戶的報告義務(wù)，主要是向客戶報告自身情況、風(fēng)險揭示和報告交易結(jié)果等，（3）交付及轉(zhuǎn)移交易結(jié)果的義務(wù)，（4）管理賬戶的義務(wù)。C項是期貨公司的權(quán)利。故本題選ABD選項。77.期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)()。A.同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選B.按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序C.聽取被免職首席風(fēng)險官的辯解和說明D.征求相關(guān)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的意見答案：AB【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十七條期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。78.依照最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，屬于"非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員"的有()。A.利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探等手段獲取內(nèi)幕信息的B.利用私下交易手段獲取內(nèi)幕信息的C.在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸，暗示他人從事期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的D.內(nèi)幕信息知情人的近親屬在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的答案：ABCD【解析】本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。具有下列行為的人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為"非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員":（1）利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的；（AB選項表述正確）（2）內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的；（D選項表述正確）（3）在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的。（C選項表述正確）故本題選擇ABCD選項。79.根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，下列關(guān)于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中，正確的有()。A.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易、情節(jié)嚴(yán)重的C.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的D.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及期貨交易有重大影響的信息尚未公開，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的答案：ABCD【解析】證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。80.以下關(guān)于期貨公司獨立董事的表述，正確的有()。A.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格B.期貨公司免除獨立董事職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告C.最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事D.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試答案：CD【解析】期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試，最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。81.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，對下列內(nèi)容進(jìn)行分開隔離的有()。A.經(jīng)營場所B.人員C.期貨行情信息、交易設(shè)施D.財務(wù)答案：ABD【解析】本題考查證券公司與期貨公司獨立經(jīng)營，需保持隔離的內(nèi)容。證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。C選項錯誤，期貨行情信息、交易設(shè)施是證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)。故本題選ABD選項。82.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告、經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送()。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.期貨交易所答案：AB【解析】保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。83.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以對進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期的期貨公司采取的措施包括()。A.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告B.要求公司重大業(yè)務(wù)決策實施后5個工作日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告C.公司未能履行相關(guān)要求的，向公司出具警示函D.要求公司定期報告監(jiān)管指標(biāo)的改善情況答案：ACD【解析】要求公司重大業(yè)務(wù)決策實施前5個工作日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。84.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述中，正確的有()。A.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告B.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報告C.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告D.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會報告答案：ABC【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告（AB選項符合題意，D選項不符合題意）。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告（C選項符合題意）。故本題選ABC選項。85.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有()。A.要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報告B.要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響C.要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告D.期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施答案：ABCD【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施:（1）要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報告；（2）要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；（3）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。故本題選ABCD選項。86.會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。A.在會員大會上行使選舉權(quán)，被選舉權(quán)和表決權(quán)B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格答案：ABCD【解析】會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括：在會員大會上行使選舉權(quán)，被選舉權(quán)和表決權(quán)，在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格。87.期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括()。A.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷B.在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)該參加崗前培訓(xùn)并通過考核C.加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持答案：BCD【解析】從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。88.關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格條件，下列表述中正確的有()。A.必須通過資質(zhì)測試B.總經(jīng)理或者副總經(jīng)理轉(zhuǎn)任本公司的首席風(fēng)險官無需重新申請任職資格C.必須具有期貨從業(yè)人員資格D.必須具有一定的期貨從業(yè)經(jīng)歷答案：ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。第十三條規(guī)定，申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。89.《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”不包括()。A.從事境外期貨交易的國有企業(yè)B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司答案：AB【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。90.除()情況外，期貨公司不得將資金劃出封閉圈。A.客戶出金B(yǎng).期貨公司收取手續(xù)費、利息等，支付席位費、電話費等費用，應(yīng)當(dāng)在保證金封閉圈與專用自有資金賬戶間相互劃款C.期貨公司為滿足客戶在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶的交易結(jié)算，以自有資金臨時補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金的，只能從專用自有資金賬戶調(diào)入在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶D.客戶入金答案：ABC【解析】本題考查保證金及其封閉運行。除下列情況外，期貨公司不得將資金劃出封閉圈:（1）客戶出金。（A選項表述正確）（2）期貨公司收取手續(xù)費、利息等，支付席位費、電話費等費用，應(yīng)當(dāng)在保證金封閉圈與專用自有資金賬戶間相互劃款。（B選項表述正確）（3）期貨公司為滿足客戶在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶的交易結(jié)算，以自有資金臨時補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金的，只能從專用自有資金賬戶調(diào)入在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶。（C選項表述正確）故本題選擇ABC選項。三、判斷題91.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，為提高評估工作的準(zhǔn)確性和效率，鼓勵銷售人員參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。()答案：錯【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估與銷售隔離機(jī)制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。92.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者分類，產(chǎn)品或服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見，應(yīng)當(dāng)征得投資者同意。()答案：錯【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者分類，產(chǎn)品或服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見時應(yīng)盡的義務(wù)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者。故本題表述錯誤。93.外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，可以利用境外股東的資源和技術(shù)，將其設(shè)置在境外。()答案：錯【解析】外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在中國境內(nèi)。在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。94.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)，投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定。()答案：對【解析】資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)，投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但資產(chǎn)管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定。95.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險官獨立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。()答案：對【解析】本題考查首席風(fēng)險官的任免。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險官獨立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。故本題表述正確。96.未經(jīng)中國證監(jiān)會或派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，將面臨被警告，單處或者并處罰款的處罰。()答案：錯【解析】未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。97.中央對手方，是指期貨交易達(dá)成后介入期貨交易雙方，成為所有買方的賣方和所有賣方的買方，以凈額方式結(jié)算，為期貨交易提供集中履約保障的法人。()答案：對【解析】中央對手方，是指期貨交易達(dá)成后介入期貨交易雙方，成為所有買方的賣方和所有賣方的買方，以凈額方式結(jié)算，為期貨交易提供集中履約保障的法人。98.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。答案：對【解析】本題考查《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第8條的規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。故本題表述正確。99.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以公司名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由公司承擔(dān)。()答案：錯【解析】期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。100.某期貨公司近期客戶透支和穿倉較多，首席風(fēng)險官在核查有關(guān)風(fēng)險管理時，總經(jīng)理認(rèn)為這屬于業(yè)務(wù)管理問題且涉及客戶信息，不宜核查。如涉及商業(yè)秘密，期貨公司總經(jīng)理可以限制首席風(fēng)險官的履職行為。()答案：錯【解析】期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。101.普通投資者申請成為專業(yè)投資者可以以口頭形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請。()答案：錯【解析】本題考查投資者適當(dāng)性制度普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的流程。流程如下:（1）投資者填寫轉(zhuǎn)化申請書，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料；（2）經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者提供的資料進(jìn)行審核，通過追加了解投資者信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行審慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化要求；（3）經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)向其說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險；經(jīng)營機(jī)構(gòu)不同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)告知其評估結(jié)果及理由。故本題表述錯誤。102.實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員組成。()答案：錯【解析】實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。103.對挪用、侵占、騙取期貨投資者保障金的違法行為，依法查處；對有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。()答案：對【解析】對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。104.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每月開展一次適當(dāng)性自查()答案：錯【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》?！镀谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第三十六條規(guī)定，"經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查"。故本題表述錯誤。105.外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲客戶的數(shù)據(jù)設(shè)備，可以設(shè)置在中國境外。()答案：錯【解析】本題考查外商投資期貨公司的設(shè)立許可。外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在中國境內(nèi)。在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。故本題表述錯誤。106.期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員。()答案：錯【解析】期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員。107.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上的學(xué)歷。()答案：錯【解析】申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。108.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶影像資料進(jìn)行一致性復(fù)核。()答案：錯【解析】期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。109.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》符合規(guī)定條件的專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照普通投資者的標(biāo)準(zhǔn)，對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)。()答案：對【解析】本題考查專業(yè)投資者轉(zhuǎn)換為普通投資者的相關(guān)規(guī)定。符合規(guī)定條件的專業(yè)投資者，如需轉(zhuǎn)化為普通投資者，應(yīng)當(dāng)書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照普通投資者的標(biāo)準(zhǔn)，對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)。故本題表述正確。110.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)的借款，可以按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。()答案：錯【解析】期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。四、綜合題111.甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令入市交易等形成的交易結(jié)果()。A.有效B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效C.無效D.有效，不過如果甲認(rèn)為損害自己利益，可以撤銷答案：C【解析】期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。112.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).未能有限控制投資風(fēng)險C.從事期貨自營業(yè)務(wù)D.為股東提供融資答案：CD【解析】本題考查期貨公司禁止性行為。《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事成者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。故本題選擇CD選項。113.甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是()。A.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施B.甲有除保證金外的其他財產(chǎn)，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)C.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金D.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施答案：AD【解析】客戶、自營會員為債務(wù)人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。114.某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小田是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小田發(fā)出追加保證金通知，次日，小田未在通知時限內(nèi)及時追加，期貨公司對小田所持有的全部合約實行強(qiáng)行平倉，數(shù)額高于所需追加保證金，后行情發(fā)生反轉(zhuǎn)。小田向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償平倉造成的損失。如果期貨公司對小田強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其合約損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。A.起訴小田，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所B.以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小田的追償權(quán)C.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任D.動用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損答案：B【解析】客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。115.某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是()。A.董事會決議要求李平對總經(jīng)理負(fù)責(zé)B.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議C.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人D.李平在期貨公司兼任財務(wù)部門負(fù)責(zé)人答案：ABD【解析】首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。首席風(fēng)險官不得有下列行為：在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。116.歐陽擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識，其中，正確的是()。A.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，且絕不能低于經(jīng)營成本C.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益D.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東報告答案：AC【解析】從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：（一）對機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時，應(yīng)當(dāng)堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報。（二）從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費。從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益。117.劉某為某期貨公司客戶，因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛，向法院提起了訴訟，根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定，糾紛由合同履行地人民法院管轄，劉某可以向()提起訴訟。A.營業(yè)部住所地高級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.營業(yè)部住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院答案：C【解析】在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。118.某期貨公司的資產(chǎn)為3億元，負(fù)債為1.8億元，該公司進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。在風(fēng)險預(yù)警期，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有()。A.要求公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案B.要求公司不定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報告C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響D.要求公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告答案：ACD【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施:（1）要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報告；（A選項正確，B選項錯誤）（2）要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日