第2章-工程合同管理的法律基礎(chǔ)

《工程合同管理》第2章工程合同管理的法律基礎(chǔ)1第2章工程合同管理的法律基礎(chǔ)2.1工程合同管理的民事法律工程合同管理既是合同當(dāng)事人之間的經(jīng)濟(jì)行為，也是民事法律行為，受民事法律約束和保護(hù)。當(dāng)事人之間的工程合同必須與各類民事法律要求相一致。民事法律是調(diào)整平等主體的公民之間、法人之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。雙方當(dāng)事人的法律地位是平等的，不是領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)、命令與服從的關(guān)系。主體法律地位平等是民事法律關(guān)系區(qū)別其他法律關(guān)系例如行政法律關(guān)系的顯著標(biāo)志之一。22.1.1民法通則民法調(diào)整平等主體的公民之間、法人之間、公民和法人之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系。32.1.2合同法總則《中華人民共和國(guó)合同法》于1999年3月15日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過通過，包括總則和15個(gè)分則，其中建設(shè)工程合同屬于其中一個(gè)分則。合同法總則是所有合同必循遵守的普遍法律規(guī)定。42.1.3擔(dān)保法《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》于1995年6月30日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議通過。擔(dān)保是法律規(guī)定或當(dāng)事人約定的，以確保債權(quán)實(shí)現(xiàn)為目的的法律措施。擔(dān)保是產(chǎn)生于平等民事主體之間的一種民事法律行為，擔(dān)?；顒?dòng)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則。第三人為債務(wù)人向債權(quán)人提供擔(dān)保時(shí)，可以要求債務(wù)人提供反擔(dān)保。擔(dān)保合同是主合同的從合同，主合同無效，擔(dān)保合同無效。擔(dān)保合同另有約定的，按照約定。擔(dān)保合同被確認(rèn)無效后，債務(wù)人、擔(dān)保人、債權(quán)人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過錯(cuò)各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。擔(dān)保方式為保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金。52.1.4仲裁法為保證公正、及時(shí)地仲裁經(jīng)濟(jì)糾紛，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，《中華人民共和國(guó)仲裁法》于1994年8月31日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第九次會(huì)議通過。平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛，可以仲裁?；橐?、收養(yǎng)、監(jiān)護(hù)、扶養(yǎng)、繼承糾紛，依法應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)處理的行政爭(zhēng)議等不能仲裁。當(dāng)事人采用仲裁方式解決糾紛，應(yīng)當(dāng)雙方自愿，達(dá)成仲裁協(xié)議。沒有仲裁協(xié)議，一方申請(qǐng)仲裁的，仲裁委員會(huì)不予受理。仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人協(xié)議選定。仲裁不實(shí)行級(jí)別管轄和地域管轄。62.1.5民事訴訟法民事訴訟是指人民法院在雙方當(dāng)事人和其他訴訟參與人參加下，審理和解決民事案件的活動(dòng)。民事訴訟已經(jīng)成為解決合同糾紛、維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的一種重要手段。訴訟是解決工程合同糾紛最有效的手段和方式，因?yàn)樵V訟由國(guó)家審判機(jī)關(guān)依法進(jìn)行審理判決，最具有權(quán)威性，判決發(fā)生法律效力后，以國(guó)家強(qiáng)制力保證判決的實(shí)現(xiàn)。72.2工程合同管理的行業(yè)法律工程合同管理的行業(yè)法律主要指與工程合同及工程管理有關(guān)的法律，主要包括建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法、政府采購法、以及系列行政管理?xiàng)l例和地方法規(guī)等。82.2.1建筑法《中華人民共和國(guó)建筑法》于1997年11月1日由第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過，主要目的是加強(qiáng)對(duì)建筑活動(dòng)的監(jiān)督管理，維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序，保證建筑工程的質(zhì)量和安全，促進(jìn)建筑業(yè)健康發(fā)展。建筑活動(dòng)是指各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造和與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝活動(dòng)?！督ㄖā分饕獌?nèi)容包括：總則、建筑許可、建筑工程發(fā)包與承包、建筑工程監(jiān)理、建筑安全生產(chǎn)管理、建筑工程質(zhì)量管理、法律責(zé)任、附則等。92.2.2招標(biāo)投標(biāo)法《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》于1999年8月30日由第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議通過，由總則、招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和中標(biāo)、法律責(zé)任、附則組成，適用于境內(nèi)進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。必須進(jìn)行招標(biāo)工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，任何單位和個(gè)人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。102.2.3政府采購法《中華人民共和國(guó)政府采購法》于2002年6月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過，主要內(nèi)容包括總則、政府采購當(dāng)事人、政府采購方式、政府采購程序、政府采購合同、質(zhì)疑與投訴、監(jiān)督檢查、法律責(zé)任、附則。目的是規(guī)范政府采購行為，提高政府采購資金的使用效益，維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，保護(hù)政府采購當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)廉政建設(shè)。政府采購是指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金以合同方式有償取得貨物、工程和服務(wù)的行為，合同類型包括購買合同、租賃合同、委托合同、雇用合同等。政府采購合同適用合同法，采購人和供應(yīng)商之間的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照平等、自愿的原則以合同方式約定。采購人可以委托采購代理機(jī)構(gòu)代表其與供應(yīng)商簽訂政府采購合同。由采購代理機(jī)構(gòu)以采購人名義簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)提交采購人的授權(quán)委托書，作為合同附件。112.2.4行政管理?xiàng)l例國(guó)務(wù)院關(guān)于建設(shè)工程的行政管理?xiàng)l例包括《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》(2000年)、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年)、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)條例》(2003年)等。122.3工程合同管理的當(dāng)事人資格根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，工程合同管理的當(dāng)事人必須事先具備相應(yīng)資質(zhì)。不具備相應(yīng)資質(zhì)的當(dāng)事人之間簽訂的工程合同，其主體不合法。132.3.1發(fā)包人資質(zhì)工程合同發(fā)包人指建設(shè)單位，根據(jù)《關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》、《建筑法》等，工程項(xiàng)目的建設(shè)單位必須是按照《公司法》設(shè)立的法人，在建筑工程開工前申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。在房地產(chǎn)投資領(lǐng)域，根據(jù)2000年建設(shè)部的《房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)分為：一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)共四個(gè)資質(zhì)等級(jí)。142.3.2勘察人資質(zhì)根據(jù)國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》(2000年)、建設(shè)部《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定》(2001年)、《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定》(2007年)，勘察單位實(shí)行資質(zhì)管理。工程勘察資質(zhì)分為工程勘察綜合資質(zhì)、工程勘察專業(yè)資質(zhì)、工程勘察勞務(wù)資質(zhì)。工程勘察資質(zhì)分為工程勘察綜合資質(zhì)、工程勘察專業(yè)資質(zhì)、工程勘察勞務(wù)資質(zhì)。工程勘察綜合資質(zhì)只設(shè)甲級(jí)；取得工程勘察綜合資質(zhì)的企業(yè)，可以承接各專業(yè)（海洋工程勘察除外）、各等級(jí)和各地區(qū)的工程勘察業(yè)務(wù)。工程勘察專業(yè)資質(zhì)設(shè)甲級(jí)、乙級(jí)，根據(jù)工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)，部分專業(yè)可以設(shè)丙級(jí)；取得工程勘察專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接相應(yīng)等級(jí)相應(yīng)專業(yè)的工程勘察業(yè)務(wù)。專業(yè)類是指巖土工程、水文地質(zhì)勘察、工程測(cè)量等專業(yè)中的某一項(xiàng)，其中巖土工程專業(yè)類可以是巖土工程勘察、設(shè)計(jì)、測(cè)試監(jiān)測(cè)檢測(cè)、咨詢監(jiān)理中的一項(xiàng)或全部。專業(yè)類甲級(jí)工程勘察單位承擔(dān)本專業(yè)工程勘察業(yè)務(wù)范圍和地區(qū)不受限制；專業(yè)類乙級(jí)工程勘察單位可承擔(dān)本專業(yè)工程勘察中、小型工程項(xiàng)目，承擔(dān)工程勘察業(yè)務(wù)的地區(qū)不受限制；專業(yè)類丙級(jí)工程勘察單位可承擔(dān)本專業(yè)工程勘察小型工程項(xiàng)目，承擔(dān)工程勘察業(yè)務(wù)限定在省、自治區(qū)、直轄市所轄行政區(qū)范圍內(nèi)。工程勘察勞務(wù)資質(zhì)不分等級(jí)；取得工程勘察勞務(wù)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接巖土工程治理、工程鉆探、鑿井等工程勘察勞務(wù)業(yè)務(wù)，承擔(dān)工程勘察勞務(wù)工作的地區(qū)不受限制。152.3.3設(shè)計(jì)人資質(zhì)根據(jù)國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》(2000年)、建設(shè)部《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定》(2007年)、《工程設(shè)計(jì)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》(2007年)，設(shè)計(jì)單位實(shí)行資質(zhì)管理。工程設(shè)計(jì)資質(zhì)分為工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)專業(yè)資質(zhì)和工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì)。設(shè)計(jì)單位承擔(dān)資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)的工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)，承擔(dān)與資質(zhì)證書許可范圍相應(yīng)的建設(shè)工程總承包、工程項(xiàng)目管理和相關(guān)的技術(shù)、咨詢與管理服務(wù)業(yè)務(wù)。承擔(dān)設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的地區(qū)不受限制。162.3.4施工承包人資質(zhì)建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(2007年公布)將建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列。建筑業(yè)企業(yè)可以申請(qǐng)一項(xiàng)或多項(xiàng)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)；申請(qǐng)多項(xiàng)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)選擇等級(jí)最高的一項(xiàng)資質(zhì)為企業(yè)主項(xiàng)資質(zhì)。企業(yè)首次申請(qǐng)、增項(xiàng)申請(qǐng)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，不考核企業(yè)工程業(yè)績(jī)，其資質(zhì)等級(jí)按照最低資質(zhì)等級(jí)核定。已取得工程設(shè)計(jì)資質(zhì)的企業(yè)首次申請(qǐng)同類別或相近類別的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的，可以將相應(yīng)規(guī)模的工程總承包業(yè)績(jī)作為工程業(yè)績(jī)予以申報(bào)，但申請(qǐng)資質(zhì)等級(jí)最高不超過其現(xiàn)有工程設(shè)計(jì)資質(zhì)等級(jí)。建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書有效期為5年。對(duì)在資質(zhì)有效期內(nèi)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，信用檔案中無不良行為記錄，且注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)，經(jīng)資質(zhì)許可機(jī)關(guān)同意，有效期延續(xù)5年。172.3.7監(jiān)理人資質(zhì)建設(shè)部《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(2007年)將工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所三個(gè)序列。1綜合資質(zhì)綜合資質(zhì)只設(shè)甲級(jí)。可以承擔(dān)所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，以及建設(shè)工程的項(xiàng)目管理、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù)。2專業(yè)資質(zhì)專業(yè)資質(zhì)原則上分為甲、乙、丙三個(gè)級(jí)別，并按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)劃分為14個(gè)專業(yè)工程類別：房屋建筑工程、冶煉工程、礦山工程、化工石油工程、水利水電工程、電力工程、農(nóng)林工程、鐵路工程、公路工程、港口與航道工程、航天航空工程、通信工程、市政公用工程、機(jī)電安裝工程。除房屋建筑、水利水電、公路和市政公用四個(gè)專業(yè)工程類別設(shè)丙級(jí)資質(zhì)外，其它專業(yè)工程類別不設(shè)丙級(jí)資質(zhì)。182.3.8造價(jià)咨詢?nèi)速Y質(zhì)建設(shè)部《工程造價(jià)咨詢企業(yè)管理辦法》(2006年)將工程造價(jià)咨詢企業(yè)資質(zhì)等級(jí)分為甲級(jí)、乙級(jí)。工程造價(jià)咨詢企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法取得工程造價(jià)咨詢企業(yè)資質(zhì)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事工程造價(jià)咨詢活動(dòng)。新申請(qǐng)工程造價(jià)咨詢企業(yè)資質(zhì)的，其資質(zhì)等級(jí)核定為乙級(jí)，設(shè)暫定期一年。工程造價(jià)咨詢企業(yè)資質(zhì)有效期為3年。資質(zhì)有效期屆滿，準(zhǔn)予延續(xù)的，資質(zhì)有效期延續(xù)3年。192.3.9工程總承包人資質(zhì)1工程總承包企業(yè)資質(zhì)管理暫行規(guī)定為了促進(jìn)和規(guī)范工程總承包管理，建設(shè)部《工程總承包企業(yè)資質(zhì)管理暫行規(guī)定（試行）》(1992年)規(guī)定工程總承包企業(yè)按照資質(zhì)條件分為三級(jí)：工程總承包一級(jí)、工程總承包二級(jí)、工程總承包三級(jí)。工程總承包企業(yè)是指對(duì)工程從立項(xiàng)到交付使用全過程承包的企業(yè)，不包括以設(shè)計(jì)院為主體的設(shè)計(jì)工程公司。各級(jí)工程總承包企業(yè)必須在其資質(zhì)登記的營(yíng)業(yè)范圍內(nèi)總承包。20一級(jí)工程總承包企業(yè)可以承擔(dān)本專業(yè)及與其資質(zhì)相適應(yīng)的其他專業(yè)的大型建設(shè)項(xiàng)目的總承包；二級(jí)工程總承包企業(yè)可以承包本專業(yè)及與其資質(zhì)相適應(yīng)的其他專業(yè)的中型建設(shè)項(xiàng)目的總承包；三級(jí)工程總承包企業(yè)可以承擔(dān)普通中小型工業(yè)與民用建設(shè)項(xiàng)目的總承包。一、二級(jí)工程總承包企業(yè)可以跨省、自治區(qū)、直轄市獨(dú)立承包工程?？缡?、自治區(qū)、直轄市承包工程時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門或者國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門出具的外出承包證明，向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門登記備案。212施工總承包企業(yè)特級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)范對(duì)施工總承包特級(jí)企業(yè)的資質(zhì)管理，引導(dǎo)企業(yè)成為技術(shù)含量高，融資能力強(qiáng)，管理水平高的龍頭企業(yè)，促進(jìn)建筑業(yè)企業(yè)向工程總承包發(fā)展。2007年建設(shè)部發(fā)布《施工總承包企業(yè)特級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》，原《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》（建建[2001]82號(hào)）中施工總承包特級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)廢止。222.3.10工程項(xiàng)目管理單位或代建制單位資質(zhì)工程項(xiàng)目管理單位或代建制單位是為建設(shè)單位(業(yè)主)提供工程建設(shè)和實(shí)施的全過程或若干階段管理咨詢服務(wù)的法人單位。根據(jù)建設(shè)部《建設(shè)工程項(xiàng)目管理試行辦法》(2004年)規(guī)定，工程項(xiàng)目管理單位或代建制單位沒有唯一的資質(zhì)規(guī)定。項(xiàng)目管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理等一項(xiàng)或多項(xiàng)資質(zhì)。工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理等企業(yè)可以在本企業(yè)資質(zhì)以外申請(qǐng)其他資質(zhì)。從事工程項(xiàng)目管理的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)具有城市規(guī)劃師、建筑師、工程師、建造師、監(jiān)理工程師、造價(jià)工程師等一項(xiàng)或者多項(xiàng)執(zhí)業(yè)資格。232.3.11承包聯(lián)合體資質(zhì)1承包聯(lián)合體的概念承包聯(lián)合體(JointVenture,Consortium)是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上單位共同組成一個(gè)承包聯(lián)合體，以聯(lián)合體的名義承包某項(xiàng)建設(shè)工程。也稱為聯(lián)合承包體、共同企業(yè)體、聯(lián)合承攬?bào)w、聯(lián)合經(jīng)營(yíng)體或短期結(jié)合體等。由于工程承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，通過聯(lián)合承包可使企業(yè)更有優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合承包在各國(guó)工程建設(shè)中應(yīng)用的實(shí)例越來越多。24承包聯(lián)合體沒有獨(dú)立的法人資格，各成員根據(jù)出資比例、技術(shù)能力、管理能力等，分擔(dān)承包損益，并對(duì)業(yè)主負(fù)共同及連帶責(zé)任，在此工程項(xiàng)目外，各成員仍保有獨(dú)立性及自主權(quán)。這種聯(lián)合承包方式類似于我國(guó)民法中規(guī)定的聯(lián)營(yíng)，即兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)之間，企業(yè)與事業(yè)單位之間，在平等自愿的基礎(chǔ)上，為實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)目的而實(shí)行聯(lián)合的一種形式，聯(lián)營(yíng)包括法人型聯(lián)營(yíng)、合伙型聯(lián)營(yíng)、協(xié)作型聯(lián)營(yíng)。252承包聯(lián)合體的類型承包聯(lián)合體形式因工程種類、規(guī)模以及其他經(jīng)濟(jì)狀況的不同而不同。根據(jù)聯(lián)合體的來源可以分為國(guó)內(nèi)聯(lián)合和國(guó)際聯(lián)合。根據(jù)聯(lián)合體的組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)容經(jīng)濟(jì)關(guān)系可以分為緊密型聯(lián)合(聯(lián)合體是法人主體)、半緊密型聯(lián)合(依法承擔(dān)連帶責(zé)任)和松散型聯(lián)合(不承擔(dān)連帶責(zé)任)。根據(jù)聯(lián)合體成員從事的專業(yè)可以分為同業(yè)聯(lián)合承包(合作成員是同樣類型的承包企業(yè))和異業(yè)聯(lián)合承包(合作成員來自不同行業(yè))。262.3.12常見工程合同當(dāng)事人資格現(xiàn)象1掛靠掛靠是當(dāng)前國(guó)內(nèi)工程建設(shè)領(lǐng)域比較普遍的問題。掛靠是指單位或個(gè)人以贏利為目的，以其他企業(yè)的名義承攬工程承包任務(wù)的行為?！督ㄖā返?6條規(guī)定：“承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允