內(nèi)部治理機(jī)制對(duì)農(nóng)民合作社盤活資源績(jī)效的影響

內(nèi)部治理機(jī)制對(duì)農(nóng)民合作社盤活資源績(jī)效的影響

一引言“十三五”時(shí)期易地扶貧搬遷1000萬人的行動(dòng)計(jì)劃，必然會(huì)使扶貧搬遷地區(qū)在短期內(nèi)形成大量的“空殼村”。如何有效利用遷出村的土地資源以及由當(dāng)?shù)鼐用窈驼L(zhǎng)期投資形成的水、電、路、房等資源，成為在扶貧的同時(shí)提升社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)效率的一個(gè)緊迫問題。作為全國扶貧開發(fā)工作重點(diǎn)縣，山西省左權(quán)縣于2001年開始以易地扶貧搬遷作為扶貧工作的重點(diǎn)，并逐步探索形成了以農(nóng)民合作社為主體盤活遷出村閑置資源的模式。已有對(duì)易地扶貧搬遷的研究主要著眼于易地扶貧搬遷的政策變遷（王宏新等，2017）、執(zhí)行偏差（何得桂、黨國英，2015；王曉毅，2016；李博、左停，2016）、移民安置及移民生計(jì)（楊小柳，2012；汪磊、汪霞，2016）、遷入地經(jīng)濟(jì)發(fā)展（葉青、蘇海，2016）和文化建設(shè)（周恩宇、卯丹，2017）等方面，而對(duì)遷出村資源的盤活利用模式關(guān)注不足。當(dāng)前對(duì)農(nóng)民合作社功能的研究主要集中在農(nóng)民合作社為農(nóng)民提供社會(huì)化服務(wù)（黃祖輝、高鈺玲，2012；王圖展，2017）、促進(jìn)農(nóng)民增收（劉宇翔，2016；朋文歡、黃祖輝，2017）以及鄉(xiāng)村治理（張益豐等，2016；許錦英，2016）等方面，并未關(guān)注農(nóng)民合作社在易地扶貧搬遷中的功能。山西省左權(quán)縣的實(shí)踐表明，在一定的外部環(huán)境支持和內(nèi)部治理機(jī)制下，農(nóng)民合作社能夠有效盤活易地扶貧搬遷村的荒山、耕地、水、電、路、房等資源，既解決了搬遷貧困人口的生計(jì)問題，又發(fā)展了地方經(jīng)濟(jì)。這一實(shí)踐為研究易地扶貧搬遷中遷出村資源的盤活利用模式和農(nóng)民合作社在盤活利用遷出村資源中的功能提供了很好的樣本。本文以山西省左權(quán)縣農(nóng)民合作社盤活遷出村資源功能為研究對(duì)象，旨在回答在外部環(huán)境相似的條件下，農(nóng)民合作社的內(nèi)部治理機(jī)制如何影響農(nóng)民合作社盤活資源績(jī)效，有效治理機(jī)制的形成又受哪些因素影響。為此，本文做了以下工作：（1）從盈利能力和穩(wěn)定能力兩個(gè)角度反映農(nóng)民合作社盤活資源能力，構(gòu)建了決策機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、約束機(jī)制三大治理機(jī)制影響農(nóng)民合作社的分析框架；（2）以山西省左權(quán)縣三個(gè)不同領(lǐng)辦主體的合作社為樣本進(jìn)行比較案例分析，分析了治理機(jī)制影響農(nóng)民合作社盤活遷出村資源績(jī)效的機(jī)理；（3）以社會(huì)資本為視角分析了三個(gè)合作社不同治理機(jī)制和盤活資源績(jī)效形成的深層原因。本文主要結(jié)論為：由村干部領(lǐng)辦，以兩委骨干為理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員，吸納全體村民入社的村集體經(jīng)濟(jì)組織型的農(nóng)民合作社能夠在盤活遷出村資源中發(fā)揮重要作用。二分析框架（一）農(nóng)民合作社盤活資源績(jī)效及其決定已有農(nóng)民合作社績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系大都以對(duì)農(nóng)民合作社的基本功能評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，以對(duì)農(nóng)民合作社的盈利能力、發(fā)展能力和服務(wù)社員能力評(píng)價(jià)為核心，有些研究還考慮到了農(nóng)民合作社的社會(huì)效益和生態(tài)效益（徐旭初、吳斌，2010；趙佳榮，2010）。本文關(guān)注農(nóng)民合作社在盤活易地移民搬遷地區(qū)遷出村資源的績(jī)效，因而選擇對(duì)盤活資源績(jī)效有直接影響的盈利能力作為主要績(jī)效指標(biāo)。在盈利能力中，經(jīng)營項(xiàng)目的選擇直接影響合作社的產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模和資源需求；而資源整合利用能力直接決定合作社的經(jīng)營規(guī)模和整合利用要素的效率。因此，本文以經(jīng)營項(xiàng)目選擇和資源整合利用能力反映農(nóng)民合作社的盈利能力。穩(wěn)定經(jīng)營是農(nóng)民合作社持續(xù)盈利和實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)功能的前提。失當(dāng)?shù)膽?zhàn)略制定、投資決策可能使合作社陷入產(chǎn)品銷售問題、要素供給問題、生產(chǎn)技術(shù)問題、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題、財(cái)務(wù)問題等困境，影響合作社的持續(xù)經(jīng)營；而能夠抵制內(nèi)部分裂的農(nóng)民合作社可以防止關(guān)鍵資源流出合作社而避免合作社經(jīng)營失敗，確保在遇到經(jīng)營困境時(shí)能夠持續(xù)經(jīng)營。因此，本文以農(nóng)民合作社抵制決策失當(dāng)能力和抵制內(nèi)部分裂能力衡量其穩(wěn)定能力。需要指出的是，農(nóng)民合作社的盈利能力和穩(wěn)定能力是相互影響的，盈利能力強(qiáng)的合作社對(duì)社員有更強(qiáng)的吸引力，通常也更加穩(wěn)定；而內(nèi)部更穩(wěn)定的合作社往往有較強(qiáng)的抵制外部沖擊的能力，使合作社在困境下能持續(xù)經(jīng)營直至實(shí)現(xiàn)盈利。本文通過構(gòu)建治理機(jī)制影響合作社盤活資源績(jī)效的分析框架（見圖1）進(jìn)行比較案例分析，深入探究農(nóng)民合作社的內(nèi)部治理機(jī)制中哪些因素對(duì)農(nóng)民合作社盤活資源績(jī)效具有關(guān)鍵影響，而內(nèi)部治理機(jī)制的形成又如何受合作社社會(huì)資本的影響。圖1治理機(jī)制影響合作社盤活資源績(jī)效的分析框架（二）內(nèi)部治理機(jī)制對(duì)農(nóng)民合作社盤活資源績(jī)效的影響決策機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制是公司治理的三大機(jī)制，是決定企業(yè)經(jīng)營效率的根本因素（程新生，2004）。本文將監(jiān)督機(jī)制擴(kuò)展為約束機(jī)制，原因在于在農(nóng)民合作社中，監(jiān)督機(jī)制只是約束成員行為的一個(gè)方面，各類具有強(qiáng)制力的契約同樣發(fā)揮著約束成員行為的作用。決策機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制是決定農(nóng)民合作社經(jīng)營效率的內(nèi)因，從根本上影響農(nóng)民合作社盤活資源績(jī)效。1.決策機(jī)制組織管理理論中，決策權(quán)的分配和決策程序的安排是決策機(jī)制的核心。在農(nóng)民合作社中，決策權(quán)在理事長(zhǎng)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、社員大會(huì)等主體之間如何分配、決策程序的制定是否科學(xué)、實(shí)施是否到位決定了合作社的決策水平如何。決策機(jī)制健全的農(nóng)民合作社能夠?qū)Q策團(tuán)隊(duì)界定在合理范圍，并最大限度地利用團(tuán)隊(duì)成員的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，形成適應(yīng)合作社內(nèi)外環(huán)境、提高經(jīng)營效率的決策，降低合作社在經(jīng)營領(lǐng)域確定、戰(zhàn)略制定和項(xiàng)目選擇等關(guān)系其生存發(fā)展的環(huán)節(jié)出現(xiàn)重大問題的風(fēng)險(xiǎn)。2.激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制奧爾森（1995）認(rèn)為，一個(gè)集團(tuán)使它的成員按集團(tuán)利益行事須滿足兩個(gè)條件之一：或者集團(tuán)中的成員很少（小集團(tuán)），或者給予成員一定的激勵(lì)或約束。在農(nóng)民合作社中，有效的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制是激發(fā)成員合作積極性、動(dòng)員合作社內(nèi)部資源、規(guī)范成員行為、提高經(jīng)營效率的重要保證。激勵(lì)機(jī)制主要是指通過完善盈余分配方式激勵(lì)合作社中各類要素所有者對(duì)要素的投入，促進(jìn)合作社經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)張和績(jī)效的提升（周振、孔祥智，2015）。約束機(jī)制可以分為借助監(jiān)督機(jī)制發(fā)揮作用的約束和通過合同的簽訂和實(shí)施自發(fā)實(shí)現(xiàn)的約束，監(jiān)督機(jī)制有助于合作社進(jìn)行適當(dāng)決策，合同的簽訂能夠約束關(guān)鍵資源不退出合作社，二者均有助于維持合作社的穩(wěn)定經(jīng)營。三案例描述（一）左權(quán)縣農(nóng)民合作社盤活遷出村資源概況和案例選擇左權(quán)縣位于山西省晉中市東南部，是全國扶貧開發(fā)工作重點(diǎn)縣。截至2015年底，全縣仍有129個(gè)貧困村、2.06萬貧困戶、5.36萬貧困人口，占全縣農(nóng)業(yè)人口的39%。左權(quán)縣地形以山地為主，耕地面積占縣域面積的不足8%。由于山大溝深、石多土少，大量貧困人口散布在生存條件惡劣的山區(qū)。截至2000年底，全縣還保留379個(gè)行政村，平均每村人口不到200人，其中100人以下的村子就有200多個(gè)。分散的人口是制約左權(quán)縣扶貧工作的主要瓶頸。2001年，為了做好山區(qū)貧困人口的扶貧工作，全縣以縣城為龍頭，同時(shí)確定基礎(chǔ)好、潛力大、位置優(yōu)、人口相對(duì)集中的34個(gè)行政村為中心村，通過有計(jì)劃、有步驟地搬遷移民，引導(dǎo)偏遠(yuǎn)山區(qū)群眾逐步進(jìn)入縣城和中心村。從2001年到2016年8月，全縣累計(jì)移民4萬人。隨著移民搬遷進(jìn)程不斷加快，一些“空殼村”隨之出現(xiàn)，移民搬遷村原有耕地被撂荒、宅基地被廢棄，幾十年來積累的水、電、路、房屋等資源被閑置。為了盤活利用遷出村閑置資源，2006年以來左權(quán)縣出臺(tái)多項(xiàng)政策鼓勵(lì)原村村民組建農(nóng)民合作社，遵循合作開發(fā)、共同受益的原則，重點(diǎn)發(fā)展核桃種植加工、雜糧種植加工和鄉(xiāng)村旅游三大產(chǎn)業(yè)。截至2016年8月，全縣已在遷出村發(fā)展各類農(nóng)民合作社157個(gè)。扶貧搬遷地區(qū)農(nóng)民合作社的大量出現(xiàn)體現(xiàn)了盤活遷出村閑置資源、提高資源利用效率的現(xiàn)實(shí)需要，也為發(fā)展當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)、提高扶貧效果提供了出路。本文選取石匣鄉(xiāng)白堠村白堠莊園農(nóng)民專業(yè)合作社（簡(jiǎn)稱“白堠合作社”）、龍泉鄉(xiāng)連壁村龍?chǎng)畏N植農(nóng)民專業(yè)合作社（簡(jiǎn)稱“龍?chǎng)魏献魃纭保┖颓廴?zhèn)下莊村日月星生態(tài)莊園農(nóng)民專業(yè)合作社（簡(jiǎn)稱“日月星合作社”）為研究對(duì)象，比較同一地域、相同時(shí)期、相似的外部環(huán)境下，不同的內(nèi)部治理機(jī)制如何影響農(nóng)民合作社盤活資源績(jī)效以及治理機(jī)制形成背后的社會(huì)資本因素。（二）農(nóng)民合作社盤活遷出村資源的案例描述1.白堠合作社石匣鄉(xiāng)白堠村是一個(gè)以山地為主的遷出村。全村現(xiàn)有農(nóng)戶60戶，人口285人，由于年輕人基本外出打工，村中人口以老人為主。本村自然環(huán)境優(yōu)美，溫度、光照、土壤適宜谷物、豆類等作物生長(zhǎng)。本村村民張家聲早年創(chuàng)辦企業(yè)，主營鐵路產(chǎn)品。2008年，張家聲響應(yīng)政府號(hào)召，租賃村集體的12000畝荒山和90畝荒地，并吸納本村的60個(gè)農(nóng)戶成立了白堠合作社。合作社最初依托當(dāng)?shù)厣搅仲Y源以鄉(xiāng)村體驗(yàn)旅游為發(fā)展方向，累計(jì)投資約1000萬元，在其租賃的荒山荒地上建成綜合接待樓2000平方米、別墅6座以及相應(yīng)配套設(shè)施，同時(shí)種植各類林木、果蔬，養(yǎng)殖山豬、土雞、魚類為鄉(xiāng)村旅游提供支撐。由于經(jīng)營鄉(xiāng)村旅游業(yè)連年虧損，投資收回?zé)o望，2015年起，合作社將發(fā)展重心轉(zhuǎn)向即食小米粥加工業(yè)，一次性投資2600萬元用于產(chǎn)品開發(fā)和設(shè)施建設(shè)。合作社與中國農(nóng)業(yè)大學(xué)簽訂即食小米粥合作協(xié)議，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)提供專利技術(shù)和設(shè)備，解決了生產(chǎn)技術(shù)問題，合作社開始了即食小米粥加工項(xiàng)目。為了保障原料來源，合作社又吸納了40個(gè)周邊村莊農(nóng)戶為成員。在與成員的利益聯(lián)結(jié)上，不管是本村社員還是外村社員，合作社均未吸納入股，而是采取類似“公司+農(nóng)戶”的模式：第一步，合作社與社員簽訂合同，合同載明農(nóng)戶的種植面積以及交付谷子的最低數(shù)量，社員從莊園領(lǐng)取種子、肥料等投入品；第二步，社員種植，承擔(dān)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；第三步，社員把生產(chǎn)的谷子賣給莊園，莊園按高于市價(jià)20%的價(jià)格收購，并扣除之前墊支的投入品費(fèi)用，如果社員交付的谷子數(shù)量沒有達(dá)到合同最低要求，將承擔(dān)一定的賠償。合同每年一簽，社員退出自由。在銷售模式上，莊園以代理商模式為主。2.龍?chǎng)魏献魃琮場(chǎng)魏献魃缬升埲l(xiāng)連璧村村民張國忠和其他4位種植大戶共同發(fā)起成立。合作社成立于2008年，最初注冊(cè)資金85萬元，2012年變更登記，注冊(cè)資金改為500萬元，共有社員68戶。合作社共有耕地面積2700畝，其中2000畝為理事長(zhǎng)張國忠承包或租賃，700畝為其余67戶社員的入股土地，每畝抵1000元股金。2008～2012年，合作社以小米種植和加工為主營業(yè)務(wù)；2012年以來，在原有業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上逐步兼營農(nóng)機(jī)服務(wù)和生物有機(jī)肥生產(chǎn)銷售，形成目前以小米種植加工為核心、多元發(fā)展的格局。合作社設(shè)有社員大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)。合作社逐步建立并完善了人力、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、銷售等各項(xiàng)經(jīng)營管理制度，保障了合作社的正常運(yùn)行。合作社特別建立了嚴(yán)格的產(chǎn)品追溯系統(tǒng)。從2010年至今連續(xù)6年通過有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證，注冊(cè)有“隆興”“遼州黃”品牌，2014年被農(nóng)業(yè)部評(píng)為“國家級(jí)農(nóng)民專業(yè)合作社示范社”，2015年被環(huán)保部評(píng)為“全國有機(jī)雜糧生產(chǎn)基地”。合作社與社員建立了密切的聯(lián)結(jié)機(jī)制，為社員統(tǒng)一提供種子、肥料、技術(shù)，社員將產(chǎn)品交售合作社。合作社還承擔(dān)新品種和新技術(shù)的引進(jìn)和推廣、社員培訓(xùn)、產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的制定和監(jiān)督實(shí)施、農(nóng)產(chǎn)品加工和銷售、品牌建設(shè)和推廣等職能。合作社利潤在提取公積金和公益金后采取按股金分紅和按交易額分紅相結(jié)合的方式在社員中分配。2015年，合作社銷售收入435.2萬元，利潤8.6萬元，平均每戶得到分紅8000元。3.日月星合作社芹泉鎮(zhèn)下莊村營圪道自然村位于山西省東部太行山區(qū)，水源豐富、環(huán)境優(yōu)美。該村在2006年之前有村民26戶，共計(jì)121人，耕地面積260畝。由于長(zhǎng)期以來交通及通信不便，當(dāng)?shù)卣畬⒃撟匀淮宕迕駥?shí)行移民搬遷至芹泉鎮(zhèn)下莊村，致使大部分耕地撂荒。2006年，時(shí)任村支書兼村長(zhǎng)的陳拉成等6人集資30多萬元，吸納全村26戶農(nóng)戶以資金、耕地、宅基地折股入社，并使用營圪道自然村3700畝集體荒山荒地，成立了日月星合作社。相應(yīng)地，合作社在股權(quán)上設(shè)置了資金股、土地股和集體股三種，農(nóng)戶入股土地每畝折1000元股金，集體荒山荒地每畝折100元股金。日月星合作社的發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一階段，發(fā)展以核桃林為主的經(jīng)濟(jì)林種植和豬、雞散養(yǎng)為主的種養(yǎng)殖業(yè)。該村地理位置、氣候條件非常適宜核桃林生長(zhǎng)，種養(yǎng)殖業(yè)發(fā)展順利，目前已建成1700畝核桃林和20萬平方米散養(yǎng)基地。核桃林年收入可達(dá)50萬元。第二階段，2010年開始，合作社圍繞“發(fā)展觀光旅游業(yè)，壯大養(yǎng)殖業(yè)，做強(qiáng)林果業(yè)”的發(fā)展思路，依托當(dāng)?shù)貎?yōu)美的自然環(huán)境積極發(fā)展鄉(xiāng)村生態(tài)旅游業(yè)。陳拉成借助其子在晉中市國營酒店擔(dān)任經(jīng)理的便利，使合作社逐步形成以優(yōu)質(zhì)餐飲為特色的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并以此打開全縣市場(chǎng)，年接待量超過10萬人次，年?duì)I業(yè)收入200萬元。第三階段，發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)。莊園規(guī)劃建設(shè)農(nóng)產(chǎn)品加工廠，占地3000平方米，主要加工核桃和肉制品。合作社盈余分配采取按股分配方式，土地股的分配采用“保底租金+二次分紅”方式，保底租金每畝每年500元，合作社還為社員提供了20個(gè)固定工作崗位，每年固定工資3萬元。四案例分析（一）相似的外部環(huán)境1.資源環(huán)境遷出村的資源稟賦是影響農(nóng)民合作社經(jīng)營領(lǐng)域和經(jīng)營規(guī)模的重要因素，農(nóng)民合作社只有選擇與當(dāng)?shù)刭Y源種類契合的經(jīng)營領(lǐng)域以及與資源數(shù)量匹配的經(jīng)營規(guī)模，才能更有效地利用當(dāng)?shù)刭Y源，發(fā)揮其盤活資源能力。本文所選的三個(gè)農(nóng)民合作社資源環(huán)境相近，都具有易地扶貧搬遷后閑置的荒山、耕地、水、電、路、房等資源，以及當(dāng)?shù)剡m宜核桃、雜糧種植的自然條件。2.市場(chǎng)環(huán)境易地扶貧搬遷以來，左權(quán)縣依托遷出村資源重點(diǎn)發(fā)展了核桃種植加工、雜糧種植加工和鄉(xiāng)村旅游業(yè)三大產(chǎn)業(yè)。其中，鄉(xiāng)村旅游業(yè)經(jīng)營者眾多，幾乎每家合作社都試圖依托當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件發(fā)展鄉(xiāng)村旅游，近似競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重。與發(fā)展旅游業(yè)相配套的交通路線、通信設(shè)施尚未建成，游客主要來自本縣及臨近縣，市場(chǎng)規(guī)模較小。核桃種植和雜糧種植很普遍，但核桃加工和雜糧加工企業(yè)數(shù)量較少，加工產(chǎn)品相近，類似寡頭市場(chǎng)，且產(chǎn)品遠(yuǎn)銷省內(nèi)外、市場(chǎng)規(guī)模較大。3.政策環(huán)境易地扶貧搬遷后，左權(quán)縣政府提出以農(nóng)民合作社為主體發(fā)展三大產(chǎn)業(yè)盤活遷出村資源的戰(zhàn)略并出臺(tái)了相應(yīng)的扶持政策。投入專項(xiàng)扶持資金主要用于苗木、肥料等生產(chǎn)要素補(bǔ)貼；設(shè)立了“土地銀行”，主要承擔(dān)信息存儲(chǔ)、規(guī)范流轉(zhuǎn)、地權(quán)抵押貸款等功能；縣林業(yè)局常年從科研院所聘請(qǐng)專家為農(nóng)戶提供技術(shù)咨詢服務(wù)；政府還出面為合作社和保險(xiǎn)公司搭橋，為合作社提供核桃種植保險(xiǎn)，并提供部分補(bǔ)貼。三個(gè)農(nóng)民合作社有基本相似的外部環(huán)境，但盤活資源績(jī)效卻有顯著差異?？傮w來看，白堠合作社盤活資源績(jī)效較差，連年虧損，盈利無望。龍?chǎng)魏献魃绾腿赵滦呛献魃绫P活資源績(jī)效較好，穩(wěn)步盈利并能將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以承受的范圍。為什么在相似的外部環(huán)境下農(nóng)民合作社盤活資源績(jī)效呈現(xiàn)顯著差異？下文具體分析不同決策機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制對(duì)合作社盤活資源績(jī)效的影響（見表1）。表1三個(gè)農(nóng)民合作社盤活資源績(jī)效比較白堠合作社龍?chǎng)魏献魃缛赵滦呛献魃绯闪r(shí)間2008年2008年2006年領(lǐng)辦人企業(yè)家種植大戶村干部盈利能力經(jīng)營項(xiàng)目選擇鄉(xiāng)村旅游（2008～2014年）；發(fā)展小米種植、加工（2015年至今）小米種植、加工（2008～2012年）；小米種植、加工為主，兼營農(nóng)機(jī)服務(wù)、生物有機(jī)肥生產(chǎn)銷售（2012年至今）經(jīng)濟(jì)林種植及豬、雞養(yǎng)殖（2006～2010年）；鄉(xiāng)村生態(tài)旅游為主（2010～2016年）；開展農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)（2016年至今）資源整合利用較差較好較好穩(wěn)定能力抵制失當(dāng)決策不能有效抵制失當(dāng)決策能夠有效抵制失當(dāng)決策能夠有效抵制失當(dāng)決策抑制內(nèi)部分裂不能有效抑制內(nèi)部分裂不能有效抑制內(nèi)部分裂能夠有效抑制內(nèi)部分裂內(nèi)部治理決策機(jī)制領(lǐng)辦企業(yè)家獨(dú)占決策權(quán)重大事項(xiàng)由理事會(huì)商議并召開社員大會(huì)表決重大事件由理事會(huì)商議并召開村民大會(huì)投票表決激勵(lì)機(jī)制價(jià)格激勵(lì)“按交易額分紅+按股金分紅”按股分紅；土地股實(shí)行“保底租金+二次分紅”約束機(jī)制僅通過一年一簽的購銷合同約束社員；缺乏社員對(duì)理事長(zhǎng)的監(jiān)督與社員簽訂入股合同，退股自由；監(jiān)事會(huì)能夠?qū)嵤┯行ПO(jiān)督與社員簽訂入股合同，土地股不能退出；監(jiān)事會(huì)能夠?qū)嵤┯行ПO(jiān)督表1三個(gè)農(nóng)民合作社盤活資源績(jī)效比較（二）合作社盤活資源績(jī)效差異的解釋：決策機(jī)制的作用1.合作社決策機(jī)制的差異白堠合作社由民營企業(yè)家牽頭成立，投資完全出自自有企業(yè)，合作社決策權(quán)實(shí)際歸理事長(zhǎng)一人所有，合作社重大決策由理事長(zhǎng)與其原企業(yè)的主要管理者商議并由理事長(zhǎng)最終決定，是一種獨(dú)裁的決策機(jī)制。決策者對(duì)某一行業(yè)有充分了解和經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)的情況下可能在短時(shí)間內(nèi)做出有效決策。但其缺點(diǎn)是在決策者知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)不足的情況下往往做出錯(cuò)誤決策，且糾錯(cuò)能力較差，錯(cuò)誤決策得不到外界力量的及時(shí)糾正。龍?chǎng)魏献魃绾腿赵滦呛献魃绲臎Q策機(jī)制是一種團(tuán)隊(duì)決策機(jī)制，前者的決策團(tuán)隊(duì)由種植大戶構(gòu)成，他們對(duì)市場(chǎng)非常敏感并積累了豐富的行業(yè)知識(shí)，更能通過討論得出正確的決策；后者的決策團(tuán)隊(duì)由村兩委骨干構(gòu)成，他們有促進(jìn)村莊發(fā)展的動(dòng)機(jī)和集體決策的經(jīng)驗(yàn)，更可能做出有利于村莊長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的決策。兩個(gè)合作社中，確定經(jīng)營范圍、追加投資等重大事項(xiàng)必須由社員大會(huì)通過才能生效，這既能迫使理事會(huì)提高決策質(zhì)量，使決策經(jīng)得起推敲，又能避免理事會(huì)成員竄謀，制定出有損合作社整體利益的決策。2.決策機(jī)制對(duì)經(jīng)營項(xiàng)目選擇及資源整合利用能力的影響決策機(jī)制的不同造成合作社在經(jīng)營領(lǐng)域決策、投資決策中表現(xiàn)出不同的效率，并直接影響合作社整合利用資源的能力。白堠合作社在鄉(xiāng)村旅游業(yè)市場(chǎng)規(guī)模有限、同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重的情況下貿(mào)然投入大筆資金建設(shè)接待設(shè)施，形成強(qiáng)大的接待能力。在吸引游客方面始終未能形成獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，這導(dǎo)致其接待能力閑置，連年虧損。龍?chǎng)魏献魃缡冀K以小米種植加工為主營業(yè)務(wù)，在資金不足的情況下從小做起，重視內(nèi)部流程建設(shè)和品牌建設(shè)，贏得穩(wěn)定的市場(chǎng)，資金得到不斷積累。具備資金實(shí)力后又?jǐn)U大業(yè)務(wù)，主要是農(nóng)機(jī)服務(wù)、生物有機(jī)肥生產(chǎn)銷售等能夠直接服務(wù)于小米種植的項(xiàng)目。日月星合作社采取滾動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，成立之初主要依托本村大面積的荒山種植經(jīng)濟(jì)林和豬、雞散養(yǎng)，林區(qū)充足的水源和無污染的環(huán)境適宜養(yǎng)殖，養(yǎng)殖業(yè)產(chǎn)生的大量糞便可以作為有機(jī)肥料用于種植，形成循環(huán)農(nóng)業(yè)格局。在核桃種植和豬、雞養(yǎng)殖盈利后，合作社再用盈余資金投資鄉(xiāng)村旅游業(yè)，并積極尋求市場(chǎng)突破口，形成了以餐飲為特色的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為了突破鄉(xiāng)村旅游業(yè)市場(chǎng)輻射半徑小的問題，合作社計(jì)劃發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)，謀求新的盈利空間。合作社在發(fā)展中主要用上一步的資金積累支持下一步的投資，是一種低風(fēng)險(xiǎn)的滾動(dòng)發(fā)展模式。3.決策機(jī)制與抵制失當(dāng)決策決策機(jī)制還決定了合作社對(duì)失當(dāng)決策的抵制能力。白堠合作社在獨(dú)裁式的決策機(jī)制下，對(duì)失當(dāng)決策抵制能力很弱，嚴(yán)重影響合作社的穩(wěn)定經(jīng)營。合作社經(jīng)營七年后才于2015年將發(fā)展重心轉(zhuǎn)為小米種植、加工。但是此時(shí)縣內(nèi)已經(jīng)發(fā)展起數(shù)家雜糧加工企業(yè)，雜糧產(chǎn)業(yè)的盈利能力已經(jīng)受到削弱，且市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大。在這種情況下，合作社又一次性投入大量資金用于產(chǎn)品開發(fā)和設(shè)施建設(shè)，而對(duì)市場(chǎng)反應(yīng)和原料來源重視不足，面臨較大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。（三）合作社盤活資源績(jī)效差異的解釋：激勵(lì)機(jī)制的作用1.合作社激勵(lì)機(jī)制的差異白堠合作社經(jīng)營鄉(xiāng)村旅游過程中，雖然全村農(nóng)戶均加入合作社，但合作社吸收他們主要是為了通過成立合作社獲得更多政府支持以及降低租賃當(dāng)?shù)鼗纳交牡氐淖枇?。社員并未有任何形式的實(shí)際參與，理事長(zhǎng)個(gè)人完全獲得利潤并承擔(dān)虧損。轉(zhuǎn)型發(fā)展小米加工后，合作社與社員只是簡(jiǎn)單的原料供求關(guān)系，通過單一的價(jià)格激勵(lì)保證社員保質(zhì)保量為其提供原材料。龍?chǎng)魏献魃绯闪⒑笸ㄟ^吸收社員以資金、土地入股，與社員建立了緊密的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制。在此基礎(chǔ)上形成了“按交易額分紅+按股金分紅”的激勵(lì)機(jī)制。合作社以高于市場(chǎng)價(jià)5%的收購價(jià)激勵(lì)社員與合作社交易，年底盈余在提取公積金、公益金后，2/3按交易額分紅、1/3按股金分紅。日月星合作社從建立之日起就通過吸收社員以資金、耕地、宅基地入股，并形成了按股分紅的激勵(lì)機(jī)制，其中社員土地股采取“保底租金+二次分紅”的方式，即不論合作社經(jīng)營狀況如何，都須每年支付社員每畝500元保底租金，再根據(jù)提取公積金、公益金后的盈余狀況發(fā)放二次紅利。2.激勵(lì)機(jī)制與合作社整合利用資源能力激勵(lì)機(jī)制的不同主要導(dǎo)致合作社內(nèi)部不同要素的所有者提供要素的積極性不同，進(jìn)而導(dǎo)致合作社整合利用資源能力的不同。作為一家工商資本領(lǐng)辦型合作社，白堠合作社的最大優(yōu)勢(shì)是資金充裕。前期發(fā)展鄉(xiāng)村旅游時(shí)，合作社投入大量資金建設(shè)相關(guān)設(shè)施。但面臨較小的市場(chǎng)規(guī)模和激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，其能夠吸引客流才是鄉(xiāng)村旅游成功的關(guān)鍵。在收益和風(fēng)險(xiǎn)都集中在理事長(zhǎng)個(gè)人的情況下，解決合作社市場(chǎng)約束的任務(wù)自然地落在理事長(zhǎng)身上。但作為一名外來、外行的企業(yè)家，理事長(zhǎng)本人既缺乏當(dāng)?shù)厝嗣}，又缺乏行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，這導(dǎo)致合作社始終未能突破市場(chǎng)約束。由于之前的投資基本用于設(shè)施建設(shè)，很難退出，這造成大量資金和土地的浪費(fèi)。后來發(fā)展小米種植加工時(shí)，合作社又大量投資產(chǎn)品開發(fā)和設(shè)施建設(shè)，形成較大的加工能力。與加工能力配套的原料來源和產(chǎn)品銷售渠道成為經(jīng)營成功的關(guān)鍵。為了保障原料來源，合作社吸收了更多的社員，并簽訂了購銷合同。但其以價(jià)格激勵(lì)作為唯一激勵(lì)方式，容易受到其他競(jìng)爭(zhēng)者抬高收購價(jià)格而影響原料來源的穩(wěn)定。白堠合作社在銷售渠道上采取代理商模式，風(fēng)險(xiǎn)全部由合作社承擔(dān)，不利于激發(fā)產(chǎn)品銷售渠道的積極性。龍?chǎng)魏献魃绮扇　鞍唇灰最~分紅+按股金分紅”的雙重激勵(lì)模式，按交易額分紅能夠激發(fā)社員種植并交售農(nóng)產(chǎn)品的積極性，保障了合作社穩(wěn)定的原料來源。而每位社員均以資金或耕地入股基礎(chǔ)上的按股金分紅，形成了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享、群策群力謀發(fā)展的格局。合作社逐步完善了內(nèi)部管理制度，建立了產(chǎn)品追溯系統(tǒng)，注冊(cè)了自有品牌，市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大。日月星合作社采取按股分紅，其中社員土地股采取“保底租金+二次分紅”的盈余分配方式。保底租金使社員能夠獲得穩(wěn)定的資產(chǎn)收益，從而社員愿意長(zhǎng)期將土地投入合作社經(jīng)營。二次分紅又使社員能部分地分享收益、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，提高社員投入土地、勞動(dòng)力等資源的積極性和對(duì)合作社事務(wù)的積極性。合作社穩(wěn)扎穩(wěn)打，充分利用手頭資源滾動(dòng)發(fā)展，每一步都實(shí)現(xiàn)了盈利。（四）合作社盤活資源績(jī)效差異的解釋：約束機(jī)制的作用1.合作社約束機(jī)制的差異白堠合作社與社員實(shí)際上僅存在購銷關(guān)系，購銷合同一年一簽，約束機(jī)制薄弱。由于社員與合作社之間沒有形成緊密的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，社員既無動(dòng)機(jī)也無條件監(jiān)督理事長(zhǎng)行為。龍?chǎng)魏献魃缗c社員簽訂了正式的股權(quán)合同，資金股和土地股均可在社員間轉(zhuǎn)讓。合作社也允許社員退出合作社。監(jiān)事會(huì)由4位出資社員組成，能對(duì)合作社的重大決策、財(cái)務(wù)狀況、理事會(huì)或理事長(zhǎng)的不當(dāng)行為實(shí)行有效監(jiān)督。日月星合作社與社員簽訂正式的入股合同，資金股可以退出；土地股不能退出，只能在社員間轉(zhuǎn)讓。監(jiān)事會(huì)由3位兩委成員構(gòu)成，理事長(zhǎng)行為受到監(jiān)事會(huì)有效監(jiān)督。2.約束機(jī)制對(duì)抵制失當(dāng)決策和抵制內(nèi)部分裂的影響合作社的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制能夠在決策機(jī)制之外為失當(dāng)決策的制定和實(shí)施提供另一條防線。白堠合作社由于缺乏內(nèi)部監(jiān)督制度，致使合作社大的投資項(xiàng)目處于無監(jiān)管狀態(tài)，而且錯(cuò)誤的戰(zhàn)略選擇長(zhǎng)期得不到糾正。龍?chǎng)魏献魃绾腿赵滦呛献魃缭O(shè)置了監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)成員由與合作社有密切關(guān)系的社員擔(dān)任，這使合作社的重大戰(zhàn)略選擇和投資決策處于監(jiān)管之下，有效防治了失當(dāng)決策的產(chǎn)生和實(shí)施。合同簽訂形成的內(nèi)生性約束很大程度上影響了合作社的內(nèi)部穩(wěn)定性。白堠合作社中，社員與合作社僅靠短期購銷合同維系，合作社經(jīng)營順利時(shí)，社員可以通過與合作社的交易獲利，會(huì)保持與合作社的關(guān)系。當(dāng)經(jīng)營困難時(shí)，就失去了維系的理由，合作社缺乏凝聚力和穩(wěn)定性。龍?chǎng)魏献魃缰?，資金股和土地股均可以退出。在合作社面臨經(jīng)營困境的情況下，社員可能會(huì)選擇退股出社，特別是土地股的退出使合作社無法保證穩(wěn)定的生產(chǎn)基地和原料來源，合作社具有潛在的不穩(wěn)定性。日月星合作社中，資金股可以退出，但土地股不能退出，這一約束使合作社在經(jīng)營困難的時(shí)候不至于因?yàn)閮?nèi)部分裂而喪失基本經(jīng)營條件，合作社穩(wěn)定性較強(qiáng)。（五）農(nóng)民合作社盤活資源績(jī)效差異的深層原因：社會(huì)資本視角的分析白堠合作社本質(zhì)上是外來工商資本參與農(nóng)業(yè)農(nóng)村領(lǐng)域經(jīng)營的產(chǎn)物，屬于工商資本領(lǐng)辦型合作社。白堠合作社失敗的原因在于工商資本進(jìn)入自身不熟悉的經(jīng)營領(lǐng)域，試圖利用資金實(shí)力形成規(guī)模優(yōu)勢(shì)，但對(duì)原材料市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)重視不足。工商資本在與農(nóng)民的合作中不能充分信任農(nóng)民，不能與農(nóng)民建立緊密的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制和有效的治理機(jī)制，也就無法有效激發(fā)農(nóng)民中的多元化資源，盤活資源績(jī)效較差，造成大量資金和土地的浪費(fèi)。退一步講，即使該合作社能夠利用企業(yè)資源突破發(fā)展瓶頸，獲得經(jīng)營成功，農(nóng)民也只能享受較高的收購價(jià)格，盤活資源的絕大部分收益都流入企業(yè)家個(gè)人，對(duì)促進(jìn)農(nóng)民增收和提高農(nóng)民生活水平作用有限。龍?chǎng)魏献魃缃咏鼧?biāo)準(zhǔn)的農(nóng)民專業(yè)合作社，由大戶領(lǐng)辦，幾位大戶出資并吸引其他種植戶加入。由于社員都是同村同業(yè)農(nóng)民，這在過去的交流和交往中反復(fù)博弈形成了廣泛的信任。Fukuyama和Zamorski（1995）認(rèn)為信任是社會(huì)資本的核心要素。在農(nóng)民合作社發(fā)展中，信任至少有三個(gè)作用：一是促進(jìn)人們通過可信的交流傳播