證券承銷協(xié)議

證券承銷協(xié)議合同編號：__________第一章：定義與解釋1.1定義在本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，以下術(shù)語應(yīng)具有以下含義：“承銷方”指的是__________（在此留出空白填寫公司名稱）?！鞍l(fā)行方”指的是__________（在此留出空白填寫公司名稱）?！白C券”指的是發(fā)行方依據(jù)本協(xié)議所發(fā)行的股票、債券或其他金融工具?！俺袖N期間”指的是自本協(xié)議簽署之日起至__________（在此留出空白填寫具體日期）。1.2解釋本協(xié)議中使用的標(biāo)題僅為方便閱讀而設(shè)，不應(yīng)影響本協(xié)議任何條款的解釋。本協(xié)議的條款應(yīng)按照其表述的字面意義進(jìn)行解釋，除非明確指出應(yīng)按照其他方式解釋。第二章：承銷范圍與義務(wù)2.1承銷范圍承銷方同意按照本協(xié)議的條款和條件承銷發(fā)行方的證券，具體承銷數(shù)量為__________（在此留出空白填寫具體數(shù)量）。2.2承銷義務(wù)承銷方應(yīng)盡合理努力推銷證券，并在承銷期間確保證券的發(fā)行。承銷方不得在未經(jīng)發(fā)行方書面同意的情況下，將證券的承銷權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方。2.3發(fā)行方的義務(wù)發(fā)行方應(yīng)向承銷方提供與證券發(fā)行有關(guān)的所有必要信息和文件，并確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。發(fā)行方還應(yīng)配合承銷方在推銷證券過程中的合理要求。第三章：價格與付款方式3.1證券定價雙方同意，證券的價格為每股__________元（在此留出空白填寫具體金額），該價格將在承銷期間內(nèi)固定不變。3.2付款方式承銷方應(yīng)在__________（在此留出空白填寫具體日期）前，將全部承銷款項支付給發(fā)行方。支付方式為__________（在此留出空白填寫具體支付方式，如電匯、支票等）。第四章：證券交付與過戶4.1證券交付發(fā)行方應(yīng)在承銷期間結(jié)束后的__________個工作日內(nèi)，將證券交付給承銷方。4.2過戶承銷方應(yīng)在收到證券后的__________個工作日內(nèi)，將證券過戶給購買方。過戶費(fèi)用由__________（在此留出空白填寫承擔(dān)方）承擔(dān)。第五章：保密條款5.1保密義務(wù)雙方同意，在未經(jīng)對方書面同意的情況下，不得向任何第三方披露本協(xié)議的存在及其任何內(nèi)容，以及與證券發(fā)行有關(guān)的信息。5.2例外保密義務(wù)不適用于以下情況：（1）根據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)管要求必須披露的信息；（2）雙方各自的律師、會計師、顧問等為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議目的所必需的第三方；（3）在公開市場上已獲得的信息。第六章：違約責(zé)任6.1違約行為如任何一方違反本協(xié)議的任何條款，視為違約。違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的全部責(zé)任及賠償損失。6.2發(fā)生違約的情形以下行為視為違約：（1）發(fā)行方未按約定時間、數(shù)量及質(zhì)量交付證券；（2）承銷方未按約定時間支付承銷款項；（3）雙方違反保密義務(wù)，泄露本協(xié)議內(nèi)容或與證券發(fā)行有關(guān)的信息；（4）雙方未履行本協(xié)議項下的其他義務(wù)。6.3違約賠償違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為本次證券發(fā)行總金額的__________%（在此留出空白填寫具體百分比）。同時守約方有權(quán)要求違約方賠償因違約所造成的直接損失。第七章：爭議解決7.1和解雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議或糾紛。7.2仲裁如協(xié)商不成，任何一方均可將爭議提交至__________（在此留出空白填寫具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱）進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方具有法律約束力。7.3法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第八章：稅務(wù)處理8.1稅費(fèi)承擔(dān)雙方應(yīng)按照中華人民共和國稅法及相關(guān)規(guī)定各自承擔(dān)因本協(xié)議所涉及的稅費(fèi)。8.2稅收優(yōu)惠如雙方在稅收方面享有優(yōu)惠政策，應(yīng)互相協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，確保合法合規(guī)享受稅收優(yōu)惠。8.3稅收信息的提供雙方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┡c稅收有關(guān)的必要信息，以便對方完成稅務(wù)申報及繳納。第九章：通知與送達(dá)9.1通知本協(xié)議項下的任何通知、要求或通信，應(yīng)以書面形式送達(dá)對方。9.2送達(dá)地址甲方的送達(dá)地址為：__________（在此留出空白填寫具體地址）。乙方的送達(dá)地址為：__________（在此留出空白填寫具體地址）。9.3送達(dá)方式通知可以郵寄、快遞或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)。送達(dá)日期以郵寄、快遞或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)的日期為準(zhǔn)。第十章：其他條款10.1完整協(xié)議本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于證券承銷的全部協(xié)議，取代了雙方之前關(guān)于該事項的所有討論、談判和協(xié)議。10.2可分割性本協(xié)議的任何條款無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的有效性和可執(zhí)行性。10.3修改與補(bǔ)充本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.4權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。10.5終止在以下情況下，本協(xié)議自動終止：（1）雙方履行完畢本協(xié)議項下的所有義務(wù)；（2）雙方達(dá)成書面一致意見，同意終止本協(xié)議；（3）根據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)管要求，本協(xié)議必須終止。第十一章：不可抗力11.1不可抗力事件若由于不可抗力事件導(dǎo)致任何一方無法履行或部分履行本協(xié)議的義務(wù)，受影響的一方應(yīng)在盡可能短的時間內(nèi)通知對方，并提供有關(guān)不可抗力事件及其影響的適當(dāng)證明。11.2不可抗力的影響發(fā)生不可抗力事件時，受影響的一方應(yīng)盡合理努力減輕不可抗力事件的影響，并在不可抗力事件結(jié)束后盡快恢復(fù)履行受影響的義務(wù)。11.3解除合同若不可抗力事件持續(xù)影響本協(xié)議的履行超過__________個月（在此留出空白填寫具體時間），雙方均有權(quán)書面通知對方解除本協(xié)議。第十二章：適用法律與爭議解決12.1適用法律本協(xié)議的成立、效力、解釋、履行和爭議解決，均適用中華人民共和國法律。12.2爭議解決方式雙方因本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可將爭議提交至__________（在此留出空白填寫具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱）進(jìn)行仲裁。第十三章：合同的生效與終止13.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2終止條件除本協(xié)議另有規(guī)定外，以下情況下，本協(xié)議可被終止：（1）雙方履行完畢本協(xié)議項下的所有義務(wù)；（2）雙方達(dá)成書面一致意見，同意終止本協(xié)議；（3）根據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)管要求，本協(xié)議必須終止。第十四章：合同修改與補(bǔ)充14.1修改與補(bǔ)充本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字蓋章后生效。14.2通知與送達(dá)任何修改和補(bǔ)充的通知，應(yīng)按照本協(xié)議第九章的規(guī)定進(jìn)行送達(dá)。第十五章：簽字部分15.1簽字甲方（發(fā)行方）：名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：__________________聯(lián)系方式：________________簽字：____________________蓋章：___________________