2024年新三板股份認(rèn)購協(xié)議

2024年新三板股份認(rèn)購協(xié)議合同目錄第一章：合同概述1.1合同目的1.2合同定義1.3合同的法律適用第二章：合同各方2.1甲方（發(fā)行方）信息2.2乙方（認(rèn)購方）信息2.3各方聲明與保證第三章：股份認(rèn)購3.1認(rèn)購股份的種類和數(shù)量3.2認(rèn)購價(jià)格及支付方式3.3股份認(rèn)購的先決條件第四章：股份交付4.1股份交付時(shí)間4.2股份交付方式4.3股份登記手續(xù)第五章：各方權(quán)利與義務(wù)5.1發(fā)行方權(quán)利與義務(wù)5.2認(rèn)購方權(quán)利與義務(wù)5.3各方的共同義務(wù)第六章：信息披露與報(bào)告6.1發(fā)行方的信息披露義務(wù)6.2認(rèn)購方的信息披露義務(wù)6.3定期報(bào)告與臨時(shí)報(bào)告第七章：保密條款7.1保密信息的定義7.2保密義務(wù)7.3保密期限第八章：風(fēng)險(xiǎn)揭示8.1市場風(fēng)險(xiǎn)8.2經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)8.3法律與政策風(fēng)險(xiǎn)第九章：違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任的承擔(dān)9.3賠償范圍第十章：合同變更與解除10.1合同變更10.2合同解除條件10.3解除后的權(quán)利義務(wù)第十一章：不可抗力11.1不可抗力的定義11.2不可抗力的通知與證明11.3不可抗力的后果第十二章：爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決程序12.3法律適用與管轄第十三章：附則13.1合同生效條件13.2合同的解釋權(quán)13.3其他第十四章：合同簽署14.1簽署方14.2簽署時(shí)間14.3簽署地點(diǎn)第一章：合同概述1.1合同目的本合同旨在明確甲方與乙方在新三板股份認(rèn)購事宜中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。1.2合同定義在本合同中，“股份”指甲方在新三板掛牌交易的股份，“認(rèn)購”指乙方按照本合同條款購買甲方股份的行為。1.3合同的法律適用本合同的訂立、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第二章：合同各方2.1甲方（發(fā)行方）信息甲方名稱：，注冊地址：，法定代表人：______。2.2乙方（認(rèn)購方）信息乙方名稱：，注冊地址：，法定代表人：______。2.3各方聲明與保證2.3.1甲方聲明與保證甲方聲明其為合法注冊的公司，擁有發(fā)行股份的合法權(quán)利。2.3.2乙方聲明與保證乙方聲明其具備簽訂和履行本合同的資格和能力。第三章：股份認(rèn)購3.1認(rèn)購股份的種類和數(shù)量乙方同意認(rèn)購甲方發(fā)行的______股股份，股份種類為______。3.2認(rèn)購價(jià)格及支付方式認(rèn)購價(jià)格為每股______元人民幣，乙方應(yīng)通過______方式支付認(rèn)購款項(xiàng)。3.3股份認(rèn)購的先決條件股份認(rèn)購須滿足以下條件：______。第四章：股份交付4.1股份交付時(shí)間甲方應(yīng)在乙方支付認(rèn)購款項(xiàng)后的______個(gè)工作日內(nèi)交付股份。4.2股份交付方式股份交付通過新三板交易系統(tǒng)進(jìn)行。4.3股份登記手續(xù)甲方應(yīng)在股份交付后______個(gè)工作日內(nèi)完成股份登記手續(xù)。第五章：各方權(quán)利與義務(wù)5.1發(fā)行方權(quán)利與義務(wù)5.1.1甲方有權(quán)按照合同約定收取認(rèn)購款項(xiàng)。5.1.2甲方有義務(wù)按時(shí)交付股份并完成股份登記。5.2認(rèn)購方權(quán)利與義務(wù)5.2.1乙方有權(quán)要求甲方按時(shí)交付股份。5.2.2乙方有義務(wù)按時(shí)支付認(rèn)購款項(xiàng)。5.3各方的共同義務(wù)5.3.1各方應(yīng)遵守合同約定，履行各自義務(wù)。5.3.2各方應(yīng)相互配合，確保合同順利履行。第六章：信息披露與報(bào)告6.1發(fā)行方的信息披露義務(wù)甲方應(yīng)按照新三板相關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露與股份發(fā)行相關(guān)的信息。6.2認(rèn)購方的信息披露義務(wù)乙方應(yīng)按照新三板相關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露與股份認(rèn)購相關(guān)的信息。6.3定期報(bào)告與臨時(shí)報(bào)告甲方應(yīng)定期向乙方提供財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營情況報(bào)告。第七章：保密條款7.1保密信息的定義保密信息包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、合同內(nèi)容等。7.2保密義務(wù)雙方應(yīng)對在合同履行過程中獲悉的保密信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。7.3保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后______年。第八章：風(fēng)險(xiǎn)揭示8.1市場風(fēng)險(xiǎn)甲方應(yīng)向乙方充分揭示與股份認(rèn)購相關(guān)的市場風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于股價(jià)波動、市場流動性等。8.2經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)甲方應(yīng)向乙方披露公司經(jīng)營過程中可能面臨的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，包括財(cái)務(wù)狀況、市場競爭等。8.3法律與政策風(fēng)險(xiǎn)甲方應(yīng)向乙方說明與股份認(rèn)購相關(guān)的法律、政策變化可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。第九章：違約責(zé)任9.1違約情形任何一方未能履行合同義務(wù)或履行義務(wù)不符合約定的，視為違約。9.2違約責(zé)任的承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施、賠償損失等。9.3賠償范圍違約方應(yīng)賠償因其違約給對方造成的直接損失和可預(yù)見的間接損失。第十章：合同變更與解除10.1合同變更合同一經(jīng)簽訂，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更。10.2合同解除條件雙方可以協(xié)商一致解除合同，或在符合法律規(guī)定和合同約定的情況下單方解除。10.3解除后的權(quán)利義務(wù)合同解除后，雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定各自的權(quán)利和義務(wù)。第十一章：不可抗力11.1不可抗力的定義不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。11.2不可抗力的通知與證明一方因不可抗力不能履行合同時(shí)，應(yīng)及時(shí)書面通知對方，并提供相應(yīng)證明。11.3不可抗力的后果因不可抗力導(dǎo)致合同不能履行或部分履行的，受影響一方可根據(jù)實(shí)際情況免除或部分免除責(zé)任。第十二章：爭議解決12.1爭議解決方式雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決爭議。12.2爭議解決程序協(xié)商不成時(shí)，雙方同意提交甲方所在地的仲裁委員會進(jìn)行仲裁。12.3法律適用與管轄本合同適用中華人民共和國法律，任何爭議的解決均受中華人民共和國法律管轄。第十三章：附則13.1合同生效條件本合同自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。13.2合同的解釋權(quán)本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。13.3其他本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商確定。第十四章：合同簽署14.1簽署方甲方（發(fā)行方）：______（蓋章）乙方（認(rèn)購方）：______（蓋章）14.2簽署時(shí)間本合同于______年______月______日簽署。14.3簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為______。多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附件一：合同各方信息甲方（發(fā)行方）詳細(xì)信息包括但不限于公司全稱、注冊地址、法定代表人、聯(lián)系方式及公司注冊資本等。乙方（認(rèn)購方）詳細(xì)信息包括但不限于認(rèn)購方的全稱、注冊地址、法定代表人、聯(lián)系方式及認(rèn)購方的財(cái)務(wù)狀況等。其他參與方信息如有其他參與方，應(yīng)詳細(xì)列明其名稱、角色、權(quán)利與義務(wù)等。附件二：股份認(rèn)購詳細(xì)條款認(rèn)購股份的詳細(xì)描述包括股份的類型、數(shù)量、面值、認(rèn)購價(jià)格及支付方式等。認(rèn)購流程明確股份認(rèn)購的具體流程，包括認(rèn)購申請、股份交付、股份登記等步驟。認(rèn)購條件列明股份認(rèn)購的先決條件，如監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)、其他股東的同意等。附件三：財(cái)務(wù)與法律文件財(cái)務(wù)報(bào)表甲方需提供的最近三年的經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表。法律意見書由甲方法律顧問出具的關(guān)于股份認(rèn)購合法性的法律意見書。監(jiān)管文件包括與股份認(rèn)購相關(guān)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件、通知等。附件四：信息披露要求定期信息披露甲方需定期向乙方及其他股東披露的財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營情況。重大事項(xiàng)披露甲方需及時(shí)披露可能影響股份價(jià)值的重大事項(xiàng)。披露方式明確信息披露的方式，包括公告、會議、書面報(bào)告等。附件五：保密與知識產(chǎn)權(quán)保密信息定義保密信息的范圍，包括商業(yè)秘密、技術(shù)信息等。保密義務(wù)各方應(yīng)遵守的保密義務(wù)，包括保密期限、保密措施等。知識產(chǎn)權(quán)明確與股份認(rèn)購相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬和使用規(guī)則。附件六：風(fēng)險(xiǎn)管理市場風(fēng)險(xiǎn)描述市場風(fēng)險(xiǎn)的類型，如股價(jià)波動、市場流動性等。信用風(fēng)險(xiǎn)評估甲方的信用狀況，以及可能影響乙方利益的信用風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)包括股份認(rèn)購過程中的操作失誤、系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。附件七：違約責(zé)任違約情形明確違約的定義，包括遲延支付、違反合同條款等。違約補(bǔ)救措施違約方應(yīng)采取的補(bǔ)救措施，如支付違約金、賠償損失等。違約責(zé)任限制對違約責(zé)任的上限進(jìn)行約定，如賠償金額的限制。附件八：爭議解決機(jī)制協(xié)商解決爭議發(fā)生時(shí)首選的協(xié)商解決方式和程序。調(diào)解第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)的選擇、調(diào)解程序等。仲裁與訴訟明確仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則、訴訟管轄法院等。附件九：合同變更與解除合同變更合同變更的條件、程序和生效條件。合同解除合同解除的條件、程序和解除后的權(quán)利義務(wù)。合同終止合同終止的情形、程序和終止后的權(quán)利義務(wù)。附件十：其他補(bǔ)充條款特殊條款針對特殊情況下的特殊條款，如優(yōu)先購買權(quán)、反稀釋條款等。附件效力明確附件與主合同的關(guān)系，附件的法律效力。補(bǔ)充協(xié)議對本合同的補(bǔ)充協(xié)議的簽訂、生效條件等。以上附件條款及說明是對多方主導(dǎo)下新三板股份認(rèn)購協(xié)議的補(bǔ)充，旨在確保合同的完整性和可執(zhí)行性。各方應(yīng)仔細(xì)閱讀并理解附件內(nèi)容，確保在合同執(zhí)行過程中遵守相關(guān)條款。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：附件一：合同各方信息-包含各方的詳細(xì)聯(lián)系信息和法律代表資料。附件二：股份認(rèn)購詳細(xì)條款-詳述股份認(rèn)購的具體條款，包括股份類型、數(shù)量和價(jià)格。附件三：財(cái)務(wù)與法律文件-包括經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和法律意見書。附件四：信息披露要求-規(guī)定各方的信息披露義務(wù)和重大事項(xiàng)的披露機(jī)制。附件五：保密與知識產(chǎn)權(quán)-明確保密信息的定義、保密義務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)歸屬。附件六：風(fēng)險(xiǎn)管理-描述市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的管理措施。附件七：違約責(zé)任-規(guī)定違約情形、補(bǔ)救措施和責(zé)任限制。附件八：爭議解決機(jī)制-明確爭議解決的方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟。附件九：合同變更與解除-規(guī)定合同變更、解除的條件和程序。附件十：其他補(bǔ)充條款-包括特殊條款和補(bǔ)充協(xié)議的簽訂條件。二、違約行為及認(rèn)定：違約行為包括但不限于未按合同規(guī)定支付認(rèn)購款項(xiàng)、未按時(shí)交付股份、違反保密協(xié)議、未履行信息披露義務(wù)等。違約行為的認(rèn)定應(yīng)基于合同條款、相關(guān)法律法規(guī)以及雙方的書面協(xié)議。一旦認(rèn)定違約，違約方應(yīng)立即采取措施糾正，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。三、法律名詞及解釋：股份認(rèn)購：指乙方按照合同條款購買甲方股份的行為。保密信息：指不為公眾所知悉、能為甲方帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)甲方采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。爭議解決：指合同雙方在發(fā)生爭議時(shí)采取的協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式。四、規(guī)定合同的爭議解決機(jī)制，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等程序：協(xié)商：雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決任何爭議。調(diào)解：協(xié)商不成時(shí)，可向第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。仲裁：調(diào)解無效時(shí)，雙方同意將爭議提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。訴訟：在仲裁條款無效或雙方另有約定的情況下，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、明確合同的生效條件、變更與解除程序及合同終止后的相關(guān)事宜：生效條件：合同自雙方簽字蓋章之日起生效。變更程序：任何合