2025年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》黃金提分B卷

2025年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》黃金提分B卷一、單選題1.在客戶融資融券期間，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以()為名義持有人（江南博哥），登記于證券持有人名冊。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券金融公司C.客戶D.證券公司答案：D【解析】在客戶融資融券期間，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。2.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)狀況B.證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)效果C.證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略體系D.證券公司應(yīng)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平答案：C【解析】證券公司應(yīng)通過設(shè)置并監(jiān)測各類信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，動態(tài)、持續(xù)地監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)狀況、管理水平及效果。故“監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略體系”不屬于證券公司監(jiān)控的范圍。3.公開募集基金的基金管理人不得()。A.向基金份額持有人進(jìn)行信息披露B.為基金份額持有人的利益進(jìn)行證券投資C.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失D.向基金份額持有人進(jìn)行收益分配答案：C【解析】《證券投資基金法》第20條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；②不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；③利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。4.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機(jī)制B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化的信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測試機(jī)制C.證券公司應(yīng)根據(jù)外部實(shí)際情況及管理需要確定盡職調(diào)查覆蓋的業(yè)務(wù)范圍D.證券公司應(yīng)根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)設(shè)置合理的準(zhǔn)入要求答案：C【解析】（1）證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機(jī)制。證券公司應(yīng)根據(jù)監(jiān)管要求、內(nèi)部實(shí)際情況及管理需要確定盡職調(diào)查覆蓋的業(yè)務(wù)范圍。（2）證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，建立常態(tài)化的信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測試機(jī)制，并根據(jù)市場變化、業(yè)務(wù)變化和風(fēng)險(xiǎn)水平情況，在壓力測試中充分考慮信用風(fēng)險(xiǎn)因素。（3）證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評級管理制度，證券公司可根據(jù)內(nèi)部實(shí)際情況及管理需要確定內(nèi)部評級管理制度覆蓋的業(yè)務(wù)范圍。（4）證券公司應(yīng)建立授信管理機(jī)制。證券公司應(yīng)通過綜合評價(jià)客戶資信狀況、信用風(fēng)險(xiǎn)和信用需求等因素，結(jié)合證券公司自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，核定客戶授信要素，并通過對客戶授信使用情況監(jiān)控管理來集中、統(tǒng)一控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)暴露。@5.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是()。A.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保B.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保C.證券公司報(bào)批后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保D.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔(dān)保答案：D【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第61條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。6.根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于某證券公司另類子公司的做法，正確的是()。A.對外提供貸款B.從事融資類收益互換業(yè)務(wù)C.對外提供擔(dān)保D.初受讓未上市企業(yè)股權(quán)，進(jìn)行財(cái)務(wù)投資答案：D【解析】（1）《管理規(guī)范》第二條規(guī)定了另類子公司的業(yè)務(wù)范圍，即“證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。”（2）證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。7.()類公司文化建設(shè)水平在行業(yè)內(nèi)最高。A.CB.AC.BD.D答案：B【解析】A類公司文化建設(shè)水平在行業(yè)內(nèi)最高，在業(yè)務(wù)開展中能夠踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的核心價(jià)值觀，文化建設(shè)能較好地與黨建工作要求、人的全面發(fā)展、專業(yè)能力建設(shè)和歷史文化傳承有機(jī)結(jié)合，與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合。8.由于股票期權(quán)交易實(shí)行()制度，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知結(jié)算參與人，結(jié)算參與人據(jù)此對投資者進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照投資者約定的方式及時(shí)通知投資者。A.強(qiáng)制平倉B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算C.套期保值D.保證金答案：B【解析】（1）保證金制度是指任何期貨投資者必須按照其所買賣的期貨合約價(jià)值的一定比例繳納資金，用于結(jié)算和保證履行。（2）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是指每一交易日閉市后，期貨交易所對期貨公司會員，期貨公司會員對其客戶的盈虧、保證金、稅款、手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。故本題選擇“當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算”。（3）強(qiáng)行平倉制度是指對期貨投資者存在違規(guī)超倉、未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，期貨交易所可以采取強(qiáng)行平倉措施。（4）套期保值是指企業(yè)通過在期貨市場的操作以規(guī)避現(xiàn)貨市場交易風(fēng)險(xiǎn)的投資行為。9.投資經(jīng)理離任的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起()個(gè)月內(nèi)形成離任審查報(bào)告。@A.1B.2C.3D.答案：B【解析】投資經(jīng)理離任的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起2個(gè)月內(nèi)形成離任審查報(bào)告，以存檔備查。10.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于虛假陳述、信息誤導(dǎo)的行為說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員不受《證券法》關(guān)于禁止虛假宣傳規(guī)定的約束B.禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)C.各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實(shí)、客觀、禁止誤導(dǎo)D.禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場答案：A【解析】本題考查虛假陳述、信息誤導(dǎo)相關(guān)內(nèi)容。（1）各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)（C正確）；（2）禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)（B正確，A錯(cuò)誤，應(yīng)為“受《證券法》約束”而非“不受《證券法》約束”）；（3）禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場（D正確）。故本題選A。11.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)中可以與投資人約定投資收益，分擔(dān)投資損失C.證券投資顧問業(yè)務(wù)按照約定，可以輔助客戶作出投資決策，并直接獲取經(jīng)濟(jì)利益D.證券投資咨詢可以接受投資人委托，提供有償證券投資咨詢服務(wù)答案：B【解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告。證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。12.將公司制企業(yè)劃分為國有獨(dú)資公司、國有控股公司、國有參股公司等所依據(jù)的分類標(biāo)準(zhǔn)是()。A.股東人數(shù)和股份流動性B.股份是否在證券交易所上市交易C.是否有國有資本及其所占比重D.相互之間的組織關(guān)系答案：C【解析】本題考查公司種類。（1）依據(jù)公司是否有國有資本及其所占比重（C正確），可分為國有獨(dú)資公司、國有控股公司、國有參股公司、非國有公司等；（2）依相互之間的組織關(guān)系，可分為母公司與子公司、總公司與分公司、企業(yè)集團(tuán)與成員企業(yè)等（D錯(cuò)誤）；（3）依股份公司之股份是否在證券交易所掛牌交易，可分為上市公司和非上市公司（B錯(cuò)誤）；（4）依股東人數(shù)和股份流動性，可分為有限責(zé)任公司和股份有限公司（A錯(cuò)誤）。故本題選C。13.有限責(zé)任公司是()的一種形式。A.社會團(tuán)體B.兩合公司C.財(cái)團(tuán)法人@D.企業(yè)法人答案：D【解析】公司是以營利為目的，由一個(gè)股東單獨(dú)投資組建或特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對公司負(fù)責(zé)，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。14.下列關(guān)于我國證券市場法律法規(guī)體系的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.中國證監(jiān)會制定并公布的文件并非都是部門規(guī)章B.證券市場行業(yè)自律規(guī)則僅指中國證券業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則C.國務(wù)院各部無權(quán)制定行政法規(guī)D.全國人大常委會所作的法律解釋同法律具有同等效力答案：B【解析】本題考查法律法規(guī)體系。（1）行政法規(guī)是指國務(wù)院根據(jù)憲法規(guī)定的權(quán)限，為執(zhí)行法律的規(guī)定或行使職權(quán)的需要，按照法定程序所制定的各類規(guī)范性文件（C正確，有權(quán)制定行政法規(guī)的為國務(wù)院，而非“國務(wù)院各部”）；（2）全國人民代表大會常務(wù)委員會所作的法律解釋與法律具有同等效力（D正確）；（3）證券市場行業(yè)自律規(guī)則包括證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則（B錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券交易所+證券業(yè)協(xié)會+證券登記結(jié)算公司”而非“僅指證券業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則”）；（4）中國證監(jiān)會制定的文件并非都是部門規(guī)章（A正確）。故本題選B。15.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司開展自營業(yè)務(wù)，下列關(guān)于其投資范圍的說法，錯(cuò)誤的是()。A.經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境外金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券B.可投全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券C.可投依法在區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票D.可投依法在區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券答案：A【解析】本題考查證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍。證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣的證券主要包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券，主要包括股票、債券、證券投資基金等；（2）已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券（B正確）；（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票（C、D項(xiàng)正確）；（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券；（5）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券（A錯(cuò)誤，應(yīng)為“境內(nèi)”，而非“境外”）。故本題選A。16.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于80%B.資本杠桿率不得低于8%C.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%D.流動性覆蓋率不得低于100%答案：A【解析】證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%；資本杠桿率不得低于8%；流動性覆蓋率不得低于100%；凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。17.下列關(guān)于證券公司治理基本要求的說法，錯(cuò)誤的是()。A.健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.擁有先進(jìn)的信息系統(tǒng)C.建立完備的內(nèi)部控制體系D.不得侵犯客戶合法權(quán)益@答案：B【解析】本題考查證券公司治理要求。證券公司治理的基本要求：建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分（A正確）；不得侵犯客戶合法權(quán)益（D正確）；建立完備的內(nèi)部控制體系（C正確）；建立穩(wěn)健的薪酬制度。故本題選B。18.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司有權(quán)自主決定是否同意普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者B.普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要遵守相應(yīng)的程序C.普通投資者可以口頭告知證券公司選擇成為專業(yè)投資者D.對不同類別投資者適當(dāng)性義務(wù)應(yīng)當(dāng)存在差別答案：C【解析】本題考查普通投資者與專業(yè)投資者的轉(zhuǎn)化。（1）普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要遵守相應(yīng)的程序（B正確）；（2）投資者須主動通過書面形式（C錯(cuò)誤，而非“口頭告知”）提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料；（3）經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（A正確）；（4）經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者情況及證明材料進(jìn)行審慎評估，確認(rèn)其是否符合相關(guān)要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示投資者可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知審核結(jié)果及理由（D正確）。故本題選C。19.下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，描述最準(zhǔn)確的是()。A.確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求B.制定有效的流動性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃C.確保具有充足的日間流動性頭寸和相關(guān)融資安排，及時(shí)滿足正常和壓力情景下的日間支付需求D.建立健全流動性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別，計(jì)量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足答案：D【解析】證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是，建立健全流動性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別，計(jì)量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足，故本題選擇“建立健全流動性風(fēng)險(xiǎn)管理體系”。20.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，公司章程須經(jīng)()通過。A.全體發(fā)起人、認(rèn)股人所持表決權(quán)2/3以上B.出席創(chuàng)立大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)C.出席創(chuàng)立大會的認(rèn)股人所持有表決權(quán)2/3以上D.全體認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)答案：B【解析】本題考查的是股份有限公司的設(shè)立條件。股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額。（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。（4）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。（6）有公司住所。以募集方式設(shè)立的股份有限公司，由其發(fā)起人擬訂的公司章程草案須經(jīng)出席創(chuàng)立大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。21.證券公司以自己的名義，用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券賬戶是()。A.客戶信用證券賬戶@B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.客戶信用資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶答案：B【解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。（1）客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，即用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券（B正確）；（2）客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)（A錯(cuò)誤）；（3）客戶信用資金賬戶是指客戶在指定的商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶（C錯(cuò)誤）；（4）客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是指用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金（D錯(cuò)誤）。故本題選B。22.以下屬于我國《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是()。A.上市公司股利分配計(jì)劃公開前，該計(jì)劃的知情人，建議他人買賣該證券B.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格答案：A【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券，屬于內(nèi)幕交易行為。其他選項(xiàng)均為操縱證券市場的行為。23.下列關(guān)于證券承銷的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議D.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先行出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留答案：C【解析】<1>.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。<2>.證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。<3>.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。故“應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議”表述錯(cuò)誤。<4>.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。24.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每年四月三十日前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會B.證券公司應(yīng)當(dāng)在取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格之日起二十日內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)C.證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前十個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開展情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會D.證券公司應(yīng)當(dāng)在入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)之日起一個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會答案：B【解析】<1>.證券公司應(yīng)當(dāng)于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會：（1）入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)；@（2）取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格；（3）持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化；（4）中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會要求報(bào)送的其他信息。<2>.證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前10個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開展情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會。在每年4月30日前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會。25.根據(jù)《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，維持擔(dān)保比例超過()時(shí)，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券。A.1.5B.1C.3D.答案：C【解析】當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，投資者可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券部分，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。26.在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的()原則。A.自愿、平等、公平、誠實(shí)信用B.自愿、有償、誠實(shí)信用C.公開、公平、公正D.共同出資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)答案：A【解析】訂立合伙協(xié)議，設(shè)立合伙企業(yè)，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動，因此，在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實(shí)信用原則。27.證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全運(yùn)行的措施不包括()。A.網(wǎng)絡(luò)和信息安全治理架構(gòu)、資源投入B.細(xì)微信息系統(tǒng)新建、變更、移除要求及網(wǎng)絡(luò)和信息安全日常監(jiān)測C.供應(yīng)商管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)D.網(wǎng)絡(luò)和信息安全防護(hù)體系答案：B【解析】證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全運(yùn)行的措施包括：網(wǎng)絡(luò)和信息安全治理架構(gòu)、資源投入；重要信息系統(tǒng)新建、變更、移除要求及網(wǎng)絡(luò)和信息安全日常監(jiān)測；供應(yīng)商管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；網(wǎng)絡(luò)和信息安全防護(hù)體系。28.根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定履則》，下列關(guān)于其他債權(quán)類資產(chǎn)被認(rèn)定為標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)符合條件的說法，錯(cuò)誤的是()。A.在銀行間市場、證券交易所市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交易B.在人民銀行和金融監(jiān)督管理部門認(rèn)可的債券市場登記托管機(jī)構(gòu)集中登記、獨(dú)立托管C.公允定價(jià)，流動性機(jī)制完善D.以簿記建檔或招標(biāo)方式非公開發(fā)行，發(fā)行與存續(xù)期間有不限人數(shù)的合格投資者答案：D【解析】其他債權(quán)類資產(chǎn)被認(rèn)定為標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：（1）等分化，可交易。（2）信息披露充分。發(fā)行文件對信息披露方式、內(nèi)容、頻率等具體安排有明確約定，信息披露責(zé)任主體確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（3）集中登記，獨(dú)立托管。在人民銀行和金融監(jiān)督管理部門認(rèn)可的債券市場登記托管機(jī)構(gòu)集中登記、獨(dú)立托管。（4）公允定價(jià)，流動性機(jī)制完善。采用詢價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)、競價(jià)撮合等交易方式，有做市機(jī)構(gòu)、承銷商等積極提供做市、估值等服務(wù)。（5）在銀行間市場、證券交易所市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交易。@（6）以簿記建檔或招標(biāo)方式非公開發(fā)行，發(fā)行與存續(xù)期間有2個(gè)（含）以上合格投資者。29.根據(jù)規(guī)定，證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦方式，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。A.3B.2C.5D.答案：B【解析】<1>.證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。故本題選擇“2”。<2>.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定2名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。<3>.保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個(gè)月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有()行為。A.將受托資產(chǎn)交由專業(yè)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管B.購買資產(chǎn)管理合同中約定范圍內(nèi)的股票C.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)挪用D.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集中統(tǒng)一管理答案：C【解析】證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：<1>.侵占、挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，故本題選擇“計(jì)劃資產(chǎn)挪用”。<2>.為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利。<3>.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為。<4>.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂。<5>.以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。<6>.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。31.我國《證券法》規(guī)定，持有公司()以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A.百分之二十B.百分之五C.百分之十D.百分之三答案：B【解析】根據(jù)新《證券法》第五十一條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（二）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（三）發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（五）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；（八）因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；（九）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。@32.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件，錯(cuò)誤的是()。A.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力C.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.最近二年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施答案：D【解析】證券公司投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備：（1）從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力；（2）具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；（3）具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守；（4）且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。故“最近二年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施”錯(cuò)誤，應(yīng)該是“最近3年”。33.由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立股份有限公司，稱為()。A.認(rèn)購設(shè)立B.募集設(shè)立C.發(fā)起設(shè)立D.核準(zhǔn)設(shè)立答案：C【解析】（1）公司的設(shè)立方式有兩種，即發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立。故“認(rèn)購設(shè)立、核準(zhǔn)設(shè)立”錯(cuò)誤。（2）發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。故本題選擇“發(fā)起設(shè)立”。（3）募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。34.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的投資級公司債等中國證監(jiān)會認(rèn)可的()的證券，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.風(fēng)險(xiǎn)較高、流動性較弱B.風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)C.風(fēng)險(xiǎn)較高、流動性較強(qiáng)D.風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較弱答案：B【解析】證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認(rèn)可的“風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)”的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格，故本題選擇“風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)”。35.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式，不包括()。A.土地使用權(quán)B.收益權(quán)C.勞務(wù)D.知識產(chǎn)權(quán)答案：B【解析】本題考查的是普通合伙企業(yè)根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十六條的規(guī)定，合伙人的出資方式包括：（1）貨幣；（2）實(shí)物；（3）知識產(chǎn)權(quán)；（4）土地使用權(quán)；（5）其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（6）勞務(wù)。36.下列關(guān)于合規(guī)管理部門與合規(guī)管理人員的說法，錯(cuò)誤的是()。A.合規(guī)管理人員不得進(jìn)行任何兼職B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門對合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)@答案：A【解析】<1>.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。<2>.合規(guī)部門對合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)。<3>.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分，明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工，建立內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動的工作機(jī)制。<4>.合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)，故“不得進(jìn)行任何兼職”表述錯(cuò)誤，應(yīng)該是“不得進(jìn)行兼職相沖突的職務(wù)”。37.以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是()。A.建立經(jīng)紀(jì)人對重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪的制度B.實(shí)行法人集中清算制度與客戶交易結(jié)算金集中管理制度C.制定標(biāo)準(zhǔn)化的開戶文本格式，制定統(tǒng)一的開戶程序D.建立投資者教育與信息溝通機(jī)制，向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)答案：A【解析】本題考查經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。（1）建立由相對獨(dú)立人員對重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪的制度，（A錯(cuò)誤，應(yīng)為“相對獨(dú)立人員”而非“經(jīng)紀(jì)人”）；（2）實(shí)行法人集中清算制度與客戶交易結(jié)算金集中管理制度，保證客戶交易結(jié)算資金的安全防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)（B正確）；（3）制定標(biāo)準(zhǔn)化的開戶文本格式，制定統(tǒng)一的開戶程序（C正確）；（4）建立投資者教育與信息溝通機(jī)制，向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)與投資者信息溝通（D正確）。故本題選A。38.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦代表人應(yīng)具備的條件，錯(cuò)誤的是()。A.最近12個(gè)月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)B.最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施C.最近5年內(nèi)具備24個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷D.保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識答案：C【解析】保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定2名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個(gè)月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。39.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、()簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。A.合規(guī)總監(jiān)B.獨(dú)立董事C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.監(jiān)事長答案：C【解析】本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理。（1）證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況（C正確，排除ABD項(xiàng)）。（2）凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。故本題選C項(xiàng)。40.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司停業(yè)整頓的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓B.停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月@C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)被責(zé)令停業(yè)整頓的，證券公司在規(guī)定的期限內(nèi)可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托給國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券公司管理，或者將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司D.證券公司逾期未按照要求委托證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或者未轉(zhuǎn)移客戶的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司答案：A【解析】本題考查證券公司風(fēng)險(xiǎn)停業(yè)整頓的內(nèi)容。（1）進(jìn)行停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月（B正確）；（2）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)被責(zé)令停業(yè)整頓的，證券公司在規(guī)定的期限內(nèi)可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托給國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券公司管理，或者將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司（C正確）；（3）證券公司逾期未按照要求委托證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或者未轉(zhuǎn)移客戶的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司（D正確）；（4）證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓（A錯(cuò)誤，應(yīng)為“先限期整改，未按期完成的再責(zé)令”，而非“直接責(zé)令”）。故本題選A。二、多選題41.根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》，下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息的法律責(zé)任的說法，正確的有()。A.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的，認(rèn)定為從輕或者減輕處罰的考慮情形B.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)的，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定C.當(dāng)事人對認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為不予行政處罰的情形D.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的，屬于認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形答案：ABCD【解析】本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的認(rèn)定和法律責(zé)任。（1）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的，認(rèn)定為從輕或者減輕處罰的考慮情形（A正確）；（2）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形（D正確）；（3）受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)的不得單獨(dú)作為不予處罰的情形認(rèn)定（B正確）；（4）當(dāng)事人對認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在會議中投反對票的認(rèn)定為不予行政處罰考慮的情形（C正確）。故本題選ABCD。42.下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的說法，正確的有()。A.存續(xù)期限不同B.申購和贖回份額的限制不同C.基金規(guī)模不同D.基金份額交易方式不同答案：ABCD【解析】封閉式基金與開放式基金的區(qū)別：（1）存續(xù)期限不同；（2）申購和贖回份額的限制不同；（3）基金規(guī)模不同；（4）基金份額交易方式不同；（5）基金投資策略不同。43.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人違反合規(guī)管理規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的措施有()。A.責(zé)令改正、出具警示函B.罰金@C.監(jiān)管談話D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令定期報(bào)告答案：ACD【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。注意“罰款”與“罰金”是不同的。44.證券賬戶的管理主要包括()。A.解除掛失B.賬戶信息比對C.證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管D.賬戶的開立查詢答案：ABCD【解析】證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。45.下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法，正確的有()。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.簽署合約，籌措保證金答案：ABC【解析】期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。46.下列關(guān)于證券公司的相關(guān)說法，正確的有()。A.證券公司合并的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估B.證券公司解散的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.證券公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)D.證券公司停業(yè)、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)答案：ABC【解析】<1>.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。<2>.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。<3>.證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，故“應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)”表述錯(cuò)誤。47.關(guān)于公司合并，下列說法正確的有()。A.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并B.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散C.兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散D.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并前的公司承繼答案：ABC【解析】公司合并的形式有兩種：①吸收合并，即指一個(gè)公司吸收其他公司加入本公司，被吸收的公司解散；②新設(shè)合并，即指兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司，合并各方解散。公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。@48.下列關(guān)于子公司和分公司的說法，正確的有()。A.子公司是獨(dú)立的法人，擁有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)B.分公司不具有法人資格，沒有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)C.分公司必須在總公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動D.子公司必須在母公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動答案：ABC【解析】（1）分公司不具有法人資格，沒有獨(dú)立的公司名稱及章程；子公司具有獨(dú)立的法人資格，擁有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)。（2）分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任；子公司在人事、經(jīng)營上有自主權(quán)，不需要在母公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動。（3）分公司沒有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中。49.我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括()。A.法律、行政法規(guī)B.部門規(guī)章C.規(guī)范性文件D.行業(yè)自律規(guī)則答案：ABCD【解析】本題考查的是證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成。我國證券市場法律法規(guī)體系，是以《中華人民共和國證券法》為核心，以規(guī)范證券市場的運(yùn)行為目的，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則等構(gòu)成的法律法規(guī)體系，為我國證券市場的健康運(yùn)行提供了法治保障。50.證券公司在開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)時(shí)，下列不得作為資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的有()。A.包含企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費(fèi)權(quán)等兩種以上不同類型組合的基礎(chǔ)資產(chǎn)B.因空置原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產(chǎn)租金債權(quán)C.居民住宅（在建占比9.9%）相關(guān)的不動產(chǎn)收益權(quán)D.提單、倉單、產(chǎn)權(quán)證書等具有物權(quán)屬性的權(quán)利憑證答案：ABD【解析】證券公司在開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)時(shí)，下列不得作為資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的有：（1）包含企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費(fèi)權(quán)等兩種以上不同類型組合的基礎(chǔ)資產(chǎn)。（2）因空置原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產(chǎn)租金債權(quán)。（3）提單、倉單、產(chǎn)權(quán)證書等具有物權(quán)屬性的權(quán)利憑證。（4）待開發(fā)或在建占比超過10%的基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等不動產(chǎn)或相關(guān)不動產(chǎn)收益權(quán)。51.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的合法權(quán)益，具體包括()。A.不得侵犯客戶的公平交易權(quán)B.不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)C.不得侵犯客戶的知情權(quán)D.不得侵犯客戶的選擇權(quán)答案：ABCD【解析】證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。52.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》下列關(guān)于證券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)的說法中，正確的有()。A.可以采用證券經(jīng)紀(jì)人形式，也可以采用團(tuán)隊(duì)外包等其他形式B.接受委托的人員屬于證券從業(yè)人員C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托@D.委托合同中應(yīng)當(dāng)明確服務(wù)的證券營業(yè)部和執(zhí)業(yè)地域范圍答案：BCD【解析】A項(xiàng)，證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。53.證券公司為培育全體工作人員的合規(guī)意識，要求工作人員履行合規(guī)管理職責(zé)，下列符合法律法規(guī)做法的有()。A.要求員工積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動B.要求員工簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾C.要求員工發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告D.要求員工評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題答案：ABC【解析】證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對自身經(jīng)營活動范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（1）主動了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；（2）積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動；（3）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；（4）在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；（5）在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（6）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告；（7）出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責(zé)，落實(shí)整改要求?！岸酱俳鉀Q合規(guī)管理中存在的問題”屬于董事會的職責(zé)。54.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)行為管理的說法，正確的有()。A.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況B.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等C.證券經(jīng)紀(jì)人可以替客戶辦理證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等D.證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券投資開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程答案：AD【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；（5）泄露客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；（7）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。55.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》，關(guān)于證券公司開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)符合的條件，下列說法正確的有()。A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，擬負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級管理人具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識和相應(yīng)的專業(yè)能力C.具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營業(yè)場所，經(jīng)營設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰答案：ABC【解析】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：@（1）具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。（2）股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，擬負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識和相應(yīng)的專業(yè)能力，配備3名同時(shí)取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員。（3）具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施。（4）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰。56.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息技術(shù)應(yīng)用的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)的說法，正確的有()。A.通常情況下，證券公司可以通過自身運(yùn)營管理的信息系統(tǒng)直接接收客戶交易指令，也可以通過外部信息技術(shù)服務(wù)商管理的信息系統(tǒng)間接接受客戶交易指令B.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲、報(bào)送客戶交易終端信息，并采取有效的技術(shù)措施，保障相關(guān)信息真實(shí)準(zhǔn)確、完整C.證券公司使用電子合同從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)將電子合同存儲在指定的信息系統(tǒng)，并提供可供投資者及合同其他相關(guān)方查詢、下載的公開渠道D.證券公司從事證券交易相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定及自律管理規(guī)則的要求，確保風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)具備審查賬戶資金及證券是否充足、監(jiān)控交易及資金劃轉(zhuǎn)是否異常等功能答案：BCD【解析】<1>.證券公司應(yīng)當(dāng)通過自身運(yùn)營管理的信息系統(tǒng)直接接收客戶交易指令，并記錄客戶交易指令接收時(shí)間。<2>.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲、報(bào)送客戶交易終端信息，并采取有效的技術(shù)措施，保障相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。<3>.證券公司使用電子合同從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)將電子合同存儲在指定的信息系統(tǒng)，并提供可供投資者及合同其他相關(guān)方查詢、下載的公開渠道。<4>.證券公司從事證券交易相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定及自律管理規(guī)則的要求，確保風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)具備審查賬戶資金及證券是否充足、監(jiān)控交易及資金劃轉(zhuǎn)是否異常等功能。57.在證券、期貨市場上，操縱市場的行為方式主要有()。A.自買自賣期貨合約B.合謀操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量C.內(nèi)幕交易D.與他人串通，以約定的價(jià)格進(jìn)行交易答案：ABD【解析】本題考查操縱證券、期貨市場罪的概念。（1）單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；（2）與他人串通以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場（含交易價(jià)格、交易量等）的行為。58.下列關(guān)于改變公開發(fā)行證券募集資金用途及其法律責(zé)任的說法，正確的有()。A.改變公開發(fā)行股票所募集資金用途的，應(yīng)由發(fā)行人股東大會作出決議B.改變公開發(fā)行公司債券籌集資金用途的，應(yīng)由發(fā)行人股東大會作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不得用于彌補(bǔ)虧損，但確有結(jié)余的部分可以購買理財(cái)產(chǎn)品D.對發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途負(fù)有直接責(zé)任的人員應(yīng)予警告，并處罰款答案：AD【解析】（1）改變股票所募集資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。（2）改變公開發(fā)行公司債券籌集資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議，不是“股東大會”，應(yīng)該是“債券持有人”。（3）公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故“可以購買理財(cái)產(chǎn)品”錯(cuò)誤。（4）發(fā)行人違反本法相關(guān)規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。@59.在發(fā)生下列()情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)事項(xiàng)專項(xiàng)檢查。A.公司董事會認(rèn)為必要的B.公司監(jiān)事會認(rèn)為必要的C.公司高級管理人員認(rèn)為必要的D.公司合規(guī)部門認(rèn)為必要的答案：ABCD【解析】在發(fā)生下列情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查：（1）公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的；（2）公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人或合規(guī)部門認(rèn)為必要的；（3）公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；（4）監(jiān)管部門或自律組織要求的；（5）其他有必要進(jìn)行專項(xiàng)檢查的情形。60.下列關(guān)于證券公司另類投資子公司的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，正確的有()。A.另類子公司不得融資B.另類子公司不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)C.另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易證券，應(yīng)當(dāng)將其持有與母公司自營持有同一只證券的市值分別計(jì)算市值、判斷是否符合監(jiān)管對風(fēng)控指標(biāo)的規(guī)范D.證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)IPO輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在簽署有關(guān)協(xié)議或?qū)嵸|(zhì)開展業(yè)務(wù)孰早時(shí)點(diǎn)后，另類子公司不得對該企業(yè)進(jìn)行投資，但科創(chuàng)板跟投的除外答案：ABD【解析】本題考查另類子公司業(yè)務(wù)規(guī)則。另類子公司不得融資，不得對外提供擔(dān)保和貸款（A正確）；證券公司應(yīng)當(dāng)突出主業(yè)，充分考慮自身發(fā)展需要、財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，審慎設(shè)立另類子公司，另類子公司不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)（B正確）；另類子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計(jì)算（而非“分別計(jì)算”，C錯(cuò)誤）；證券公司擔(dān)任擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票（IPO）的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照簽訂有關(guān)協(xié)議或者實(shí)質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)兩個(gè)時(shí)點(diǎn)孰早的原則，在該時(shí)點(diǎn)后另類子公司不得對該企業(yè)進(jìn)行投資，科創(chuàng)板跟投的除外（D正確）。故本題選ABD。61.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()。A.發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)B.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼C.證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源D.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示答案：BCD【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明；（2）證券分析師姓名及其登記編碼；（3）發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間；（4）證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源；（5）使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。62.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有()。A.自有資金和證券B.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券C.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金D.依法籌集的其他資金和證券答案：ABCD【解析】<1>.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：第一，自有資金和證券；第二，通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券；第三，通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金；第四，依法籌集的其他資金和證券。<2>.證券金融公司不以盈利為目的，應(yīng)履行下列職責(zé)：（1）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。（2）對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。（3）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，@運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)。（4）中國證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。63.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司在設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其()相適應(yīng)。A.財(cái)務(wù)狀況B.內(nèi)部控制制度C.合規(guī)制度D.人力資源狀況答案：ABCD【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條的規(guī)定，證券公司在設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。64.證券公司應(yīng)當(dāng)對銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有()。A.杠桿情況B.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性C.投資產(chǎn)品的總金額D.募集方式答案：ABD【解析】本題考查的是劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)考慮的因素。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)綜合考慮如下因素：流動性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績等。涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估。65.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)有限合伙人出資的說法，正確的有()。A.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資B.有限合伙人可以以勞務(wù)出資C.有限合伙企業(yè)登記事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)載明有限合伙人的姓名或者名稱及認(rèn)繳的出資數(shù)額D.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資答案：ACD【解析】本題考查有限合伙企業(yè)出資。A項(xiàng)正確，B項(xiàng)錯(cuò)誤，有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資，有限合伙人不得以勞務(wù)出資；C項(xiàng)正確，有限合伙企業(yè)登記事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)載明有限合伙人的姓名或者名稱及認(rèn)繳的出資數(shù)額；D項(xiàng)正確，有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任。故本題選ACD。66.根據(jù)《證券法》，下列屬于內(nèi)幕交易行為的有()。A.證券公司利用資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格B.承銷項(xiàng)目的投行人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券D.發(fā)行人的高級管理人員向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易答案：BD【解析】本題考查內(nèi)幕交易。內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動（B、D項(xiàng)正確），情節(jié)嚴(yán)重的行為。A項(xiàng)屬于操縱市場行為，C項(xiàng)屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為，故排除。本題選BD。67.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。A.信用交易資金交收賬戶@B.融券專用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D.信用交易證券交收賬戶答案：ABCD【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。<1>.融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。<2>.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶：用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的。<3>.證券信用交易證券交收賬戶：用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。<4>.信用交易資金交收賬戶：用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。68.私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣()以及其他證券及其衍生品種以及符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他投資標(biāo)的。A.基金份額B.有限責(zé)任公司股權(quán)C.股份有限公司股份D.債券答案：ABCD【解析】私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股份有限公司股份、有限責(zé)任公司股權(quán)、債券、基金份額、其他證券及其衍生品種以及符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他投資標(biāo)的。69.證券承銷業(yè)務(wù)包括()。A.代理方式B.包銷方式C.代銷方式D.直銷方式答案：BC【解析】本題考查證券承銷業(yè)務(wù)種類。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式，B項(xiàng)、C項(xiàng)說法正確。（1）證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。（2）證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。故本題選BC。70.下列關(guān)于證券公司觀察名單進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，可能包括()。A.與客戶簽署保密協(xié)議時(shí)B.對項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)C.進(jìn)場開展工作時(shí)D.實(shí)際獲知項(xiàng)目內(nèi)幕信息時(shí)答案：ABCD【解析】證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單。此處所指的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場開展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目內(nèi)幕信息中較早者為準(zhǔn)。71.根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，對反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)的有()。A.證券公司負(fù)責(zé)人B.證券公司合規(guī)總監(jiān)C.證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人D.證券公司營業(yè)部合規(guī)專員答案：AC【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級劃分制度、客戶@身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度、保密制度、宣傳培訓(xùn)制度等反洗錢內(nèi)部控制制度。證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。72.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列屬于合伙人除名退伙的情形有()。A.未履行出資義務(wù)B.因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失C.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為D.作為合伙人的自然人被依法宣告死亡答案：ABC【解析】根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條的規(guī)定，合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)；（2）因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。對合伙人的除名決議應(yīng)當(dāng)書面通知被除名人。被除名人接到除名通知之日，除名生效，被除名人退伙?！白鳛楹匣锶说淖匀蝗吮灰婪ㄐ嫠劳觥睘楫?dāng)然退伙。73.下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取方式的說法，正確的有()。A.協(xié)議B.報(bào)價(jià)C.做市D.集中競價(jià)答案：ABC【解析】本題考查的是柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式。證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競價(jià)、標(biāo)購競價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。74.下列機(jī)構(gòu)()的工作人員，在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。A.證券公司B.證券交易所C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：ABCD【解析】證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。75.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的有()。A.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)B.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)C.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)D.執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中明確執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式答案：ABCD【解析】本題考查的是有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行。有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中確定執(zhí)行事務(wù)的報(bào)酬及報(bào)酬提取方式。有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)。76.下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，正確的有()。@A.非公開發(fā)行證券，不得采用廣告，公開勸誘和變相公開方式B.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東C.公開發(fā)行是向不特定對象發(fā)行證券D.公開發(fā)行證券，報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，可以視情況突破法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件答案：AC【解析】（1）公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。（2）證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國務(wù)院規(guī)定。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券；②向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。（3）非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。77.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的說法，錯(cuò)誤的有()。A.證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作B.證券公司子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人可以兼任或者分管子公司內(nèi)部任何職務(wù)或者部門C.證券公司子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司董事會提名，子公司董事會聘任D.證券公司子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司董事會考核，考核權(quán)重不低于50%答案：BCD【解析】<1>.證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門?！翱梢约嫒位蛘叻止堋北硎鲥e(cuò)誤。<2>.子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意，“董事會提名，子公司董事會聘任”表述錯(cuò)誤，應(yīng)該是“首席風(fēng)險(xiǎn)官提名”。<3>.子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。<4>.子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于50%，“證券公司董事會考核”表述錯(cuò)誤，應(yīng)該是“首席風(fēng)險(xiǎn)官”。78.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的有()。A.公司分立時(shí)，對股東會回購股權(quán)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該股權(quán)C.因股權(quán)轉(zhuǎn)讓人而對公司章程的相應(yīng)修訂不需再由股東會表決D.公司股東未全面履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)，受讓人對此知道的，公司可以請求受讓人對此承擔(dān)連帶責(zé)任答案：ABCD【解析】<1>、公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的對股東會回購股權(quán)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)。<2>、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。<3>、有限責(zé)任公司的股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)，受讓人對此知道或者應(yīng)當(dāng)知道，公司可以請求該股東履行出資義務(wù)、受讓人對此承擔(dān)連帶責(zé)任。<4>、因股權(quán)轉(zhuǎn)讓人而對公司章程的相應(yīng)修訂不需再由股東會表決。79.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)部門承擔(dān)的內(nèi)控職責(zé)的說法，正確的有()。A.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評價(jià)B.相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任@C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員有義務(wù)向證券公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷并及時(shí)加以糾正D.業(yè)務(wù)部門僅接受證券公司上級管理部門的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)答案：ABC【解析】（1）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評價(jià)。（2）相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。（3）相關(guān)業(yè)務(wù)人員有義務(wù)向證券公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷并及時(shí)加以糾正。（4）相關(guān)業(yè)務(wù)人員要接受證券公司上級管理部門和監(jiān)督檢查部門的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)?！狙a(bǔ)充說明】①董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；②直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。80.關(guān)于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列說法正確的是()。A.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)C.證券公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)D.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理答案：AB【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。三、判斷題91.證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息發(fā)布審核機(jī)制，加強(qiáng)對本機(jī)構(gòu)和本機(jī)構(gòu)運(yùn)營平臺發(fā)布信息的管理，發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立即停止發(fā)布傳輸，采取必要的處置措施，防止信息擴(kuò)散，積極消除負(fù)面影響，并及時(shí)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。答案：對【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息發(fā)布審核機(jī)制，加強(qiáng)對本機(jī)構(gòu)和本機(jī)構(gòu)運(yùn)營平臺發(fā)布信息的管理，發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立即停止發(fā)布傳輸，采取必要的處置措施，防止信息擴(kuò)散，積極消除負(fù)面影響，并及時(shí)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。92.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或募集設(shè)立的方式。募集設(shè)立，是指發(fā)行人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向特定對象募集而設(shè)立公司。以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的25%。答案：錯(cuò)【解析】股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或募集設(shè)立的方式。募集設(shè)立，是指發(fā)行人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向特定對象募集而設(shè)立公司。以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。93.證券公司高級管理人員不得在任何營利性機(jī)構(gòu)兼職。答案：錯(cuò)【解析】本題考查履職限制、審計(jì)要求及薪酬遞延。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)參股或者控股的公司以外的營利性機(jī)構(gòu)兼職；在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)參股的公司僅可兼任董事、監(jiān)事，且數(shù)量不得超過2家，在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)控股子公司兼職的，不受前述限制。故本題選B。94.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，不得以私募基金財(cái)產(chǎn)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易或者利益輸送，不得通過多層嵌套或者其他方式進(jìn)行隱瞞。答案：對【解析】私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，不得以私募基金財(cái)產(chǎn)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易或者利益輸送，不得通過多層嵌套或者其他方式進(jìn)行隱瞞。@95.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。答案：對【解析】本題考查對證券公司的一般性規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。故本題選A。96.證券公司發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。答案：錯(cuò)【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。97.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司資本杠桿率不得低于8%。答案：對【解析】證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%；（2）資本杠桿率不得低于8%；（3）流動性覆蓋率不得低于100%；（4）凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。98.發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立地位損害債券持有人利益的，不受股東有限責(zé)任豁免，仍依法對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。答案：對【解析】本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。發(fā)行人的控股股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，損害債券持有人利益的，應(yīng)當(dāng)依法對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。故本題選A。99.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。答案：對【解析】合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。100.參與柜臺交易的投資者應(yīng)當(dāng)是普通投資者。證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，應(yīng)當(dāng)采取有效措施了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況。答案：錯(cuò)【解析】參與柜臺交易的投資者應(yīng)當(dāng)是合格投資者。證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，應(yīng)當(dāng)采取有效措施了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況。101.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓停業(yè)整頓的期限不超過2個(gè)月。答案：錯(cuò)【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。102.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。答案：對【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系。103.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照時(shí)效性和完整性進(jìn)行分類分級，并根據(jù)不同類別和級別作出差異化數(shù)據(jù)管理制度安排。答案：錯(cuò)【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級，并根據(jù)不同類別和級別作出差異化數(shù)據(jù)管理制度安排。@104.證券公