C多套答案證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

第一套一、單項(xiàng)選擇題1.修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則明確證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的比例可至（）。A.30%B.20%C.10%D.40%2.修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則放寬了對(duì)限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的有關(guān)監(jiān)管安排，限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃募集金額應(yīng)不低于（）。A.4000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.2000萬(wàn)元二、多項(xiàng)選擇題3.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條的有關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額B.證券公司不應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額C.證券公司可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類D.證券公司不可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類4.2013年6月1日，《基金法》正式實(shí)施后私募方面的業(yè)務(wù)發(fā)展變化，下列說(shuō)法正確的有（）。A.證券公司將不能再通過(guò)事后向證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的方式，發(fā)起設(shè)立新的大集合產(chǎn)品B.根據(jù)《基金法》對(duì)非公開(kāi)募集基金的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整私募產(chǎn)品的監(jiān)管規(guī)則C.符合條件的證券公司可以按照《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，申請(qǐng)基金管理業(yè)務(wù)資格。取得資格后，可以依法開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)D.鼓勵(lì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新，大力發(fā)展專項(xiàng)和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，將專項(xiàng)打造成類信托的平臺(tái)5.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以分為（）等。A.限定性集合計(jì)劃B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)6.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則的修訂原則包括（）。A.保持《辦法》總體框架不變B.貫徹從簡(jiǎn)原則C.體現(xiàn)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”政策取向D.放寬業(yè)務(wù)限制，推動(dòng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展7.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則修訂的主要內(nèi)容包括（）。A.允許集合資產(chǎn)管理計(jì)劃分級(jí)和有條件轉(zhuǎn)讓B.集合計(jì)劃存續(xù)期，允許證券公司在遵守合同約定、有效防范利益沖突等條件下參與或退出集合計(jì)劃C.提高證券公司自有資金集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.取消集合資產(chǎn)管理計(jì)劃事前準(zhǔn)入審批，改為事后備案三、判斷題8.根據(jù)修訂后的證券公司資產(chǎn)管理“一法兩則”的相關(guān)要求，集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。（）正確錯(cuò)誤9.修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》加強(qiáng)了對(duì)投資主辦人的監(jiān)管，要求同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的歐投資主辦人。（）正確錯(cuò)誤10.證券公司應(yīng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)。（）正確錯(cuò)誤第二套第三套一、單項(xiàng)選擇題1.修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則放寬了對(duì)限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的有關(guān)監(jiān)管安排，限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃募集金額應(yīng)不低于（）。A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.4000萬(wàn)元D.2000萬(wàn)元2.修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則明確證券公司自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的比例可至（）。A.20%B.30%C.40%D.10%二、多項(xiàng)選擇題3.證券公司資產(chǎn)管理“一法兩則”修訂過(guò)程中體現(xiàn)“強(qiáng)化監(jiān)管，確保業(yè)務(wù)規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)可控”的主要內(nèi)容有（）。A.提高資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)透明度，方便社會(huì)監(jiān)督B.加強(qiáng)對(duì)集合計(jì)劃適當(dāng)銷售的監(jiān)管C.加強(qiáng)集合計(jì)劃取消審批的后續(xù)監(jiān)管D.充實(shí)公平交易、利益沖突管理的監(jiān)管要求4.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以分為（）等。A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.限定性集合計(jì)劃D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條的有關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）。A.證券公司不應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額B.證券公司可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額D.證券公司不可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類6.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則的修訂原則包括（）。A.貫徹從簡(jiǎn)原則B.保持《辦法》總體框架不變C.體現(xiàn)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”政策取向D.放寬業(yè)務(wù)限制，推動(dòng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展7.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則修訂的主要內(nèi)容包括（）。A.允許集合資產(chǎn)管理計(jì)劃分級(jí)和有條件轉(zhuǎn)讓B.集合計(jì)劃存續(xù)期，允許證券公司在遵守合同約定、有效防范利益沖突等條件下參與或退出集合計(jì)劃C.取消集合資產(chǎn)管理計(jì)劃事前準(zhǔn)入審批，改為事后備案D.提高證券公司自有資金集合資產(chǎn)管理計(jì)劃三、判斷題8.根據(jù)修訂后的證券公司資產(chǎn)管理“一法兩則”的相關(guān)要求，集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。（）正確錯(cuò)誤9.按照修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則的相關(guān)要求，同一客戶可以委托