《公共政策學(xué)（第二版）》 課件 第7章 政策評(píng)估；第8章 政策創(chuàng)新與擴(kuò)散

第7章政策評(píng)估公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)政策評(píng)估實(shí)證主義后實(shí)證主義參與式評(píng)估協(xié)商式評(píng)估7.1

政策評(píng)估的含義7.2政策評(píng)估的過(guò)程與標(biāo)準(zhǔn)7.3

政策評(píng)估的模式7.4

政策評(píng)估的方法目錄公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材7.1政策評(píng)估的含義公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材政策評(píng)估的概念政策評(píng)估的類型政策評(píng)估的功能政策評(píng)估的概念公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

簡(jiǎn)單地講,政策評(píng)估就是分析政策的結(jié)果和成敗。政策評(píng)估包括兩項(xiàng)任務(wù):

通過(guò)描述、檢測(cè)和分析活動(dòng)來(lái)確定某項(xiàng)政策的產(chǎn)出,

根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)或價(jià)值原則來(lái)判斷政策的成敗。

政策評(píng)估涉及事實(shí)和價(jià)值兩個(gè)層面:在事實(shí)層面,政策評(píng)估要注重證據(jù),全面收集政策的產(chǎn)出信息,包括預(yù)期的結(jié)果以及非預(yù)期的后果,以事實(shí)為基礎(chǔ)進(jìn)行分析。在價(jià)值層面,政策評(píng)估要關(guān)注目標(biāo)群體的評(píng)價(jià)。開展政策評(píng)估應(yīng)追求事實(shí)與價(jià)值并重,不僅要檢測(cè)政策的結(jié)果,也要收集目標(biāo)群體的評(píng)價(jià)信息,從而兼顧理性和正當(dāng)性,確保政策評(píng)估的結(jié)論具有公信力。政策評(píng)估的類型公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材根據(jù)評(píng)估主體的分類根據(jù)時(shí)間節(jié)點(diǎn)的分類根據(jù)組織形式的分類根據(jù)評(píng)估內(nèi)容的分類內(nèi)部評(píng)估外部評(píng)估過(guò)程評(píng)估效果評(píng)估正式評(píng)估非正式評(píng)估事中評(píng)估事前評(píng)估事后評(píng)估政策評(píng)估的功能公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

政策評(píng)估是政策過(guò)程的重要環(huán)節(jié)。概言之,科學(xué)的政策評(píng)估具有以下功能:

檢驗(yàn)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。

促進(jìn)系統(tǒng)的政策學(xué)習(xí)。

為政策調(diào)整提供依據(jù)。

增進(jìn)政策系統(tǒng)與公眾的溝通。

不當(dāng)?shù)恼咴u(píng)估則會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。7.2政策評(píng)估的過(guò)程與標(biāo)準(zhǔn)公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材政策評(píng)估的過(guò)程政策評(píng)估的維度

政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)政策評(píng)估的過(guò)程公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

政策評(píng)估是一個(gè)有計(jì)劃、有步驟的活動(dòng)過(guò)程。正式的政策評(píng)估過(guò)程包括評(píng)估籌劃、信息收集、信息分析、報(bào)告撰寫、報(bào)告溝通、報(bào)告應(yīng)用幾個(gè)階段。

評(píng)估籌劃信息收集信息分析報(bào)告溝通報(bào)告應(yīng)用報(bào)告撰寫政策評(píng)估的維度公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

對(duì)于不同的公共政策來(lái)講,由于預(yù)期目標(biāo)不同,政策評(píng)估所適用的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則具有差異性。然而,政策評(píng)估也具有共性的評(píng)價(jià)維度。

1.事實(shí)維度政策評(píng)估需要描述政策實(shí)施前后事物狀態(tài)的客觀狀況,一般通過(guò)可觀察、可測(cè)量的客觀指標(biāo)予以展現(xiàn)。

2.技術(shù)維度政策評(píng)估需要運(yùn)用一定的技術(shù)手段或工具,提升政策評(píng)估的科學(xué)性和可信性。

3.價(jià)值維度評(píng)估主體在評(píng)估活動(dòng)中須遵循一定的價(jià)值準(zhǔn)則,反映特定的信念、原則或價(jià)值訴求。政策評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

結(jié)合國(guó)內(nèi)外的實(shí)踐發(fā)展,政策評(píng)估的常用標(biāo)準(zhǔn)主要有以下八個(gè)方面:成本充分性公平性執(zhí)行力適當(dāng)性效率效益

回應(yīng)性7.3政策評(píng)估的模式公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材政策評(píng)估的發(fā)展主要的評(píng)估模式政策評(píng)估的問(wèn)題政策評(píng)估的發(fā)展公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

概而言之,政策評(píng)估經(jīng)歷了從實(shí)證主義到后實(shí)證主義的發(fā)展演變。

1.實(shí)證主義的政策評(píng)估實(shí)證主義的政策評(píng)估具有兩個(gè)特點(diǎn):

(1)堅(jiān)持“價(jià)值中立”。

(2)堅(jiān)持工具理性和技術(shù)理性。

2.后實(shí)證主義的政策評(píng)估后實(shí)證主義的政策評(píng)估主張事實(shí)與價(jià)值相結(jié)合,提出政策評(píng)估應(yīng)建立在溝通理性的基礎(chǔ)上,評(píng)估過(guò)程的每個(gè)階段都伴隨著價(jià)值判斷,需要考慮利益、文化、政治等因素,將社會(huì)共識(shí)、政治可接受性、正當(dāng)性置于重要地位。主要的評(píng)估模式公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

在實(shí)踐中,政策評(píng)估主要有以下幾種模式:

1.量化評(píng)估模式量化評(píng)估模式是指通過(guò)社會(huì)調(diào)查和績(jī)效測(cè)量收集政策執(zhí)行與結(jié)果的相關(guān)信息和數(shù)據(jù),通過(guò)數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析推論變量之間的因果關(guān)系。量化評(píng)估常用的方法有成本收益分析、投入產(chǎn)出分析、績(jī)效測(cè)量法、社會(huì)實(shí)驗(yàn)法等。

2.參與式評(píng)估模式

3.協(xié)商式評(píng)估模式該模式也稱“審議民主式評(píng)估”它基于協(xié)商民主理論,進(jìn)一步突出了利益相關(guān)者的對(duì)話和協(xié)商。協(xié)商式評(píng)估有三個(gè)要素:參與、對(duì)話和協(xié)商一致。政策評(píng)估的問(wèn)題公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

由于政策目標(biāo)與效果的多樣性,對(duì)政策結(jié)果進(jìn)行全面科學(xué)評(píng)價(jià)面臨著一系列難題。具體來(lái)講,政策評(píng)估可能遇到的問(wèn)題主要涉及以下方面:

(1)政策目標(biāo)的問(wèn)題。

(2)政策效果的問(wèn)題。

(3)因果關(guān)系的問(wèn)題。

(4)數(shù)據(jù)的問(wèn)題。

(5)方法的問(wèn)題。

(6)政治的問(wèn)題。(7)成本的問(wèn)題。

盡管存在上述問(wèn)題,政策評(píng)估仍是政策過(guò)程不可或缺的重要環(huán)節(jié)。評(píng)估者需要構(gòu)建指標(biāo),收集數(shù)據(jù),識(shí)別變量之間的因果關(guān)系,區(qū)分政策干預(yù)的效果以及其他外生變量引起的政策效應(yīng)。7.4政策評(píng)估的方法公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材前后對(duì)比分析法成本-效果分析法問(wèn)卷調(diào)查評(píng)價(jià)法前后對(duì)比分析法公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

政策評(píng)價(jià)的目的是對(duì)政策干預(yù)的效果進(jìn)行評(píng)價(jià),最常用的方法是對(duì)政策實(shí)施前后的情況進(jìn)行比較分析,以判斷政策執(zhí)行是否產(chǎn)生了預(yù)期的結(jié)果。常用的前后對(duì)比分析法主要有:

1.簡(jiǎn)單的前后對(duì)比分析(見圖7-1)。

2.投射結(jié)果與實(shí)施結(jié)果對(duì)比分析

(見圖7-2)。前后對(duì)比分析法公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

3.實(shí)驗(yàn)對(duì)比分析(見圖7-3)。成本-效果分析法公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

1.成本-收益分析法成本-收益分析法建立在追求社會(huì)福利最大化的基礎(chǔ)之上,它關(guān)注于如何實(shí)現(xiàn)公共項(xiàng)目、公共投資的凈收益最大化。

成本-收益分析方法被廣泛運(yùn)用于公共項(xiàng)目、公共工程、交通設(shè)施、公共健康、公共住房等領(lǐng)域。

純粹的成本收益分析法也有局限性:(1)對(duì)于非市場(chǎng)定價(jià)的社會(huì)價(jià)值,評(píng)估人員只能通過(guò)主觀判斷來(lái)估計(jì)居民愿意支付的產(chǎn)品價(jià)格,這些主觀判斷具有隨意性。(2)貨幣收入并不能準(zhǔn)確衡量個(gè)人的滿意度和社會(huì)福利狀況。人們對(duì)同一數(shù)額貨幣收入的實(shí)際價(jià)值的估量存在差異性。(3)經(jīng)濟(jì)效率并非公共政策的唯一價(jià)值訴求。除了經(jīng)濟(jì)效率,公共政策還關(guān)注公平標(biāo)準(zhǔn),并通過(guò)再分配手段來(lái)協(xié)調(diào)公平與效率。

成本-效果分析法公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

2.成本-效益分析法這一方法通過(guò)對(duì)政策實(shí)施的總成本與總效果進(jìn)行量化分析,從而對(duì)政策方案或執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。成本-效益分析主要適用于不用貨幣來(lái)表示收益的政策目標(biāo),如國(guó)防支出、警務(wù)裝備更新、戒毒治療、大眾健身、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的項(xiàng)目。7.4.3問(wèn)卷調(diào)查評(píng)價(jià)法公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

政策評(píng)估還可依靠專家和公眾的直覺判斷,通過(guò)收集專家和利益相關(guān)者的評(píng)價(jià),對(duì)政策方案或執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行評(píng)估。具體方法主要有德爾菲法、利益相關(guān)者分析法等。1.德爾菲法常規(guī)的德爾菲法遵循以下幾項(xiàng)原則:2.利益相關(guān)者分析法利益相關(guān)者分析法是指從目標(biāo)群體或其他利益相關(guān)者中收集關(guān)于政策評(píng)價(jià)信息的一套手段和方法。采用這種分析方法收集信息的基本工具可以是開放性的面談問(wèn)題提綱,也可以是系統(tǒng)設(shè)計(jì)的一套調(diào)查問(wèn)卷。匿名匯總反饋凝聚一致意見本章小結(jié)公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

政策評(píng)估根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)一項(xiàng)政策的產(chǎn)出及影響進(jìn)行測(cè)量和評(píng)價(jià),以判斷政策的有效性。根據(jù)評(píng)估主體的不同,政策評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估;從組織形式看,政策評(píng)估可分為正式評(píng)估和非正式評(píng)估。正式的政策評(píng)估過(guò)程包括評(píng)估籌劃、信息收集、信息分析、報(bào)告撰寫、報(bào)告溝通、報(bào)告應(yīng)用幾個(gè)階段。政策評(píng)估具有事實(shí)、技術(shù)和價(jià)值三個(gè)維度。事實(shí)維度關(guān)注客觀情勢(shì)的變化;技術(shù)維度借助科學(xué)的手段和方法來(lái)反映客觀事實(shí);價(jià)值維度是指評(píng)估活動(dòng)需要遵循一定的價(jià)值準(zhǔn)則,反映特定的信念、原則或價(jià)值訴求。價(jià)值維度直接影響對(duì)事實(shí)性數(shù)據(jù)的收集,確定了價(jià)值維度,評(píng)估者就會(huì)側(cè)重于收集與之相關(guān)聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。政策評(píng)估常用的標(biāo)準(zhǔn)主要有成本、效益、效率、充分性、公平性、回應(yīng)性、適當(dāng)性、執(zhí)行力。政策評(píng)估經(jīng)歷了從實(shí)證主義到后實(shí)證主義的發(fā)展演進(jìn)。早期的政策評(píng)估研究信奉實(shí)證主義哲學(xué),強(qiáng)調(diào)科學(xué)設(shè)計(jì),偏重于量化研究,關(guān)注決策者設(shè)定的政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。實(shí)證主義強(qiáng)調(diào)價(jià)值中立,忽略人的價(jià)值觀和情感因素的作用,招致了不少批評(píng)。后實(shí)證主義主張事實(shí)與價(jià)值相結(jié)合,提出在理性溝通的基礎(chǔ)上進(jìn)行政策評(píng)估。政策評(píng)估主要有量化評(píng)估、參與式評(píng)估、協(xié)商式評(píng)估等模式。常用的評(píng)估方法有前后對(duì)比分析法、成本-效果分析法、問(wèn)卷調(diào)查評(píng)價(jià)法。復(fù)習(xí)思考題公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材1.簡(jiǎn)述政策評(píng)估的分類標(biāo)準(zhǔn)及類型。2.簡(jiǎn)述政策評(píng)估的功能。3.簡(jiǎn)述政策評(píng)估的三個(gè)維度。4.簡(jiǎn)述政策評(píng)估的發(fā)展演進(jìn)。5.簡(jiǎn)述政策評(píng)估的主要模式。6.簡(jiǎn)述參與式評(píng)估模式的基本內(nèi)容。7.簡(jiǎn)述實(shí)證主義政策評(píng)估的基本特點(diǎn)。8.評(píng)價(jià)后實(shí)證主義政策評(píng)估模式。9.簡(jiǎn)述政策評(píng)估的常用方法。感謝您的欣賞公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材第8章政策創(chuàng)新與擴(kuò)散公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)政策創(chuàng)新政策發(fā)明政策學(xué)習(xí)政策試驗(yàn)雙軌制政策擴(kuò)散8.1

政策創(chuàng)新8.2政策學(xué)習(xí)8.3

政策試驗(yàn)8.4

政策擴(kuò)散目錄公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材8.1政策創(chuàng)新公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材創(chuàng)新的含義

創(chuàng)新的相關(guān)研究

政策創(chuàng)新的研究

政策創(chuàng)新的動(dòng)因

創(chuàng)新的含義公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

“創(chuàng)新”一詞是當(dāng)前媒體和社會(huì)交往常用的一個(gè)概念,人們經(jīng)常用創(chuàng)新來(lái)表達(dá)一種變革。究其源頭,“創(chuàng)新”一詞最早從經(jīng)濟(jì)學(xué)、傳播學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科中發(fā)展而來(lái),其基本含義是新觀點(diǎn)、新方法、新技術(shù)的應(yīng)用。

一般而言,先有發(fā)明,后有創(chuàng)新。熊彼特提出創(chuàng)新必須能夠創(chuàng)造出新的價(jià)值,“只要發(fā)明還沒有得到實(shí)際應(yīng)用,那么在經(jīng)濟(jì)上就是不起作用的”。發(fā)明在于提出新觀念、新設(shè)想,它們?cè)跊]有被轉(zhuǎn)化為新裝置、新產(chǎn)品之前,并不能創(chuàng)造任何經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

創(chuàng)新和發(fā)明的區(qū)別在于:

(1)發(fā)明強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造性,注重首次發(fā)現(xiàn);而創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造價(jià)值,注重實(shí)際收益,如果新技術(shù)不能改進(jìn)生產(chǎn)力,則不具有創(chuàng)新性。(2)發(fā)明是一個(gè)絕對(duì)的概念,只有第一,沒有第二;而創(chuàng)新是個(gè)相對(duì)的概念,可以不斷推陳出新、帶來(lái)進(jìn)步。(3)發(fā)明主要是指技術(shù)、工藝、產(chǎn)品的首創(chuàng)性;而創(chuàng)新既包括技術(shù)、工藝和產(chǎn)品,也涉及制度和市場(chǎng)方面的創(chuàng)新。創(chuàng)新的相關(guān)研究公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

1.熊彼特的創(chuàng)新研究熊彼特認(rèn)為,創(chuàng)新是“生產(chǎn)要素的重新組合”,是一種革命性的變化。在熊彼特看來(lái),企業(yè)家的天職就是創(chuàng)新,即“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”以獲取潛在利潤(rùn)。他分析了“創(chuàng)新”的五種情況:

(1)引進(jìn)一種新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量;(2)采用一種新技術(shù)、新的生產(chǎn)方法;(3)開辟一個(gè)新市場(chǎng);(4)獲得一種原材料或新的供給來(lái)源;(5)實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式。后人將其概括為五個(gè)創(chuàng)新,分別為產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新。2.技術(shù)創(chuàng)新研究技術(shù)創(chuàng)新研究關(guān)注有利于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)和市場(chǎng)狀況。降低企業(yè)規(guī)模的起始點(diǎn)一般可采取以下辦法:提高新技術(shù)設(shè)備的經(jīng)久耐用性,降低折舊率;調(diào)整金融政策,降低利息率;增加新設(shè)備的功能或降低生產(chǎn)成本,以降低相對(duì)價(jià)格。創(chuàng)新的相關(guān)研究公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

影響技術(shù)創(chuàng)新的因素主要有三個(gè):

3.制度創(chuàng)新研究制度創(chuàng)新研究關(guān)注制度變革的原因和過(guò)程。一般而言,只有在預(yù)期收益大于預(yù)期成本的條件下,制度創(chuàng)新才可能發(fā)生。戴維斯、諾斯將制度創(chuàng)新的全過(guò)程劃分為五個(gè)階段:

(1)形成“第一行動(dòng)集團(tuán)”階段。

(2)“第一行動(dòng)集團(tuán)”提出創(chuàng)新方案的階段。

(3)“第一行動(dòng)集團(tuán)”對(duì)新方案進(jìn)行比較和選擇的階段。

(4)形成“第二行動(dòng)集團(tuán)”階段。

(5)“第一行動(dòng)集團(tuán)”和“第二行動(dòng)集團(tuán)”的合作階段。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的程度企業(yè)規(guī)模的大小壟斷的程度

政策創(chuàng)新的研究公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

1.政策創(chuàng)新的概念政策創(chuàng)新研究興起于20世紀(jì)60年代,經(jīng)過(guò)沃克、羅杰斯、格雷、格洛爾、貝里夫婦等人的努力,迄今已積累了大量研究文獻(xiàn),成為政策過(guò)程研究的重要議題。政策創(chuàng)新需要具備三個(gè)條件:

2.政策創(chuàng)新的分類

接受新觀念創(chuàng)造新價(jià)值開展新實(shí)踐從政府與社會(huì)關(guān)系看從中央與地方關(guān)系看從知識(shí)的來(lái)源看強(qiáng)制性創(chuàng)新誘致性創(chuàng)新國(guó)家賦權(quán)型創(chuàng)新問(wèn)題倒逼型創(chuàng)新移植性創(chuàng)新創(chuàng)制性創(chuàng)新

政策創(chuàng)新的研究公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

3.政策創(chuàng)新的過(guò)程政策創(chuàng)新的行動(dòng)過(guò)程可分為認(rèn)知、說(shuō)服、決策、執(zhí)行、確認(rèn)五個(gè)階段。認(rèn)知決策

執(zhí)行確認(rèn)說(shuō)服

政策創(chuàng)新的動(dòng)因公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

政策學(xué)者圍繞政府創(chuàng)新的動(dòng)因進(jìn)行了大量實(shí)證研究，總結(jié)起來(lái),主要有內(nèi)部決定、外部擴(kuò)散、綜合模式三種解釋。

1.內(nèi)部決定論內(nèi)部決定論認(rèn)為地方政府創(chuàng)新是自身政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)特征的結(jié)果,其動(dòng)力主要來(lái)自系統(tǒng)內(nèi)部的激勵(lì)和促進(jìn)因素。2.外部擴(kuò)散論外部擴(kuò)散論認(rèn)為政策創(chuàng)新是地方政府之間、地方政府與上級(jí)政府之間相互交流的結(jié)果。

3.綜合模式論地方政府采納某項(xiàng)新政策,可能是基于自身因素(政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)條件)的自主創(chuàng)新,也可能是對(duì)其他地方的政策創(chuàng)新進(jìn)行回應(yīng)的結(jié)果。8.2政策學(xué)習(xí)公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

政策學(xué)習(xí)的概念

政策學(xué)習(xí)的研究層面

政策學(xué)習(xí)的理論模型政策學(xué)習(xí)的影響因素政策學(xué)習(xí)的概念公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

政策學(xué)習(xí)是公共政策研究和實(shí)踐中廣泛使用的一個(gè)概念。對(duì)于政府治理來(lái)講，當(dāng)遇到問(wèn)題和挑戰(zhàn)時(shí)，就需要通過(guò)學(xué)習(xí)途徑增進(jìn)認(rèn)知。政策學(xué)習(xí)研究最早可追溯到20世紀(jì)60年代,與政策創(chuàng)新研究相伴生。

與政策學(xué)習(xí)相關(guān)的概念有工具性學(xué)習(xí)、社會(huì)學(xué)習(xí)、組織學(xué)習(xí)、認(rèn)知學(xué)習(xí)、政治學(xué)習(xí)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)、單環(huán)學(xué)習(xí)、反思學(xué)習(xí)等多種術(shù)語(yǔ)。

我們從政策認(rèn)知的視角，將政策學(xué)習(xí)定義為決策系統(tǒng)開展的一種有組織、有計(jì)劃的學(xué)習(xí)行動(dòng)，目的在于增進(jìn)對(duì)政策議題及備選方案的認(rèn)知，提升政策安排的科學(xué)性和正當(dāng)性。政策學(xué)習(xí)具有內(nèi)嵌的時(shí)間表，需要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成任務(wù)，獲取必要的知識(shí)積累。政策學(xué)習(xí)是提升政府治理能力的有效途徑，決策系統(tǒng)只有持續(xù)獲取和應(yīng)用新知識(shí)，才能更好地應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境提出的挑戰(zhàn)，提升政府治理的創(chuàng)新性和適應(yīng)性。

政策學(xué)習(xí)的研究層面公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

對(duì)于復(fù)雜議題的政策制定來(lái)講，決策系統(tǒng)需要通過(guò)學(xué)習(xí)途徑增進(jìn)對(duì)不確定性的認(rèn)知，更好地應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。政策學(xué)習(xí)研究關(guān)注政策制定過(guò)程中的信息收集、相關(guān)知識(shí)提取和利用,政策決策需要安排專門人員收集問(wèn)題信息、開展政策分析、提出政策方案。政策學(xué)習(xí)的行動(dòng)主體既包括學(xué)者、官員、利益相關(guān)者等個(gè)人，也包括利益共同體、倡導(dǎo)聯(lián)盟、政府機(jī)構(gòu)等團(tuán)體和組織。

政策學(xué)習(xí)的已有研究可分為微觀、中觀和宏觀三種分析層面:微觀層面的研究將政策學(xué)習(xí)理解為社會(huì)環(huán)境中個(gè)人獲得新知識(shí)和洞察力，從而改變自身行為的過(guò)程。中觀層面的研究聚焦于在組織成員間共享新理念、新知識(shí)，建立變革共識(shí)，進(jìn)而推進(jìn)組織變革。宏觀層面的研究從制度安排或政策網(wǎng)絡(luò)的視角，探究政策學(xué)習(xí)是如何發(fā)生的，包括政策試驗(yàn)、政策創(chuàng)新、政策擴(kuò)散、政策變遷中的學(xué)習(xí)機(jī)制和模式。

政策學(xué)習(xí)的理論模型公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

1.政策學(xué)習(xí)的三階段模型

政策學(xué)習(xí)伴隨著政策過(guò)程的整個(gè)生命周期。根據(jù)學(xué)習(xí)發(fā)揮功能的差異性，麥克法根、惠特馬區(qū)分了政策學(xué)習(xí)的三種類型，分別是認(rèn)知學(xué)習(xí)、規(guī)范學(xué)習(xí)、關(guān)系學(xué)習(xí)，見圖8-1。

2.政策學(xué)習(xí)的“4I”模型

“4I”模型提出，從組織內(nèi)部的學(xué)習(xí)過(guò)程看，知識(shí)的生成和轉(zhuǎn)化包括四個(gè)階段：（1）個(gè)體層面的直覺（intuiting），即個(gè)人經(jīng)驗(yàn)性質(zhì)的直觀感覺；（2）團(tuán)隊(duì)層面的解讀（interpreting），即在與他人的互動(dòng)和交流中，通過(guò)組織語(yǔ)言進(jìn)行解釋發(fā)展出一種認(rèn)知框架；（3）組織層面的整合（integrating），一旦團(tuán)隊(duì)成員接受了一種解釋，就會(huì)形成共享的知識(shí)和信念；（4）組織層面的制度化（institutionalizing），通過(guò)制定行為規(guī)范，在組織內(nèi)部形成集體記憶。

政策學(xué)習(xí)的理論模型公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

3.政策學(xué)習(xí)的SECI模型

野中郁次郎提出，組織學(xué)習(xí)是在隱性知識(shí)與顯性知識(shí)之間的交互式、螺旋式轉(zhuǎn)換中完成的，其過(guò)程可分解為社會(huì)化（socialization）、外顯化（externalization）、組合化（combination）、內(nèi)隱化（internalization）四個(gè)階段，分別負(fù)責(zé)生產(chǎn)共情性知識(shí)、概念性知識(shí)、系統(tǒng)性知識(shí)、操作性知識(shí)。

4.政策學(xué)習(xí)的類型學(xué)框架

政策學(xué)習(xí)研究難免要涉及以下幾個(gè)問(wèn)題：誰(shuí)在學(xué)習(xí)？為什么要學(xué)習(xí)？學(xué)習(xí)什么內(nèi)容？克萊爾·鄧洛普、克勞迪奧·拉代利根據(jù)議題的不確定性（議題的可處理性）、參與者的差異性，提出政策學(xué)習(xí)的類型學(xué)分析框架，將政策學(xué)習(xí)分為四種類型，見圖8-4。

5.政策學(xué)習(xí)的倡議聯(lián)盟框架

政策學(xué)習(xí)的影響因素公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

分析政策學(xué)習(xí)的影響因素可更好地組織政策試驗(yàn)、加快推進(jìn)政策創(chuàng)新。

1.政策問(wèn)題的顯著性政策問(wèn)題的顯著性直接影響著政府系統(tǒng)的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī),一項(xiàng)政策問(wèn)題十分凸顯,公眾具有強(qiáng)烈期待，要求政府列入優(yōu)先議程并采取行動(dòng)，政府就具有搜尋相關(guān)信息的動(dòng)力。

2.政策方案的相對(duì)優(yōu)勢(shì)

比較而言,具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的政策創(chuàng)新更容易引起學(xué)習(xí)和模仿。相對(duì)優(yōu)勢(shì)表明了一項(xiàng)創(chuàng)新所需支付的成本以及從中可獲得的收益，通常以經(jīng)濟(jì)利益、公眾滿意度、社會(huì)聲譽(yù)或其他方式進(jìn)行衡量。

3.地方政府的學(xué)習(xí)意愿

地方政府的經(jīng)濟(jì)狀況、官員的素質(zhì)、主政者的學(xué)習(xí)意愿直接影響著學(xué)習(xí)動(dòng)力，進(jìn)而影響政府創(chuàng)新能力。

4.府際合作的網(wǎng)絡(luò)體系

制度化的政府間合作網(wǎng)絡(luò)也會(huì)提升地方政府的學(xué)習(xí)能力。通過(guò)構(gòu)建全國(guó)性、區(qū)域性的府際合作網(wǎng)絡(luò)，提供交流平臺(tái)，可增進(jìn)信息交流,促進(jìn)最佳實(shí)踐的傳播，對(duì)典型經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)和傳播具有促進(jìn)作用。8.3政策試驗(yàn)公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材政策試驗(yàn)的含義

政策試驗(yàn)的理論發(fā)展政策試驗(yàn)的行動(dòng)邏輯政策試驗(yàn)的組織模式政策試驗(yàn)的作用

政策試驗(yàn)的含義公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

政策試驗(yàn)是中國(guó)改革經(jīng)常采用的一項(xiàng)治理安排，它針對(duì)決策議題的不確定性，通過(guò)創(chuàng)設(shè)試驗(yàn)場(chǎng)域，在局部范圍內(nèi)測(cè)試新政策，根據(jù)信息反饋持續(xù)改進(jìn)政策安排。作為一種預(yù)設(shè)學(xué)習(xí)策略的政策測(cè)試機(jī)制，政策試驗(yàn)的目的在于增進(jìn)對(duì)不確定性的認(rèn)知，為政策制定提供充分的證據(jù)支持。決策議題的不確定性可分解為信息來(lái)源、政策選項(xiàng)、結(jié)果及效果的不確定性。在不確定性情形下，決策包含多種選擇及標(biāo)準(zhǔn)，需要在具體情境中進(jìn)行審議。

從組織機(jī)制看，政策試驗(yàn)可分為政策實(shí)驗(yàn)與政策試點(diǎn)兩種類型。政策實(shí)驗(yàn)主要針對(duì)技術(shù)性議題，已經(jīng)確定了政策選項(xiàng)和技術(shù)路徑，但結(jié)果和效果的不確定性，通過(guò)控制性實(shí)驗(yàn)方法進(jìn)行測(cè)試和評(píng)估；而政策試點(diǎn)具有更為廣闊的適用領(lǐng)域，尤其適合于信息來(lái)源、政策選項(xiàng)的不確定性，通過(guò)反思性學(xué)習(xí)提出新概念，傳遞新的政策導(dǎo)向，采取“邊干邊學(xué)”方式，持續(xù)改進(jìn)政策安排。

政策試驗(yàn)的理論發(fā)展公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

20世紀(jì)60年代末，坎貝爾（DonaldT.

Campbell）提出“試驗(yàn)社會(huì)”（experimentsociety）的設(shè)想，開創(chuàng)性地將試驗(yàn)研究從“經(jīng)驗(yàn)生產(chǎn)”拓展到“政策生產(chǎn)”領(lǐng)域。20世紀(jì)70年代，美國(guó)迎來(lái)了政策實(shí)驗(yàn)的“黃金時(shí)代”，聯(lián)邦政府在預(yù)算中列出?？钣糜谡邔?shí)驗(yàn)研究，測(cè)試政策干預(yù)的效果。自此開始，政策試驗(yàn)的理論研究大體經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段，分別形成了具有標(biāo)志性的理論建構(gòu)。

第一代政策試驗(yàn)研究致力于探究科學(xué)的社會(huì)實(shí)驗(yàn)方法，主張采用類似自然科學(xué)的實(shí)驗(yàn)方法，準(zhǔn)確測(cè)試并評(píng)估預(yù)設(shè)方案的效果，收集有關(guān)政策改革可行性的證據(jù)。

第二代研究從協(xié)商民主的視角，認(rèn)為政策試驗(yàn)并非科學(xué)知識(shí)的生產(chǎn)過(guò)程，而是多方協(xié)商生成行動(dòng)方案的一種治理方式。第三代研究從變革管理的視角，認(rèn)為政策試驗(yàn)是創(chuàng)造變革舞臺(tái)、引導(dǎo)變化和選擇的變革過(guò)程。

政策試驗(yàn)的行動(dòng)邏輯公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

安塞爾、巴騰伯格基于對(duì)大量文獻(xiàn)的研究，總結(jié)了政策試驗(yàn)的三種邏輯:

1.受控測(cè)試的邏輯

這一邏輯將政策試驗(yàn)理解為科學(xué)導(dǎo)向的測(cè)試方法，目的在于精確測(cè)量政策干預(yù)的結(jié)果和效果，尋找關(guān)于因果關(guān)系的有效推論，為政策制定提供證據(jù)支持。

2.進(jìn)化學(xué)習(xí)的邏輯

這是一種達(dá)爾文主義的試驗(yàn)思維，它相信成功的創(chuàng)新是在大量的試驗(yàn)探索中產(chǎn)生的，強(qiáng)調(diào)多樣化是取得成功的關(guān)鍵所在。在這一思維看來(lái)，政策創(chuàng)新并不是理性設(shè)計(jì)的結(jié)果，而是依靠試錯(cuò)進(jìn)行學(xué)習(xí)。

3.生成政策的邏輯

除了受控測(cè)試和進(jìn)化學(xué)習(xí)之外，政策試驗(yàn)還具有第三種邏輯，即通過(guò)試驗(yàn)生成一項(xiàng)新政策。在這一邏輯看來(lái)，政策試驗(yàn)是以解決特定問(wèn)題為目標(biāo)，在局部地區(qū)生成新政策，基于反饋持續(xù)改進(jìn)解決方案的過(guò)程。

政策試驗(yàn)的組織模式公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

基于探索權(quán)分配的類型劃分指定授權(quán)模式基于議題屬性的類型劃分政社合作型試驗(yàn)競(jìng)爭(zhēng)授權(quán)模式開放爭(zhēng)先模式自主探索模式權(quán)威倡導(dǎo)型試驗(yàn)技術(shù)檢驗(yàn)型試驗(yàn)

政策試驗(yàn)的作用公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

中國(guó)通過(guò)組織政策試驗(yàn),鼓勵(lì)有條件的地方推進(jìn)政策創(chuàng)新,具有以下積極作用:

1.激發(fā)地方官員的創(chuàng)新動(dòng)力

2.促進(jìn)政策議題的認(rèn)知學(xué)習(xí)

3.加快成功經(jīng)驗(yàn)的政策推廣

4.提升國(guó)家治理的適應(yīng)性

8.4政策擴(kuò)散公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材政策擴(kuò)散的含義

政策擴(kuò)散的動(dòng)因政策擴(kuò)散的路徑

政策擴(kuò)散的規(guī)律

政策擴(kuò)散的含義公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

政策擴(kuò)散通常是指一項(xiàng)政策在空間上發(fā)生轉(zhuǎn)移,并被政府系統(tǒng)中的其他成員采納的過(guò)程。在政府間溝通中,一個(gè)地方(部門)的新政策取得顯著成效,會(huì)引起其他地方(部門)關(guān)注并組織學(xué)習(xí)行動(dòng),從而導(dǎo)致政策擴(kuò)散。政策擴(kuò)散研究關(guān)注新政策如何在不同層級(jí)、不同區(qū)域的政府(部門)之間進(jìn)行傳播,致力于探討新政策在政府系統(tǒng)中的橫向及縱向擴(kuò)散機(jī)制。

政策擴(kuò)散可分為三個(gè)階段:

政策溝通政策實(shí)施政策采納

政策擴(kuò)散的動(dòng)因公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

概而言之,直接動(dòng)因主要有以下幾種:

理性學(xué)習(xí)強(qiáng)制因素跟風(fēng)模仿社會(huì)建構(gòu)府際競(jìng)爭(zhēng)

政策擴(kuò)散的路徑公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

1.美國(guó)政策擴(kuò)散的路徑在美國(guó)制度中,政策擴(kuò)散路徑主要有四種:

政府間的水平擴(kuò)散。

自下而上的垂直擴(kuò)散。

自上而下的垂直擴(kuò)散。

選舉周期的擴(kuò)散效應(yīng)。2.中國(guó)政策擴(kuò)散的路徑具體地講,中國(guó)制度環(huán)境下的政策擴(kuò)散主要有五種路徑:

地方政府間的水平擴(kuò)散。

自下而上的“吸納—推廣”。

自上而下的“試點(diǎn)—推廣”。

自上而下的強(qiáng)制推行。

官員異地交流任職導(dǎo)致的政策擴(kuò)散。

154321432

政策擴(kuò)散的路徑公共政策學(xué)

公共管理創(chuàng)新系列教材

3.政策擴(kuò)散路徑的差異性

由于制度安排不同,中美兩國(guó)政策擴(kuò)散的基本路徑存在差異。

在中國(guó)體制下,中央政府推進(jìn)政策擴(kuò)散的能力很強(qiáng),“自上而下”途徑發(fā)揮著主導(dǎo)性作用,而美國(guó)聯(lián)邦政府的能力要弱得多。

中國(guó)官員異地交流任職對(duì)政策擴(kuò)散的影響顯著,而美國(guó)政策擴(kuò)散受選舉周期的影響較大。

中國(guó)地方政府間政策擴(kuò)散受中央政府的價(jià)值偏好影響顯著,而美國(guó)政策擴(kuò)散受本地價(jià)值訴求的影響更大。

政策擴(kuò)散的規(guī)律公共政策學(xué)