公司證監(jiān)會2024年

?公司證監(jiān)會2024年監(jiān)管協(xié)議合同編號：__________地址：____________________法定代表人：____________乙方（公司）：____________________地址：____________________法定代表人：____________鑒于甲方為我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券市場的監(jiān)管政策，維護(hù)證券市場的秩序和健康發(fā)展；第一條監(jiān)管目的1.1甲方作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對乙方實(shí)施監(jiān)管，以維護(hù)證券市場的公平、公正、透明，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。1.2乙方承諾接受甲方的監(jiān)管，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本協(xié)議的要求，規(guī)范公司行為，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。第二條監(jiān)管內(nèi)容2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)送公司財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制報(bào)告等文件資料，并確保報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.2乙方應(yīng)建立完善的內(nèi)部管理制度，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、信息安全等方面，確保公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)健性。2.3乙方應(yīng)加強(qiáng)信息披露，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。2.4乙方應(yīng)加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，積極回應(yīng)投資者關(guān)切，維護(hù)投資者合法權(quán)益。2.5乙方應(yīng)主動(dòng)接受甲方對其業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制等方面的檢查，配合甲方開展監(jiān)管工作。第三條監(jiān)管措施3.1甲方有權(quán)對乙方進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制等方面。3.2甲方有權(quán)要求乙方提交相關(guān)文件資料，乙方應(yīng)予以積極配合。（1）責(zé)令改正；（2）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)；（3）暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可；（4）罰款；（5）其他法律法規(guī)規(guī)定的監(jiān)管措施。第四條違約責(zé)任4.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。4.2如乙方違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本協(xié)議，甲方有權(quán)依法對其進(jìn)行處罰，乙方應(yīng)自覺接受處罰，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第五條協(xié)議變更和終止5.1本協(xié)議的變更、終止應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書面簽署。5.2如本協(xié)議的變更、終止涉及雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，雙方應(yīng)按照變更、終止后的協(xié)議執(zhí)行。第六條爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：中華人民共和國證券監(jiān)督管理委員會乙方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________法定代表人（簽字）：____________簽訂日期：____年____月____日特殊情況的補(bǔ)充條款：第八條緊急情況處理8.1若乙方發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件或其他緊急情況，乙方應(yīng)立即向甲方報(bào)告，并采取有效措施防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。8.2甲方在接到乙方的緊急報(bào)告后，可根據(jù)實(shí)際情況采取必要的臨時(shí)措施，包括但不限于要求乙方暫停部分或全部業(yè)務(wù)，以保護(hù)投資者利益和證券市場的穩(wěn)定。第九條信息安全9.1乙方應(yīng)確保其信息系統(tǒng)的安全性，防止信息泄露、損毀或被非法訪問。9.2若乙方信息系統(tǒng)發(fā)生安全事件，乙方應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并通知甲方，同時(shí)采取必要措施減輕損失。9.3甲方有權(quán)對乙方的信息安全進(jìn)行檢查，乙方應(yīng)提供必要的協(xié)助。第十條法律法規(guī)變化10.1若本協(xié)議簽訂后，相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生重大變化，雙方應(yīng)共同協(xié)商，對本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)的修改和補(bǔ)充，以符合新的法律法規(guī)要求。10.2若法律法規(guī)變化導(dǎo)致本協(xié)議部分或全部條款失效，雙方應(yīng)按照新的法律法規(guī)執(zhí)行，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。合同的注意事項(xiàng)及解決辦法：1.注意事項(xiàng)：（1）雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)的變化，及時(shí)調(diào)整協(xié)議內(nèi)容，確保合同的合法性。（2）乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，確保及時(shí)報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件和緊急情況。（3）雙方應(yīng)保持溝通，對于監(jiān)管政策的變動(dòng)，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方反饋意見和建議。2.解決辦法：（1）如法律法規(guī)發(fā)生變化，雙方應(yīng)盡快協(xié)商，根據(jù)新的法律法規(guī)修改協(xié)議，確保合同的有效性。（2）若乙方發(fā)生緊急情況，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急機(jī)制，同